（企业管理专业论文）信息与研发风险之间作用机理研究.pdf

摘要 y5 8 17 8 。 企业可以通过技术创新获得不确定性带来的利润，但也要不可避免的应对风 险带给技术创新的危害，因此，企业必须通过有效合理的规避风险来减少带绘技 术创新的危害。研发是技术创新的一部分。本文从项目的层面上侧重研究研发的 技术风险和市场风险，提出通过信息的有效处理来降低风险的解决思路。研发的 过程就是利用信息降低风险的过程，研发的过程实质就是信息的处理过程。组织 降低风险，实质就是通过提高有用信息的数量来降低风险，其中有用信息的概念 用信息的质量来表征。 本文通过材料阅读、访谈、案例和问卷研究为信息降低风险提供了其作用机 理模型，并采用案例分析和问卷调查相结合的方法，调查了5 8 家企业的1 1 0 个 不同的部门或项目组，基本上证实了构思假设，主要结论如下： 1 、有效信息可以降低研发的市场风险和技术风险。 2 ，就信息的数量和质量之间存在的关系来看，研发部感知的来自于市场部 的信息质量与两部门沟通频率之间存着三次方的嶂线关系，而市场部感 知的来自于客户的信息质量与两者沟通频率之间存在着正相关关系，也 就是说，与客户交流频率越高，信息质量也就越高。 3 、研发组织的要素调整的质量，进而调整研发风险带给企业的危害。 实践意义上看，企业需要考虑以下几个问题： 1 、企业需要权衡研发的风险和自身的能力两者的关系，最终选择出使两者 匹配的研发方案。 2 、科学的配备研发团欧。有效进行研发人员的管理。 3 、不仅要确保信息来源的广泛性，更要保证信息的有用性和及时性。 4 、培育利于创新和信息共享的企业文化和企业组织结构。 5 、组织的有效沟通。 关键词：组织，信息，信息质量，不确定性，技术风睃，市场风险 a b s t r a c t e n t r e p r e n e u r s s t r i v et o g e t e x t r a p r o f i t f r o mi n n o v a t i o n o n l y b e c a u s et h e u n c e r t a i n t yo fi n n o v a t i o ng i v e st h e mm a n yo p p o r t u n i l i e s b u ta tt h es a m et i m e ，t h e y h a v et os u f f e rf r o mt h er i s kt h a tl e a d st ot h ei n n o v a t i o nf a i l u r e t h i sp a p e rt e n d st o e x p l o r et h ei n s i d i o u sr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n f o r m a t i o na n dr & d r i s ko nt h ep r o j e c t l e v e lr & dr i s kr e f e r r e dt ob yt h i st h be x c l u d e sm a n yo t h e rr i s k sa n dc o n c e n t r a t e s o nt h er dt e c h n i c a lr i s ka n dr dm a r k e tr i s k r & d p r o j e c ti sap r o c e s sb ya d d i n gi n f o r m a t i o na n dd e c r e a s i n gr i s k ，t h ea t t r i b u t e o fi n f o r m a t i o n ，s u c ha s u s e f u l n e s s ，r e e v a n c e ，t i m e l i n e s sa n da c c u r a t e n e s sw i l l d e c r e a s et h et h k i nt h em e a n t i m e ，t h e s e 蠡c r 。5 m a yb e i n f l u e n c e d b y f h 。 o r g a n i z a t i o n a lf a c t o r s ，s u c ha st h ei n f o r m a t i o ns o u r c e ，t h ei n t e g r a t e dl e v e la m o n g t h e r & d o r g a n i z a t i o na n dt h ek n o w l e d g eo fr & dp e r s o n n e l i nt e r m so fe m p i r i c a lr e s e a f c h ，q u a n t i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a l i t a t i v er e s e a r c ha r e c o n d u c t e di n