（工商管理专业论文）江西td公司jl高速公路项目风险管理研究.pdf

摘要 摘要 随着经济的增长和现代化物流的快速发展，高速公路在联系国家各地区间 的重要作用得到显现。对于江西省来说，高速公路对其实现在中部的崛起有着 举足轻重的作用，高速公路加快了江西对外开放的步伐，为江西的发展提供了 诸多便利条件，使江西与长三角、珠三角等发达地区的联系更加紧密。 t d 公司是江西省多个高速公路项目的业主单位，主要承建省内外重要基础 设施的建设。儿高速公路项目是t d 公司承建的项目之一，由于高速公路项目 具有规模大、战线长、周期长，生产单一性、复杂性等特点，因而在项目的融 资、建设与运营中具有较多的不确定性，如何对项目中的不确定因素进行有效 控制是t d 公司需要加强管理的地方。 本文通过对t d 公司儿高速公路项目的概况进行分析，运用定性和定量的 分析技术( 德尔菲法、专家法打分法、层次分析法) 对该项目进行风险识别、 风险评价和风险分析，并在此基础上提出项目风险的应对措施，以期找出项目 风险的根源、规避方法和手段，为江西t d 公司加强高速公路项目风险管理提供 思路。本文的主要内容是： 第一章，绪论。介绍选题背景及意义，通过阅读国内外研究文献，提出本 文的研究方向，并阐述本文的研究内容、方法； 第二章，相关理论概述。介绍了风险及风险管理的概念，总结了风险管理 的主要内容，包括风险识别、风险评价和风险应对； 第三章，江西t d 公司j l 高速公路项目概况。本章对江西t d 公司几高速 公路项目的投资、收入及成本进行了预测，并对项目的经济性进行了评价； 第四章，江西t d 公司高速公路项目风险分析。通过德尔菲法进行风险识别， 并确定风险评价指标体系，运用层次分析法进行风险评价，并在此基础上提出 风险应对措施； 第五章，针对江西t d 公司的现状，提出加强江西t d 公司高速公路项目风 险管理的建议； 第六章，总结与展望。总结本文的研究成果，提出文章的进一步研究方向。 关键词：高速公路；项目风险；层次分析法；管理建议 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i c g r o w t ha n dr a p i dd e v e l o p m e n to fm o d e ml o g i s t i c s ， e x p r e s s w a yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei na s s o c i a t i n gc o u n t r i e sa n dr e g i o n s f o rj i a n g x i p r o v i n c e ，e x p r e s s w a yh a sap i v o t a lr o l e i na c h i e v i n gt h er i s eo fc e n t r a l ，i ta c c e l e r a t e t h ep a c eo fo p e n i n ga n dp r o v i d eal o to fc o n v e n i e n c ef o rt h ed e v e l o p m e n t t h u s ，i t m a k e st h ec o m m u n i c a t i o nb e t w e e nj i a n g x ia n dy a n g t z er i v e rd e l t a 、p e a r lr i v e r d e l t aa n do t h e rd e v e l o p e da r e a sm o r ec l o s e d t dc o m p a n yi st h eo w n e ru n i to fs e v e r a l e x p r e s s w a yp r o je c t s i nj i a n g x i p r o v i n c e ，i tc o n s t r u c tt h ec r i t i c a li n f r a s t r u c t u r ei na n do u to ft h ep r o v i n c e j te x p r e s s w a yp r o j e c t i so n eo ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c to ft dc o m p a n y b e c a u s et h e c h a r a c t e r i s t i c so f e x p r e s s w a y a r e l a r g e s c a l e ，l o n g - f r o n t ，l o n g c y c l e ，u n i t yo f p r o d u c t i o n ，c o m p l e x i t ya n ds oo n ，s ot h ep r o c e s so fp r o j e c tf i n a n c i n g ，c o n s t r u c t i o n a n