（农业经济管理专业论文）县级政府在县域经济发展中的职能研究.pdf

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外部经济效应、提供公共产品五个方面，对县级政府在县域经济发展中的作用进行了实 证分析，总结归纳了县级政府在县域经济发展中发挥的基础性作用、主导性作用、组织 性作用、矫正性作用和补充性作用。基础性作用即县级政府通过系列市场化的制度创 新，建立完善了市场经济体制的基本框架，为市场机制发挥作用创造了基础条件；主导 性作用即县级政府通过发展规划、发展战略、经济政策和经济杠杆，促进农业现代化、 县域工业化和城镇化，使县域经济发展更具主动性：组织性作用即县级政府实施正确的 产业组织措施，克服过度竞争对县域经济发展的不利影响，提高县域经济运行质量和竞 争力；矫正性作用即县级政府通过一系列经济、法律、行政手段，对市场主体的行为进 县级政府在县域经济发展中的职能研究 行调节，解决县域经济的外部性问题，使县域经济提高效率，实现可持续发展；补充性 作用即县级政府发挥对市场的补充作用，主导公共产品供给，从根本上解决县域公共产 品短缺问题，实现经济社会协调发展。通过以上分析，揭示了县级政府发挥作用的动机 和目标是充分发挥市场机制的作用，促进县域经济发展，增进社会福利。同时，从县级 政府缺位、虚位、错位、越位、占位五个方面分析了县级政府失灵的表现。 第三部分，由第九章独立构成，核心是设计县级政府在县域经济发展中的职能。这 一部分分为四个层次： 第一层，通过县级政府职能的理论分析，确定了县级政府职能的两条边界：“起点线” 市场失灵，“终点线”政府失灵。通过对县级政府的行为分析，揭示了县级政 府经济行为的两极：即追求社会福利最大化和自身收益最大化。由此，确定了县级政府 职能的基本框架，县级政府职能只能在由“两极”、“两线”所划定的范围内。 第二层，引入均衡概念，以市场机制发挥作用的程度为依据，从理论上将县域经济 划分为理想、理论和现实三种状态，据此提出了县域经济发展对县级政府职能的现实要 求，即县级政府应当成为“有效政府”，其定位为“发展导向的服务型政府”。 第三层，根据县域经济发展要求，确定县级政府职能，其基本职能是：市场制度供 给、提供公共产品、纠正发展的外部住、维护市场秩序；过渡性职能是：主导县域经济 发展、市场化的改革创新、培育社会中介组织；特殊性职能是：执行上级政府决定、推 动政府自身转型、促进县域共同富裕。 第四层，分析县级政府职能转变的客观必然性，转变的重点是转变行政理念、行政 职能、行政行为、管理方式；转变路径是建立有限政府，服务政府、法治政府、效能政 府、民主政府。在此基础上，对县级政府的制度创新进行了设计，主要是创新政府组织 体制，建立扁平化的政府体系；创新政府管理行为，完善决策、责任、监督制度，提高 政府行政效率；创新县级管理体制，减少行政层次，调动县级政府的积极性。 关键词：县域经济政府职能 山东农业大学博士学位论文 a b s t r a c t c o u n t yg o v a m n e n tp l a y sa r ti m p o r t a n tr o l ei nd e v e l o p i n gt h ec o u n t ye c o n o m yw h i c hi sa n i n d i s p e n s a b l ep a r to f n a t i o n a le c o n o m ya n dc o n t r i b u t e sg r e a t l yt ot h ed e v e l o p m e n to f n a t i o n a l e c o n o m y t h u s ，i ti sa t t a c h e dm u c ha t t e n t i o nt oh o w t od e f i n et h ec o u n t yg o v e r n m e n tf u n c t i o n i no r d e rt om a k et h em o s to fi tt od e v e l o pe c o n o m yb yh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n ti g t w e c n i n d u s t r ya n da g r i c u l t u r e ，t o w n sa n dc o u n t r i e s ，a n da m o n gs o c i e t y , h u m a na n d n a t u l _ ei nc o u n t y e c o n o m y i ne c o n o m i cm a r k e t , t h er e l a t i o no fg o v e r n m e n ta n dm a r k e ti sah o tt o p i ci nt h e o r e t i