（工商管理专业论文）生物技术产业化成长策略研究.pdf

原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得凼墓直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 毒薹菱 学位论文作者签名：猛刍銎 日 期：型z ! ! ：压 指导教师签名： 日 在学期间研究成果使用承诺书 ：。，本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将 毫；簟l ： 李位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允 许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后 使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用 于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名：盔焦父 指导教师签名； 摘要 近年来，随着生命科学研究发展和生物技术创新的一系列重大突破，世界 卜物技术丌始进入大规模产业化阶段。生物技术产业已经成为当日，j 最具成长性 和发展潜力的新产业。但由于生物技术产业受周期长、风险高和资金需求量大 的影响，决定了生物技术产业发展除了长期利益的主导驱动因素外，还需借助 各种外部力量，社会各界的共同关注和政府的大力培育。我国生物技术产业经 过近2 0 年的发展，生物技术总体上在发展中国家处于领先水平，生物技术产业 已初具规模。但与世界先进水平相比，无论是在产业化水平、规模，还是自主 创新能力方面均存在很大差距。产业政策扶持力度明显较弱，通过对国外生物 技术产业化下政策的研究，可以看到，构建一个多层次完整、系统的生物技术 产业政策支撑体系，是我国生物技术产业化成长的关键和核心所在。 本文应用了“试管牛”技术产业化的成功案例，来说明生物技术发展战略 及其支撑体系，包括该技术在企业发展的各阶段应该采取的融资措施和人爿战 略。 最后，本文提出了我国生物高新技术产业成长过程中，政府应该构建的产 、l k 支持和法律法规体系，努力降低政策风险，改革税收政策，改善银行信贷关 系，建立资本市场融资渠道和完善风险投资机制，加大对人才的培养。企业自 身应该树立良好信誉，规范经营，积极寻求各种资金支持，培养和引进高端人 爿。 关键词：生物技术，产业化，融资，人才 a b s tr a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t hl i f es c i e n c er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti n b i o t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，as e r i e so fm a j o rb r e a k t h r o u g h si nt h ew o r l do fb i o t e c h n o l o g yh a sb e g u n t oe n t e rt h es t a g eo fl a r g e - s c a l ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h eb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yh a sn o w b e c o m et h em o s tp o t e n t i a lf o rg r o w t ha n dd e v e l o p m e n to ft h es t r a t e g i ci n d u s t r y h o w e v e r , a st h eb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yb yal o n gl i f ec y c l e ，h i g hr i s k sa n dt h ei m p a c t o fl a r g e c a p i t a lr e q u i r e m e n t s ，d e t e r m i n e st h ed e v e l o p m e n to ft h eb i o t e c h n o l o g y i n d u s t r yi na d d i t i o nt ol o n g t e r mi n t e r e s t so ft h ed o m i n a n td r i v e r , n e e d e dt h eh e l po f e x t e r n a lf o r c e s ，o u rc o m m o nc o n c e r na n dt h eg o v e r n