（技术经济及管理专业论文）基于生命周期理论的产业集群可持续发展研究.pdf

山东建筑大学硕士学位论文 摘要 产业集群是一个不断演进的生命体。一方面，它越来越显示出自身强大的活力和能量， 极大地推动了区域经济的发展，引起经济学、管理学、地理学等众多领域研究者和决策者 的热切关注。另一方面，有越来越多的产业集群陷入困境甚至败落，给区域经济的发展带 来严重影响。鉴于此，本文综合运用文献研究、比较分析、历史分析、实证分析等方法， 分析产业集群发展的生命周期规律，阐述集群不同阶段面临的发展风险，提出集群可持续 发展的条件，构建集群可持续发展的模型。目的在于，提出实现产业集群生命周期各阶段 可持续发展的有效对策，提升集群的持续竞争力，从而实现区域经济的可持续发展。本文 研究，有利于弥补产业集群可持续发展理论研究的某些不足，也有利于促进不同经济主体 和经济区域的可持续发展。 本文首先分析产业集群可持续发展研究的实践背景和理论来源，在回顾国内外相关研 究成果的基础上，提出本文的研究思路、基本框架和主要方法。 其次，阐述产业集群的一般原理，如产业集群的概念、分类、特征及形成条件等。先 是回顾、评述国内外学者不同的产业集群概念和分类，还论述了集群形成的必要条件和充 分条件。 再次，分析产业集群的生命周期。主要介绍产业集群发展相关要素的生命周期理论； 描述集群的生命周期曲线，这方面研究，为准确判断集群发展所处的阶段提供了依据，也 为动态研究集群可持续发展做好准备。 随后，论述产业集群各阶段的可持续发展。阐明产业集群可持续发展的内涵，分析集 群在生命周期各阶段的发展风险，提出集群可持续发展的条件和对策。指出集群各阶段的 持续发展都有一个核心条件。孕育期的核心条件是区域优势的培育；成长期的核心条件是 网络创新体系的构建；成熟期的核心条件则是集群的不断升级。 最后，对驿马产业集群进行实证分析。主要考察该集群发展的生命周期特征，论述该 集群可持续发展的原因，并在深入分析集群存在问题的基础上，提出实现该集群进一步可 持续发展的对策建议，供有关方面参考。 关键词：产业集群，生命周期，可持续发展，驿马产业集群 山东建筑大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do n l i f ec y c l et h e o r y t a ny a n l i ( t e c h n o l o g ye c o n o m ya n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yw a n gy l h u a a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e ri sac o n t i n u o u s l yd e v e l o p i n ge n t i t y o nt h eo n eh a n d ，i tg r a d u a l l ys h o w s p o w e r f u l lv i t a l i t ya n de n e r g y , w h i c ha t t r a c t sm a n yr e s e a r c h e r sa n dd e c i s i o n - m a k e r si nv a r i o u sf i e l d s s u c ha se c o n o m i c s , m a n a g e m e n ta n dg e o g r a p h ye t cb e c a u s eo fi t sc o n t r i b u t i o nt ot h ed i s t r i c t e c o n o m y w h i l eo nt h eo t h e rh a n d , m o r ea n dm o r ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa r eg o i n gi n t oh o tw a t e r , e v e n d e c l i n i n g ，w h i c hs e r i o u s l yi n f l u e n c et h ed i s t r i c te c o n o m y hv i e wo ft h i s ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ef i f e c y c l er u l e so fi n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t , e x p a t i a t e st h er i s k sw h i c ht h ec l u s t e r sw i l lf a c ei n d i f f e r e n td e v e l o p i n gs t a g e s ，p u t sf o r w a r dt h e c o n d i t i o n sn e e d e di ni t sd u r a t i v ed e v e l o p m e n ta n ds e t s u pt h ed u r a t i v ed e v e l o p i n gm o d e lo