c a l c i r c l e ，b yn o w , t h es t u d yo ng o v e r n m e n tf u n c t i o ni sp r e d i c a t e do nt h eh i g h - d e v e l o p e dm a r k e t e c o n o m ya n db a l a n c e de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i s t h e s i sp r o p o s e st h ev i e w p o i n t t h e o r e t i c a l l yo nf u n c t i o no f c o u n t yg o v e r n m e n ta n ds e t st h ep a t t e r no f s t u d y i n gt h ef u n c t i o no f 址i e ，t h e 删o n - c o n d i l c t - f u n c t i o no fc o u n t yg o v e r n m e n t , b a s e do nt h eo v e r a l ls t u d yo f f o r e i g ua n dc h i n e s et h e o r yo fg o v e r n m e n t f u n c t i o na n dm a r k e t f a i l u r e b yu s i n g m i c r o e c o n o m i c s ，n e o i n s t i t u t i o na n dd e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，t h ed i s s e r t a t i o nr e f e r st h e c o u n t yg o v e r n m e n ta sab e h a v i o rh o d ya n da ni n s t i t u t i o n a lu n i ti nt h ed e v e l o p i n gm a r k e t e c o n o m yo fw h i c ht h ei n s t i t u t i o ni sb e i n gp e r f e c - t o da n dt h ee c o n o m yi sb e i n gd e v e l o p e d , a n d a n a l y z e st h ee f f e c ta n dc o n d u c to fc o u n t yg o v e r n m e n ti nc o u n t ye c o n o m ys ot h a ti t sf u n c t i o n i sd e t a i l e d l yr e l a t e di nc o u n t ye c o n o m y t h ec o n t e n tc o v e r s3p a r t sa sf o l l o w s ： 1 1 f i r s tp a r t sc o n s i s t i n go ff i r s ta n ds e c o n dc h a p t e r sb f i e n yg i v e sa c c o u n tt ot h e i m p o r t a n c eo fs t u d y i n gt h ef i m c t i o no fc o u n t yg o v e r n m e n t , r e v i e w st h et h e o r yh o m ea n d a b r o a da b o u tg o v e r n m e n tf u n c t i o n ，a n dd e a l sw i t ht h ed e v e l o p m e mo fc o u n t y , t h ec o n n o t a t i o n , c h a r a c t e r i s t i c s t r c n do fc o u n t ya n de f f e c to fc o u n t yg o v e r n m e n to nc o u n t ye c o n o m ys oa st o s e tt h eb a s ef o rs t u d y m gt h ef u n c t i o no f c o u n t yg o v e r n m e n t , 仉s e c o n dp a r tc o m p o s e do ft h et h i r d - e i g h t hc h a p t e r s , w h i c h ，t a 】| 