m e n tv i g o r o u s l yc u l t i v a t e d c h i n a sb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e so nt h ew h o l ei si nal e a d i n g l e v e la f t e rn e a r l y2 0y e a r so fd e v e l o p m e n ta n di ti sb e g i n n i n gt ot a k es h a p e b u t c o m p a r e dw i t ht h ew o r l d sa d v a n c e dl e v e l ，b o t hi nt h el e v e lo fi n d u s t r y ，s i z e ，o rt h e a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na r e a st h e r ei sab i gg a p i n d u s t r i a lp o l i c ys u p p o r tf o r t h eb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yi so b v i o u s l yw e a k t h eb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r ya b r o a d u n d e rt h ep o l i c yo ft h es t u d y , w ec a ns e et h a t ，t ob u i l dam u l t i - l e v e li n t e g r i t y ，t h e s y s t e m sb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yp o l i c ys u p p o r ts y s t e mi s t h ed e v e l o p m e n to ft h e b i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yi nc h i n aa n dt h ec o r eo ft h ek e y i nt h i sp a p e r , t h e ”t e s t t u b ec o w s o ft h et e c h n o l o g yi n d u s t r ys u c c e s ss t o r i e st o i l l u s t r a t et h eb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r yi nv a r i o u ss t a g e so ft h ef i n a n c i n gm e a s u r e s s h o u l db et a k e na n dt h eh u m a nr e s o u r c e ss t r a t e g y f i n a l l y , t h i sa r t i c l es u m m a r i z e dc h i n a sb i o t e c h n o l o g yi n d u s t r y , t h eg o v e r n m e n t s h o u l da d o p tp o l i c i e sa n di n d u s t r ys u p p o r ts y s t e mo fl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，e f f o r t st o r e d u c et h ep o l i c yr i s k s ，r e f o r m i n gt h et a xp o l i c yt oi m p r o v eb a n kc r e d i t ，t h e e s t a b l i s h m e n to fc a p i t a lm a r k e tf i n a n c i n gc h a n n e l sa n di m p r o v er i s ki n v e s t m e n t m e c h a n i s m ，a n di n t e n s i f yt h et r a i n i n go fp e r s o n n e l e n t e r p r i s e ss h o u l de s t a b l i s h a g o o dr e p u t a t i o n ，s t a n d a r d i z et h e i ro p e r a t i o n s ，a n da c t i v e l y s e e kf i n a n c i a ls u p p o r t ， t r a i n i n ga n d t h ei n t r o d u c t i o no fh i g h e n dt a l e n t k e yw o r d s ：b i o t e c h n o l o g y , i n d u s t r i a l i z a t i o n ，f i n a n c i n g ，g e n i u s h 目录 第一篇绪论i 1 j 选题的意义目的和研究方法i 1 1 2 意义月的l 1 i 2 研究方法2 第：二篇牛物技术产业化发展理论，： 2 17 i - 物技术、生物技术产业及产业化概念：j 。 