ft h ec l u s t e r sb yu s i n gt h em e t h o d si n c l u d i n gr e f e r e n c e sr e s e a r c h , c o m p a r i s o na n a l y s i s ，h i s t o r ya n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，e t c t h ep u r p o s ei st op r e s e n t e f f e c t i v es u g g e s t i o n st or e a l i z et h ed u r a t i v ed e v e l o p m e n ti ne a c hs t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dt o m a k et h ec l u s t e r sm o r ec o m p e t i t i v et od e v e l o pt h cd i s t r i c te c o n o m yp e r s i s t e n t l y t h i sr e s e a r c hm a k e s u ps o m ed e f i c i e n c i e si nd u r a t i v ed e v e l o p m e n tt h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dp r o m o t e st h ed u r a t i v e d e v e l o p m e n to fd i f f e r e n te c o n o m i c a lb o d i e sa n da r e a s f i r s tt h ep r a c t i c a lb a c k g r o u n da n dt h e o r e t i c a ls o u r c e sa r ea n a l y z e d ；t h eb a s i cf t a n l ea n dr e s e a r c h m e t h o d sa r ep u tf o r w a r da f t e rr e v i e w i n gt h ec o n c e m e dr e s e a r c hr e s u l t si n l a n da n da b r o a d s e c o n d , g e n e r a lp r i n c i p l e ss u c ha st h ec o n c e p t , c l a s s i f i c a t i o n , f e a t u r e sa n df o r m i n gc o n d i t i o n s o fi n d u s t r i a lc l u s t e r , e t ca r ee x p a t i a t e d b yr e v i e w i n ga n dc o m m e n t i n gd i f f e r e n tc o n c e p t sa n d c l a s s i f i c a t i o n sw h i c ha r ep u tf o r w a r db ys c h o l a r si n l a n da n da b r o a d , d e v e l o p i n gm o d e sa n dc o n c e p t s c o n c e r n e da r ea n a l y z e da n dd i s c r i m i n a t e d , b e s i d e s ，t h en e c e s s a r ya n ds u f f i c i e n tc o n d i t i o n si n f o r m i n go ft h ec l u s t e ra r ed i s s e r t a t c c l t h i r d , t h el i f ec y c l eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri sa n a l y z e d t h el i f ec y c l et h e o r yc o n c e r n i n g 、) i ，i 1t h e e l e m e n t so fi n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n ti si n t r o d u c e d ；t h ec l a s s i f i c a t i o ni n d e xi ne a c hc l u s t e r d e v e l o p i n gs t a g ei sp u tf o r w a r db a s e do nt h er e v i e wa n dr e m a r ko ft h ec l u s t e r sl i f ec y c l er e s e a r c h b yd e s c r