d e p e n d e n t l yi nt h es a m ep e r i o dt op r o v ei n i t i a la s s u m p t i o n , ，t h ed a t ai s c o l l e c t e df r o m11 0 t e c h n o l o g i c a l f i r m sa n dc o r p o r a t i o n si n c h i n a ，a n dm a n y s u b s i d i a r yo ff o r e i g nf a m o u se n t e r p r i s e si nc h i n a 乃cc o n c l u s i o n s ；a r e 丛白u o w s ： 1 e f f e c t i v ei n f o r m a l i o np r o c e s s i n gc a nd e c r e a s et h er & dm a r k e tr i s ka n dr & d t e c h n i c a lr i s k 2 t h ei n t e g r a t e dl e v e la m o n gt h er & d o r g a n i z a t i o nw i l lm o d e r a t et h e r i s k b y d e l e r m i n i n gt h eq u a y f i t yo fp e r c e i v e di n f o r m a t i o n 3 t h ec o m m u n i c a t i o nf r e q u e n c yo fr & d a n dm a r k e t i n gh a sac u b i cr e l a t i o n s h i p w i t ht h ei n f o r m a t i o nq u a l i t y w h i l et h a to fm a r k e t i n ga n dc l i e n t s ( o fc u s t o m e r s ) h a sal i n e a rr e l a t i o n s h i pw i t ht h eq u a l i t yo fi n f o r m a t i o n t h e p a p e rg i v e ss o m ep r a e t i e a l l yu s e f u ls u g g e s t i o n sf o r t h ee n t e r p r i s e s ： 1 r & d o r g a n i z a t i o ns h o u l dc h o o s et h eb e s tr & dp o r t f o l i ob yb a l a n c i n g t h er & d c a p a b i l i t ya n d r i s k ， 2 r & d o r g a n i z a x i o ns h o u l ds p a r e e f f o r t s t om a n a g et h er & dt e a ma n dm a n a g e r & d p e r s o n n e l 3 r & d o r g a n i z a t i o ns h o u l dt r yt om a k et h ei n f o r m a t i o nm o r et i m e l ya n dv a l u a b l e 4 r & d o r g a n i z a t i o ns h o u l do p t i m i z et h es t r u c t u r ea n di m p r o v et h ec u l t u r et ob e t t e r t h ei n n o v a t i o na n di r f f o r m a t i o n 5 r & d o r g a n i z a t i o ns h o u l dc o m t t l u n j c a t ee f f i c i e n t l ya n d e f f e c t i v e l y , k e yw o r d s ：i n f o r m a t i o n ，p i q ，u n c e r t a i n t y , m a r k e tr i s k , t e c h n i c a lr i s k 浙江大学硕士学位论文组织、信息与研发风险之间的作用机理研究 1 前言 1 1 问题的提出 我们生活在一个不确定性的时代。不确定性带给了我们无限的机遇，也让我 们由于无法预知而被迫接受和化解许多风险。“9 1 1 ”和“s a r s ”就给了我们生 存的很大程度上的警示，我们必须开始思考如何增强自身的抵御能力来灵活应对 环境的动荡，个人如此，企业如此，国家更如此。本篇论文要讨论的就是企业如 何增强自身的能力和柔性来应对风险，特别是致力于研究和开发的技术密集型企 业。 