2 27 i - 彩j j 技术产业化的特点：4 2 ：“巧技术产业化收益理论分析：6 2 ：；1 潜在收益6 ： 3 2 期望收益- ：7 2 4 1 - 物技术产业化的作用8 2 4 1 生物技术产业化发展将解决一系列重大问题9 第三篇我国生物技术产业成长态势及存在的问题：1 ( ) ：j 1n 内q - 物技术产业发展现状及成长态势1 ( ) ：j 1 1 国内生物技术产业发展现状，1 0 ：；1 1 1 国内生物技术产业发展重大回顾1 ( ) ，： 1 i 2 国内生物技术产业发展现状i1 3 1 1 3 国内生物技术产业结构布局现状1 2 ： 1 1 4 国内生物技术产业发展技术现状1 ： ： 1 2 凼内生物技术产业成长念势及目标1 ： ： 2 1 人j 化物技术产业化发展存在的问题1 ，1 ： 2 1 乍物技术的产业化水平低行业发展无序_ i i ：1 2 2 ：q k 发展的整体环境欠佳科研成果转化机制不畅15 ： 2 ： j f ：业规模较小缺乏国际竞争力l 6 ： 2 4 资金制约，企业融资难1 6 ：j 2 5 ：t - 物产业人爿缺乏l h i l i 3 3 国外生物技术产业发展政策及对我国的启示1 9 3 3 1 美国、欧洲、日本等国的生物技术产业化政策1 9 第四篇生物技术产业化实证分析2 4 4 1 “试管牛”技术产业化成长道路2 4 4 1 1 “试管牛”技术的研究及胚胎生物技术应用2 4 4 1 2 “试管牛”技术的企业化2 5 4 1 3 “试管牛”技术的市场化2 6 4 1 4 “试管牛 技术的产业化深化2 7 4 2 “试管牛 技术产业化发展过程中的融资策略、2 8 4 3 “试管牛 技术产业化发展过程中的用人策略2 9 第五篇生物技术产业化发展对策3 l 5 1 政府应采取的促进生物技术产业化发展的政策3 l 5 2 生物技术企业产业化发展采取的主要融资方法及对策3 2 5 2 1 生物技术企业产业化发展采取的主要融资方法3 2 5 2 2 生物技术企业产业化发展采取的主要融资对策3 2 5 2 2 1 国家应采取针对企业融资的主要对策3 3 5 2 2 2 企业应采取的措施3 5 5 3 人力资源应采取的对策3 7 结论3 9 参考文献小。4 1 致谢4 2 i v 第一篇绪论 第一篇绪论 1 1 选题的意义目的和研究方法 1 1 1 意义目的 知识经济时代的到来，一个重要的标志就是以信息技术产业、生物技术产 业为重点的高技术产业的迅速成长。高技术产业已经成为当前世界经济发展的 动力，成为世界大国争夺的战略制高点；高技术产业的发展水平，不但决定着 国际竞争力的高低，而且决定着一个国家在世界经济中的分工地位，从而决定 了在国际贫富两极分化中的国家前途。高技术产业已经成为影响世界经济、政 治格局变化的重要因素，是发达国家推行经济全球化的重要基础。借助高技术 产业的发展优势，发达国家进一 步巩固了控制世界经济秩序的地位。同时，高技术产业使发展中国家实现 工业化的途径和内容发生了根本性变化，发展中国家必须把发展高技术产业作 为推进工业化的重要内容，走信息化带动工业化的道路 生物技术产业作为全球高新技术产业中发展最快的产业之一，是信息产业 之后的又一新兴主导产业，它对解决人类社会发展中面临的人口、粮食、能源、 资源、坏境等五大困境具有不可替代的作用。生物经济也已经成为新的经济增 长点，随着生命科学和生物技术领域发展中的一系列重大突破和应用，世界范 围内正在孕育新一场具有划时代意义的生物科技革命和生物产业革命，生物高 新技术成为世界各国竞争的焦点，已被美国、日本、加拿大、韩国等多数经济 发达国家列为未来1 0 年到2 0 年内的国民经济支柱产业。 ， 我国具有丰富的生物资源，是世界生物物种最丰富的国家之一，同时拥有 全世界五分之一的人口，具有巨大的市场潜力；在以生命科学和生物技术为基 础的生物产业研发上具有一定的基础，生物产业已具有一定规模。但与欧美国 家相比存在很大的差距。在新世纪起点，为适应经济结构调整和产业升级，研 究制定新时期生物技术产业化发展战略，对促进我国生物技术产业更快更健康 发展，具有重要的现实意义。 第一篇绪论 当前，世界生物产业发展处于成长期，尚未形成由少数跨国公司控制产业 发展的垄断格局。给我国发展生物技术产业提供了有利时机。