【i n gz h u c b e n g ， s h o n g u a n g , h u a n t a l , f e i c h e n ga n dz h a n g q i ua se x a m p l e s , f o c u s e so ni n n o v a t i o no fm a r k e t i n s t i t u t i o n , p r o m o t i o no fe c o n o m yd e v e l o p m e n t , s t r e n g t h e n i n go fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o n , c o n 蒯咖o fe x t o m a le c o n o m i ce f f e c ta n ds u p p l yo fp u b l i cg o o d s , s l n n 嘶猫t h eb a s i c 嘶d i n g ，o r g a n i z a t i o n a l ，r e g u l a t o r ya n dc o m p l e m e n t a r yf u n c t i o no fc o u n t yg o v e r n m e n ti n d e v e l o p i n gt h ec o u n t y t h eb a s i cf u n c t i o no f c o u n t yg o v e r n m e n ti st op e r f e c tt h ec o n f i g u r a t i o n o f m a r k e te c o n o m ys y s t e mt oc r e a t eb a s i cc o n d i t i o n sf o rt h ep e r f o r m a n c eo f m a r k e ts y s t e mb y i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ；t h eg u i d i n gf u n c t i o nr e f e r st ot h eo 北t h a tc o u n t yg o v e r n m e n tc r e a t e s t h ed e v e l o p m e n tp l a n s ，s t r a t e g i e s ，p o l i c i e sa n de c o n o m i cl e v e r st op r o m o t et h ea g r i c u l t u r a l m o d e r n i z a t i o n , c o u n t yi n d o n , a n d u r b a n i z a t i o nf o rd r i v i n gt h ec o u n t yd e v e l o p m a n t 4 o r g a n i z a t i o n a lf u n c t i o nm e a l l st h a tc o u n t yg o v e r n m e n tc a r r i e so u tt h ec o r r e c tm a i ) f i t a l e so f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt oa v o i di n f a v o r a b l ei m p a c to fo w r e o m p e t i f i o no ne c o n o m ya n dt o i m p r o v et h ed e v e l o p m e n ta n dc o m p e t i t i v i t y ；r e g u l a t o r yf u n c t i o np e r f o r m sw h e nc o u n t y g o v e r n m e n tr e g u l a t e s t h ec o n d u c t so fm a r k e tb o d i e s b ye c o n o m i c ，l e g i s l a t i v ea n d a d n l i n i s 喇v em c a l 塔t os o l v et h ee x t e r n a l i t ya n dt os u s t a i nt h ed e v e l o p m e n t ；a n dt h e c o m p l e m e n t o r yf u n c t i o na c t so nm a r k e tb yg o v e r n m e n ts u p p l y i n gt h ep u b l