奈特( 1 9 6 5 ) 的企业家理论给了本文的写作启示，他将风险和不确定性区分 开来，他认为，企业的创新源于外部环境的不确定性，企业家是不确定性的承担 者。一旦作出了承受不确定性的选择，企业就必须有效规避由不确定性带给企业 创新的风险。本节将从理论和实践上分别阐述本文研究论题的必要性和前沿性。 1 1 1 企业重视研发风险的必要性和重要性 知识经济的发展使技术已经成为国际经济竞争和综合国力较量的制高点。在 国际竞争日趋激烈的今天，世界各国均把发展技术作为推动国民经济增长、增强 综合国力、夺取激烈的世界竞争格局中有利的战略地位的必要和有力的战略手 段。技术创新是解决这些问题的最佳出路。对于担负科技成果产业化重任的现代 技术密集型企业来说，研发活动在企业的生存和整体竞争能力的提高中起着越来 越重要的作用( 文中所阐述的技术密集型企业，是相对劳动密集型、资本密集型 企业而言的一个概念，它是指指运用现代化科学技术、拥有先进的技术设备和生 产工艺、科研人员的比重大、研发投资力度大的企业。这种企业又称知识密集型 企业。如电子计算机工业、飞机和宇航工业、原子能工业等) 。在当今市场需求 迅速多变、技术进步日新月异的环境下，新产品开发能力和相应的生产技术开发 能力是企业赢得竞争的最根本保证。没有高效率的研究与开发，技术密集型企业 就无法提供市场所需的技术产品和服务，企业也就无法生存和发展。 竺塑芝苎塑生燮篓j l 墨堡：笪璺量婴茎墨堕兰塑塑生里垫堡! 塑 同时，研究和开发活动由于其创新性特点，又是高失败率的风险事业。创新 源于不确定性，创新的出现本身在定意义上就意味着环境和行为的不确定性的 存在。企业面对的是不确定性的世界，要想生存与发展，就必须随机应变，也正 是在这一意义上，企业家才成为创新者，如果没有不确定性，信息是完全的， 就没有所谓的创新。理查德逊指出，在一个完全确定的世界中，企业是没有创新 利润的，因为“人人都知道并且可以利用的盈利机会对任何人都特别没有用处。 仅当没有太多的其他企业家要采取相似的行动时，一个企业家才会利用一个普 遍的盈利潜力。也就是说，仅当对预期来自其它生产者的竞争性供给存在某种限 制时，这种一般性的机会才会给单个企业家带来可靠的盈利预期”。换言之，只 有在不确定性的经济系统中，连续的被理性推动的价格调整才会阻止其他人对 将要发生的事形成清晰的预期和明确的行动指南。企业为了在不确定性的市场竞 争中立足，并获得尽可能高的收益，企业家必须进行大量的信息收集、分析和研 究工作，进行市场调查和最新技术发展方面的研究，挖掘一切可能的潜力，积极 去寻求不确定性的市场机会。研究和开发的高收益性和高风险性要求我们找出风 险的主要因素，找出风险的一般规律，寻找各种降低风险的办法。 不确定性在带给创新更大收益的同时，也蕴涵着更大的风险。研究表明，创 新的失败率也是很高的，1 0 0 个产品构思中，有3 9 个能开始产品开发程序，1 7 个能通过开发程序，8 个能真正进入市场，只有一个最终实现商业目标。这种高 风险事业使得许多风险规避者在研究和开发过程中或望而却步，或半途而废，或 以失败而告终。究其原因可以发现，企业的创新行为必须建立在对市场的了解和 竞争对手的博弈的基础上进行，企业内外部影响创新的各种要素各种活动都会影 响技术创新的成功，这些要素也就构成了企业的研发风险。究其本质可以发现， 创新的高风险主要来自于企业克服从发明到创新之间缺口的能力与缺口的实际 大小之间的实际效果。发明是基础研究和应用研究的结果，创新则是发展研究的 结果。许多学者称发明到创新之间的缺口为“死亡之谷”。“创新”一词不同 于“发明”和“发现”，它不仅强调新的技术知识，更强调新知识的商业应用， 技术发明到技术创新的成功转换是以是否在商业上取得成功为限定，一项创新活 动在技术上取得重要突破，但没有进行商业应用，或者进行了商业上的应用后在 市场上没有获得大的市场份额和盈利，它最终仍停留在发明的阶段，没有跨越 2 ! ! 坚查兰塑主兰堡堕兰 叁望：笪皇量旦茎墨堕奎塑盟堡星塑墨婴塞 “死亡之谷”a 对企业来说，技术创新是一个商业化过程，是运用技术、市场和 商业模式创造一个新的或改良过的产品、工艺或服务从而服务于市场的结果。相 对来说，发明却是理论知识，其直接产品不是商品或服务，而是刨造商品和服务 的技术方法。这些方法最终都会具体为专利，更广泛的可以成立技术公司或现有 公司经营单位的扩展，最终以产品的形式出现。 目前的大多研究都集中在发明已经转化为创新的阶段，与技术相关的产品或 服务已经确立，目标市场已经明确，很少有人去尝试研究创新的过程，揭示“发 明”到“创新”的转化过程。“死亡之谷”的实质，就是研究和开发过程中遇到 的来自于技术和市场上的问题。如果能够找到跨越这个“死亡之谷”、缩小这个 缺口的办法，对研究和开发管理的理论研究和企业实践都是大有裨益的。 图1 。l 产品开发和面市的全过程 ( 资料来源l e w i s m b r a n s c o m b ，p h i l i p ea i l e 幅w a i dt a k i n gt e c h n i c a l r j s b z ，北京：中信出版社，2 0 0 3 ) 同时，技术创新过程的复杂性决定了它不仅是一个曲折而复杂的过程，而且 是一个漫长的过程。