i b i n gt h ec l u s t e rl i f ec y c l ec u r v ea n da n a l y z i n gt h eg e n e r a lf e a t u r e so fe a c hs t a g e ，t h i s 山东建筑大学硕士学位论文 r e s e a r c hp r o v i d e saf o u n d a t i o nt oc o n 触t h ec l u s t e rd e v e l o p i n gs t a g ea n di sr e a d yt oc a r r yo u tt h e d y n a m i cc l u s t e rd u r a t i v ed e v e l o p m e n tr e s e a r c h t h e nt h ed u r a t i v ed e v e l o p m e n t so fe a c hi n d u s t r i a lc l u s t e rs t a g ea r ed i s s e r t a t e d t h i sp a r t c l a r i f i e st h ec o n n o t a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e rd u r a t i v ed e v e l o p m e n t ，a n a l y z e st h ed e v e l o p i n gr i s k si n e v e r yl i f e c y c l es t a g ea n db r i n g su pt h ec o n d i t i o n s ，m o d e la n dc o u n t e r m e a s u r ef o rc l u s t e rd u r a t i v e d e v e l o p m e n t e a c hd e v e l o p i n gs t a g en e e d sa c o r ec o n d i t i o n ，f o re x a m p l e ，t h ec o r ec o n d i t i o nf o rt h e g e s t a t i n gs t a g ei st oe s t a b h s ht h ed i s t r i c ts u p e r i o r i t y , f o rg r o w i n g - u ps t a g ei s t oc o n s t r u c tan e t i n n o v a t i o ns y s t e ma n df o rm a t u r i n gs t a g ei st ou p g r a d et h ec l u s t e r sc o n t i n u o u s l y f i n a l l y , y i m ai n d u s t r i a lc l u s t e ri sd e m o n s t r a t e da n da n a l y z e d i nt h i sp a r t , t h el i f ec y c l e f e a t u r e o ft h i sc l u s t e ri sd i s c u s s e d , t h er e a s o n sw h i c hm a d et h i sc l u s t e rk e e pg o i n ga l ee x p a t i a t e d ，a n dt h e s u g g e s t i o n st o r e a l i z et h ef u r t h e rd u r a t i v ed e v e l o p m e n ta r eo f f e r e do nb a s i so fa n a l y z i n gt h e p r o b l e m se x i t e di nt h i sc l u s t e r k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , l i f ec y c l e ，d u r a t i v ed e v e l o p m e n t , y i m ai n d u s t r i a lc l u s t e r m 原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，论文中不含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得山东建筑大学或其他教育机构的学位证书而使用过 的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人乖集体，均已在文中以明确方式标明。 本人承担本声明的法律责任。 学位论文作者签名： 靼日期 矽7 中仿 学位论文使用授权声明 本学位论文作者完全了解山东建筑大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 山东建筑大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权山东建筑大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它手段保存、汇编学位论 文 保密论文在解密后遵守此声明。 