i cg o o d sa n d h a r m o n i z i n gt h es o c i a ld e v e l o p m e n t b ya n a l y z i n gt h ef u n c t i o n sa b o v e ，t h i sp a r ta l s or e v e a l s t h a tt h em o t i v a t i o na n dt a r g e to fc o u n t yg o v e r n m e n ta r et om a k et h em o s to fm a r k e t 3 县级政府在县域经济发展中的职能研究 m e c h a n i s m ，t os p e e du pt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt oi n c r e a s et h es o c i a lw e l f a r e i n a d d i t i o n , i ti n ：睇o d u c e st h em a n i f e s t a t i o no fm a r k e tf a i l u r eb ya b s e n c e ，n o m i n a l ，d i s l o c a t i o n 。 o v e r s t e p p i n ga n do c c u p a t i o no ft h e f u n c t i o n b y c o u n t yg o v e r n m e n tt od i s p l a yt h e c h a r a c t e r i s t i c so fg o v e r n m e n ta se c o n o m i ca g e n t , w h i c hi st h ec r i t i c a lf a c t o ro ff a i i n mo f c o u n t yg o v e r n m e n t 1 1 蝣t h i r dp a r ti st h en i n t hc h a p t e rw h i c ht a k e st h ed e s i g no ft h ef u n c t i o no fc o u n t y g o v e r n m e n ti nd e v e l o p i n gt h ec o u n t ye c o n o m ya sc o t eb yl e v e l s ： 1 1 把f i r s tl e v e la n a l y z e st h ef u n c t i o nt h e o r yo f c o u n t yt od e t e r m i n et h et w ob o u n d a r i e so f i t ： s t a r t i n gl i n e , i e ，m a r k e tf a i l u r ea n d 丘i i i s h i n gl i n e , i e , g o v e r n m e n tf a i l u r e t h e ni tc o n c l u d e st h a t t h ee c o n o m i cc o n d u c to fc o u n t ye c o n o m yi st op u r s u et h em a x i m i z a t i o no fs o c i a lw e l f a r ea n d i t so w nb e n e f i tw h i c ha l et h et w op o l e so f t h ec o n d u c to f c o u n t yg o v e r n m e n tt ol i n i tt h ef r a m e o f g o v e r n m e n tf i m c t i o nw h i c hp e r f o r m sb e t w e e nt w ol i n e sa n dt w op o l e s t h es e c o n dl e v e l ，b a s e do nt h ee q u i l i b r i u mt h e o r ya n do nt h ed e g r e eo fm a r k e tf u n c t i o n , d i v i d e st h ec o u n t ye c o n o m yi n t oi d e a l ，t h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cs t a t et op r o p o s et h er e q u e s tf o r c o u n t yg o v e r n m e n tt