（公共管理专业论文）硬质合金行业发展循环经济的主要途径和政策建议.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 循环经济是种符合生态规律的新型经济模式，其核心是3 r ，即：r e d u c e ( 减量化) 、 r e u s e ( 再利用) 和r e c y c l e ( 再循环) 。本文通过对国外循环经济概念的起源、理论研究、 应用和国内循环经济的研究与发展等方面进行系统的介绍，为在硬质合金行业开展循环经 济研究提供理论基础，然后通过分析国内硬质合金行业的基本情况及发展循环经济的必要 性，设计在硬质合金行业发展循环经济的一些主要途径，提出一些为在硬质合金行业实旌 循环经济的政策建议，最后得出以循环经济模式构建与发展钨产业链，是硬质合金行业实 现可持续发展的必然选择的结论。 关键词：循环经济硬质合金行业 钨产业链 第i 页 围防科学技术大学研究生院学位论文 a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m yi san e wt y p eo fe c o n o m ym o d e l ，w h i c hi si nk e e p i n gw i t l lt h e1 a wo f e c o l o g y i t sc o r ei s 恤e e “r ，s ，w h i c ha r er e d u c e 、r e u s ea n dr e c y c l e a tf i r s t ，t 1 1 i sa n i c l e s y s t e m i c a l l yi n t r o d u c e sg e n e s i s 龇l de l e m e n t a d ，c o n c e p to fc i r c u l a re c o n o m y 、 r c s e a r c ha 1 1 d d e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m yi no u rc o u m r ) ra i l do t h e rc o u n t r i e s t h e n ，t 1 1 i sa r t i c l ea 1 1 a l y z e s b a s i cc o n d i t i o ni nc e m e n t e dc a r b i d ei n d u s t 】了i t sn e c e s s a r ) ，t od e v e l o pc i r c u l a re c o n o m yi nt h i s i n d u s t r y a n d ，d e s i g ns o m ef e a s i b l ep r o g r 锄st od e v e l o pc i r c u l a re c o n o m yi nc e m e n t e dc 耵b i d e i n d u s t 吼t h i s 、v o r km a yb eh e l p 础t oi m p l e m e mt h ep 0 1 i c yo fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t ，a 1 1 df u l l y u t i l i z eo ft l m g s t e nr e s o u r c e a tl a s t ，t h i sa r t i c l ed r a wac o n c l u s i o n ，w h i c hi sn e c e s s a r yt 0 e s t a b l i s ha n dd e v e l o pc i r c u l a re c o n o m yi nc e m e n t e dc a r b i d ei n d u s t r y i t si n e v i t a b l es e l e c t i o no f c o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n ti nn m g s t e ni n d u s t i y k e yw o r d s ： c i r c u i a re c o n o m y c e m e n t e dc a r b i d e i n d u s t i y t u n g s t e n i n d u s t r i a lc h a i n 第i i 页 固防科学技术大学研究生院学位论文 表目录 四种经济的主要特征7 我国人均资源占有量1 7 我国污染物排放量( 2 0 0 3 年) 1 8 世界钨储量分布( 单位：吨) 2 4 我国钨产量与世界钨产量比较( 单位：6 5 wo3 ) 万吨3 0 三年世界钨精矿产量分布( 单位：钨含量吨) 3 1 采用选冶联合技术前后技术经济指标情况对照表3 9 结构调整项目措施情况表4 0 技术创新项目规划表4 1 第l l i 页 l 2 3 1 l 2 1 2 3 2 2 2 3 4 4 5 5 5 表表表表表表表表表 