我国生物技术 产业“十一五 规划中明确规定，我国在“十一五 期间逐步建立有利于生 物产业快速发展的技术创新体系、产业组织体系、政策法规体系和行业管理体 系；自主创新能力显著增强，形成一批具有自主知识产权的年销售额过十亿元 的生物产品；培育3 0 0 0 家左右现代生物中小企业，1 0 个左右销售收入超百亿元 人民币的生物大企业，5 个产值上千亿的生物产业基地；到2 0 1 0 年，生物产业 增加值达到5 0 0 0 亿元人民币，占g d p 比重达2 。然而生物高新技术产业化是一 个系统工程，需要多方面条件的共同协作才能完成。目前制约我我国生物技术 产业发展的主要因素有：管理体制不完善，缺乏配套的税收等扶持政策，融资 渠道不畅，发展资金严重匮乏；科技成果转化率低，中介体系不完备，高素质 人爿。缺乏，以企业为主体的创新体系亟待建立；产业总体规模和技术基础与发 达国家相比仍存在较大差距，产业集聚度不高，产业结构不合理，企业规模小； 生物资源流失严重，很多生物高新技术还是积压在实验室的一堆成果。笔者试 图通过本文的研究，揭示出我国生物高新技术产业成长过程中的问题，为生物 高新技术产业化发展提供决策参考。为生物高新技术企业实现技术产业化提供 思路。 1 1 2 研究方法 1 、文献法 所谓文献法是根据一定的研究目的从现有的文献中收集资料的方法。运用 这种方法获取的资料尽管具有间接性的特点，但是可以突破研究者观察范围和 调查规模的局限性，有助于把握总体状况。 2 、成本收益分析法 。 本文应用了投资收益中的潜在收益和期望收益的计算方法，分析了投资生物 技术产业的总收益及理论收益的各主体利益。动态地计算出投资生物技术产业 各阶段的理想收益。同时也明确地指出了由于生物技术产业化本身的不确定性 会使参与主体遭受损失。 3 、案例分析法 本文应用了“试管牛 技术产业化发展的全过程，通过对产业化案例的分 析，佐证了生物高新技术产业化应该采取的主要策略。 2 第二篇生物技术产业化发展理论 第二篇生物技术产业化发展理论 2 1 生物技术、生物技术产业及产业化概念 尘物技术( b i o t e c h n o l o g y ) 包括传统生物技术和现代生物技术两部分。传统 生物技术发展历史悠久，我们熟知的酿酒、面包发酵以及酱、醋的制造都离不 丌生物技术。现代生物技术也称生物工程( b i o e n g i n e e r i n g ) ，已在2 0 世纪7 0 年代发展起来，以现代生命科学为基础，利用现代工程技术手段，按照预先的 设计改造生物体或加工生物原料，生产出人类所需的生物产品。生物技术是一 门综合性学科，包括了现代分子生物学、微生物学、生物化学、细胞生物学、 免疫学、育种技术学及其他与生物有关的学科。这些学科在细胞、组织和个体 不同层次上，揭示生物和生命奥秘。目前，生物技术核心主要包括基因工程、 细胞工程、酶工程、发酵工程四项工程技术。 生物技术产业是以生命科学理论为基础，利用生物体及其细胞、亚细胞和 分子的组成部分，结合工程学、信息学等开展研究及制造产品，或改造动物、 植物、微生物等，并使其具有所希望的品质、特性，进而为社会提供商品和服 务手段的综合性产业体系。 什么是高技术产业化? 理论界对此众说纷纭，我国学者周济在高技术产业 化道路探索中指出，高技术产业化是一个重大的系统工程，涉及科研、生产、 管理、市场等各种不可或缺的要素；蔡翔认为，“高技术产业化是一个开发、 转移的过程，广义的高技术产业化包括高技术研究、高技术扩散和高技术渗透 三个环节：狭义的高技术产业化是指高技术成果的流通过程，它以高技术科研 成果为起点，市场为终点，是知识形态的科研成果转化为物质财富，最终目的 是高技术产品进入国内外市场，获得高经济效益”i 魏羡慕认为，“高技术产 业化，是指将高技术成果物化为可推广应用的新产品、新设备、新材料和新能 源，并形成新的企业群体、新的行业和新的产业部门，或对传统产业进行改造 而实现升级；海舰则认为，高技术产业化，是指高技术由产品到产业的发展， 它有三层含义：一是高技术本身的对外转让，二是高技术物化为产品产业，三 是高技术在传统产业中的应用。包括传统产业结构知识化、传统产业结构信息 3 第二篇生物技术产业化发展理论 化和传统产业结构生态化。 、 综上所述，尽管目前关于高技术产业化还没有形成统一的概念，但总体而 言，高新技术产业化是一项复杂的系统工程，是一个多阶段、多环节、连续的 过程，在这个过程当中，企业作为高新技术产业化的主体，也是必经之道，企 业充满了风险和挑战，同时了充满了机遇。 图2 - 1 生物高新技术产业化进程图 2 2 生物高技术产业化的特点 生物高技术产业作为继信息产业之后的又一新兴主导产业，在其形成和发 展过程中，与其它高新技术产业相比，具有以下特征。 第一、长周期、高投入。生物高技术产品的研发周期和最终进入市场的时 间较长。生物技术产品从研制到最终转化为产品，除了要经过一般高新技术产 品的基础研究、应用研究、中试研究外，还要经过动物试验、临床试验或嗣间 释放、规模化生产等阶段和市场监测等许多环节，其中每个环节都有严格复杂 的技术与安全性审批程序。导致开发一种新的生物技术产品的周期较长，一般 需要8 - 1 5 年。