（工商管理专业论文）基于动态联盟的煤炭工程项目管理模式研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 煤炭在我国一次能源生产和消费中占主导地位，无论是缓解当前能源紧张局面， 还是保障国民经济长期持续稳定发展，都必须加快大型煤炭企业建设。与煤炭行业新 建工程项目的规模和速度相比，在项目管理上还有相当大的差距，急需引进世界先进 管理技术满足建设一流现代化矿井的要求。 本文从项目管理和动态联盟的基本理念和特点出发，立足于煤炭工程项目建设的 实际需要，对我国煤炭工程项目管理的现状进行了分析，指出煤炭工程项目管理过程 中存在的一系列问题，并结合作者在首山一矿项目管理中的实践，对基于动态联盟模 式下的煤炭工程管理模式进行分析研究，构建了煤炭工程项目动态联盟的具体模式和 实施方案；同时，对于可能出现的风险进行了分析，提出了防范措施。本文期望达到 的目的是：使西方的现代项目管理理论融合于中国煤炭工程项目管理中，提高煤炭工 程项目管理水平，实现我国煤炭工程项目管理水平与国际接轨，进而提升煤炭企业的 管理水平，增强煤炭行业整体竞争力，为国民经济的持续快速发展提供稳定可靠的能 源保障。 本文对我国煤炭工程项目管理模式的创新提供了理论基础和实践依据，也是对基 于动态联盟的工程项目管理理论研究的深入和发展，对提高我国煤炭建设工程项目管 理水平具有重要的现实意义。 关键词：动态联盟 项目管理项目风险控制 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h eo n e o f fe n e r g yc o n s u m ea n dp r o d u c ef i e l d ，c o a li st h el e a d i n go n e w em u s t e x p e d i t et h el a r g e s c a l ee n t e r p r i s e c o n s t r u c t i o nf r o mt h ev i e wo fa l l e v i a t i n gt h ea b s e n t s i t u a t i o no re n s u r i n go u re c o n o m yt od e v e l o pc o n s t a n t l ya n ds t e a d i l y c o m p a r e dw i t ht h e s p e e da n ds c a l eo ft h ep r e s e n tp r o j e c t si nc o a li n d u s t r yi no t h e rc o u n t r i e s ，w ea r ea p r 0 j e c t m a n a g e m e n t l a g g a r da n dn e e di n t r o d u c et h ea d v a n c e dm a n a g e m e n tt os a t i s f yt h e m o d e mm i n e s t h ep a p e rw h i c hb e g a nw i t ht h eb a s i ci d e a sa n dc h a r a c t e r so fp r o j e c tm a n a g e m e n ta n d d y n a m i ca l l i a n c e ，a n dw a sb a s e do nt h er e a ln e e do ft h ec o a lp r o j e c t s ，a n a l y z e dt h ep r e s e n t c o n d i t i o no ft h ec o a lp r o j e c t si nc h i n aa n df o u n das e r i e so fp r o b l e m si nt h em a n a g e m e n t p r o c e s sa n dt h ew r i t e r sp r a c t i c a le x p e r i e n c ew a sc o m b i n e dw i t h t h ec o a lp r o j e c t s m a n a g e m e n tm o d e lb a s e do nt h ed y n a m i ca l l i a n c ew a sa n a l y z e da n ds t u d i e dt os e tu pa c o n c r e t em o d ea n da p l a nt oc a r r yo u t ；a tt h es a m et i m e ，t h ea r t i c l