do p e r a t i o nh a sm u c hu n c e r t a i n t y h o wt oe f f e c t i v e l yc o n t r o lt h i su n c e r t a i n t yi st h e o r i e n t a t i o nt h a tt dc o m p a n yn e e d st os t r e n g t h e nt h em a n a g e m e n t t h i sa r t i c l ea n a l y z e dt h ej le x p r e s s w a yp r o j e c to v e r v i e wo ft dc o m p a n y , a n d a p p l i e dq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y t i c a lt e c h n i q u e s ，s u c ha sd e l p h im e t h o d ， e x p e r ts c o r i n gm e t h o d ，a h pm e t h o d ，t oc o n d u c tr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，e v a l u a t i o nf o r t h i sp r o j e c t ，o nt h i sb a s i s ，t h ep r o j e c tr i s kr e s p o n s em e a s u r e sw e r ep r o p o s e d ，o r d e rt o f i n d t h es o u r c e ，a v o i d i n gm e t h o da n dm e a n so fp r o j e c tr i s k ，a n dp r o v i d ei d e a sf o r s t r e n g t h e ne x p r e s s w a yp r o je c tr i s km a n a g e m e n to ft dc o m p a n y t h em a i nc o n t e n to f t h i sa r t i c l ea r ea sf o l l o w s ： t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n i td e s c r i b e st h eb a c k g r o u n do ft h et o p i ca n di t s s i g n i f i c a n c e v i ar e a d i n gl i t e r a t u r ea th o m ea n da b r o a d ，t h i sa r t i c l em a d et h er e s e a r c h d i r e c t i o n ，p r e s e n t e dt h ec o n t e n t ，a n dt h em e t h o d so ft h i sa r t i c l e ； c h a p t e rt w oi st h eo v e r v i e wo fr e l e v a n tt h e o r i e s a f t e rt h ei n t r o d u c t i o no ft h e c o n c e p to fr i s ka n dr i s km a n a g e m e n t ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h ek e ye l e m e n t so fr i s k m a n a g e m e n t ，i n c l u d i n gr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，r i s ka s s e s s m e n ta n dt h er e s p o n s et or i s k ； c h a p t e rt h r e ei st h ep r o f i l eo ft dc o m p a n yj le x p r e s s w a yp r o je c ti nj i a n g x i p r o v i n c e t h i sc h a p t e rf o r e c a s t e dt h et di n v e s t m e n t ，r e v e n u ea n dc o s to ft h e a b s t r a c t c o m p a n y s 儿e x p r e s s w a yp r o j e c ti nj i a n g x ip r o v i n c e a n dt h e ne v a l u a t e dt h e e c o n o m i c so ft h ep