国防科学技术大学研究生院学位论文 图目录 图2 1 传统经济的末端处理模式8 图2 2 循环经济的循环与零排放模式8 图2 3 存在外部性的私人成本与社会成本背离1 3 图3 1中国硬质合金消费结构2 0 图4 1国际硬质合金市场主要企业份额情况3 5 第1 v 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人员已经发表 和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文题目：矍厦佥垒堑些崖匮锺巫经渣塑圭墨途堡狸邀筮建邀 学位论文作者签名：善*日期：y 0 7 年 舌月 ，日 学位论文版权使用授权书 p 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国防科学 技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查 阅和借鉴；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 学位论文作者签名： 作者指导教师签名： 日期： 日期： 11 2 f 年 年 川1 同防科学技术大学研究生院学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景 时代环境危机催生了循环经济。循环经济模式，是个“资源产品一再生资源 的多 重闭环反馈式循环过程，强调最有效利用资源和保护环境，以最小成本获得最大的经济效 益和环境效益。 传统经济“资源一产品一污染排放”的单向线性生产过程，或是近几年的“先污染， 后治理”的环保措施，都带来了自然资源的超常规利用和污染超常规排放，要解决这些问 题，循环经济是必然的选择，一个理想的循环经济系统是把清洁生产和旧物再用或废物再 生融为一体，通常包括资源开采者、产品生产者和消费者、旧物再用或废物再生资源者， 在物质不断循坏利用的基础上发展经济。循环经济就是在此背景下产生的。 回顾世界经济发展的历史，不难发现，循环经济理念的产生和发展，是人类对人与自 然关系深刻反思的结果，是人类在社会经济的发展中陷入资源危机、生存危机，不得不深 刻反省自身发展模式的产物。自2 0 世纪9 0 年代确立可持续发展战略以来，世界很多国家 f 在把发展循环经济、建立循环型社会看作是实施可持续发展战略的重要途径和实现方 式。 世界发展进程的规律表明，当国家和地区人均g d p 处于5 0 0 3 0 0 0 美元的发展阶段时， 往往对应着人口、资源、环境等瓶颈约束最为严重的时期，而我国目前正处于这一时期， 如何突破发展中的瓶颈，是我们必须面对的现实问题。为此，党中央提出了落实科学发展 观、建设节约型社会的发展目标。发展循环经济是落实科学发展观、建设节约型社会的有 效举措。 钨作为一种战略资源，具有在所有金属中最高的熔点及最高张力的特性。硬质合金是 以钨为主要原料的重要材料，在国民经济中，硬质合金被称为工业的“牙齿 ，产品广泛 应用于冶金、机械、汽车、航空航天、地质矿山、石化、电子、轻纺以及国防军工等几乎 所有国民经济发展涉及的行业，能够大大提高生产效率，在工业生产中起着极其重要的作 用。 硬质合金与钨的关系如同“课桌 和“森林 的概念，一个是最终供使用的成品，一 个是原料资源。在整个钨工业中，硬质合金因其应用领域广阔、技术含量高、产品档次高 和配套工具附加值高等优势和特点，而占据十分重要的地位。硬质合金行业使用的钨金属 占钨资源使用量一半以上，废硬质合金是目前钨再生资源循环利用的主角，因此，钨工业 发展循环经济从硬质合金行业入手，抓住了主要矛盾，具有现实的实践意义。由于用途广 泛，随着经济的发展，硬质合金的消费需求也相应增长，稀有金属一钨的消耗自然随之增 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 加。因此，硬质合金行业自然面临如何发展和保护钨资源的一个矛盾的难题。 为保护钨资源，国家对钨资源实行保护性开采和出口配额许可制度，国土资源部每年 对全国各省的矿山下达钨矿开采总量控制指标，商务部每年制定钨制品的出口配额，控制 钨初级产品的出口。 目前，与硬质合金行业发达的国家相比，我国硬质合金行业中钨金属的实收率、回收 率较低，很多厂家生产规模很小、技术含量较低，产品结构以低档次的初级产品为主，使 钨资源的利用效率低下，同时产品使用废弃后的再生利用方面都存在较大问题，使钨这种 战略资源的浪费严重，正因为存在上述诸多问题，我国硬质合金行业在初、中级产品产量、 出口数量方面是大国，但不是强国，整体上落后于国际先进水平，与国际先进水平相比还 有很大差距。如何解决这些问题，不打破传统的经济发展模式是没有出路的，必然要求有 一种全新的经济模式来指导硬质合金行业的良性发展，以低消耗、低排放、高效率为基本 特征的循环经济模式，自然被推向前台，因此，在硬质合金行业发展循环经济显得尤为迫 切。日本专门从事矿产及有色金属业务的商社社长中村繁夫在欧洲召开的稀有金属国际会 议上的演说中指出：“如果2 0 世纪是能源世纪的话，那么2 1 世纪就是稀有金属的世纪。一 如何在硬质合金行业进行发展循环经济的研究，结合实际提出一些可行的循环经济发 展政策和具体实施方案，是在硬质合金行业落实科学发展观的一个全新的课题。