h a ti ts h o u l db ea ne f f e c t i v eg o v e r n m e n tw h i c ho r i e n t a t e st o w a r dt h eo n e o f s e r v i n ga n dg u i d i n gt h ed e v e l o p m e n t n 佗t h i r dl e v e l a c c o r d i n gt ot h er e q u e s to fc o u n t ye c o n o m yf o rc o u n t yg o v e r n m e n t , d e f i n e st h a tt h eb a s i cf u n c t i o n sa r et os u p p l yt h em a r k e ti n s t i t u t i o na n dt h ep u b l i cg o o d s t o c o r r e c tt h ee x t e r n a l i t yo f d e v e l o p m e n ta n dt on m i n t a i nt h em a r k e to r d e r ；t h ei n t e r i mf u n c t i o n s a r et og u i d et h ed e v e l o p m e n to fc o u n t ye c o n o m y , t oi n n o v a t et h em a r k e ta n dt oc u l t i v a t et h e i n t e r m e d i a r ya g e n t s ；a n dt h es p e c i a lf u n c t i o n sa r et oc a l t yo u tt h ed e c i s i o no fh i g h e r g o v e r n m e n t , t op r o m o t et h es e l f - t r a n s f o r m o fg o v e r n m e n tp a t t e r na n dt or e a l i z et h e c o m f o r t a b l yo f f s o c i e t yi o i n t l yw i t ho t h e rc o u n t i e s t h ef o u r t hl e v e la n a l y z e st h eo b j e c t i v i t yo ff u n c t i o ni r o n s f o r mo fc o u n t yg o v e r n m e n t , o f w h i c ht h ek e yi st ot r a n s f o r ma d m i n i s t r a t i o ni d e a , f u n c t i o n , c o n d u c ta n dm a n a g e m e n ts t y l e a n do fw h i c ht h ei r a n s f o r mp a t hi st ob u i l dt h el i m i t e dg o v e r n m e n t , s e r v i n gg o v e r n m e n t , l e g a l g o v e r n m e n t , e f f e c t i v eg o v e r n m e n ta n dd e m o c r a t i cg o v e r n m e n t ，t h u s ，t h i sl e v e ld e s i g n st h e i n n o v a t i o no ft h ei n s t i t u t i o no fc o u n t yg o v e r n m e n to fw h i c ht h em a i na r ct oi n n o v a t et h e o r g a n i z a t i o ns y s t e mo fg o v e r n m e n tt ob u i l das y s t e mo ff l a tg o v e r n m e n t , t oi n n o v a t et h e a d m i n i s t r a t i n gc o n d u c tt op e r f e c tt h es y s t e mo fp o l i c y m a k i n g , r e s p o n s i b i l i t ya n ds u p e r v i s i o n a n dr a i s et h ee f f i c i e n c y ；a n dt oi n n o v