这是一个从最初的设计思想或者发明专利到最终商业化而为 消费者最终接受的过程，西方学者称之为发明创新时滞。事实上，技术创新时 滞并不是某一种或几种重大技术创新所特有的现象，而是一个普遍的现象，几乎 所有重大科技成果的转化都要经历这样一个或长或短的时滞。“发明一创新一剑 新扩散”的速度很大程度上依赖于新技术改进的效果和降低成本的实际与预期 发展的情况，以及新技术在效益和成本方面与现存技术的比较优势，因而要造成 一个较长的酝酿期，技术成果需要配套的技术作铺垫，新技术对企业获利能力的 贡献，等等这些因素都会延迟发明到创新转化的期限，而市场不确定性和技术不 确定性与发明一创新时滞的关系是一种正比关系，即不确定性越小，企业创新风 险就越小，发明一创新的时滞就越短，本文通过对一些技术电子电气企业的跟踪 调研，找出风险的主要决定因素，并思考如何从组织层面上重视这些因素并有效 地减少风险。 羔鬯曼兰塑生兰型型垒! l 里堡：笪星兰旦垄墨堕圭坚塑堡旦垫里里塞 从风险管理的本身来看，风险管理对企业有着深远的意义，理论研究表明， 目前企业对风险的重视已经提到战略的高度。而在研究和开发过程中实施风险管 理，实质就是通过减少信息缺失而造成的信息不对称从而增加客户的价值。因此 企业风险管理已经上升到以价值为基础的战略。图l2 也说明了这一点。 企 业 价 值 目 标 图i 2企业风险管理的层次 1 1 2 降低研发风险的解决方案：信息 认识到研发的高风险，目的不仅仅在于识别这些风险，更在于找出降低这些 风险的途径。事实上，许多国内外学者都在寻找各种避免、解决和化解风险的各 种办法，也提出了可行性的建议。本文只从组织处理信息的角度切入，改善信息 质量，来降低研发的风险。而通过有效处理信息降低风险的这一理念，来源于风 险的定义以及精益研发的概念。 从风险的定义来看，风险的大小取决于决策相关的信息的缺乏。大量企业实 践告诉我们，信息已经成为企业竞争力的重要决定因素。根据k j a r r o w 的定 义，信息是“根据条件概率原则有效地改变概率的任何观察结果”。对于某一特 定的事件，一切有助于行为者选择行为方式的知识和经验都是有用的信息，通过 信息的获取可以减少行为的不确定性。如果人们能够获得全部的有用信息，就可 以完全消除风险，从而保证决策效果的最优。但问题在于，市场经济是一种精密 而复杂的机制，事件之间存在着高度的相关性，影响某一行为后果的外生变量十 分广泛。行为者的抉择往往需要大量的信息支持，而且信息需求具有高度的选择 性。因此，尽管在总量上人类正面临全面的“信息爆炸”，但在具体到特定事件 4 浙江大学硕士学位论文 组织、信息与研发风险之间的作用机理研究 时，信息的供给是严重不足的。信息的多寡实在是一个相对的形容词。但事实确 实证明了，过多的信息反而阻碍了我们果断决策与有效的行动。过去我们所谓的 通过“增加信息降低风险”的说法需要更加精确化，因为我们需要关注信息对研 究和开发的可用性，在许多情况下，过多的信息，特别是经过歪曲的、夸张的信 息，不仅没有降低风险，反而增加了风险。许多研发组织已经开始重视信息来源 的广泛性，他们争相购买数据库，构建先进的信息平台。企业的各个部门也开始 重视外部的变化，不断跟踪来源于市场上的竞争对手、客户、供应商、技术文献、 技术人员本身的信息，但信息来源的多渠道也使信息的选择难度加大。举例来说， 数据库的应用确实使我们对信息的处理能力有了飞跃，但我们对数据库的应用已 不满足于检索，因为检索到的海量信息已超过我们的分析和判断力。在巨大的信 息流中，难免有虚假信息、添加信息、拼凑信息、夸张信息、偏颇信息、残缺信 息、模糊信息和失真信息。有材料表明：在各类文献中，有用的可信的信息仅占 2 5 。据美国专家分析，在各类文献中，无用或有害的信息不少于5 0 ，在个别科 技领域甚至达到8 0 。以往的信息分析能力似乎毫无用处，因为这其中我们赖以 生存的知识实在太少。这使得我们想到美国的知识学家d a v i ds h e n k 在d a t e s m o g ：s u v i v i n gt h ei n f o r m a t i o ng u l f 中有过这样的表述，从前我们恐惧饥饿， 现在却担心肥胖；同样的，信息超载已经超越信息不足而成为新的情绪、社会以 及政治问题。t h o m a sd a v e n p o r t 也说过，信息使我们感知、认识世界更重要 的是根据所获得的信息整合为有用的知识去改造世界。对研发组织来说，他们面 临着同样的问题，他们也必须从容面对纷繁的信息，进行有效的处理使之成为促 进研发工作的有用信息。如同美国前总统卡特所说：“精确有用的信息就如同我 们身体所需要的氧气，经常提供重要信息的火花，会点燃创造和发明的天才之 火”。 组织不断吸收和处理信息，并将处理过的技术的、市场的信息及时融入研究 和开发的思路中，不断修正在研技术或产品，从而保证其在技术上的领先性，也 更易于被市场接受，降低在研技术或产品市场、技术风险，这种研发思路正是精 益研发的思路，精益研发是组织应对外部风险的最佳途径。 “精益研发”的理论告诉我们，研发过程涉及了从机会识别到生产之间的 设计、管理和营销等全部活动，研发的目标在于为产品提供一个满足客户和市场 浙江大学硕士学位论文 组织、信息与研发风险之间的作用机理研究 需求的清单( r e c i p e ) ，包括产品、产品的制造过程、产品的原材料供应、配送 以及支持系统。