学位论文作者签名： 导师签名： 主重圭丝竺日期竺塑：竺! 山东建筑大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 研究背景 产业集群是市场经济条件下工业化进行到一定阶段后的必然产物，是现阶段区域竞争 力的重要来源和集中体现，其在市场竞争中表现出的强大竞争力已经被国内外经济发展的 实践所证实。目前几乎所有经济繁荣的地区都可以发现产业集群或其雏形的存在，典型的 有美国的硅谷，意大利的中小企业产业集群，在英国从剑桥到伦敦一带的高保真器材业集 群，我国的中关村高科技产业集群等。产业集群正日益成为区域竞争优势的重要源泉。然 而也出现了产业集群发生衰退、转移的现象，例如，后起之秀一硅谷逐渐将老牌电子工 业基地1 2 8 公路地区甩在了后面，美国著名的“汽车城 底特律，由于未能经受住 全球汽车工业危机的冲击，如今已经衰落成问题成堆的“老工业区 ；澳大利亚的上s y t r i a 地区，在2 0 世纪5 0 至6 0 年代曾一度繁荣的钢铁工业，到7 0 年代开始衰退，以至8 0 年代 彻底败落。在我国，东三省曾经是我国重工业基地，而一些东部沿海地区不过是小渔村( 如 深圳) ，或是基础薄弱的落后地区( 如温州) 而己：改革开放3 0 年后，当年的小渔村深圳 已举世闻名，而过去的产业集群却风光不在。另外，2 0 世纪7 0 、8 0 年代我国纺织业大都集 中在“上青天”( 即上海、青岛、天津) 地区，而今纺织业己集中在广东开平、浙江绍兴地 区。因此，产业集群的可持续发展不能不引起我们的关注。 没有天然产生的产业集群也没有永远兴盛的产业集群。然而目前学者们的研究多注重 于产业集群带来的外部规模经济、降低交易费用，刺激创新等竞争优势，而较少谈到产业 集群经济的周期性，在这一领域还有一定的研究空间。本文结合产业经济学、区域经济学、 可持续发展理论、系统理论、生命周期理论等相关理论，对产业集群的可持续发展进行研 究，并且进行了案例分析。期待对产业集群可持续发展理论尽自己微薄的贡献，对产业集 群的发展有一定的理论借鉴意义。 本课题研究的目的是在前人研究的基础上，对影响产业集群发展历程的因素进行分析 研究，建立产业集群的生命周期扩展模型，找出影响产业集群可持续发展的有利因素和不 利因素，探索产业集群可持续发展的内在规律和有效途径。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 山东建筑大学硕士学位论文 首先，国内学者对集群的研究主要涉及集群的形成机制以及竞争优势，关注的是如何 培育集群、集群的特性、集群发展模式、集群竞争力等问题，对集群的可持续发展关注较 少。即使在现有的集群可持续发展研究中，主要集中在集群发展的某一阶段上，多是短期 的、静态的描述，而从产业集群整个生命周期角度研究集群的可持续发展则少之又少。本 文的研究有利于弥补产业集群可持续发展理论研究的某些不足。 其次，国内外学者的研究表明，产业集群发展具有阶段性。处在不同发展阶段上的产 业集群，运行规律不同，促进集群发展的措施也不同。因此我们有必要针对处于不同发展 阶段的产业集群进行研究，分析产业集群各阶段的衰退成因，寻找与发现产业集群在其生 命周期各个阶段运转的特点及规律，总结出促进不同阶段产业集群的发展对策，从而构建 集群可持续发展的模型，提出实现产业集群可持续发展的有效对策。 ( 2 ) 现实意义 本文的研究对于不同经济主体和经济区域的可持续发展具有重大的现实意义。对企业 而言，对不同发展阶段产业集群可持续发展的研究，有利于为企业营造良好的经济环境， 提升企业的竞争力，同时促使企业制定科学长远的发展规划，以适应甚至促进集群在各个 阶段的发展，从而实现企业的可持续发展。对地方政府而言，有利于促使政府从历史的角 度树立集群的可持续发展观，同时避免政府在发展集群时的“角色错位 ，为政府提供具有 建设性的经济发展对策；由于本文分析了集群各阶段的发展中面临的风险和实现可持续发 展所需要的条件，提出了从集群孕育到成熟各阶段的可持续发展对策，这为政府判断本区 域内集群处于什么发展阶段，采用何种对策提供了有效借鉴。对区域而言，经过3 0 多年的 发展，我国大多数产业集群己渐成熟，同时也有部分产业集群出现了衰退现象，甚至在产 生初期就夭折，严重阻碍了区域经济的发展。 提升区域竞争优势，提升区域经济发展水平， 因此，研究集群的可持续发展问题，有利于 尤其在我国中西部开发中培育、发展产业集 群，缩小区域差异，具有重要的借鉴意义。对国家而言，有利于增强国家竞争力，促进经 济发展和社会稳定，应对全球化的挑战。 1 2 国内外相关文献综述 1 2 1 国外 西方关于集群理论的研究最早可追溯到亚当斯密，他在国民财富的性质和原因的研 究一书中描写到：“工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀这两种产品，是由家 庭作坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的。”在这里，他虽未给出关于 山东建筑大学硕士学位论文 产业集群的概念，却首先提到了集群一词。