a t et h em a n a g e m e n ts y s t e mt od e c r e a s et h ea d m i n i s _ h - a f i v e l e v e l sa n da r o u s et h ee n t h u s i a s mo f c o u n t yg o v e r n m e n t k e y w o r d s ：c o u n t ye c o n o m y g o v e r n m e n tf u n c t i o n 4 山东农业大学博士学位论文 l 导论 1 1 问题的提出 1 1 1 县域经济在国民经济发展中的重要地位 在我国，县的建制可以追溯到春秋时期。秦始皇统一中国后，实行郡县制，在全国 设立了4 8 个郡，郡下设若干县。此后，朝代更迭，但县的建制却一直延续至今，而且基 本保持了区划上的相对稳定。在不同历史时期，县域经济的内涵不同，但纵观历朝历代 的兴衰，特别是新中国成立以来的发展，县域经济在国民经济和社会发展中具有不可替 代的地位和作用。 从区域经济学的角度看，县域经济作为国民经济最基本的单元，是城镇与农村的结 合部，是工业经济与农业经济的交汇点，是劳动力的重要供给地，也是社会消费的重要 群体。因此，生机勃勃的县域经济对于促进国民经济和社会发展，具有十分重要的意义。 改革开放以来，特别是党的十六大，把发展县域经济作为国民经济发展的重大战略措施 以来，县域经济在国民经济发展中的地位和作用越来越突出，越来越成为促进国民经济 发展的重要力量。 发展县域经济是解决三农”问题的必然要求。我国有1 3 亿多人口，其中约有7 4 亿 人口在农村。没有农业的现代化就没有国家的现代化，没有农民的小康就没有全国人民 的小康。尽管农业增加值在生产总值中所占比重在不断下降，但是这并不意味着农业在 国民经济中的基础地位下降，并不意味着农业和农村的现代化水平有了很大高，并不意 味着农民问题得到了根本解决。我国的县域经济主要是以农业和农村经济为主体的经济， 在县域人口中，农民占8 0 以上，由于城市对人口承载的有限性和我国农村人口的机械 增长，在将来一个相当长的历史时期，势必还要有相当一部分农民滞留在农村。因而， 要让广大农民富裕起来，过上小康生活，就必须突出发展县域经济，以县域工业化、城 镇化促进农业和农村经济的现代化，促进“三农”i 司题的解决。 发展县域经济是实现城乡统筹发展的必然要求。县是城乡结合部。实现城乡统筹发 展，关键在县一级。只有县域经济发展了，县域经济实力增强了，县域社会事业发展了， 长期形成的城乡“二元结构”才能逐步改变，以城带乡，城乡共同发展才会逐步成为现 实，农村的政治文明和精神文明建设才能有坚实的物质基础，统筹城乡发展、统筹区域 发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放才能真正 落到实处，才能达到社会的全面进步和人的全面发展，全面建设小康社会的目标才能如 期实现。 5 县级政府在县域经济发展中的职能研究 发展县域经济是加快国民经济发展的必然要求。从山东的情况看，8 0 的人口在县 域，县域生产总值占全省的7 5 左右，县级地方财政收入占全省的8 0 以上。全面建设 小康社会，提前基本实现现代化，县以下是难点，是重点。因此，只有县域经济发展了， 整个国民经济才会有较大发展，县域经济的运行质量提高了，整个国民经济的运行质量 才能提高。广东、浙江、江苏等省正是因为有了一批强县、强市，才使区域经济突飞猛 进地发展。我省要实现国民经济又快又好地发展，必须大力发展县域经济。 发展县域经济是巩固执政基础的必然要求。我国历史上就有“郡县治，天下安的说 法。在新的历史时期，巩固党的执政基础，提高党的执政能力和执政水平，县这个层次 具有十分重要的地位。山东省2 5 3 万个基层党支部，9 0 以上集中在县以下。“基础不 牢，她动山摇”。县域经济发展了，将有利于加强基层组织建设，促进基层各种问题和矛 盾的有效解决，进一步发展好、维护好、实现好广大人民群众的根本利益，从而巩固和 加强党的执政基础。 因此，保持县域经济持续健康快速发展是当前和今后一个时期的国民经济发展的一 项重要任务。 1 1 2 县级政府对县域经济的影响 发展县域经济，离不开县级政府。这是经济发展的客观规律和我国改革开放的历史 轨迹决定的。首先，现代经济理论告诉我们，政府是经济运行的重要主体，政府的经济 干预对经济发展起着决定性影响。其次，我国是从计划经济转向市场经济的，高度集权 的计划经济是改革发展的逻辑起点。改革开放以来，随着市场取向的改革不断深化，社 会主义市场经济体制逐步建立。但是，市场经济的确立，既不是自然进入，也不是恢复 以往，而是在政府引导下逐步过渡的。基于这样的背景。在推进经济发展的过程中，县 级政府有着不可替代的作用。山东省及全国各地县域经济发展的实践表明，无论县域经 济处于怎样的发展水平、处于怎样的发展模式、处于怎样的发展状态，县级政府都发挥 着关键性作用。 