为此，笔 者开展了硬质合金行业发展循环经济的政策研究和方案设计，以寻求硬质合金行业科学发 展的模式，充分利用和保护好战略钨资源。 一 文中，笔者介绍了循环经济的基本内容、国内外循环经济的研究与发展概况、循环经 济研究的经济学基础等，然后结合硬质合金行业的实际，对发展循环经济进行了一定的研 究，提出了一些在硬质合金行业发展循环经济的可行性政策建议，拟定了一些可在硬质合 金行业中推广应用的循环经济发展措施方案。 1 2 文献综述 恩格斯曾告诫人们：“我们不要过分陶醉于我们人类对自然界的胜利。对于每一次这样 的胜利，自然界都对我们进行报复n 1 。后人对循环经济的研究印证了伟人的预见性。 1 2 1国外循环经济的研究与发展 “循环经济 一词是美国经济学家k 波尔丁在2 0 世纪6 0 年代提出生态经济时谈起此事 的。他受当时发射的宇宙飞船的启发来分析地球经济的发展。他认为，宇宙飞船是一个孤 立无援、与世隔绝的独立系统，靠不断消耗自身资源存在，最终它将因资源耗尽而毁灭。 唯一使之延长寿命的方法就是实现宇宙飞船内的资源循环，如分离呼出的c 0 2 为氧气，分解 出尚存营养成分的排泄物为营养物再利用，尽可能少地排出废物。当然，最终宇宙飞船会 因资源耗尽而毁灭。同理，地球经济系统如同一艘宇宙飞船，尽管地球资源系统大得多， 第2 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 地球寿命也长得多，但是，也只有实现对资源循环利用的循环经济，地球才能得以长存。 英国环境经济学家d p e a r c e 和r k t u r n e r 在其自然资源和环境经济学( e c o n o m i c s o fn a t u r a lr e s o u r c e sa n dt h ee n v i r o n m e n t ，h a r v e s t e rw h e a t s h e a f ，1 9 9 0 ) 弓中首 先以现代经济学的理论提出了循环经济的概念口1 。 循环经济引出了2 0 世纪6 0 年代末开始的关于资源与环境的国际经济研究；拓宽了2 0 世 纪8 0 年代的可持续发展研究，把循环经济与生态系统联系起来；2 0 世纪9 0 年代的知识经济 研究给循环经济赋予高科技产业化和学习型社会的内容。 世界各国从最初环境资源问题的关注到循环经济思想和发展战略的提出，大致经历了 三个发展阶段。 第一阶段，2 0 世纪6 0 年代对环境资源问题的反思和循环经济思想萌芽的产生。2 0 世纪 6 0 年代美国生物学家莱切尔通过对农业生产中大量使用化肥所造成的环境污染问题的研 究，给人类社会敲起了警钟。这个时期人们开始关注和反思现有经济模式为何会导致环境 问题。同时，循环经济思想的萌芽开始产生，美国经济学家k 波尔丁敏锐地认识到要解决 人类的环境问题，必须进入经济过程思考环境问题产生的根源，并提出了“宇宙飞船经济 理论”3 1 。 第二阶段，2 0 世纪7 旺8 0 年代对环境的整治和循环经济思想的形成。2 0 世纪7 0 年代， 国际社会逐步开始了有组织的环境整治运动，并随着对环境问题的认识产生了循环经济思 想。这一时期，巴里一康芒纳提出了“封闭的循环 的概念h 】。但当时世界各国关心的问题 仅仅是污染物产生后如何治理以减少其危害。随着人口的膨胀、资源过度消耗和污染的加 重，人们开始认识到环境与经济增长相互作用和影响的关系、自然资源和环境容量的有限 性等问题。比尔麦克基提出全球变暖的“反馈循环圈的观点。但对于是否应该从生产和 消费的源头着手，减少资源的消耗，提高资源的利用率，减少污染的产生等问题，人们还 缺乏深刻的思想认识和有效的措施。 第三阶段，2 0 世纪8 0 9 0 年代可持续发展理念和循环经济战略的提出。这一时期，从可 持续发展理念出发，提出了许多新思想，但都着眼于如何实现人类社会的可持续发展。特 别是1 9 9 2 年联合国环境与发展大会提出要走可持续发展道路之后，循环经济的思想和理论 问题引起了人们的广泛关注和重视。2 0 世纪9 0 年代德国等欧洲国家首先提出了循环经济战 略，并得到其他发达国家的积极响应，以往零敲碎打的资源利用和环境治理的做法逐步被 世界各国整合为系统的循环经济发展战略。 1 2 2 国内对循环经济的认识与研究 我国发展循环经济是在学习和借鉴国际先进理论和经验的基础上，结合我国实际情况 创造性地开展的。 北京航空航天大学经济管理学院院长吴季松教授是国内研究循环经济较早的专家之 第3 页 围防科学技术大学研究生院学位论文 一。他强调了循环经济在理论上与传统经济的区别，总结了循环经济突出的几个特点。首 先，循环经济将传统经济的要素之一的“自然资源进行系统地研究；其次，循环经济将 固有的生产方式进行变革，将开链生产变为闭环生产：第三，循环经济是知识经济的第一 阶段，在技术制约下，知识经济实现有困难，而循环经济比较现实，可以立即实行。吴季 松教授在论及循环经济的科学基础中提到了“经济系统控制论”，在循环经济的实践基础 中提到了循环经济与生态经济学的关系，并提出了新名词一“循环经济学”。同济大学诸 大建教授在他的研究中对循环经济作了有意义的经济论述。