研发过程不象简单的商业运作和生产流程，它是一个充满创造力 和反复迭代的过程。设计者开始自己的设计思路过程中，会识别设计本身的一些 漏洞，通过获得更多的信息对设计进行反复的修正，最终会得到新的设计思路和 结论。尝试、分析、评估、测试、示范、修改到最终验证这个过程实际上就是获 得企业内外的有用信息，减少风险的过程。 研发过程是一个问题解决和知识积累的过程，通过增加信息减少不确定性， 从而增加客户价值的过程，但如何确定什么时间的信息是有用的，什么时间的信 息是最有用的，是很难的。研发最终提供的那个报告包含了大量的信息，这些信 息也需要一个庞大的数据库来支撑，这些信息和数据也是有先后次序的，比如， 在一些元器件的装配信息获取之前必须了解该元器件是怎么设计的，许多工作都 必须在相关工作的完成基础上得以启动。一项活动所产生信息的价值是它接收到 并利用的信息价值的函数。总的来说，开展一项活动是为了产生可交付使用的成 果，这项活动的价值依靠它使用过的和创造出的成果的价值。因此，信息价值的 缺乏来源于过少的或过多的利用信息。增加客户的价值与其说是做了正确的事， 还不如说是在合适的时间、合适的地点获得了合适的信息。因此，减少风险就意 味着增加客户价值，而减少风险的程度是信息质量的函数。 因此，研发过程本身就是一个信息处理的过程，如果我们在研发的每一个阶 段充分利用来自于市场、技术方面的对于创新有用的信息，根据客户的需要不断 修改在研的技术和产品模型，最终我们就可以产生一个符合市场、保持技术先进 性的理想模型。 1 1 3 我国技术密集型企业研发风险管理的现状 研发风险管理是研发项目管理的一个重要的主题。许多企业，特别是大企业， 对研发风险都有所理解并十分注重，笔者于2 0 0 3 年7 月至9 月期间对北京、济南、 成都、武汉、杭州、上海、深圳等地i 0 0 多家不同行业的技术密集型企业的1 4 0 余名高、中层研发管理者及研发人员进行了访谈调查。根据调查结果看来，几乎 所有的企业都已经意识到风险对企业所造成的影响，但几乎无一企业成立专门的 风险管理部门来对风险进行计划、控制和规避，许多高层管理者认为，只要制定 6 塑塑苎兰塑生兰型塑堕 望堡：笪璺量堕茎垦堕兰塑塑堡里垫堡堑壅 详细的计划就可以忽略风险存在的可能性，这当然是不现实的，除非在计划中制 定了与风险预警相对应的计划。当然，企业的有些管理行为本身就是在通过不断 的吸收和处理信息，从组织驱动要素的层面上有效规避风险。访谈显示，研发的 风险主要侧重于对技术、市场前景和对竞争对手的把握上，严格说来，沿海企业， 特别是深圳、上海的一些企业，比较侧重于对市场风险的规避，因此，企业比较 关注对市场的调研和对客户意见的不断反馈，最终企业的新产品或新技术能够获 得较高的客户满意度，而这种满意度最终产生了客户的忠诚度，客户的忠诚度可 以减少新产品在研发过程和推广过程中的阻力。而内地企业，特别是一些国有大 中型企业，则更加注重技术前景和潜力，通过技术文献、学术会议等信息渠道， 比较好地规避了技术风险，但市场把握不准最终导致了新技术或新产品的性价比 不合理等等原因，市场的接受率不高。 总结访谈资料和问卷调查，可将我国研发风险管理过程中存在的问题归纳为 以下三种情况： 第一、风险已经成为影响我国企业新产品、新技术开发和技术进步的一个非 常重要的因素。本文调研对象大多是技术项目，其风险表现在技术转化过程中受 到损失的各种可能性或潜在损失，由于技术是以创造力为发展基础的，影响其创 新增值的各种可能性都可能给项目带来风险。 我国企业的研究和开发无论在规模上、水平上还是速度上，都与发达国家存 在较大的差距。人们往往将我国企业研发不足、技术进步缓慢的原因归结于企业 技术开发经费不足、体制障碍、企业短期行为等几个方面。实际上，阻碍我国企 业研发和技术进步的另一个重要因素是风险。研究和开发是一项高效益、高风险 的活动，这使得有些企业在研发中或望而却步，或半途而废，或以失败而告终。 因此，对研发项目进行风险管理，从而支持研发投资决策，对企业成功地进行研 究和开发具有重要意义。 第二、技术的复杂性和先进性决定了研发项目的高风险性和高收益性。 在产品生命周期被压缩的越来越短的同时，技术本身也越来越复杂，产品的 形成最终将由不同学科的技术相互交织最终形成( v e s t 。2 0 0 0 ) 。这样对产品形成 之前的各种风险得以评估并采取相应措施成为必须。访谈中无不看出，不管是在 技术行业，如i t 业、生物制药，还是在传统行业如化工、机械等，所有企业都存 7 翌坚查兰堕主兰堡堡三 望堡：堕皇兰堡茎墨堕奎塑塑堡里垫里里壅 在着对产品或工艺中的高技术需求，如化工行业中工艺流程的改善需要自动化技 术和软件技术的支撑。这也在一定程度上说明，产品的复杂性以及产品的高附加 值是市场需求的最终产物，高技术项目必须投入更多的人力和研发设备来保证高 技术产品或服务的升值。高技术产品附加价值越高，成功的收益越大，风险的损 失就越大，附加价值远远高于产品本身这部分价值若不能获得市场认可，则企业 将受到巨大损失。从高技术产品特点来看，其风险大于其他实物价值比例高的一 般产品，技术项目风险呈阶段性逐渐减小的特点，不同阶段风险重点不同，风险 随技术向市场转化进程而逐渐降低，但风险的影响程度却随投入的增多而加重。 