县级政府应当在县域经济发展中发挥什么的职能作用，由于人们对发展历史、文化 背景、发展阶段的认识不同，对政府职能的认识和界定也不同。当前，我国正处于由计 划经济向市场经济的转型时期，政府本身就处于一个变革的过程中，处于由计划体制下 的直接管理向市场体制下的间接管理的转变之中。这个大前提决定了一个基本原则，即 政府必须在市场机制发挥作用的前提下，发挥职能作用。在这个原则下，如何对市场与 政府进行组合，使两者发挥最大效率，是一个十分值得研究的问题。因此，深入分析、 6 山东农业大学博士学位论文 研究我国县级政府在县域经济发展中的职能，结合县域经济发展的现状和政治、经济、 文化特点，从我们的国情和实际出发，对县级政府职能进行科学设计，使县级政府能够 在县域经济发展中发挥更加巨大、更加积极的作用，从而更快更好地推动县域经济发展， 是一个具有现实意义的课题。 ， 1 2 研究现状综述 在市场经济条件下，政府职能问题，实质上是对市场机制作用的认识问题，也就是 政府与市场如何组合，才能使市场机制在资源配置中发挥更大作用的问题。市场经济已 经存在几百年了，但是政府与市场究竟应如何组合，始终没有定论。一些经济学家认为， 如果强调市场机制的作用，那么政府的职能就要削弱；另一些经济学家则认为，政府应 当干预经济，政府的职能应当加强。从资本主义制度萌芽开始到现在，关于自由经营与 政府干预的两大经济思潮一直此消彼长，在不同历史时期，产生了不同的理论和政策主 张。 1 2 1 政府职能理论 西方政府职能思想，按照西方经济学的发展演变，可以划分为三个阶段。第一阶段， 从亚当斯密出版国富论的1 7 7 6 年到2 0 世纪2 0 年代。这一阶段，强调市场和个人 积极性的经济自由主义是思想的主流，政府作用被置于次要地位。“管的最少的政府就是 最好的政府。”第二阶段，2 0 世纪2 0 年代至6 0 年代初。以旧、新福利经济学和凯恩斯 主义经济学为标志的政府干预理论进入鼎盛时期，经济学家给政府赋予了越来越多的职 能。第三阶段，2 0 世纪6 0 年代以来。经济自由主义再度复兴，经济学家的视角转向了“政 府失灵 ( g o v e r n m e n tf a i l u r e ) ，主张用市场机制作为资源配置的基本工具，减少政府对经 济的干预。 1 2 1 1 重商主义的政府理论 1 5 世纪至1 7 世纪是原始政府干预主义占上风的时期。在这一时期，市场机制尚不 完善，市场尚不具备自我调节的能力。要达到“贸易出超”积累财富的目的，没有政府的 扶植和保护是难以办到的。因而，处在这一历史时期的重商主义者均主张政府干预，其 基本思想是鼓励出口，限制进口，通过对外贸易获取金银，把对外贸易顺差的大小看作 一国经济繁荣的重要标志，为此政府必须大力干预经济生活。 1 2 1 2 古典经济学的政府理论 ( 1 ) 斯密的政府理论 斯密强调从生产领域来研究财富增长，主张自由放任的经济，通过“一只看不见的手” 7 县级政府在县域经济发展中的职能研究 即市场的价格或价值规律自动实现社会利益。他给政府职能地作了明确、具体的限定： 保护国家安全，使其不受外来侵犯；保护社会上的个人安全，使其不受他人的侵害； 建立和维护菜些私人无力办或不愿办的公共设施和公共事业。简单地说，政府在社会 上仅仅扮演“守夜人，角色。 ( 2 ) 萨伊的政府理论 萨伊认为政府有责任为经济发展创造一个安定、安全、公平和有利的环境。具体说 来，他认为政府职能应主要集中在以下几个方面：一是保护财产所有权不受侵犯，维护 社会安宁。二是制定详细周密的计划，建设和维修公共工程，特别是公路、运河、港口， 刺激私人生产能力。三是创办各类学校、图书馆、博物馆，主持大型的科学研究和促进 科学技术知识的传播。四是防止明显地有害于其他生产事业或公共安全的欺诈行为，如 对关系到人民生命安全的各类医生、药剂师的业务技能进行考核和资格审查。五是保护 消费者利益和国家的商誉，禁止厂商滥登名不符实的广告。 ( 3 ) 穆勒的政府理论 穆勒认为某些政府干预是必要的，但政府不能干预过多。他认为，政府的职能有以 下几方面：一是保护公民的人身和财产安全；二是制定规则：交易规则、契约规则、公 共资源使用规则等；三是铸造货币和规定标准度量单位：四是建设公共设施：铺设道路、 安装路灯或扩建港口、建造灯塔、土地和海洋勘探；五是主办初等教育：六是保护儿童、 青年和没有劳动能力的人。 1 2 1 3 新古典经济学的政府理论 新古典经济学在政府职能问题上，完全接受了古典经济学的主张，在自由竞争和政 府不必干预的前提下，探讨市场机制配置资源的机理。他们认为，在自由竞争的市场上， 消费者依据自己的效用函数来评价各种消费品的边际效用，边际效用所决定的价格信号 引导资源在不同生产上配置，不同产品上的资源配置规模决定了要素的边际生产率，从 而决定收入的分配，收入分配反过来影响消费者的效用评价。因此，市场能够使消费者 得到最大限度的满足、资源得到最佳配置、社会经济处于一般均衡状态。 