他认为：循环经济是一种善待 地球的经济发展新模式，它要求把经济活动组织成为“自然资源一产品和用品一再生资源” 的闭环式流程，所有的原料和能源要能在不断进行的经济循环中得到合理利用，从而把经 济活动对自然环境的影响控制在尽可能小的程度。中国人民大学的曹葵、牛桓云还建立了 循环经济发展的内生经济增长模型。 经济学家齐建国对我国目前学术界对循环经济的认识进行了归纳：一是从人与自然的 关系角度来定义循环经济，主张人类的经济活动要遵从自然生态规律，维持生态平衡。从 这一角度出发，循环经济的本质被规定为尽可能地少用或循环利用资源。二是从生产的技 术范式角度定义循环经济，主张清洁生产和环境保护，其技术特征表现为资源消耗的减量 化、再利用和资源再生化，其本质是生态经济学，其核心是提高生态环境的利用效率。三 是将循环经济看作一种新的生产方式，认为它是在生态环境成为经济增长制约要素、良好 的生态环境成为一种公共财富阶段的一种新的技术经济范式，其本质是对生产关系进行调 整，其目标是追求可持续发展。 其他学者对循环经济的研究也有不少，但目前，基本以理论研究为主，而实践较少。 我国的循环经济实践仅仅处于实验、示范的初级阶段，普及面较小，深度不够，质量不高， 还需要不断深化，继续创新，要加强相关理论和实践模式的研究。 1 3 研究的方法 1 3 1 文献研究 文献研究方法是本文采用的比较重要的一种方法。在研究过程中，通过中国知识资源 网论文数据库和有关检索工具，查阅国内外有关循环经济方面的研究文献，从而把握住目 前循环经济的发展前沿。文献的检索主要是体现两个思路：国内文献检索和国外文献检索。 在综合国内外对此问题的研究的基础上，展开对国内硬质合金行业发展循环经济的研究。 1 3 2 实证分析 本文的实证分析主要采用对典型事例进行分析的形式。通过对典型事例的分析，剖析 目前资源的利用现状，为硬质合金行业发展循环经济的必要性提供依据。 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 1 3 3 系统分析 在对发展循环经济的主要途径及政策建议的研究过程中，从采矿、选矿、冶炼、粉末 冶金、深加工与配套加工、废料处理等纵向的产业链进行系统的分析，对整个硬质合金行 业进行了系统性研究，从国家、金属行业、钨业、硬质合金行业、龙头企业等层面进行系 统的政策求证，政策和方案的提出具有行业普遍性和适用性。 1 4 本文的创新点 本文的创新点在于通过对国内外循环经济发展的研究，探索出了硬质合金行业发展循 环经济的可行性方案，并就方案的有效实施提出了政策建议，为硬质合金行业实现从传统 经济模式向循环经济模式转变提供了一些借鉴。本文提出的方案旨在充分利用和保护好钨 资源，对国家的战略安全非常重要。将循环经济的基本理论结合硬质合金行业的实际，提 出的政策建议是行业管理政策和方法的创新。 第5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 第二章循环经济概述 循环经济是兼顾发展经济、保护环境和节约资源的一体化战略。 2 1 循环经济的内容 人类社会的经济发展史可以分为五个阶段。第一阶段是原始经济，大约始自5 万年前， 指经济的渔猎阶段，即原始人狩猎捕鱼的初始时期。第二阶段是农业经济，大约始于公元 前4 0 0 0 年，指经济的农耕阶段，即以农牧业为主的开垦荒地、种植谷物的农业社会时期。 第三阶段是工业经济，始自1 8 世纪下半叶的工业革命，即以现代化生产为主的包括现代纺 织、轻工、钢铁、汽车、化工和建筑等主要工业产业的经济时期。第四阶段是循环经济， 又称为后工业经济，始自2 0 世纪下半叶的新技术革命，以资源循环利用为导向改造传统产 业，由此涌现出一批如电子、信息和环保等不以资源消耗线性增加为其发展前提的新兴产 业。第五阶段是知识经济，始自2 0 世纪末，涌现一批其发展主要靠知识投入的产业，如生 物、新材料、新能源、软件、海洋和空间产业，见表2 1 聆1 。 2 1 1 循环经济的概念 循环经济( c i r c u l a re c o n o m y ) ，是对物质闭环流动型( c l o s i n gm a t e r i a l sc y c l e ) 经济的简称哺1 。它倡导在物质不断利用的基础上发展经济，建立资源一产品一再生资源的新 经济模式。 国家发改委对循环经济的解释是：循环经济是一种以资源的高效利用和循环利用为核 心，以“减量化、再利用、资源化 为原则，以低消耗、低排放、高效率为基本特征，符 合可持续发展理念的经济增长模式。循环经济本质上是一种生态经济，与传统经济相比有 很大的区别。传统经济是一种“资源一产品一废弃物排放”单向流动的线性经济，其特征 是高开采、低利用、高排放。在这种经济中， 来，然后又把污染和废物大量地排放到水系、 人们高强度地把地球中的矿物和能源提取出 空气和土壤中。对资源的利用是粗放的和一 次性的，通过把资源持续不断地变成废物来实现经济的数量型增长。与此不同，循环经济 倡导的是一种与环境和谐的经济发展模式，它要求把经济活动组成一个“资源一产品一废 弃物一再生资源产品 的反馈式流程，其特征是低开采、高利用、低排放。所有的物质和 能源要在这个不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以把经济活动对自然环境的 影响降低到尽可能小的程度。