此外，由于生物技术更深地触及人类生存基础，涉及更为复杂的 伦理、法律和现存的社会秩序，人们对其有着发自内心深处的恐惧和担心，比 如对转基因食品、克隆人等。因此，生物技术在发展中遭遇的社会阻力要比其 他高新技术大得多。另外，产品研发成功后，在生产和推广阶段也是需要比较 长时间，它涉及到企业的技术能力、推广能力和管理水平等众多影响因素。 生物技术的研发周期和推广周期较长的特点，决定了生物技术企业必然需 要较高资金的投入。生物技术是一门实验性学科，技术上有很大的不确定性， 人才要求上除了具有稳定性外，还要求具有高智力和创新精神，还必须具有丰 4 第二篇生物技术产业化发展理论 富的实际操作技能和实验室工作经验。所以在人才培养上需要花费大量的资： ；：。 在产品研发阶段不仅需要大量的人力和无形资产的投入，而且需要投入足够的 有形资产，需要投入的资金随着研究的进展不断递增，但研究结果是不确定的。 成果转化阶段是通过中试将科研成果放大、完善，使其成为符合市场要求的产 品。这一阶段资金需求量较大。一方面，风险增加了，而收益依然是不确定的； 另一方面，这一阶段资金需求量大增。国外研究结果表明，中试阶段所需资会 是研发阶段的1 0 倍。第三阶段是产品推广阶段，经历了中试阶段的市场检验后， 这一阶断所需的资金风险相对较小，但资金的需求量却更大，大量资金主要用 于生产工艺完善、管理水平提高、开拓市场、建立营销网络等方面。国外惯例 所需资会是研发阶段所用资金的1 0 0 倍。 第二、高风险、高收益。生物高新技术产业化的高风险主要包括技术风险、 市场风险和资金风险等。技术风险主要是由于生物高新技术产品需要较长的研 发时问而造成的。生物产品往往与人类自身的健康安全息息相关，各国政策对 其的应用都严格控制。其产品的市场前景不仅要符合市场规律，而且要受到相 关政策的制约和伦理道德的约束。生物产品在市场进入、市场定位、人们的接 受程度等也具有一定风险。资金风险是生物技术产业化过程中比较大的风险， 由于生物技术产业化周期较长，资金需求量较大，只靠企业的自有资金难以完 成产业化任务，必须通过多种渠道和方法筹集大量的资金。而现阶段我国的融 资渠道又比较单一，企业找不到合适的融资平台，导致许多生物技术企业因资 会短缺而被迫停止。 第三、高成长、高带动。大力发展生物技术及其产业已成为世界各国经济 发展的战略重点。全球现代生物技术生产的产值以每3 年增加5 倍的速度增长， 其投资利润率高达1 7 6 。我国从1 9 7 8 年以来，生物技术产业取得了长足的发 展，从1 9 8 5 到2 0 0 0 年，中国生物技术产品销售额增加了7 5 9 倍，平均年增长 3 3 5 8 。生物高新技术产业的发展极大地带动了传统产业的发展，以基因工程、 细胞工程等一系列新型技术为代表的现代生物技术在医学上的广泛应用，不仅 极大地促进了对传统医药产业的改造，而且使疾病诊断、治疗和预防手段产生 革命性的变化，使医疗技术发生质的飞跃。生物技术的发展对传统农业如农作 物与畜禽品质改良，推动种植业和养殖业的巨大变革。 2 0 0 0 年提前完成的人类基因组测序工作，使人们对生物技术的发展前景有 了新的认识和判断，目前国内外学术界已经在对其他一些复杂物种的基因排序 5 第二篇生物技术产业化发展理论 进行测定。因此，生物技术的产业发展前景无疑是非常可观的。从目前情况来 看，生物技术产业已经达到了相当的规模。在美国，2 0 0 1 年共有1 4 5 7 家生物技 术公司，其中3 4 2 家是上市公司；这些上市公司按市场价格计算的市场资本总 额在2 0 0 2 年5 月为2 2 4 0 亿美元；生物技术工业的规模自1 9 9 2 年以来扩大了三 倍多，收入从1 9 9 2 年8 0 亿美元增加到2 0 0 1 年的2 7 6 亿美元；生物技术工业目 自玎雇佣着1 7 9 万人。根据生物技术工业组织( b i o ) 的数字，1 9 9 9 年，生物技 术产业的直接活动、间接活动和诱致活动就为美国经济贡献了4 3 7 4 0 0 个工作岗 位和4 7 0 亿美元的商业收入，联邦、州和地方政府来自生物技术产业的税收估 计在1 0 0 亿美元左右。 但是，另一方面，生物技术又是世界上研究密集程度最高的产业之一，技 术创新周期较长。美国生物技术工业在2 0 0 1 年用于研发的支出达到1 5 6 亿美元； 2 0 0 0 年五家最大生物技术公司平均每个雇员的研发支出是8 9 4 0 0 美元。不仅如 此，美国政府也大力支持生物技术研究。在2 0 0 2 财政年度的美国政府1 0 3 1 5 亿美元研发支出中，非国防支出为4 9 6 7 2 亿美元，其中一半以上投入卫生保健 研究，特别是生物技术研究，约占美国政府研发支出总额的2 5 3 。据测算，一 种生物技术药品的研发周期为2 - 1 0 年，此后要经过实验室和动物测试、三期临 床试验、美国食品和药品管理局( f d a ) 评审和进入市场后的检测等，而这又需 要6 年左右的时间。因此，一种生物技术药品的平均上市时间为8 1 6 年左右。 据此判断，即使是目前正在进行临床试验的生物技术药品，进入市场至少还需 要5 年以上的时间。