1 2 1 4 现代国家干预主义的政府理论 ( 1 ) 凯恩斯主义的政府理论 1 9 3 6 年，英国著名经济学家凯恩斯在世界大萧条的背景下，发表就业、利息和货 币通论一书，掀起了一场风靡全球的“凯恩斯革命”。在凯恩斯看来，影响有效需求的 种种主客观因素，都可以通过政府行为加以改变，从而改变有效需求。比如，政府可以 山东农业大学博士学位论文 通过采取赤字财政、公共工程、福利转移、政府采购、公开市场业务等方法刺激总需求， 从而扩大有效供给，实现充分就业。在政府的职自皂作用问题上，凯恩斯认为，政府应承 担再分配的责任；政府机能必须扩大；注重国家利益。在发挥市场机制作用实现充分就 业的过程中，凯恩斯把国家放在了主体位置。之后，其追随者确立了一整套国家干预主 义的宏观经济理论体系，把政府经济职能归纳为确立法律框架、改善经济效率、促进收 入公平及保持宏观经济稳定等四个方面。 ( 2 ) 新古典综合派的政府理论 美国经济学家萨缪尔森把不同的思想流派古典的、凯恩斯的、货币主义的、供 给学派的。理性预期的和现代主流的经济学结合成一个整体，对凯恩斯主义和新古典经 济学进行了创新发展，形成了以政府宏观干预与微观自动机制协调的经济学主张。萨缪 尔森认为政府的职能是，提高经济效率；改善收入分配；通过宏观经济政策稳定经济； 执行国际经济政策。 1 2 1 5 新自由主义的政府职能理论 新自由主义由货币主义、供给学派、理性预期学派等多个学派组成，尽管这些学派 的经济理论体系和政策主张各不相同，但他们有一个共同的特点，即都反对政府对经济 的过度干预，强调市场自动调节的作用。货币主义的代表人物美国经济学家弗里德曼指 出：正是国家干预活动阻碍了市场的健康发展，导致了“滞胀”现象的出现：各种福利措 施造成极大的浪费，降低了人们的积极性；尤其国家干预的过程中还包含着对公民个人 自由的限制。因此，政府的主要职能不应包括对经济的干预。以布坎南为代表的经济学 家提出了政府失效”的概念，并以此作为分析国家干预行为的基础。他们指出，政府行 为并非永远代表公共利益，“国家不过是其组成成员实现偏好的工具”，是非中立的实体： 政府官员和政治家不是经济上的“阉人”，而是个人利益的最大化者；加之政党竞争及政 治本身存在缺陷和不足，政府对经济的干预并不一定能弥补市场失灵。所以，“市场的缺 陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件”，“至少，政府的缺陷和市场一样严重”。 l 。2 1 6 新凯恩斯主义政府理论 2 0 世纪8 0 年代中期，一个主张政府干预经济的新学派新凯恩斯主义经济学在 西方经济学界崭露头角，他们坚持凯恩斯主义的基本信条，在经济研究中引入大量最新 分析方法，对各种有用的经济理论观点兼收并蓄，并提出了许多新颖的观点，发展了传 统凯恩斯主义。 新凯恩斯主义学派的突出代表人物是美国经济学家约瑟夫斯蒂格利茨。他认为，政 9 县级政府在县域经济发展中的职能研究 府经济作用一直被划分为生产和消费两个方面，在生产方面，人类消费的产品分为两类， 即私人产品和公共产品。在公共产品市场方面，政府不应直接进入市场以一个竞争者进 行生产，而应采取“间接”的生产方式，即透过提供法律服务、信贷服务和提供公共产品 服务这三个“服务方式”进行“生产”。由于市场的“常态”是信息不完善性或市场的不完全 性，所以，大量的市场失灵现象就为政府干预市场以提高整体福利水平提供了空间，政 府应该干预经济。 1 2 2 市场失灵理论 市场失灵理论最初萌芽于对市场缺陷( m a r k e td e f e c t ) 的分析，这种分析是在两个领 域里展开的：微观经济学领域是福利经济学家的分析；宏观经济学领域是凯恩斯主义者 的分析。 1 2 2 1 福利经济学的市场失灵理论 作为福利经济学的创始人，庇古最先系统地对市场缺陷进行了分析。庇古信奉新古 典经济学的基本命题，但由他创立的福利经济学却对市场缺陷作了大量的分析。随着旧 福利经济学向新福利经济学的演变，对市场缺陷的分析逐步趋于成熟，最后形成市场失 灵理论。 1 9 2 0 年英国经济学家庇古的福利经济学的出版，标志着福利经济学的诞生。福 利经济学确立的外部性理论，揭露了市场的缺陷。庇古继承了马歇尔的“外部经济”概念， 对外部性问题作了系统研究。他认为在自由竞争的市场条件下，边际社会净产品与边际 私人净产品产生背离的现象就是市场的外部性问题。就是说，一种活动如果使别人得到 附带的利益而受益者不必做出相应的报酬或使别人受到附带的损害而导致损害者不给予 相应的补偿。外部性是生产或消费的副作用，这种副作用独立于市场机制之外，在正统 经济学中是典型的“市场失灵”。 1 2 2 2 凯思斯主义的市场失灵理论 2 0 世纪二三十年代，资本主义经济的周期性波动和危机，尤其是1 9 2 9 年世界性的 经济危机，使西方社会出现了严重的经济萧条，物价急剥下跌，生产大幅度下降，工人 大量失业，社会动荡不安，人们开始怀疑市场能否自动地调节好经济，“市场神话”开始 破灭。从3 0 年代起，以凯恩斯为代表的西方经济学家开始全力分析市场的缺陷。 凯恩斯在就业、利息和货币通论中，从宏观