技术创新的系统性、层次性、复杂性等特点决定了研发项目风险的高度复杂 性和高度不确定性，这也是技术项目成功率低、风险大的主要原因。 第三、速度造成企业研究和开发的高风险。 “基于时间的竞争( t i m e b a s e dc o m p e t i t i o n ) ”、“精益研发( 1 e a nr d ) ” 等概念都在慢慢走入中国企业的视线，也说明企业对技术进步表现得越来越敏感 了，技术的进步很快就能体现在产品上。研发环境的快速变化，竞争对手的快速 行为，客户需求的多变性和复杂性，使得研究和开发的不确定性也在快速变化 ( e r g a s ，1 9 8 9 ) 。这就要求研发人员在研发过程中，必须及时获得来自于技术和 市场的信息，在保证技术的先进性的同时，也保证了技术更恰当地满足市场的需 要。 还需提及的一点，中国企业对风险的认知规避研究显示，很多企业在研发活 动中考虑到风险的因素，但并不详尽，仍缺乏一套建设性的风险规避措施，他们 也认识到信息对风险的作用，也认识到了用户参与产品研究和开发的重要性，但 还不能有效的实施。因此，对研发项目进行风险管理，支持研发投资决策，对企 业成功地实施研发项目具有重要的意义。 1 1 4 我国技术密集型企业信息处理的现状 研发组织进行信息处理过程的实质，就是研发人员在与大学、研究所、客户， 与供应商、生产部门、市场部门等多个与研发相关的部门，进行直接或间接的全 方位沟通的过程中，直接或间接获得信息，再将获得的信息汇总、筛选并利用到 研发项目中的过程。我国企业对信息处理的突出问题有以下两点： 8 浙江大学硕士学位论文 组织、信息与研发风险之间的作用机理研究 第一、企业利用信息的渠道相对广泛，但对信息的处理仍处于简单的搜索和 存档上。 随着信息获取渠道的加宽，企业开始关注来自于方方面面的信息，来支持研 发活动的实旌。企业更加关注技术的发展趋势，经常派研发人员到国际会议、大 学科研院所定期跟踪，还购买大量的数据库来掌握技术发展的最新动态，但总体 来说，实施仍缺乏效率。对市场信息的收集，许多企业都开始将自己变成一个开 放的体系，通过组建情报部门、产品中心等机构，加大与供应商、客户的关系， 但这种联系只限于产品或技术的售后支持，缺乏本文所侧重的关于在研发过程中 的交流。当然，一些企业也重视研发过程中与客户的交流，但当市场人员反馈信 息到研发部门的时候，研发部门已经做出技术或产品的大部分模型，也就是说， 信息的收集滞后于研发的需要。因此，一些知名的企业虽然在绝大多数项目上取 得成功，但也有一些项目就是因为信息流通的不畅，信息质量不高，最终归于失 败。 第二、研发过程中与市场部门、与客户的交流在很大程度上决定了风险的等 级。 技术问题 之前未 解决的 之前已经 解决的 未完成实 质分析 完成实 质分析 未完成实 质分析 完成实 质分析 有一定的 实际限制 几乎没有 实际限镧 霾嚆 l 公司不接受 丽l 燮 l 公司不接， 实际限制ll 图1 3 研发过程中可能出现的风险等级 ( 资科来源l e w i s m b r a r a o o m b ，p h i l i pe - a a c r s w a l d ，t a k i n g t e c h n i c a l r i s k s ，z ，北京：中信出版社，2 0 0 3 ) 9 圆圃 圆回团 圆 圆 团 浙江大学硬士学位论文 组织、信息与研发风险之间的作用机理研究 图1 3 看似复杂，但它确实是我国技术密集型企业的现实i ；1 题，图中技术风 险最高的一栏正是企业研发项目失败最常见的原因( 软件企业尤为如此) 。笔者 在调研过程中发现，有些软件公司在与客户交流的过程中，由于交流效果的不佳， 有一些没有完成实质分析的技术i ；1 题在项目初期并没有暴露出来，但当项目接近 可交付状态时，这些问题却迫使项目中止，问题的解决将决定9 0 以上的项目 成功率。也就是说，这个问题如果解决不了的话，项目最终仍要以失败而告终。 从这个角度看来，研发人员或市场人员在与客户的交流的效果非常重要，客户提 供了什么的信息，什么样的信息是有用的，什么样的信息是关键的，都显得非常 重要，本文也从调研的情况，检测出当前企业与客户的沟通现状，并提出可行性 建议。许多企业已经意识到信息对研发风险的降低有很大的贡献，但缺乏一套提 升的体系，企业虽然意识到研发过程需要用户的全程参与，但还是没有和客户进 行交流，有些企业已经实旖定期回访客户，但沟通质量不高，还没有充分发挥客 户对研究和开发工作的贡献作用。企业研发人员内部对风险的认知以及对信息的 创造、共享和积累，研发人员和市场人员( 或技术支持人员) 之间由于信任、利 益的不对等等原因缺乏真正意义上的交流，组织内部的非正式关系网络没有真正 地构建，最终导致在常规的会议上，双方信息交流只限于问题的表面，研发人员 很少从市场人员获得真正对研发有用的客户、市场信息，而市场人员也很难理解 研发过程中遇到的实际问题。 综上所述，随着客户、市场需求的多变性，技术发展的不可预测陛，企业所 处的外部环境已从相对稳定、变化可预测的线性变化进入变化多端、无序的非线 性变化，如果企业对信息的管理仅仅建立在对已有的信息搜索和整理之上，组织 对所提供的对产品或技术预测背景则要落后于非线性变化的经济环境。