r o j e c t ； t h ef o u r t h c h a p t e r st dc o m p a n y sr i s ka n a l y s i sf o re x p r e s s w a yp r o j e c ti n j i a n g x ip r o v i n c e a f t e ra p p l y i n gd e l p h im e t h o di n t or i s ki d e n t i f i c a t i o na n db u i l d i n g r i s ke v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，w eu s e da n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s st oa s s e s st h er i s k ， a n dt h e nm a d e p o l i c i e so fr e s p o n s ef o rr i s ko nt h eb a s i so ft h ea s s e s s m e n ta b o v e ； t h ef i f t hc h a p t e ri st h ep r o p o s a lo fr i s km a n a g e m e n ti no r d e rt os t r e n g t h e nt d c o m p a n yr i s km a n a g e m e n to fh i g h w a yp r o j e c tb a s e do nt h et d sp r e s e n ts i t u a t i o no f j i a n g x ip r o v i n c e ； t h es i x t hc h a p t e ri ss u m m a r ya n dp r o s p e c t t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h er e s u l t so f t h i sr e s e a r c ha n d p u tf o r w a r dt h ef u r t h e rs t u d yo ft h ep r o p o s e da r t i c l e k e y w o r d s ：e x p r e s s w a y ；r i s ko fp r o je c t ；a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ；m a n a g e m e n t r e c o m m e n d a t i o n s i i i 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 在加快国民经济发展，并实现社会生产、流通和消费各环节的正常运转与 协调发展的过程中，交通运输是必要的基础和先决条件，良好的交通运输才能 保证人民生活水平的提高和国民经济的持续健康发展。在现代交通运输网络中， 高速公路作为一个重要的组成部分，其作用更加明显，高水平发展的高速公路 才能为国家的经济发展、社会的不断进步和人民生活水平的提升提供良好的基 础设施保障和服务。一个国家高速公路发展得越好，那么它的经济实力越强， 现代化水平越高。而且随着经济的发展和现代化物流的快速发展，高速公路在 联系整个国家或地区间的作用得到显现。全国各省市自治区都在大力推动高速 公路的发展。 对于要实现在中部地区崛起的江西省来说，高速公路的发展起着至关重要 的作用，为江西的对外开放发挥了重要作用，促进江西省与长三角、珠三角等 发达地区的紧密联系，从各个方面促进了江西省经济建设的发展。江西省高速 公路建设事业在“十一五”期间有了巨大的变化，从原来的不足1 0 0 0 公里发展到 现在，达到了3 0 0 0 多公里。高速公路的建设越来越科学规范，质量也得到保证， 温梨高速、赣粤高速和昌九高速等多条重大高速公路的建成通车，标志着江西 省基本实现了高速公路网络全域覆盖的目标。但是整个高速公路网络却还相差 甚远，为了贯通国家高速公路、打通省际断头路和建设具有带动经济发展作用 的地方高速为重点，合理加快高速公路密度建设，推进高速公路饱和度的扩容 研究。在此基础上，江西省交通厅提前5 年完成了江西省2 0 2 0 年高速公路网 规划目标，其中，高速公路建设里程达到5 0 0 0 公里，其在江西省“十二五”交 通运输规划中指出：“十二五”期间，江西高速公路建设总规模将达到2 1 1 6 公里， 其中，其中续建公路总里程约1 0 9 8 公里，新建里程约8 3 7 公里，扩容里程约1 8 1 公里。五年新增通车里程1 9 3 5 公里。江西省近几年来高速公路建设和投资都非 常的大，任务也非常的艰巨，但是迫在眉睫。 通过查阅江西省交通厅近十年公布的相关资料，资料表明该省的高速公路 建设正处于高速发展时期，目前，江西省平均每年需要建设4 7 0 公里的高速公 第1 章绪论 路。