循环经济具有六个基本特征：废弃物的再生利用性、资源利 第6 贞 国防科学技术大学研究生院学位论文 表2 1四种经济的主要特征 农业经济工业经济循环经济 知识经济 用的减量与节约性、运行系统结构链的高度关联性、生产组织体系的多层次性、循环技术 体系构建的复杂性、公众的广泛参与性口1 。循环经济的主要实施途径有清洁生产、生态工 业园、生态农业、绿色消费和循环型社会。 传统经济和循环经济的运行模式分别如图2 1 和图2 2 。 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 、 ：废弃物处理) 、。、，。 v 排放 、 崾弃物处理j 图2 1 传统经济的末端处理模式 图2 2 循环经济的循环与零排放模式 2 1 2 国外循环经济的模式 臼i ，j - ，发达国家已将循环经济成果运用于实践，有四种模式，在三个层面上将生产( 包 括资源消耗) 和消费( 包括废物排放) 这两个最重要的环节有机地联系起来：一是企业内 部的清洁生产和资源循环利用，如杜邦化学公司模式；二是生产企业间或产业问的生态工 业刚络，如著名的丹麦卡伦堡生态工业园；三是区域和整个社会的废物回收和再利用体系， 如德围的包装物双元回收体系( d s d ) 和日本的循环型社会体系。四种主要模式是： 1 、杜邦模式企业内部的循环经济模式 通过组织内各：i ：艺之间的物料循环，延长生产链条，减少生产过程中物料和能源的 使用量，尽景减少废弃物和有毒物质的排放，最大限度地利用可再生资源，提高产品的耐 用性等。杜邦公卅创造性地把循环经济三原则发展成为与化学工业相结合的“3 r 制造法”， 通过放弃使用某些环境有害型的化学物质、减少一些化学物质的使用量以及发明回收本公 司产品的新工艺，到1 9 9 4 年已经使该公司生产造成的废弃塑料物减少了2 5 ，空气污染物 第8 页 同防科学技术大学研究生院学位论文 排放量减少了7 0 。 2 、卡伦堡模式工业园区的循环经济模式 丹麦卡伦堡工业园区的主体企业是电厂、炼油厂、制药厂和石膏板生产厂，以这4 个 企业为核心，其它成员包括该地区的农场、大棚养植、养鱼场、居民区及该地区以外的水 泥厂和硫酸厂，通过贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃物或副产品，作为自己生产 中的原料，成员间通过谈判签订互利的经济合同，实行废物、废热的有偿交换，作为自身 生产的原材料或部分替代原材料，实现了物质的部分循环和能源的逐级利用。不仅减少了 废物产生量和处理的费用，还产生了很好的经济效益，形成经济发展和环境保护的良性循 环。 3 、德国d s d - 一回收再利用体系 德国的包装物双元回收体系( d s d ) 是专门组织回收处理包装废弃物的非盈利社会中 介组织，1 9 9 5 年由9 5 家产品生产厂家、包装物生产厂家、商业企业以及垃圾回收部门联 合组成，目前有1 6 万家企业加入。它将这些企业组织成为网络，在需要回收的包装物上 打上绿点标记，然后由d s d 委托回收企业进行处理。任何商品的包装，只要印有它，就表 明其生产企业参与了“商品包装再循环计划”，并为处理自己产品的废弃包装交了费。“绿 点 计划的基本原则是：谁生产垃圾谁就要为此付出代价。企业交纳的“绿点”费，由d s d 用来收集包装垃圾，然后进行清理、分拣和循环再生利用。 4 、日本的循环型社会模式 日本在循环型社会建设方面主要体现在三个层次上。一是政府推动构筑多层次法律体 系。2 0 0 0 年6 月，日本政府公布了循环型社会形成促进基本法，这是一部基础法。随 后又出台了固体废弃物管理和公共清洁法、促进资源有效利用法等第二层次的综合 法。在具体行业和产品第三层次立法方面，2 0 0 1 年4 月日本实行家电循环法，规定废 弃空调、冰箱、洗衣机和电视机由厂家负责回收；2 0 0 2 年4 月，日本政府又提出了汽车 循环法案，规定汽车厂商有义务回收废旧汽车，进行资源再利用；5 月底，日本又实施了 建设循环法，到2 0 0 5 年，建设工地的废弃水泥、沥青、污泥、木材的再利用率要达到 1 0 0 。第三层次立法还包括促进容器与包装分类回收法、食品回收法、绿色采购 法等。二是要求企业开发高新技术，首先在设计产品的时候就要考虑资源再利用问题， 如家电、汽车和大楼在拆毁时各部分怎样直接变为再生资源等。三是要求国民从根本上改 变观念，不要鄙视垃圾，要把它视为有用资源。堆在一起是垃圾，分类存放就是资源。 2 1 3 国内对发展循环经济的探索与实践 近年来，我国在三个层次上逐渐展开循环经济的实践探索。 1 、在企业层面积极推行清洁生产 第9 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 对于“术端治理”的分析批判导致了解决环境污染问题新策略的诞生。2 0 世纪7 0 年 代，许多关于污染预防的概念如“污染预防”、“废物减量化 、“减废技术”、“源消减”、“零 排放技术”、“零废物产生”和“环境友好技术等相继问世，都可以认为是清洁生产的前 身。1 9 8 9 年联合国环境规划署( u n e p ) 在总结工业污染防治概念和实践基础上提出了清洁生 产的名称，并在1 9 9 0 年英国堪特布里召开的第一次国际清洁生产高级研讨会上正式推出 了清洁生产的定义：清洁生产是指对工艺和产品不断运用综合性的预防战略，以减少其对 人体和环境的风险。