阿尔弗雷德马歇尔是第一个较为系统研究产业 集聚现象的经济学家，他从企业的外部经济的角度研究企业集群现象，为以后的产业集群 理论奠定了基础。 1 外部经济理论 新古典经济学代表人物阿尔弗雷德马歇尔继承了亚当斯密对劳动分工的开创性观 察，成为第一个较为系统研究产业集聚现象的经济学家。他从新古典经济学的角度，通过 研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚的现象。 2 产业区位理论 产业区位理论是由工业区位经济学家韦伯首先提出的，他从微观企业的区位选择角度， 阐明了企业是否相互靠近取决于聚集的好处与成本的对比。他把区位因素分为区域因素和 集聚因素。他认为，集聚因素可分为两个阶段，第一阶段，通过企业自身的扩大而产生集 聚优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这 是最重要的高级集聚阶段。他所说的“高级阶段的集聚就是我们所讨论的产业集群。他 所强调的是聚集的产生在于聚集所节省的成本大于增加的运费。 3 科斯的交易费用理论 科斯运用交易费用理论较好地解释了产业聚集的成因。他认为，由于产业集群内企业 众多，可加增加交易频率，降低区位的地理接近，有利于提高信息的对称性，克服交易中 的机会主义行为，并节省企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低了交易费用。 4 新经济地理学 2 0 世纪9 0 年代初以来，以克鲁格曼为代表的新经济地理学理论为产业集群的产生提供 了很好的解释，新经济地理学以d i x i t s t i g l i t z 垄断竞争模型为基础，借助新贸易理论和新增 长理论的核心假定收益递增思想，建立了描述产业集聚的“中心一外围”模型。这一 理论认为产业集群是规模报酬递增带来的外部经济的产物，地区集中和专业化可以扩大生 产规模并产生规模经济，而规模经济将带来更大规模的集中，从而形成产业集群。 5 竞争优势理论 美国哈佛商学院的迈克尔波特教授及其同事在调查了1 0 个国家和一些地区的基础上， 完成了其论著国家竞争优势。在书中，波特提出了国家竞争优势的“钻石模型 。“钻石 模型”的构架主要由四个基本的因素( 互助条件；需求条件；相关及支撑产业；企业的战 略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成，从而对产业集群的分析提供了新 山东建筑大学硕士学位论文 的思路。 6 社会经济网络理论 不同的学科对产业集群现象的解释方法不同，社会学家则强调非正式的社会关系网络 和人际关系网络以及本地的社会文化环境对于区域经济发展的关键影响。社会网络理论源 于社会学文献，主要是对制度的存在与演化的新古典方法的一种批判。产业集群的社会经 济网络分析方法已成为近年来研究的一个重点，正如有些学者所言，从对运输成本、企业 间的物质投入产出关系的关注，转向对经济活动所处的制度和社会文化环境的关注，是近 年来一个重点。 7 生命周期理论 有代表性观点有： ( 1 ) 庞德尔( p o u n d e r ) 和圣约翰( s t j o h n ) 从动态角度提出了地理集群的演化理论，将产业集群分为创始期、企业的聚集期、企 业的再定位期三个阶段，分析了集群收益由正到不经济到重新定位的周期规律，提出了“进 化中断平衡 问题。 ( 2 ) 蒂奇( t i c h g ) 将集群的生命周期分为诞生期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段，认为集群的能力 应该放在一个相当长的发展周期中来考察。 1 2 2 国内 2 0 世纪8 0 年代以来，在浙江、广东、福建、江苏、河北、河南、江西等地，通过市场 的力量，逐渐出现了产业集聚( 集群) 现象，并表现出较强的产业竞争力和地区竞争能力。 随着这些产业集群的出现，国内一些学者对此进行了一系列研究。 国内较早对产业集群与创新体系进行系统研究的学者为王缉慈，她系统地概括介绍了 地方生产系统理论、产业集聚理论和新产业区理论。 陈雪梅运用理论模型与实证研究相结合的方式，揭示了中小企业集群形成的原因、存 在方式及其对区域经济发展的影响，指出了中小企业集群的可持续发展途径。 梁琦从国际背景研究产业集聚理论，采取建立模型和实证分析相结合的方法，分析了 产业集聚的基本因素、市场因素和知识溢出，产业集群与公司定位、跨国投资、分工、专 业化，并就中国制造业的集聚与分散进行了实证分析。 林竞君借助新经济社会学的嵌入性、社会网络和社会资本等核心概念及其理论主张， 山东建筑大学硕士学位论文 运用社会网络分析方法对集群的形成、发展、衰落等三大基本问题进行了学理性研究，深 刻揭示了集群这一经济现象的社会学本质，从新经济社会学的视角考察解释了产业集群的 整个生命周期过程。 一般来说，江浙学者对产业集群是从区域经济、非正式制度等方面做了一些初步探讨， 广东学者着重从企业网络或者企业家网络角度来研究了产业集群，侧重强调了企业家创新 精神的重要作用，台湾学者从社会关系网络角度来研究了产业集群的形成于发展。 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 本文在回顾国内外研究最新动态的基础上，阐述集群研究相关理论基础，并基于集群 的生命周期规律，针对集群不同发展阶段面临的风险，分析了集群可持续发展的条件，提 出了贯穿于集群整个生命周期的可持续发展对策，并选择驿马产业集群作为本文的案例进 行分析。