因此，研 发组织必须立足现在，放眼未来，把握科技发展趋势，通过内外交流的良性循环 发展丰富有用信息的总量，最终有效地降低研发风险。 1 1 5 浙大中控风险管理现状和信息处理现状 以上通过对我国企业的现实进行了通览扫描，属于“面”的分析，本节以浙 大中控为例，从“点”上进行剖析，详细了解我国企业研发风险管理的现状，以 及利用信息的状况。 1 0 塑垩查兰竺圭兰些堡兰 垄堡：堡皇量旦苎垦堕奎塑塑堡里垫翌翌窒 浙大中控创建于1 9 9 3 年，依托工业自动化国家工程研究中心、工业控制技 术国家重点实验室和浙江大学工业控制技术研究所，是一家集工业自动化产品的 科研开发、生产制造、市场营销及工程服务为一体的高科技企业。 浙大中控充分利用浙江大学多学科的综合优势，以浙江大学先进控制研究 所、工业自动化国家工程研究中心、工业控制技术国家重点实验室长期的科研积 累为技术支撑，以自身雄厚的科研实力、超前的科技产业意识，在短短的几年里 研制生产出了一系列具有自主知识版权和国际先进水平的工业自动化新产品包 括j x 系列集散控制系统( d c s 、f c s ) 、j l 系列无纸记录仪和多功能智能仪表、 j f 系列现场总线技术与产品、优化与先进控制软件包( a p c s u i t e ) 、综合集成 软件( a d v a n t r o l p i m s ) 等等，铸就了“s u p c o n ”与“浙大中控”这两个国内工 控界的著名品牌，确立了浙大中控在国内工业自动化领域的优势地位。 本次调研在中控技术中心进行，技术中心现有8 个软硬件开发部，共有4 1 位 研发人员( 其中硕士以上约占8 0 ) ，以新集散控制系统为例，其研究和开发过程 应该属于上文提到的精益研发过程。研发项目一般是从制定研发计划开始，其产 品开发一般都是根据相关技术的发展动态以及从市场部反馈回来的客户的有用 信息( 公司的工程部也是企业的客户之一) ，组织相关的技术人员进行硬件、软 件开发。 集散控制系统是由许多相互联结的子系统所组成。进行软、硬件开发的时候， 各个子系统是分别开发的。各子系统开发完成后，要汇总到测试部门进行严格的 测试，再通过联调把各个子系统联结成为统一的系统。软、硬件开发、测试、联 调是一个循环的过程，测试过程中发现的问题要返回到开发中进行处理，联调中 也会发现许多问题，都需要返回到开发中进行处理。 从信息的来源和使用效果来看，中控的得分应该是很高的。首先，研发过程 中获得的来自于外部技术展览会、历史积累、竞争对手、供应商等方面的信息是 非常及时的，这些信息研发人员可以很快捷的获取。但来自于内部的信息，以及 间接获取的外部信息还需要内部部门间的沟通方能得到。在整个研发过程中，浙 大中控组建了跨职能的项目团队，内部文档是最重要的内部信息流通途径，企业 的内部网络在技术创新的发起、开发、测试和联调中对内部信息交流也起到了重 要的作用。随着项目的逐步开展，研发部门可以通过定期和非定期的跨职能会议 浙江大学硕士学位论文 组织、信息与研友风险之间的作用机理研究 来获得研发需要的信息。在测试、联调阶段，中控还采用了研究和开发、质量、 测试部门间的人员轮换，还通过人员培训使相关人员掌握新产品的相关知识，不 断更新所获取的信息。但需要指出一点，由于内部文档的成熟性不够高，其他的 沟通方式相对较弱，项目过程中通过企业市场、工程等部门外部信息的反馈的及 时性和准确性稍有欠缺，非正式网络的建设却一直没有启动，使得信息沟通效率 低下，信息质量不高，信息的可用性还有待商榷。这些部门提供的信息不足以使 研发部掌握客户的详细要求，造成技术未能完全实现产品的性能。这就要求产品 中心对产品的设计、规划、功能的描述需要更加详细具体，需要充实更多的懂技 术的人员的参与，不仅抓住设计重点，还要注意细节。 图1 4 中控的精益研发过程 从项目上的风险看来( 如表1 1 ，1 2 ) ，中控在风险管理上也做了大量的工作， 来自于技术和市场上的风险已经得到相当程度的控制。但仍然有一些可能给研发 绩效造成危害的风险的存在。但从访谈的情况来看，组织确实可以通过改善信息 的质量来提高降低风险，他们之闻存在何种关系，还需要在接下来的部分中给予 分析。 1 2 j 塑奎兰堡圭兰堡堡茎 望堡：堡：垦兰里茎垦堕查旦堕堡里垫兰竺窒 表ll 中控研发项目的技术风险以及技术风险的规避情况 己解决的风险未解决的风险 所开发的技术的先进性 所开发的技术对最终产品的实现程度 所开发技术变化可以预测 所开发的技术的成败与技术人员( 特别是一些核心技术人 所开发技术的难度和复杂性 员) 的流动性关系很高。 - 研究和开发所需的配套技术可以 获得 竞争对手的做法容易预测 风险解决方案亟待解决的问题： 对国内外技术发展动态的关注研发人员与市场人员的交流方式单一，交流效率低 以往项目经验的存档情况好，相 研究和开发环境不尽轻松，任务导向型组织文化阻止自由 关项目的技术积累充分 的沟通，目前的组织结构不尽台理。 研发组织内部企业内部有自己的r & d 人员的平均项目经验水平相对较低，创造能力略显不 b b $ ，交流效果好。足 对竞争倩报韵收集、竞争对手的r d 部门与企业其他部门需要建立很好的非正式社会关系 动作掌握较好。 