因此，至少从中短期来看，生物技术还不可能完全替代信 息技术产业的主导地位。， 2 3 高技术产业化收益理论分析 高技术产业化的最终目的是实现经济利益和社会效益，而且是高利益和高 效益。但是高效益的获取是以高风险为前提和代价的。各利益主体只所以愿冒 高技术产业化的风险原因是产业可能带来高收益。下面从两种收益角度分析高 技术产业化效益的特点，给产业化可行性分析提供依据。 2 3 1 潜在收益 所谓高技术产业化潜在收益是指在不考虑失败概率( 无风险状态下) 时产业 6 第二篇生物技术产业化发展理论 化达到预期目标获得成功后的收益，也是产业化的理想收益。由于潜在收益是 建立在理想的状态下，所以潜在收益具有不确定性、滞后性、高额性等特点。 但这种理想状态也是客观存在的，因为它有产业化主体存在，有项目实体存在， 也有潜在市场为依托。 潜在收益的计算： 高技术产业化的潜在收益可以按照以下方法分类计算： 产业化项目总收益= 政府收益+ 投资者收益+ 研究者收益+ 使用者收益。是指 各利益主体所能带来的社会总收益，它是一个忽略过程量，是一个结果量。 这里的政府收益一般是由就业和税收综合效益来计算。投资者收益是指各 种类别的投资主体参与高新技术产业化活动所获得的收益。研究者收益是指研 究者以成果转让或出售方式由使用者支付的转让费或销售收入扣除科研成本 ( 费用) 后的净收益。 高技术产业化潜在收益的评价： 科技消费发生在产业化活动的各个阶段，而潜在效益只发生在物质生产领 域内最终实现产业化之后。因此，我们研究高技术产业化项目经济效益的评价 问题时，必须对“由立项到生产 全过程作系统分析。事实上，成功地实现产 业化经历几个环节和阶段，各阶段的特点和影响因素是不一致的，这导致科技 投资和科技成果水平等因素的复杂关系。为此，在研究高技术产业化项目的潜 在经济效益及评价方法时，我们把产业化全过程视为同意的整体。 把收益主体分别按照研究机构效益、创新企业效益、投资者效益、政府效 益、中介机构效益等，进行划分，分类进行计算。最终计算产业化项目总体效 益。计算分类效益有利于对各主体的行为动机进行评价，有利于计算总体效益。 并根据产业化不同阶段，动态地计算阶段效益和总体效益。 2 3 2 期望收益 期望收益是人们希望通过经济活动获得的目标收益，它表明承担主体的一 般愿望，并且，在产业化失败时这种愿望一般得不到满足。它不同于机会成本， 它取决于客观条件、环境和人们的主观愿望。实际投入成本则比较直接，是指 高技术产业化项目的资金、物质等通过财务方式表现出来的具体成本。 从事高技术产品的主体，只要介入这一行为，必然有这两项支出或牺牲。 并且一旦产业化失败，这两项内容一般无法补偿，所以合起来把它们称为风险 7 成本或 这早所 化承担 的不确 高技术 假设某高技术企业进入高技术产业化过程，若将其介入的阶段作为一个独 立的体系来考察，则可用一般方法： 设全部投入为i ，一但产业化成功，则收入为y ，且y i ，企业纯收益为e 。 则： e = y i 其中，e 为潜在收益。此时若考虑到风险问题，并设风险( 损失的概率) 为r ， 则主体在自愿承担风险r 条件下希望得到的收益为e 7 ，则： e ，- ( 1 一r ) e + r ( 一i ) = ( 1 一r )( y i )一r i = ( 1 一r ) y - i 一实际上是潜在收益e 扣除风险r 后收益，这个收益是被投资者接受的，也就是 说，投资者对e 7 是比较认可的，即投资者实际可能得到是e 而不必然是e 。对于 高技术产业来说，由于风险的普遍存在，决定了行为主体的特殊选择。往往企 业从事某项高技术产业化工作时，在考虑承担的风险后，仍然要求具有一定的 收益，也就是获得期望收益。 由此可见，期望收益实际上是包含了风险在内的潜在收益。针对不同的行 业，不同的地区，期望收益是不一样的。 所以，这也说明了高技术产业化的期望收益应高于传统产业的平均收益， 而低于高技术产业本身的潜在收益。 2 4 生物高技术产业化的作用 从高技术到高技术产业的形成必须经过高技术产业化的过程，只有实现了 的高技术产业化，才能获得丰厚的经济回报。高技术产业在g d p 中的比例不断 上升，成为知识经济时代的重要标志。高技术一方面在自身的产业化中，直接 8 第二篇生物技术产业化发展理论 创造财富；另一方面，利用其高渗透性，改造带动传统产业，成为传统行业发 展的强大动力，对经济增长做出了具大贡献。我国于1 9 8 6 年3 月邓小平同志就 提出“发展高科技，实现产业化 ，并将其作为我国的一项基本方针。从上世 纪8 0 年代中期以来，先后实施了8 6 3 、9 7 3 、火炬等旨在加速高科技及其产业化 的计划，在高科技研究及产业化方面，取得了辉煌的成绩。 综观世界生物产业发展趋势，未来2 0 年左右的时间将是我国生物经济发展 的关键时期。当前我国生物经济发展正处在一个重要关口，抓住这次科技革命 和产业革命的机遇，尽快实现技术产业化，我国就可以实现跨越式发展，缩小 与发达国家先进水平的差距，甚至有可能在某些领域或某些行业实现赶超，带 动我国经济社会的全面发展，从而改善生物高新技术企业的经济效益。 