由于高速公路建设具有规模大、投资额多和技术标准高的特点，其中每公 里大概达到了4 0 0 0 万左右，但是由于江西省的地理环境，主要是丘陵地带，由 此造成江西省高速公路建设的造价偏高，平均每条公路的造价达到5 0 0 0 7 0 0 0 万 元不等，而交通部给予每条高速公路的投资补助仅有6 5 0 万元，再结合江西省 属欠发达地区，财政收入十分有限，由此造成江西省在高速公路建设投资上存 在很大缺口。单纯依靠省地方财政来支持高速公路的建设十分困难，要促进高 速公路的快速发展，就必须解决高速公路的资金筹措问题。此外，高速公路项 目具有规模大、战线长、周期长，生产单一性、复杂性等特点，除了项目的融 资具有风险之外，整个项目在建设期问及运营期间也具有相关的风险。如何降 低或有效的管理与控制风险对于高速公路项目的发展具有重要意义。 江西t d 公司是江西省高速公路建设主要承建公司之一，公司主要负责江西 省内及国内重大基础设施建设等，儿高速公路项目也是t d 公司在江西省高速 公路“十二五”发展规划的背景下承建的基础项目，如何在高质量、及时的完成项 目的建设的同时，又能使项目获得盈利，满足所有者的权益，是t d 公司需要加 强管理的方面。综合高速公路的发展与建设情况，如何有效控制高速公路项目 的整体风险对于完善t d 公司运营、提高公司财务运营能力具有重要作用。本文 基于以上因素考虑，希望通过本文的研究能够为t d 公司加强风险管理与控制提 供一定的理论与实践借鉴作用，也希望通过本文的研究能够为其他相关公司及 政府相关部门提供一定的参考意见，为加快实现江西省“十二五”交通运输规划提 供助力。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 第一次世界大战后，德国的学者提出了项目风险管理问题，项目风险管理 研究的萌芽产生；3 0 年代，美国学者拓展了项目风险管理的含义，加快了项目 风险管理研究的发展；至5 0 年代，随着人们在生产工作中不断的接触到项目风 险管理问题，由此受到欧美各国的普遍重视和广泛应用；随着科学技术的快速 发展，从8 0 年代开始，项目风险管理研究不断地科学化和系统化，实际应用领 域也得到了较大的扩展。国外学者关于项目风险管理的研究可以从以下几个方 面来论述： 2 第1 章绪论 ( 1 ) 关于项目风险管理的定义 w i l l i a m s 和a r c h e r 两位学者认为所谓项目风险管理，就是在项目的整个阶 段过程中，通过进行风险识别、评价、分析和应对等工作，确保项目的成功运 行，由于在不同的项目阶段，风险可能发生变化，由此，他们认为很难评定项 目的成功与否，但是，一般情况下，项目成与否还是可以通过溢出时间、成本 超支和技术性能等指标来衡量的；r a z 和m i c h a e l 两位学者认为项目风险管理 属于项目管理的内容，通过计划、组织、领导、控制和创新来达到项目的风险 管理，具体来说，这个过程包括四个方面的内容：风险识别、风险分析、风险 评价和风险应对怛j 。 ( 2 ) 关于项目风险管理的风险分析和评价技术 m t b i r g o n u l 等学者在论文中提出项目风险管理可以借鉴以前的项目经验 和知识来进行风险管理【3 j ；w c w a n g 和j j l i u 提出可以建立基于模糊综合评价、 层次分析法以及统计分析技术的定量模型来进行风险管理【4 】；d o r o t a k u c h t a 提出 了项目风险管理中的风险评价的一种方法，即在项目风险管理中运用模糊数学 的方法对项目风险进行评价，以此为基础进行风险管理【5 】；s e r g u l e v a 等提出了 风险评价体系 6 】；美国航天局的专家提出了风险过滤、排序和管理框架，并以风 险矩阵的理论和方法为主要工具，提出了集成化定量风险管理理论【7 ，8 j ； s m m o u s a v i 等提出了一种基于非参数重采样的技术，即b o o t s t r a p 来进行大型工 程项目的风险分析 9 】；s a d o u l l a he b r a h i m n e j a d 等提出了一种模糊多属性决策的方 法进行项目风险的识别和评价uo j ；其他有关学者提出了一些风险量化模型和方 法：任务模型、能力成熟度模型、运筹规划模型等等【8 】。 1 2 2 国内研究现状 项目风险管理进入我国的时期较晚，直到2 0 世纪8 0 年代，我国相关专家 才开始将项目管理理论应用到实践中，随着项目风险管理理论的不断深入研究 和实践能力的不断发展，我国的项目风险管理研究取得了显著性的发展。近年 来，我国的项目管理委员会组织发起了对我国的项目风险管理体系的研究，并 于2 0 0 1 年5 月推出了中国项目管理知识体系，从而形成了我国项目风险管 理的原始框架。