自此，在联合国的大力推动下，清洁生产逐步为各国企业和政府所认 可，清洁生产进入了一个快速发展时期，大量的清洁生产实践表明清洁生产可以达到环境 效益和经济效益的双赢目标。 清洁生产着眼于污染预防，全面地考虑整个产品生命周期过程对环境的影响，最大限 度地减少原料和能源的消耗，降低生产和服务的成本，提高资源和能源的利用效率，使其 对环境的污染和危害降到最低。二十多年的理论研究和实践表明，清洁生产是资源持续利 用、减少工业污染、保护环境的根本措施。在企业管理和技术层次上，清洁生产不仅能够 实现工业污染源达标排放和总量控制的目标，还可以促进企业整体素质的提高、增加企业 的经济效益、提高企业的竞争能力，增加国际市场准入的可能性，减少贸易壁垒的影响。 2 0 0 0 年1 0 月，在加拿大蒙特利尔市召开的第六届清洁生产国际高级研讨会对清洁生产进 行了全面的系统的总结，并将清洁生产形象地概括为技术革新的推动者、改善企业管理的 催化剂、工业模式的革新者、连接工业化和可持续发展的桥梁。从这层意义上，可以认为 清洁生产是可持续发展战略引导下的一场新的工业革命，是2 1 世纪工业发展的主要方向， 也是循环经济的主要组成部分之一。 2 0 0 2 年6 月我国颁布了清洁生产促进法。目前，陕西、辽宁、江苏等省以及沈阳、 太原等城市制订了地方清洁生产政策和法规。据统计，目前我国有五千多家企业通过 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证，几百种产品获得了环境标志。已在2 0 多个行业或地方的清 洁生产培训中心，有1 万多人次参加了不同类型的清洁生产培训班。 2 、在工业集中区建立由共生企业群组成的生态工业园区 生态工业园( e c o i n d u s t r i a lp a r k ，e i p ) 是工业生态学的典型实践形式。它谋求工业 群落的优化配置，节约土地，互通物料，提高效率，最大限度地谋求经济、社会和环境三 个效益的统一。工业生态园区的核心是工业企业，还包括农业部门、居民生活区、信息处 理部门等，是一个自然、工业和社会的复合体。工业生态园区通过成员间的副产物和废物 的交换、能量和水的逐级利用、基础设施和其它设施的共享来实现整体经济和环境的良好 表现。美国是当前世界上最为积极投身于生态工业园区规划和建设的国家。 按照循环经济理念，国家在企业相对较多的地区或开发区建立了l o 个生态工业园区。 这些园区都是根据生态学的原理组织生产，使上游组织的“废料”成为下游组织的原材料， 尽可能减少污染排放，争取做到“零排放 。如贵港国家生态工业园区是由蔗田、制糖、 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院学何论文 酒精、造纸和热电等企业与环境综合处置配套系统组成的工业循环经济示范区，通过副产 品、能源和废弃物的相互交换，形成比较完整的闭合工业生态系统，达到园区资源的最佳 配置和利用，并将环境污染减少到最低水平，同时大大提高制糖行业的经济效益，为制糖 业的结构调整和结构性污染治理开辟一条新路，取得社会、经济、环境的统一。 3 、在城市和省区开展循环经济试点工作 目前已经有辽宁和贵阳等省市开始在区域层次上探索循环经济的发展模式。辽宁省在 老工业基地的产品结构调整中，全面融入循环经济的理念。通过制定和实施循环经济的法 律和经济措施体系，建设一批循环经济型企业、生态工业园区、若干循环型城市和城市再 生资源回收及再生产业体系，充分发挥当地的资源优势和技术优势，优化产业结构和产业 布局，推动区域经济发展，创造更多的就业机会，促进经济、社会、环境的全面协调发展。 循环经济的实施精心设计和实践将工业、农业和消费连接成整体的大的循环圈。包括 将工业废料或半成品用于农业，把净化后的城市废水用于农业灌溉，把农业养殖的动植物 作为工业原料、消费产品等等。城市和农村的消费行为和为消费服务的行业，如零售业、 旅馆酒店业、餐饮业等，都应按照3 r 原则改变其方式。首先是提倡在消费中节约资源、 保护环境，反对铺张浪费、恣意挥霍，与工业、农业一样，要重视源头控制；其次是重视 循环利用和回收利用废弃物，分类收集垃圾是一项必要的措施，实施分类收集垃圾则需要 全民的自觉行动，也需要经济、有效的管理系统；另外社会的循环经济实施需要发展新技 术，如塑料的回收利用，至今没有能够得到落实，与没有切实地分类收集有关，与缺乏经 济合理的回收技术也有密切关系。总之，循环经济是一个在可持续发展战略指引下涌现出 来的全新的经济模式，其实施途径还需要在实践中进一步探索创造。 2 2 循环经济的理论基础 循环经济的经济学基础需要以自然、生态、人口、环境、可持续发展为主线的经济学 体系来研究。 2 2 1 资源节约的经济学分析 节约既涉及技术可行性问题，也涉及制度可行性问题，而现实可行性则是在技术可行 性与制度可行性之间进行的折中选择。只有制度可行性而没有技术可行性，不可能达到理 想的现实可行性；只有技术可行性而没有制度可行性，也不可能达到理想的现实可行性。 在技术可行性的实施成本低而制度可行性的实施成本高的地方，节约的要义在于完善制度 建设和制度安排；在制度可行性的实施成本低而技术可行性实施成本高的地方，节约的要 义则在于推进技术进步和技术创新。 