2 4 j1 生物技术产业化发展将解决人类社会面临的一系列重大问题 生命科学和生物技术的重大突破，在医学、农业、工业、环境、能源等领 域引发新的科技革命，并有可能从根本上解决世界人口、粮食、环境、能源等 影响人类生存与发展的重大问题。一是推动医学史上新一交革命。以基因工程、 细胞工程、组织工程和生物芯片等一系列新型技术为代表的现代生物技术在医 学上的广泛应用，不仅极大地促进了对传统医药产业的改造，而且使疾病诊断、 治疗和预防手段产生革命性的变化。二是推动农业新一次“绿色革命”。转基 因技术、组织培育技术、动物胚胎移植技术与克隆技术大大促进了农作物与畜 禽品质的改良，推动种植业和养殖业的巨大变革。生物肥料、生物农药的应用， 将大幅度地减少化学农药、化学肥料对农田和环境的污染。三是推进“绿色制 造业”发展。工业生物技术将使化工、造纸、防治、食品、发酵等传统工业领 域的生产工艺与手段发生根本改变，减少污染物排放，降低生产成本，加速传 统产业升级。四是有效改善生态环境。植物抗旱、抗盐基因的发现与应用，将 有可能彻底改变1 0 亿亩干旱地区的生态环境。用于废气、废水、废渣处理的基 因工程极端微生物的应用，或降解生物朔料产品的产业化推广，将会解决工业 排放、白色垃圾等环保难题，有效改善生态环境。五是推动能源革命。生物能 源将会使作物秸杆等废弃的有机物成为能源，缓解化石能源不足的危机，为石 油短缺国家解决能源危机问题找到一个较为经济的途径。开发生物乙醇、生物 柴油、生物发电等生物质能将部分替代日渐枯竭的化石燃料，已经成为许多国 家的能源战略。 9 第三篇我国生物技术产业成氏态势及存在的问题 第三篇我国生物技术产业成长态势及存在的问题 3 1 国内生物技术产业发展现状及成长态势 3 1 1 国内生物技术产业发展现状 3 1 1 1 国内生物技术产业发展重大回顾 我国政府高度重视生物技术的发展，在国家产业政策和科技政策中明确扶 持生物技术的发展。1 9 8 6 年，国家高技术研究发展计划纲要( “8 6 3 计划”) 将生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术、新材 料技术列为7 个突出重点领域。1 9 9 2 年3 月，国务院在国家中长期科学技术 发展纲领的通知中指出：“生物技术的发展开创了人类工农业生产发展的新 途径，将成为当今世界解决食物、健康、资源、环境等重大问题的有力手段”。 “要着重研究培养动植物新品种，研制新的生物制品、药品和菌种，开发再生 资源的微生物转化及其综合利用。”1 9 9 5 年5 月，中共中央、国务院关于加 速科学技术进步的决定中指出：要在电子信息、生物、新材料、新能源、航 天、海洋等重要领域接近或达到世界先进水平，在世界高技术的若干重要领域 占一席之地。要十分重视生物技术等现代技术的研究开发及在农业上的应用， 加强生物农业基础性研究，为建设现代农业奠定坚实的理论基础和技术基础。 1 9 9 4 年，国家自然科学基金会投资3 6 0 万元，启动了“中华民族基因组中 若干位点基因结构的研究 ，目前我国的基因组研究已进入实质性的发展阶段。 在往后4 年中，我国将继续投资7 0 0 万元，建立和发展功能基因级学研究体系， 力争在2 l 世纪国际人类基因组科学的竞争中占据有利地位。1 9 9 6 年，原国家科 委生物工程开发中心又设立了“重大疾病相关基因项目”，并在北京和上海分 别投资1 3 0 0 万元和2 0 0 0 万元建立研究中心。 1 9 9 7 年1 2 月，科技部公布的国家重点基础研究发展规划( “9 7 3 ”计划) 第一批1 5 个入选规划项目中，就有2 项农业、3 项人口健康项目，其中大部分 涉及生物技术。 我国现有的5 2 个国家级高新技术产业开发区，均将生物技术作为开发区引 1 0 第三篇我国生物技术产业成长态势及存在的问题 资重点。掘统计，1 9 9 6 年国家级高新技术开发区内高新技术企业产品品种达到 1 3 4 0 1 个，其中生物技术领域产品品种达到1 2 4 7 个，占9 3 。 与此同时，我国各地方政府也把生物技术产业作为地区经济的发展重点， 并在审批、登记、贷款、海关、基础设施等方面对生物技术企业给予各种优惠 政策加以扶持。 3 1 1 2 国内生物技术产业发展现状 经过2 0 多年的发展，中国生物技术与产业已取得了长足的进展，并在一些 领域取得了巨大成就。突出表现在以方面：一是具备了坚实的科学基础。在生 物技术研发领域取很得重要成果，杂交水稻仍处于世界领先水平；基因组研究、 组织器官工程、生物芯片、克隆技术、干细胞技术等也都达到或接近世界前沿 水平。我国现有的生物技术与发达国家基本同步，起点较高，差距较小。生物 技术是目前中国与世界先进水平差距最小的一个高技术领域。 全国现有生物技术企业约7 0 0 家，从业人员超过5 万人，其中涉及医药生 物技术的企业约有4 0 0 多家，涉及农业生物技术的企业约有3 0 0 多家，涉及生 物技术领域的上市公司约1 6 0 多家，从事生物技术研发的上市公司约4 0 余家， 主营生物制药的1 l 家。