目前，我国学者对项目风险管理的研究主要集中在应用领域、 项目风险管理的技术方法以及不同模式下的项目风险管理三个方面，主要内容 叙述如下： 3 第1 章绪论 ( 1 ) 从项目风险管理的应用领域的角度 黄国文、金永生将项目风险管理理论应用于i t 领域，他们从项目风险管理 的理论入手，结合风险管理理论和i t 项目的实际背景，由此总结了i t 项目风险 管理的流程，并将其运用于实际案例【l l j ；王慧从项目管理的理论出发，探讨了 建设工程领域中项目风险的识别、实现分析及风险应对的方法，并以某高校新 校区的建设为例，进行了实证研究【1 2 j ；徐胜明将项目风险管理理论应用于汽车 生产制造领域，结合项目的具体状况，进行风险管理规划、风险识别、风险评 价、风险分析、风险应对以及风险监控，通过运用项目风险管理中的主要技术 工具，由此确立了汽车车身部件领域的项目风险管理模式【13 j ：毕研博进行了企 业物流领域的项目风险管理研究，作者在文章中论述了物流项目风险管理的主 要内容，进而提出了提升物流项目风险管理水平的对策【1 4 j ；郭增良结合项目风 险管理的相关理论，结合太阳能光伏并网发电项目的特点，建立太阳能光伏系 统的风险识别系统，在此基础上进行风险评价，并提出风险应对措施和风险监 控方法【l5 j ；陈小军将项目风险管理机制引入通信项目中，以实际的案例进行分 析，通过对各个方面的风险因素进行识别和解决，从而使通信项目各个环节处 于风险管理的监控之内【l6 j ；邹超、朱光伟、姜澄宇在重大科研项目中引入风险 管理的理论，通过分析重大科研项目风险管理的特点，将各种风险管理方法应 用于项目的各个阶段，从而确保科研项目的顺利进行【l7 j ；马腾将项目风险管理 理论应用于中小企业的融资担保项目，明确指出了中小企业融资贷款的多样性、 一次性、独特性等特点，并在此基础上建立项目风险管理模型，从而找到一条 实际的解决中小企融资难问题的方法【l8 j ；陈建军分析我国水利工程建设的特点， 集合项目风险管理理论，提出了水利工程项目全过程的风险管理【l 引。 ( 2 ) 从项目风险管理的技术方法角度 陈春梅、朱秀文、刘江南将失效模式与影响分析( f e m a ) 技术应用于项目风 险管理，并通过具体的实际案例进行了实证分析，得出结论：f m e a 在项目风 险管理中能够达到有效预防的目的【2 0 j ；涂文博、李远富、严健采用层次综合分 析法建立工程项目风险评价模型，运用定性与定量相结合的方法，实例证明取 得了良好的效果【2 l 】；徐璐运用多属性决策方法确定项目风险管理中的属性权重， 该方法得到的权重能从较好的方面反映科学性【2 2 】；常虹、高云莉在工程项目风 险管理中引入风险矩阵的方法，建立了适合工程项目的风险矩阵，并用实例进 行了证明【2 3 】；王晓选用灰色关联分析方法、灰色g m ( 1 ，1 ) 模型数列预测方法、灰 4 第1 章绪论 色多层次综合评价法及灰色多目标决策方法，并对工程类项目进行了相关的预 测与评价2 4 】；欧立雄、宋乐、梁萍和黄柯鑫将i t 项目的风险管理与q f d 相结 合，将顾客的需求转化成风险管理的直接内容【2 5 j ；张志清、王文周提出基于 w b s r b s 矩阵的风险识别方法的改进，并结合多层次模糊的数学方法，对项目 的风险进行了评价与分析【2 6 】；黄恒振、谭华中借助w s r 方法论，对项目风险管 理的框架进行了重新架构，建立了基于w s r 的项目风险管理模式 2 7 1 ；刘秀华对 项目参与方的风险管理合作进行了博弈分析，构建了混合策略博弈模型【2 8 j ；范 敏、邹平、朱兴东在传统决策方法的基础上，提出了粗糙集理论与a h p 理论相 结合的i t 项目风险群决策方法【2 9 】；王学强、庄宁利用蒙特卡罗方法对项目的风 险进行了模拟，并作出了相关评价，最后通过实例说明了该方法可以有效地进 行项目风险的评价与分析【3 0 】；朱佳俊、郑建国提出基于模糊综合评判的多阶段、 多层次、多因素分析的e r p 项目风险模型【3 l 】；唐小丽等提出了网络分析法( a n p ) 的项目风险管理模型【3 2 】；徐海林应用系统理论、定性和定量的方法建立化工项 目的风险管理模型，并进行实证分析【3 3 j ；陈洪章、黄瑕提出了基于云模型的工 程项目风险管理模型，并进行了实际分析和例证【3 4 j ；蒋国萍建立了基于贝叶斯 网络的软件项目风险管理框架，研究风险贝叶斯网络模型、结构和推理方法。 从而为软件项目风险管理提供了一种系统化的建模方法【35 | 。 ( 3 ) 从不同模式下的项目风险管理角度 王振坤以京承高速二期b o t 项目为研究的对象，结合风险管理的特点，运 用模糊综合评价法建立了融资风险综合评模型，并提出了“以特许权协议为核心 的法律协议框架，实现参与方之间权利义务对等的原则”的融资风险控制的意见。 但其关于评价体系中的指标的设置不太合理【3 6 】；周薇介绍b t 融资建设模式在国 内外的发展，并介绍了b t 模式的运行过程，然后根据其运行，分析了整个b t 融资建设项目中各参与方的关系和定位，然后，利用层次分析法的理论对整个 b t 项目的风险进行了评估，最后，站在b t 项目的发起人和投资人的角度，提 出了在b t 项目建设的各个阶段的风险预防措施【37 j ；冯燕在比较原来的项目风险 识别方法的基础上，通过采用核对表法对p p p 项目融资风险进行识别分析，提 出了其融资的主要因素，然后，总结归纳出了比较合适的p p p 项目融资风险定 量分析的方法，最后，提出了项目参与方风险的合理分担以及关键风险的应对 措施【3s j ；在工程项目管理模式及其创新一书中，王卓甫与简迎辉教授认为， 现阶段工程项目的模式应该从传统中跳出来，利用新型的融资模式来缓解政府 5 第1 章绪论 或者企业单方面的资金压力3 9 a 0 1 。 