一般来说，经济主体只要寻求在既定约束条件下的收益最大化行为，就必然会选择节 约成本，但个体的节约未必意味着整体的节约，个人的节约未必意味着社会的节约。影响 第l l 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 和制约资源节约的主要问题，在于经济增长方式没有随着经济发展而转型，粗放型增长还 没有转变为集约型增长，投资推动型增长还没有转变为需求拉动型增长。增长方式转型滞 后导致投资效益低下，这就意味着资源没有被有效配置和使用，存在着浪费。当然，浪费 只是相对的，如果考察经济发展所面临的全部约束条件，就会发现正是一些约束条件使得 私人成本和社会成本发生了背离。 在市场经济中，资源的有效配置，要求市场价格等于社会成本呻1 。如果生产是在完全 竞争的条件下进行的，即不存在外部性的影响时，生产者的私人成本与社会成本是相等的， 也就是说，一个生产者给其它生产者造成的没有补偿的损失为零。同时，由于市场均衡的 作用，生产者的产品价格总是等于其私人成本。所以当社会成本等于私人成本时，其产品 价格也就等于社会成本，这时生产者实现了收益的最大化，资源得到了有效的配置。但是， 如果存在着外部不经济性，私人成本与社会成本之间就会出现差异，即社会成本大于私人 成本。由于私人成本等于产品价格，而社会成本必然大于产品价格，因此，在这种情况下， 资源未能得到有效配置。换句话说，虽然私人成本等于价格时，私人生产者可获得最大收 益，但由于社会成本高于私人成本( 或价格) 时，社会效益便会因价格不能补偿社会成本 而遭受损失。当然，在某种情况下，也可能产生外部经济性。例如，假定一家化肥厂向外 排出的废水对农作物没有任何危害，相反还有助于增加土地的肥力，从而使附近的农场主 受益。这时，化肥生产的社会成本就会小于私人成本。如果化肥厂并未因为利益的溢出而 得到补偿，社会效益便会因此而额外增加。 图2 3 中，c 表示生产者的私人成本，v 表示生产者的私人价格。如果是完全竞争的市 场，价格的调整会使产品供求平衡，在e 点形成均衡价格( p ) 和均衡数量( m ) 。这时产 品的私人边际成本等于私人边际价格，生产者实现了收益最大化，市场均衡使资源实现有 效配置。如果存在着外部不经济，即生产过程对外造成了污染，生产产品的社会成本( c 1 ) 就会大于私人成本，c 1 与c 之间的差额是污染成本。社会成本等于私人成本加上由于污染 使社会或其他人受到不利的影响而付出的成本。由于减少这种产品的生产和消费会增加社 会总福利，政府应该通过向造成污染的产品生产征税的办法，使其价格提高至p 1 ，导致其 产量减至最优数量( m 1 ) 。反之，如果一种产品的生产存在着外部经济性，其社会成本( c 2 ) 低于私人成本，增加这种产品的生产和消费有利于增加社会总福利，政府则应该采取对生 产者进行补贴的方式，使这种产品的价格降低至p 2 ，从而使其产量增至最优数量( m 2 ) 。 不过，应该指出的是，环境保护政策更多地是要解决外部不经济性，即采取不同的手段和 措施使生产和消费活动对环境的污染减少到最低限度。 国防科学技术大学研究生院学位论文 价 格 p 1 p p 2 m lmm 2 图2 3 存在外部性的私人成本与社会成本背离 数量 当然，从理论上说，解决外部的问题不一定要靠政府。在某种情况下，外部性涉及的 各方的市场交易，同样也可以极为有效地解决外部性问题。科斯定理( c o a s et h e o r e m ) 就证明了这一点。科斯认为，在交易费用为零的情况下，即外部性涉及的各方可以无成本 地就资源配置进行协商的话，无论初始的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议， 使每个人的状况变得更好，实现资源的有效配置。例如，如果一家工厂产生的污染仅仅只 影响周围的几户居民，那么这家工厂和几户居民进行协商的成本几乎为零，这时无论最 初的权利分配是界定为工厂有排放污染的权利，还是居民有不受污染的权利，都不会影响 各方通过市场交易来解决外部不经济性。假定工厂从排放污染中得到的收益为1 0 0 0 0 元， 而居民因受到污染产生的损失是6 0 0 0 元，如果最初的权利分配是居民有权利不受污染， 那么，工厂就可以与居民协商，给居民7 0 0 0 元的补贴，使生产可以继续进行。如果最初 的权利分配是工厂有权利排放污染，那么，居民就会接受污染。但如果居民因接受污染带 来的损失超过了1 0 0 0 0 元，居民就会与工厂协商，向工厂支付1 0 0 0 0 元，让工厂停止污染。 所以，无论最初的权利如何分配，只要协商的成本为零，其结果总是有效率的。但是，在 现实生活中，环境污染问题不会只涉及少数人。一旦涉及的人数众多要进行协商必然要 付出高昂的交易成本，甚至根本不可能通过私人市场进行协调而达成协议。因此，解决外 部性问题通常需要依靠政府的作用。 第1 3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 经济增长方式为什么难以转变呢? 关键在于交易成本过大( 约束条件过多) ，过大的 交易成本导致了生产成本的扭曲，而生产成本的扭曲又导致了浪费。交易成本在很大程度 上是看不见的，生产成本则是看得见的，所以，人们往往更关心生产成本。