我国与生物技术相关的教学、科研、开发、管理等机构 有2 0 0 多家，高中级从业人员近2 万人，在生物技术研究与开发方面已经形成 了初具规模和一定竞争力的研究队伍。根据国家发展和改革委员会高技术产业 司生物产业发展指标体系及动态监测研究课题成果，如果按照生物农业、 生物工业( 包括生物能源、生物环境) 、生物医药( 医药制造) 、生物科技与 服务业四大类划分的生物产业( 即高广义的生物产业) ，2 0 0 3 年全国生物产业 规模约为7 8 5 0 亿元。其中包括生物农业规模约3 2 0 0 亿元，生物工业规模约9 7 6 亿元，生物医药规模为3 6 5 9 亿元，生物科技与服务业规模约2 5 亿元。但多数 专家认为，此数字可能较大，估计实际在4 0 0 0 亿一5 0 0 0 亿元。其中，现代生物 产业( 即狭义的生物产业) 产值大约为3 0 0 亿一4 0 0 亿元。可以说，中国生物产 业已初具规模，正处于大发展的“前夜”。 在园区建设方面，近年来我国许多地区出台了促进生物产业发展的优惠措 施，纷纷推进生物医药园区建设。据不完全统计，目前，全共有各类生物医药 园区6 4 个，规划占地面积3 3 5 平方公里，截至2 0 0 3 年6 月底，累计开发1 1 6 平方公里，总投资( 包括计划投资) 约5 3 5 亿元。2 0 0 2 年6 4 个生物医药园区实现 第三篇我国生物技术产业成长态势及存在的问题 工业总产值9 3 0 亿元，园区内共有生物医药企业1 6 5 0 家，平均每个园区从业人 员4 3 0 0 人。园区产业覆盖生物制药、化学合成药、中药、生物制剂、保健品、 生物技术育种、微生物农药等领域。现有生物医药园区主要分为两种类型，一 是在现有国家高新技术开发区或经济开发区内设立的生物医药园区，总数为2 3 个，约占3 6 ；二是单独建设生物医药园区，总数约4 1 个，占6 4 。6 4 个生物 医药园区由中央有关部门批准的数量为1 8 个，由省级政府批准的数量为2 8 个， 市级以下政府批准的1 8 个。 3 1 1 3 国内生物技术产业结构布局现状 国内生物技术产业呈现集聚发展态势。2 0 0 2 年，上海、广东、江苏、河北、 浙江5 省市医药工业总产值占全国的比重为4 4 6 9 ，加上山东、黑龙江、湖北、 吉林、北京，医药工业全国前1 0 位的省、市的产值所占比重达到6 7 7 3 。现代 生物技术企业也主要集中在这些地区。其中，长江三角洲生物技术企业数占全 国的2 7 5 ，京津冀地区占2 2 2 1 。上海、北京、广东分别占全国的1 8 。0 5 、 1 7 9 1 、1 7 7 7 。 表3 - 1中国专业生物技术企业区域分布( 2 0 0 2 年) 地区 数量个比重 地区 数量个比重 上海市1 2 61 8 0 5 山东省 2 73 8 7 北京市1 2 51 7 9 1 福建省 2 53 5 8 广东省 1 2 41 7 7 7 湖北省 2 33 3 0 江苏省 3 55 o l 辽宁省 2 02 8 7 浙江省3 14 4 4天津市 1 6 2 2 9 米源：h 兰皇q ；z ! 塑：坠i q ：宝强i n 蛀垒鲤( 国家生物产业基地建设规划思路研究，蓁成元) 以上海、北京、深圳、广州、长春等地区为首的生物产业基地规模正在形 成，并呈现集聚化发展的良好态势。如上海张江经过6 年的开发和建设，初步 形成了企业群体、研究开发、孵化创新、教育培训、专业服务、风险投资6 个 模块组成的良好的创新创业氛围和“人才培养一科学研究一技术开发一中试孵 化一规模生产营销物流的现代生物创新体系。基地已呈现出极富吸引力的 区位优势、聚集优势、政策优势、人才优势、机制优势和服务优势。 第三篇我国生物技术产业成长态势及存在的问题 另外，我国生物技术产业产品结构性矛盾也日益突出，同类产品生产厂家 过多，导致市场过度竞争，产业集中度连续下降。同时，缺乏具有国际竞争力 的大规模跨国龙头企业，产业亟待整合以提高整体国际竞争力。 3 1 1 4 国内生物技术产业发展技术现状 一个国家生物技术发展水平是决定其生物技术产业发展以及竞争力的基础 因素。生物技术领域是目前中国与世界先进水平差距最小的一个高技术领域。 据科技部项目研究，在生物技术领域8 3 项备选技术中，中国有7 6 项与领先国 家的的差距在5 年以内，占9 2 ；有7 项与领先水平居于同等水平，占8 。专 家认为生命科学与生物技术领域6 6 项备选技术在未来5 年能够形成自主知识产 权，占项目数的8 0 。从整体上看，中国在生命科学研究方面与世界先进水平最 接近；在生物技术研究方面差距稍大，但在大多数领域保持在5 年以内：在生 物技术产业化方面差距最大，差距在1 5 年左右。总体上，中国生物技术r d 水平在亚洲和发展中国家居领先地位，在部分技术上具备与世界发达国家整体 竞争与抗衡的能力。 另外，我国生物技术研发创新能力不足。我国技术创新主体本末倒置，政 府及其研究和开发机构成了创新的主体，由政府直接组织科技规则、计划的制 定和实施，并直接管理科研机构，对科研机构的人力、经费、物质等由政府按 计划统一调配，而企业却扮演着次要的角色。企业的一些创新活动和创新成果 完全是被动发生和取得的。在国家推行现代企