1 3 研究内容及方法 本文通过总结与分析国内外项目风险管理的研究现状，并结合项目风险管 理的相关理论，以江西省t d 公司儿高速公路项目为研究对象，应用定性的与 定量的分析方法对该公司的儿高速公路项目的风险进行研究与探讨。 本文首先研究了项目风险管理的国内外进展，通过对文献中研究对象的特 征的总结与研究方法的归纳，结合t d 公司儿高速公路项目的实际情况，总结 出t d 公司儿高速公路项目整体过程中可能存在的风险，并对风险进行了分解， 分解为微观层的可量化的风险因素和宏观方面的风险；然后，通过专家打分法 和德尔菲法，结合实际材料和调研报告，对t d 公司儿高速公路项目过程中的 风险因素进行了评分，识别并评价t d 公司儿高速公路项目各类风险因素的重 要度，确定风险控制区域；针对分析过程得到的结果，制定相应的应对措施和 方案，以规避和降低项目风险给t d 公司带来的相关损失。本文的研究技术路线 图如图1 1 所示。 图1 1 研究技术路线图 6 第2 章项目风险管理相关理论 第2 章项目风险管理相关理论 2 1 风险与风险管理 对于风险的理解，站在不同的角度之上，不同的学者也有着不同的观点： 美国经济学家f h 奈特认为：“风险是可测定的不确定性”【4 l j ；以研究风险问题而 著名的美国学者a h 威雷特认为：“风险是关于不愿意发生的事件的不确定性的 客观体现” 4 2 】；比较经典的风险定义是美国人w e b s t e r 给出的“风险是遭受损失的 可能性【4 3 l 。 还有的观点认为：“风险指损失发生的可能性( 或者称之为确定性) ，它是不 利事件发生的概率及其后果的函数。”“风险是人们对因未来行为的决策及客观条 件不确定而引起的后果与预定结果发生多种偏离的综合。一，4 5 j ” 综上，风险一词的内涵便显而易见，它包涵了两个方面的内容：一是风险 的产生意味着发生了损失，站在目标的角度上看，也可理解为未实现预期的目 标；第二方面的意思是指这种损失出现是一种随机现象，它是是一种不确定性 的现实化体现，这种损失出现的不确定性可以用概率表示，但是，人们是不能 对它出现与否做出确定性判断的。 就项目风险而言，它是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发 生的危险，是项目受所处的环境和条件的不确定性和不稳定性、项目团队不能 准确预见或控制的因素影响，使得项目的最终实施结果并非项目干系人的期望 即与项目干系人的期望产生偏离，并最终导致项目造成损失。 图2 1 给出了项目风险的定义。 外因内因 ，7 h i 、 ：箍邑 不能预见，偏离预判 不稳定性 不能控制 造成损身 图2 1 项目风险的定义 这个定义包涵了三个含义： ( 1 ) 外因：由于项目所处的外部环境具有不确定性和不稳定性，而风险恰 来自于此，因此很多来自外部影响力的变化难以预见。 ( 2 ) 内因：由于项目团队不能准确预见外部环境因素，而且不能控制这些 7 第2 章项目风险管理相关理论 因素，所以，风险来亦来自于此。所以，造成内因的原因可以总结归纳为人们 对于事物认识的局限性，以及人们在认识事物过程中收集信息的不完备性和滞 后性。 ( 3 ) 结果：除了不确定的外因和内因，认定风险还必须有结果，即项目的 绩效偏离了干系人的预期。但是仅仅偏离预期还不一定都是风险，提前完成任 务也是偏离预期，只有负面偏离预期并形成了损失，才叫做风险。 站在不同的角度看事物，就会产生不同的认识。同样，对于项目风险的种 类的认识也是这样，因分类标准不同，风险被区分为以下几个种类，如表2 1 所 刁弋。 表2 1 项目风险的分类 分类标准 分类 风险来源自然风险；社会风险；经营风险；技术风险 风险对项目的影响积极风险；消极风险 风险的可控性可控风险；不可控风险 风险对目标的作用 工期风险；费用风险；质量风险；市场风险；信誉风险 项目风险林林总总，但并非深不可测，因此，认识和控制风险，重要的是 对风险的本质进行分析，然后通过对本质的认识进行风险管理与控制。 根据美国项目管理学会的报告，项目风险管理是一种形式化的过程，是一 种系统化的方法，更是一种决策的艺术与科学。它系统识别和评估风险因素， 控制不希望的变化和事件，并能够提供采取必要的对策的依据。 综上所述，项目风险管理首先须通过项目风险识别了解风险，通过风险界 定与风险度量工作等去认识项目的风险，总结归纳出项目风险的本质，并以此 为基础，通过制定并合理地采用各种风险应对的措施，采用合理的风险管理方 法对项目风险进行有效的控制，与此同时，也需要妥善地处理好风险事件造成 的不利结果，争取以最少的成本消耗保证项目总体目标的实现。 按照风险的渐进性，项目风险管理主要分为三个阶段，在不同的阶段风险 管理各有不同的内容和侧重 4 6 - 4 8 j 。 表2 2 风险管理三阶段 潜伏阶段发生阶段后果阶段 识别并量化风险 选择风险应对预案 选择危机处理方案 规避或转移风险 实施风险应对预案 实施危机处理方案 开发风险应对预案 权宜措施缓解风险 实施灾难救助措施 开发危机处理预案 补救措施抵消损失 资料存档总结教训 8 第2 章项目风险管理相关理论 2 2 项目风险识别 2 2 1 风险识别的内容 由于风险在很大程度上涉及的是对未发生的事件的有根据的推测，因此， 项目管理中最复杂的概念便是风险，它既体现了客观存在，也含有主观臆断。 