在大家都浪费 的情况下，选择“相对浪费”( 利用现行制度安排下的要素价格过低) 是一种优势策略，而 选择“绝对创新”( 从替代性的途径寻求要素利用上的突破) 则是一种劣势策略，劣势策略 很容易被优势策略所淘汰，从而个体理性导致了集体非理性。 浪费是现行增长方式的必然代价，节约是改变现行增长方式的后续结果。问题的关键 在于找到现行经济增长方式的约束条件，因为只有逐渐改变目前的约束条件，才能逐步转 变现行的增长方式。如人口约束给中国经济制造了一个悖论：一方面，不熟练劳动力的无 限供给使得劳动力的工资水平非常低，藉此我国制造的产品具有相当大的成本优势；另一 方面，不熟练劳动力的无限供给又使得工资的上升存在着强大阻力，这些劳动者很难从经 济增长中获得足够的实惠。诸如“民工荒”和“欠薪”现象，都是对这一悖论的注释。当 劳动的节约和资本的节约发生冲突的时候，由约束条件引发的把其中一种节约用到极限的 现象就会不断发生，而这必然又会导致其他方面的不节约；当一种节约的所得小于其他方 面不节约的所失时，社会性的浪费就必然会产生。 节约是相比较而言的，有机会成本才会有比较的基准。资源紧缺条件下的资源浪费本 身就是一个巨大的矛盾，矛盾的关键就在于包括价格机制在内的制度安排还不合理，价格 没有成为显示资源稀缺程度的有效信号。结果本来应该显性的机会成本变成了隐性的机会 成本，导致在相当长一个时期人们轻视甚至忽视了这些机会成本的存在，所以，直接的和 间接的资源浪费也就见多不怪了。有鉴于此，政府在推动建设资源节约型社会方面的作用 应该主要体现在两个方面：一是扩大节约的制度可行性，进而降低制度可行性的实现成本； 二是扩大节约的技术可行性，进而降低技术可行性的实现成本。只有双管齐下，才能在最 大程度上实现社会性节约，使得社会性节约有一种长效的自我实施、自我强化的机制。 从经济学的角度来看，一切有用的资源，除非像空气那样供应无限制，都是有价值的， 它的价值就是用价格来表示的。我们不但要节约能源、土地等，还要节约一切有价值的资 源。为了节约一种资源而多用了另外一种资源，最后结果是好是坏，要看投入的资源价值 是不是小于所节约的资源的价值，最后还是要算经济账。计划经济节约资源的方法问题就 在于不算经济账，最后有可能得不偿失。 切莫以为节约就是少用一些。其实节约是用一种不太稀缺的资源替代更为稀缺的资 源。如果可以少用一些，为什么原来没少用，现在可以少用了呢? 我们提倡节约已经有几 十年了，难道过去提出都没起作用，而现在这次却会起作用? 显然事实并非如此。节约的 真正意义是因为资源的相对价格起了变化，比如能源涨价，过去用别的资源替代能源不合 算，现在能源涨价以后，替代变得合算了。比如用重量较轻，强度较高的材料代替原来的 材料来制造汽车，使汽车的重量减轻，从而节约燃料。又比如用更厚的绝热材料增加保温 以节能，就是用保温材料替代能源。原来用蓄电池开动汽车太贵，现在石油涨价后，这种 第1 4 页 国防科学技术大学研究生院学何论文 替代有可能成为经济合算的。因为石油涨价出现了成千上万种替代以节约石油的方案。还 有许许多多增加石油生产的方法，比如向油井注入蒸气，注入二氧化碳或氮气，以提高石 油的采收率。过去在经济上不合算，现在变得合算了。但是替代终究是有限度的，必须适 可而止。不使用价格，这种替代的限度就定不下来。 2 2 2 循环经济与环境经济学 环境经济学的许多理论可以被吸收到循环经济的理论系统中，对于指导人们在配置资 源时使其所产生的外部不经济行为减少到最低限度，有着重要的意义。环境经济学对循环 经济的主要贡献有：1 、对经济学的基本出发点“理性人”提出了质疑，这为循环经济理论出 发点提出了科学的依据，认为人只是整个生态循环系统中的一个组成部分，而非主宰者， 人的行为结果都将不仅仅终止于人本身，而是要返回系统之中去参加再循环；2 、环境经 济学从人类长远发展和总体利益出发，就市场功能对公共物品、环境资源的调节机制进行 了审视研究，将环境成本利用市场机制纳入物品价格体系之中，为循环经济的整体产品概 念，即外部效应的内部化提供了研究参考。所有这些反映为环境资源论、环境价值论、环 境生态论、持续发展论、环境产权论五类环境经济学理论，为拓宽循环经济的经济学研究 提供了有益的支持。其中环境资源论认为，环境就是总资源，无论是从人类生存环境，还 是作为物质资料再生产来说，环境中的一切，包括环境本身都是人类开发和利用的资源。 但环境资源是有限的，它的存在形式是以一定的有限量为特征的。环境资源分为不可再生 资源和可再生资源，不可再生资源总是越来越少，可再生资源的再生在一定的时间和技术 条件下，具有一定的生长和加工周期。从而人类生存和社会发展要依赖于环境资源并受其 约束。环境是重要的生产力要素，人类经济活动的良性循环和资源的再生循环必须匹配， 必须建立有偿使用环境资源的理论和制度。从持续发展论的角度，社会再生产过程是由经 济再生产和自然再生产、人类再生产组成，它们相互间不是封闭和孤立的，相互间进行着 物质循环和能量流动，构成了一个完美的社会再生产全过程。但是环境经济学只是从二维 视角来研究环境与经济协调发展问题，而循环经济研究不但要涉及环境与经济发展问题， 而且要运用生态学、系统科学等多种学科理论对资源的合理配置、生产和再利用、再循环 的客观经济规律及其表现形式和实现手