根据这一思路，确定本文的研究框架如下： 第一章主要在分析本文的研究背景和国内外的相关研究现状的基础之上，提出论文的 研究思路和方法。 第二章主要分析产业集群可持续发展研究的理论基础。本章包括两部分内容，第一部 分为阐述产业集群的概念、特征、类型和形成条件、形成机理；第二部分为介绍生命周期 理论和可持续发展理论，并主要依据这两种理论确定产业集群可持续发展的定义。 第三章是在产业集群生命周期规律的基础上，运用动态可持续发展观，分析我国产业 集群发展各阶段存在的风险，提出集群在各阶段可持续发展的条件，构建集群的可持续发 展模型，并分析其关键因子和主体。 第四章将对产业集群可持续发展的影响因素进行深入分析，包括有利因素和不利因素 两个方面。 第五章将根据产业集群各阶段发展中面临的风险和所需要的条件，探索促进产业集群 可持续发展的对策。 第六章对驿马产业集群进行实证分析，主要分析该集群的生命周期、各阶段持续发展 原因、存在问题和可持续发展对策。 第七章为结论，总结全文主要观点。 本文的主要创新点为分析了集群各阶段存在的发展风险；提出了集群生命周期各阶段 可持续发展的条件；构建了集群的可持续发展的生命周期模型；提出了从集群孕育期开始， 山东建筑大学硕士学位论文 贯穿于集群整个生命周期的可持续发展对策。 1 3 2 研究方法 本文综合运用了多种研究方法。主要包括： 一是文献研究方法。这是本文研究的主要方法，对确定本文研究思路和理论框架具有 提示作用。在研究中，本文参考了大量国内外对产业集群研究，特别是集群生命周期研究 和可持续发展研究方面的文献资料，并作出总结，在此基础上分析产业集群的生命周期规 律，提出集群各个阶段发展面临的风险和实现可持续发展的条件，构建产业集群可持续发 展的模型，并提出促进集群各阶段持续发展的对策。 二是比较分析方法。这也是本文研究的一个重要方法。本文对产业集群每一阶段的发 展面临的风险和需要的条件进行了分析和比较，并在此基础上提出集群不同阶段的可持续 发展对策。 三是历史分析方法。产业集群的发展过程本身就是一个历史的过程，因此在分析集群 的可持续发展时需要充分运用这一方法。本文也正是基于历史的观点，从动态角度研究集 群的可持续发展的。 四是系统分析法。系统理论认为，在一个系统中，有的参数在临界点附近阻尼大，衰 减快，叫快驰豫参量( 即快变量) ，它们对转变的整个进程没有明显的影响；有的参量则出 现临界无阻尼现象，叫慢驰豫参量( 即慢变量) 。系统演化的整个进程是由慢变量主宰的。 在本篇论文中，本人将模仿对生物学和生态系统的研究，来探寻产业集群形成的规律和形 成过程，分析影响产业集群的因素。 五是理论与实际相结合的方法。本文在研究的相关理论基础上，进行实例分析，体现 了理论与实际相结合的方法。 综上所述，本章分析了本文研究的实践背景和理论背景，回顾了国内外在该领域的研 究现状，提出了本文的研究思路、研究框架和研究方法。在经济实践中出现的产业集群衰 退现象，需要我们加大对集群的可持续发展问题的研究。而在现有的研究中，集群可持续 发展研究比较缺乏，从生命周期角度研究集群的可持续发展则少之又少。研究集群的可持 续发展，首先要把集群放在个动态的过程中进行研究，分析产业集群的生命周期规律及 其不同发展阶段面临的风险，提出集群各阶段可持续发展的条件，从而构建集群可持续发 展的模型，提出实现产业集群在生命周期各阶段可持续发展的有效对策。 山东建筑大学硕士学位论文 第2 章产业集群可持续发展理论基础 2 1 产业集群的界定及其形成理论 产业集群概念是由迈克尔波特在1 9 9 0 年出版的国家竞争优势一书中正式提出的。 波特把产业集群定义为某一特定领域内相互联系、在地理位置上集中的公司和机构的集合， 并认为：产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的实体和其他组织；产业集群 还经常向下延伸到销售渠道和客户，并从侧面延伸到辅助性制造商，以及与技能技术或投 入相关的产业公司；许多产业集群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的 政府和其他结构。波特的定义是迄今为止最富有权威性，使用最为普遍的产业集群定义。 2 1 1 产业集群的概念 1 9 9 0 年迈克波特在国家竞争优势一书首先提出用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象的分析。区域的竞争力对企业的竞争力有很大的影响，波特通过对1 0 个工 业化国家的考察发现，产业集群是工业化过程中的普遍现象，在所有发达的经济体中，都 可以明显看到各种产业集群。 产业集群是指在特定区域中，具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性 的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构等组成 的群体。不同产业集群的纵深程度和复杂性相异。代表着介于市场和等级制之间的一种新 的空间经济组织形式。 许多产业集群还包括由于延伸而涉及到的销售渠道、顾客、辅助产品制造商、专业化 基础设施供应商等，政府及其他提供专业化培训、信息、研究开发、标准制定等的机构， 以及同业公会和其他相关的民间团体。 