风险的识别和评估，本身都带有很大的不确定性，因此我们需要把握它的特征， 做好风险的识别。 项目的风险识别是一项项目风险管理工作，它首先要识别并确定项目中究 竟存在哪些风险，然后确定这些风险对项目的可能造成的影响程度以及可能带 来的某些不良后果，它贯穿于项目实施的全过程【4 引。项目风险识别的主要任务 首先是找出项目的潜在的风险，然后分析与识别引起项目风险的主要原因，最 后对项目风险的后果做出定性的估计。项目风险识别最重要的原则是通过分析 和因素分解，把比较复杂的事物分解为一些列要素，并找出这些要素对事物的 影响和风险大小。在识别项目风险时需要将一个综合性的项目风险首先分解为 许多具体的项目风险问题，再进一步分析找出形成项目风险的影响因素。 项目风险识别的过程主要包括输入( 依据) 、技术工具、输出( 结果) 三个 过程，如图2 3 所示。 输入( 依据)技术工具 输出( 结果) 事业环境因素情景分析法风险清单 组织过程资产流程分析法风险来源 项目范围说明要素分析法风险征兆 风险管理计划 头脑风暴法潜在风险 历史资料 框架分析法 图2 3i 贞目风险识别过程 2 2 2 风险识别的方法 随着学者们研究的深入，越来越多的项目风险识别方法被采纳，这些方法 中既有结构化的方法也有非结构化的方法，既有经验性方法也有系统性方法， 以下几种方法是使用最多的方法。 ( 1 ) 风险因素分析法( 情景分析法) 风险因素分析法又称情景分析法，是风险因素识别的重要工具，其功能是 分析判定在构成分线的各种要素中，何种因素对项目的影响最大。 9 第2 章项目风险管理相关理论 图2 4 风险因素分析法示意图 该方法将不同的风险要素分别输入模型的过程，观察输出结果，然后今进 行综合分析。输出的结果可以由诸多风险指标构成：后果严重性指标，可以设 定损失金额的标准；影响蔓延的范围，如质量下降、工期拖延等；对项目进程 的影响程度，或中止项目、或只受到轻微挫折。 ( 2 ) 风险识别流程图法 如图2 5 所示的风险识别流程图，为本文的风险识别提供了一个清晰的思 路。 图2 5 风险识别流程图分析法示意图 ( 3 ) 过程跟踪分析法 过程跟踪分析法是识别风险最简单也是最实用的方法。召开一个全体成员 1 0 腓一肫一脯一膳一瑚一胖一牡一煅一蜥 第2 章项目风险管理相关理论 会议，把项目的商务模式和运行流程图画出来，让大家跟踪流程的每一个环节， 集思广益，展开充分讨论，看什么地方可能发生风险，发生什么样的风险。 ( 4 ) 头脑风暴识别法 头脑风暴法是一种穷尽式思维方法，它是解决问题的常用的一种方法，具 体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法。利用头脑风暴法，采取地 毯式排雷法，按照风险的性质，依次从各种风险突破，进行穷尽式思维。 ( 5 ) 系统分解法 系统分解法是项目风险识别中最常用的一种方法，它利用系统分解的原理， 将一个复杂的项目分解成若干个比较简单的、容易认识的子系统或系统元素， 从而达到识别各子系统或系统元素造成的风险的目的。 2 3 项目风险评价 2 3 1 风险评价的内容 在风险识别的基础之上，项目的风险评价主要通过运用概率论和数理统计 的方法对项目风险发生的概率进行估计，然后确定项目风险的影响范围以及项 目风险后果的严重程度，并最后对项目风险的发生事件进行估计和评价。风险 评价的主要手段是量化分析，其评价过程如图2 6 所示。 输入( 依据)技术工具输出( 结果) 组织过程资产投入产出法应抓住的机会 项目范围说明概率统计法需应对的风险 集成管理计划加权平均法可放弃的机会 识别风险清单盈亏点分析可避免的风险 干系人承受力敏感性分析 风险机会收益决策性分析 阶母性锛新 图2 6 项目风险评价过程 项目风险评价的一般步骤是【5 0 j ： ( 1 ) 确定风险评价基准。风险评价基准是项目主体对每一种风险后果确定 的可接受水平，分为单个评价基准和整体评价基准。风险的可接受水平可以使 绝对的，也可以是相对的。 ( 2 ) 确定项目的整体风险水平。在综合了所有的个别风险后得到的综合风 第2 章项目风险管理相关理论 险程度水平便是项目的整体风险水平。 ( 3 ) 将单个风险和整体风险分别与项目单个评价基准和整体评价基准进行 比较，看项目风险是否在可接受范围之内。进而确定所评估项目是否可取。 2 3 2 风险评价的方法 风险评价一般可以分为定性评价与定量评价两大类。其中定性评价主要有 专家打分法和德尔菲法，定性分析主要用来区分不同风险的严重程度，并根据 风险的可接受水平，采取相应的对策；定量评价主要有模糊层次分析法、概率 统计法、敏感性分析和决策性分析等，它一般在定性分析之后进行，其目的是 评价出风险概率和影响大小，确定关键风险因素，为管理者提供决策依据。 ( 1 ) 专家打分法 首先将风险识别阶段所识别出来的风险全部罗列出来，并将之归纳，形成 调查表，然后利用专家的知识和经验，对各个风险因素进行重要性评估，进而 综合考虑整个项目的风险。该方法可以为决策者提供风险影响的顺序建议。 ( 2 ) 德尔菲法 为克服专家打分法的缺点，可以采取背对背的通信方式来征询专家小组的 意见，并经过数轮征询与集中，直到做出符合实际情况的趋于一致的结论。 图2 7 德尔菲法示意图 ( 3 ) 层次分析法 层次分析法是将整个项目的风险细分，形成不同的风险层次和具体的风险 因素，一般可以将整个项目分为三个层次：宏观层、中观层和微观层( 或者称 1 2 第2 章项目风险管理相关理论 为目标层、判据层和指标层) 。然后，分析每个层次下所包含的风险因素，并逐 层分析其影响程度。该方法被广泛应用到很多工程项目的风险管理中。 层次分析法是一种多准则的决策分析方法，该方法将定性与定量分析有效 的结合在一起，利用专家的知识和经验对各具体风险因素的相对重要程度进行 衡量，并计算出每个指标的评分权数，最后利用权数获得各宏观层风险相对重 要度。 层次分析法的基本思路如下： 建立层次结构模型 目标层 判据层 指标层 图2 8 层次结构模型 构造两两比较判断矩阵 层次结构能够反映风险因素之间的关系，体现在风险的重要度上。在决策 者看来，各准则在目标衡量中所占的比重不尽相同。假设现在要比较个某几个 因子对某些因素的影响大小，可信的数据要通过什么方法来确定呢? 因此，可 以采用对因子进行两两比较的方法，进而建立成对比较矩阵：也就是说，每次 取两个因子和，以表示影响大小之比，全部比较结果一般采用矩阵表示，称为 之间的成对比较判断矩阵( 简称判断矩阵) ，如矩阵a 所示5 。 r 1ab c 1 a le f l b 1 e 1 g l 1 c 1 f1 g l 13 第2 章项目风险管理相关理论 矩阵a 关于如何确定值，s a t t y 等建议引用数字1 - 9 及其倒数作为标度。下表2 3 列出了1 - 9 标度的含义： 表2 3 指标间比较的1 - 9 标度打分含义 标度x含义 9风险因素a 与风险因素b 相比较，a 显得极端重要 7风险因素a 与风险因素b 相比较，a 显得非常重要 5风险因素a 与风险因素b 相比较，a 显得明显重要 3风险因素a 与风险因素b 相比较，a 显得稍微重要 1风险因素a 与风险因素b 相比较，a 显得同样重要 2 ，4 ，6 ，8相比较的重要程度介于以上之间 1 xa 比b 相对重要程度x ，则b 比a 相对重要程度1 x 层次单排序及一致性检验 判断矩阵彳对应于最大特征值元m 积的特征向量，经归一化后即为同一层 次相应因素对于上一层次某因素相对重要性的排序权值，这一过程称为层次单 排序。 对判断矩阵的一致性检验的步骤如下： ( i ) 计算一致性指标a a ：生坠二! 甩一1 ( i i ) 查找相应的平均随机一致性指标尺，。对n = 1 ，9 ，s a a t y 给出了彤的 值，如下表2 4 所示。 表2 4r 值 甩123456789 r lo0o 5 8o 9 0 1 1 21 2 41 3 21 4 11 4 5 肼的值是这样得到的，用随机方法构造5 0 0 个样本矩阵：随机地从1 - 9 及 其倒数中抽取数字构造正互反矩阵，求得最大特征根的平均值兄m 觚，并定义 r ：”m a x - - n 一1 ( i i i ) 计算一致性比例c r 锄：里 1 4 第2 章项目风险管理相关理论 当c r f ( r ) 旷( 朋 ) 。，f ( r ) m p , 肌：p i + lx p 川jf ( 尺) ，i = 1 2 m 一1 m 胁。2 ( 聊巩“m g f ( 尺) m 爿：a x a - - f ( r ) m 彳：( ，z 扩) k k ，ef ( r ) 它们的最大r 模糊特征值分别为 旯占最，旯b ，b + l ，i = 1 ，2 ，m l ，旯名爿 且相应的r 模糊特征向量为 旯b 鼻，名岛，只+ l ，i = l ，2 ，卵一1 ，名p m 爿 则方案的排序结果为 x 矗彳x e 。p m x 名之名。x p 毋= 心( a 1 ) ，纵( a 2 ) ，一( ) 第2 章项目风险管理相关理论 2 4 项目风险应对 经过项目前期的识别，并进行相关的评价之后，一般会有两种情况出现： 一是项目的整体风险水平超过了企业或组织可以接受的水平，另一种则是项目 的风险尚在能干接受的范围之内。对于第一种情况，当项目的整体风险很高时， 应取消项目的进行或直接取消项目的申报，因为项目的风险达到一定的程度后， 尽管经过各方的努力，综合看来项目的性价比还是不够好，不如将现有资金投 入其他项目，赢取更高的收益。当项目的整体风险水平处于可以接受的范围内 时，公司或组织能积极采取相应的措施控制风险，以达到降低风险的目的。 根据风险的性质不同，对于负面风险，一般采取避免、转移和减轻的方式 处理；对于正面风险，一般采取限制、共享、承受以及机会与威胁并用策略处 理。其中避免方式的主要思路是通过其他措施来弥补风险造成的损失；转移方 式通常是最有效的办法；采用减轻的方式处理风险的思路是通过缓冲手段为解 决风险争取时间和条件；限制策略主要思路是最大限度的缩小风险影响范围， 防止其蔓延；共享策略主要思路是分担压力，弃卒保车，避免全军覆没；承受 策略主要用于无计可施的风险；机会与威胁并用策略就是在威胁不能避免的情 况下，最大限度的做适应性调整，尽量发挥优势条件，尽可能利用机会，避免 风险。 1 6 第3 章江西t d 公司儿高速公路项目概况 第3 章江西t d 公司j l 高速公路项