ea n a l y z e ds o m ep o s s i b l e r i s ka n dr a i s e ds o m ep r e v e n t i v e s t h eg o a l so ft h ep a p e ra r ea sf o l l o w i n g ：1 m e r g et h e m o d e mp r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r yo v e r s e a si n t oc h i n e s ec o a lp r o j e c t s2 i n c r e a s et h e p r o j e c t sm a n a g e m e n tl e v e l3 o u rm a n a g e m e n tc a nb ec o m b i n e dw i t ht h ei n t e r n a t i o n a l m a n a g e m e n t a l lt h e s ec a nh e l pu st oi m p r o v et h ec o a le n t e r p r i s e m a n a g e m e n t b u i l d u p t h ew h o l ec o m p e t i t i o n ，a n dp r o v i d es t e a d ya n dd e p e n d a b l ee n e r g yp r o m i s ef o ro u re c o n o m y t od e v e l o pq u i c k l y t h ep a p e rp r o v i d e dan e wt h e o r e t i cb a s i sa n dp r a c t i c a le v i d e n c ef o ro u rc o a lp r o j e c t m a n a g e m e n t ，m e a n w h i l e ，i ta l s oh a sv e r yi m p o r t a n tm e a n i n gf o rt h ep r o j e c tm a n a g e m e n t b a s e do nd y n a m i ca l l i a n c e k e yw o r d s ：d y n a m i ca l l i a n c e e r o j e c tm a n a g e m e n tp r o j e c tr i s kc o n t r o l “ 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：飚、澎氟 日期：俸午月匆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者宪全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授衩书。 率论文属于 不保密叮。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名： 阮溯鲺 目期：z 卯f 年耳月z 1 日。 指导教师签名： 日期：珂年年 华中科技大学硕士学位论文 1 1 项目的概念 1 绪论 简单地说，项目是指在一定约束条件下具有特定目标的一项一次性任务。按照 一般地理解，次性是指应当在规定的时间内，由为此专门组织起来的人员来完成： 它应有一个明确的预期目标；还要有明确的可利用的资源范围；它需要运用多种学科 的知以来解决问题：没有或很少有以往的经验可以借鉴。 由项目的定义可以看出，项目可以是建造一栋大楼、一座工厂或一座大坝，也可 以是解决某一个研究科题，举办各种类型的活动等。这些都是一次性的，都要求在一 定的期限内完成，不得超过一定的费用，并有一定的性能要求等。所以，有人说项目 是新企业、新产品、新工程、新系统和新技术的总称。 由此可见，在各种不同的项目中，项目内容可以说是千差万别。但项目本身有其 基同的特点，这些特点可以概括如下： ( 1 ) 一次性 又称为单件性，是指这次任务完成以后，不会再育与此完全相同的另一项任务， 所以没有完全照搬的经验可利用。 ( 2 ) 项目目标的明确性 项目的目标有成果性目标和约束性目标。成果性目标是指项目的功能性要求。约 束性目标是指资源消耗、时间要求、质量规定等限定条件。 ( 3 ) 项目作为管理对象的整体性 一个项目是一个整体的管理对象。由于内外环境的变化，要提高项目的总体效 益，达到数量、质量、结构的总体优化，其项目的管理和生产要素的配置就必然是 动 稍： 态的。 每个项目都必须具备上述的三个特征。重复的、大批量的生产活动及成果，不能 为“项目” 2 1 。 