因此，产业集群超越了一般产业范围，形成特定地理范围内多个产业相互融合、众多 类型机构相互联结的共生体，构成这一区域特色的竞争优势。产业集群发展状况已经成为 考察一个经济体，或其中某个区域和地区发展水平的重要指标。 从产业结构和产品结构的角度看，产业集群实际上是某种产品的加工深度和产业链的 延伸，在一定意义讲，是产业结构的调整和优化升级。 从产业组织的角度看，产业群实际上是在一定区域内某个企业或大公司、大企业集团 的纵向一体化的发展。 如果将产业结构和产业组织二者结合起来看，产业集群实际上是指产业成群、围成一 圈集聚发展的意思。也就是说在一定的地区内或地区间形成的某种产业链或某些产业链。 山东建筑大学硕士学位论文 产业集群的核心是在一定空间范围内产业的高集中度，这有利于降低企业的制度成本 ( 包括生产成本、交换成本) ，提高规模经济效益和范围经济效益，提高产业和企业的市场 竞争力。 从产业集群的微观层次分析，即从单个企业或产业组织的角度分析，企业通过纵向一 体化，可以用费用较低的企业内交易替代费用较高的市场交易，达到降低交易成本的目的： 通过纵向一体化，可以增强企业生产和销售的稳定性；通过纵向一体化行为，可以在生产 成本、原材料供应、产品销售渠道和价格等方面形成一定的竞争优势，提高企业进入壁垒； 通过纵向一体化，可以提高企业对市场信息的灵敏度；通过纵向一体化，可以使企业进入 高新技术产业和高利润产业等 2 1 2 产业集群的特征 产业集群主要包括以下六个方面的特征： 第一，每个地理区域的大部分企业基本围绕统一产业、或机密相关产业、或有限的几 个产业从事产品开发、生产和销售等经营活动。 第二，产业内部企业之间具有某个或某几个显著的产业特征作为联接，产业内部企业 之间实行专业分工。最常见的是以供应商一客户作为联结模式，如绍兴纺织业的化纤、织 造、印染服装一条龙的产品关联，围绕该产业链还出现了纺机、染料助剂、纺织技术服务 等辅助性行业，这些内在紧密联系并频繁互动的行业及其所属企业就构成了一个庞大的纺 织产业集群。再如温州低压电器产业在配件生产、成品装配和销售之间构筑起一条产业链。 产业集群内部还围绕产业链出现了一些服务性机构和行业组织等。 第三，通过集群成员之间供需关系的连结，实现采购本地化，形成整个整个集群的成 本优势。以温州低压电器集群为例，低压电器的配套件涉及金属部件、合金材料、注塑部 件、冲制、酸洗及模具加工等共计几十万种，其中有7 0 能在柳市采购，对于那些需向外 部采购的原材料和部件，其供应商也因集群吸引力而在当地设立办事处。产业链的当地化 不仅降低了柳市企业的采购和供应成本，更重要的是大大便利了上下游企业之间的沟通互 动，从而为双方在技术创新中写作创造了条件。 第四，产业内部的单个企业绝大部分属于中小企业，规模不大，但是整个集群却具有 显著的规模优势和很高的市场占有率。 第五，集群产品销售具有极强的市场渗透力，部分集群在发展过程中形成了产业集群 和地区专业市场互动发展的局面。市场渗透能力强是中小企业产业集群发展的一个显著特 - 8 山东建筑大学硕士学位论文 征，尤其是在集群快速成长时期。如温州低压电器产业利用遍布全国及世界各地3 0 多万温 州人的有利条件，产品直接渗透到全国各地，培育了“温州人经济力。随着市场开发的深入， 部分产业集群在其所在地大力为专业市场，逐渐使该地区成为了某一产品的集群中心。反 过来，专业市场的发展为产业集群提供市场平台、物流服务平台和信息交流平台等，为集 群的进一步壮大发展提供条件。如绍兴的中国纺织城、温州的纽扣市场、台州路桥的塑料 制品市场都是年交易规模在几百亿以上的专业市场。 第六，发展过程特征。考察中小企业集群发展，基本从自发起步，依靠当地一批精英 带动，逐渐形成某一种产业雏形，当形成一定气候后，政府部门再给予适当扶持，不断培 育和发展其成为具有当地规模的中小企业集群。 2 1 3 产业集群的类型 1 现有观点 为了对现存的产业集群进行科学的分类，对此国内外学者作过许多探讨，主要观点有： ( 1 ) 马库森( m a r k u s e n ，1 9 9 6 ) 在光滑空间中的黏着点：产业区的分类一文，依据公 司的构造、对外和对内的关系将产业区分为马歇尔式工业区、轮轴式产业区、卫星平台式 产业区和国家力量依赖型产业区等四种类型。( 2 ) p e t e rk n o r r i n g a 和j q r gm e y e rs t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集群研究中，借鉴了马库森的分类方法，把产业集群分为 以下三类：意大利式产业集群、卫星式产业集群和轮轴式产业集群。( 3 ) e l i s ag i u l i a n i ，c a r l o p i e t r o b e l l i 和r o b e r t ar a b e l l o t t i ( 2 0 0 4 ) 研究拉丁美洲1 1 个不同的产业集群，按照集群不同 的学习和升级方式，将拉丁美洲当前最普遍存在的产业集群划分为：传统制造业集群、自 然资源依赖型产业集群( n r - - b a s e d ) 、复杂产品产业集群( c o p s ) 和专业供应商集群 ( s p e c i a l i z e ds u p p l i e r s ) 等四种类型的产业集群。