网络。 - 产品中心对产品的设计、规划、功能的描述需要更加详细 具体 研发人员对行业、对市场的了解程度不够 企业商层不同年龄层次上的人价值观存在差异，知识型员 工的激励技巧有待提高 塑堡查兰堡主兰篁堡兰 望墨：堡垦苎堡垄墨堕查塑塑堡里塾堡里壅 表1 2 中控研发项目的市场风险以及市场风险的规避情况 1 2 本文研究的目的和创新点 1 2 1 本文研究的目的和创新点 本文通过开创性的研究，做了以下四个方面的尝试： 一、指出研发项目的具体工作中，研发项目风险存在的必然性，也充分认识 研发不确定发展的规律性，找出企业研发风险的主要因素，企业如果明确这些风 险，对由此而带来的问题有足够的认识和准各，也会对研发项目树立成功的信心。 二、通过对组织有效处理信息降低研发风险的定性阐述和定量实证分析，最 终得出一个具有理论研究意义的模型和函数，首次提出信息对风险影响的作用机 理，为研发管理的理论提供有意义的启示，从而帮助未来的关于研发风险管理的 深入研究。 三、帮助读者了解研发项目进展过程中，组织处理信息的实际行为( 主要上 沟通行为) ，寻找研发风险与信息数量和质量之间的函数关系，进而给出研发组 1 4 塑大学哩士学位论文组织、信息与研发风险之间的作用机理研究 织如何进行有意义的整合，如何利用信息来降低研发风险，为企业技术创新、研 发管理提出了许多合理化的建议。 四、使用s e m 方程以及a m o s 软件，对假设模型进行验证或证伪，迅速得到 相关分析和回归分析的数据，并进行分析。这种方法没有如同使用s p s s 的限制 条件，简易方便。 许多国内学者对风险和信息做了相当多的研究，也涉及到了研发过程中的信 息交流与创新环境，但是总的看来，这一阶段仍然只是作为一个整体变量来研究， 并没有给出信息对研发风险降低的贡献程度，也没有明确组织本身是如何有效的 降低风险。而对风险的研究也只是对研究和开发( 或技术创新) 风险客观定性的 描述，和一些简单的风险概率和影响的定量化估计( 对金融风险却有较多涉及和 量化模型) ，随着技术转变为产品过程中的复杂性的加剧，技术团队需要更多的 信息来进行决策，信息对技术创新的价值凸现，但信息的搜集和筛选成本也越来 越大，过多的信息最终会增加风险。如何在信息的价值和成本之间找到平衡仍是 个未知数。这些都是本文在理论和实践上的创新点。 1 2 2 论文的框架 全文共分为五章，研究框架与思路如下： 第一章提出问题概括的介绍了研究信息对降低研发风险贡献这一理论的 现实意义。根据企业研发风险管理现实状况和信息处理现状，指出问题研究的必 要性和重要性，特别是研究两者相互关系的意义。 第二章文献综述主要内容包括研发风险、信息的定义综述，信息对研发风 险的作用机理理论的研究回顾，以及对现有理论进行有意义的概括和提炼。 第三章本文研究的理论假设与研究框架根据已有研究成果的不足，结合 企业实际，进一步提出了本文研究的主要理论假设和研究构思。 第四章数据收集与统计分析根据大量的问卷调查和部分企业的访谈，的 出了统计分析的初始数据，进而使用s e m 对假设进行验证。深入研究了各变量 之间的作用关系，并找出了其中的规律性。 第五章结论与展望本文根据研究中存在的问题以及研究特点，指出本研 究存在的不足与缺陷，以及今后有关该领域的研究的方向。 浙江大学硕士学位论文 组织、信息与研发风险之间的作用机理研究 提出问题 上 文献综述 j r 理论假设 上 实证分析 上 结论与展望 1 6 塑篁茎兰坠兰堡堡奎 望堡：堕星量! 垄垦堕圭塑塑堡望垫堡竺塞 2 文献综述及理论分析 2 1 定义的提出 2 1 1 企业研究和开发的不确定性与风险 本节分别阐述不确定性和风险、研究和开发、研发风险四个概念。 “不确定性”经常被定义为一种无法预知未来事件的现象，事件起因和造成 的结果之间信息的缺乏，以及决策结果的不可预测性( m i l l i k e n 。1 9 8 7 ：m i l l e r a n ds h a m s i e ，1 9 9 9 ) 。不确定性产生于决策所需要的信息和现有信息之间的差异 ( h u s b ye ta 1 ，1 9 9 9 ) ，其特点具体如下： 新奇一一如果新条件和旧条件不同，那么你还是按照旧的假设来行为就很容 易犯错误 复杂一一来自多个相互关连的个体之间的相互作用 速度一一你没有时间去收集信息和思考，更多的是靠猜测 不可触摸一一特别是一些心理学的东西，预测人的行为是非常困难的 不确定性管理是一种不断识别、分析和跟踪项目中的不确定性因素，最终实 现项目绩效的活动( h u s b ye ta 1 ，1 9 9 9 ) 。对项目不确定性的研究在1 6 5 4 1 7 6 0 年期间已得到发展。这个期间，概率论、大数理论、正态分布、效用论、 贝耶斯理论相继发展起来( h u s b y ，1 9 9 9 ) 。人们将不确定性和风险分开考虑。 风险分析和风险管理起源于2 0 世纪4 0 年代的保险行业( r a f t e r y ，1 9 9 4 ) 。 风险产生于不确定性的概率已知的状态。美国项目管理学会( p m i ) 将风险定义为 “正面或负面影响项目内容的不确定事件或条件”。一般来说，风险是由不确定 性引起的，它具体表现为预期和结果存在的差距：根据不同的决策行为、不同的