( 4 ) 1 9 9 8 年，联合国贸易与发展会议根 据集群内的企业技术总体水平、集群变化的广泛性以及集群内企业间的协作与网络化程度 三个标准，将集群分为非正式集群、有组织集群、创新集群、科技集群和孵化器及出口加 工区等五种类型。( 5 ) 仇保兴从集群内企业之间的关系角度出发将中小企业集群划分为：“市 场型”、“锥型 ( 也称为中心卫星工厂型) 和“混合网络型 三种类型的中小企业集群。( 6 ) 王缉慈则认为我国存在外向型出口加工基地、智力密集地区聚集、乡镇企业自然发展起来 的集群、条件比较优越的开发区吸引了部分跨国公司形成的集群和以国有大中型企业为核 心组成的企业网络等五种集群现象。 从国内外学者对产业集群类型的研究情况来看，他们都是在分析具体的区域案例的基 山东建筑大学硕士学位论文 础上进行的理论总结。由于选取的研究角度存在差异，因此对与产业集群的理解就各不相 同，也就会用不同的标准去衡量产业集群的发展。而且，他们的分类往往存在使用多个不 相容的标准的情况，比如马库森将产业集群分为四大类，前三类是按照集群内企业之间的 关系为标准划分的，而第四类( 她命名为“国家力量依赖型) 却是以外部因素对产业集群 形成的影响( 也即产业集群形成机理) 这另一标准划分，其他学者( 如e l i s ag i u l i a n i ，c a r l o p i e t r o b e l l i 和r o b e r t ar a b e l l o t t i 等) 也存在同样的问题。显然，实践指导性要大打折扣。因 此需要对现有的产业集群深入研究，找出科学的分类方法，为地方特色产业集群培育目标 模式的选择提供理论依据。 2 分类的维度集群内部产品价值链上不同企业之间的关系 那么对于各种类型的产业集群，选择什么样的分类维度才能较好地体现各类集群不同 的特点呢? 产业集群本质上是一种产业组织形式，是在既竞争又合作的特定区域内，生产 上彼此关联的公司、专业化供货商、服务供应商和相关产业的企业以及政府和其他相关机 构的地理集聚体。它强调的是产业空间的集聚，强调产业集群过程中企业的分工与专业化， 强调产业集群内企业在专业化分工基础上的协作关系，实质上就是集群内产品价值链上不 同企业之间的关系。而这种关系，本质上是有产业特点决定的，它只是产业本身性质特点 的一种外在表现。由于产业本身的某些特点决定了单个企业生产组织形式，而单个企业的 生产组织形式将决定了产品价值链上不同企业之间的关系，最终影响产业形成集群的类型。 根据哈佛学派创设的产业组织分析理论一s c p 分析框架，认为市场结构一市场行为 一市场绩效一政府公共政策的展开。无论什么样的集群，它同时又是一个巨大而复杂的市 场，首先集群内产品价值链上不同企业之间的关系( 体现在市场结构上) 是至关重要的， 它决定着群内企业之间的价值关系，决定着它们的行为取向和行为方式，进而决定着这个 产业集群的整体效益。在产业集群形成的初期阶段，决定产业集群能否成功形成的关键是 集群内不同企业之间紧密的价值联系能否顺利形成；产业集群形成后，决定其能否健康发 展的是能否处理好不同企业之间的价值联系，不合理的价值联系将使整个产业集群低效率 运行，甚至走向衰亡。不同的市场结构，企业之间的关系也不同。对不同的产业集群，对 集群形成和发展影响起主导作用的企业间关系也不相同。如绍兴的轻纺产业集群都是中小 企业组成，对集群形成和发展的影响起决定作用的是中小企业之间的分工协作关系：青岛 的家电产业集群是由大量中小企业围绕几个龙头企业共同完成生产的，那么对产业集群的 形成和发展的影响起决定性的就是，龙头企业与中小企业之间的分工协作关系。 山东建筑大学硕士学位论文 因此，从产业集群内产品价值链不同企业之间关系这一维度对产业集群进行分类，既 体现了产业特点这一内因的决定作用，又突出不同类型产业集群内部起主导作用的企业间 关系的差异。在产业集群培育过程中可以根据不同特点的产业，选择相适应的目标产业集 群类型，具有很强的实践指导意义。 3 产业集群的基本分类 基于上述分析，本文从产业集群内产品价值链上不同企业之间的关系这一角度分析， 认为当前国内外典型的产业集群可以分成如下三种类型： 第一类是中小企业群生型产业集群。这类产业集群内企业的规模较小，各个企业主要 集中在生产链的单一功能上，中间产品一般在区域内销售，而最终制成品则可能远销区外。 在集群产品价值链上的各个结点都同时由大量的中小企业构成，企业之间合作与交易的关 系是网络化的。众多中小企业形成垂直专业化分工合作的生产模式，实现了专业化生产和 弹性化生产的统一，创造了与单个企业的“大量生产一方式完全不同的生产模式，这种生 产方式更能适应于变化的社会。这种类型的产业集群在浙江地区广为流行，在那里产业分 工精细，一个完整的生产流程常常被分解成几个独立的生产环节，每个环节由几家甚至几 十家企业参与竞争，这样大大降低了产品制造成本并促进了技术创新。 如浙江省苍南金乡镇的标牌产业集群是其中的一个典型代表，小小徽章生产的设计、 熔铝、写字、刻膜、晒版、打锤、钻孔、镀黄、点漆、制针、打号码、装配以及包装等1 0 多道工序，全都由独立的企业( 加工专业户) 来完成，而且每道工序生产的半成品都通过 市场来交易，共由8 0 0 多家企业参与的各道工序集合起来才形成了一条完整的生产“流水 线 。 第二类是m i m o 型产业集群。这类产业集群的显著特点是一家核心企业完全控制了集 群产品价值链某个或某几个结点( 工序) ，上下游结点( 工序) 则均由众多中小企业共同完 成，从产品价值链上不同产业组织间的关系看俨然是一个多进多出