华中科技大学硕士学位论文 1 2 项目管理 所渭项目管理，是指项目管理者按照客观规律要求，在有限的资源条件下，运用 系统工程观点、理论和方法，对项目涉及的全部工作和过程进行管理。 根据p m i ( 美国项目管理学会) 对项目管理的定义，项目管理是指通过应用各种知 识、技能、工具以及技术使项目的活动达到项目的要求。项目管理通过以下过程来完 成：初始、计划、执行、控制和关闭。在通常情况下，项目团队的人员的主要工作有 以下内容：完成工程上对范围、时间、成本、风险及质量的任务要求，确保不同的需 要和预期川。 与项目的概念相对应，项目管理又可以定义为：在一个确定的时间范围内，为完 成一个既定的目标，通过特殊形式的临时性组织运行机制，经有效的组织、计划、领 导和控制，充分利用既定有限资源的一种系统管理方法【4 】。 上述定义中的“确定的时间范围”应该是相对短期的，但不同的项目中所谓“相 对短期”的概念并不完全相同。例如一种新产品的研制开发可以是半年至二，三年， 工业建设项目可能是三至五年，而一座发电厂的建设期可能更长。所谓“临时性组织 运行帆制”是指这个组织和这个组织的运行方式都是根据不同的项目内容建立和运行 的，一旦目标完成，这个组织就要解散。等下一个项目来时，再重新组织。 项目管理总体来说，由九个部分组成：招投标管理、计划管理、进度管理、成本 管理、质量管理、合同管理、安全管理、技术管理、信息管理等i5 1 。 其中最主要的部分是：进度管理、成本管理和质量管理。 进度管理是指对工程项目全过程进度实施的管理和控制，为此而进行规划、监督、 检查、协调及信息反馈等，以保证项目在预定的期限内建立并交付使用、由于工程各 阶段的工作内容与要求不同，进度管理和控制的阶段目标也不一样。 成本管理是指根据项目管理的客观经济规律要求，对施工项目的成本进行预测、 决策、计划、控制、核算、分析和检奁等一系列工作的总称。项目经理部在项目施工 过程审，通过实施项目的成本管理，对进入施工项目的各种资源的使用进行有效地控 制；对施工项目各项费用支出进行计划、指导和控制，使施工项目内各种要素，按照 一定的目标运行，使旌工项目的实际成本能够控制在预定的计划成本范围内。 华中科技大学硕士学位论文 质量管理是一次性的动态管理。一次性是指这次任务完成后不会有完全相同的任 务和最终成果。所谓动态管理过程，指的是项目质量管理的对象、内容和重点都随工 程进展而变化。 1 3 工程项目管理 工程项目管理就是应用项目管理的理论和方法对工程项目决策、实施的全过程进 行全面的管理。它是项目管理的一大类，其本质就是工程建设者运用系统工程的观点、 理论和方法对工程建设进行全过程、全方位的管理，实现生产要素在工程项目上的优 化配置，为用户提供优质产品【6 】。 工程项目管理的特点： ( 1 ) 工程项目的管理对象是工程建设项目生命周期的全过程，包括项目的可行 性研究、设计、工程招投标、材料承包、施工以及维护等内容，而不仅仅是其中的某 一个阶段，尤其不要把工程项目管理理解为仅局限在项目的实施阶段甚至施工阶段。 ( 2 ) 管理的主体是多方面的，一般说来，在工程项目生命周期中除业主为了项 目的顺利实施而进行必要的项目管理以外，设计单位、管理咨询( 监理公司) 、从事工 程施工的承包商和材料设备供应的供应商等都可以站在各自的立场上进行项目管理， 另外政府有关部门也要对工程项目的建设实施必要的监督管理。 ( 3 ) 任何一个工程建设项目都是一个投资项目，如研究的着眼点在于项目价值 形态、资金运动的角度，那就属于投资项目管理的研究范畴，而工程项目管理的首要 着眼点是工程管理。 1 4 基于动态联盟的项目管理 1 4 1 动态联盟概述 1 9 9 1 年，美国里海大学的研究人员发表了2 l 世纪制造企业发展战略报告，首 次提出了动态联盟的概念。动态联盟提出以来，美国、欧洲和日本等发达国家给予了 高度重视，纷纷成立了相应的研究机构，开展实施了一系列以企业动态联盟为核心的 政府支持研究计划，许多企业的联盟实践也取得了良好效果。 3 华中科技大学硕士学位论文 动态联盟是一种全新的企业组织模式，指为了赢得市场机遇，优势不同的企业按 照资源、技术和人员的最优配置，快速组成的一个有限的、没有围墙的、超越空间约 束的、互惠互利的、协同作战的“联合组织”，将产品迅速开发生产出来并推向市场 从而迅速抓住市场机遇盯j 。 动态联盟形式灵活，结构简单，构造快捷，响应迅速，具有以下特点： ( 1 ) 有一个共同的目标。一旦目标完成或消失，动态联盟即告解散。 ( 2 ) 紧跟市场。动态联盟与市场息息相关，充分体现动态性。 ( 3 ) 必须有一个核心企业。核心企业是动态联盟经营组织的核心，各成员企业 是相互独立的法人，地位平等。没有繁杂的机构，因而也没有行政费用。 ( 4 ) 必须有约束机制。各成员企业必须签订许多严格的合同，从法律上界定成 员企业之间的协作与利益关系。 ( 5 ) 地域范围广。参与形成同一联盟的企业可能分布在全国甚至世界各地。 ( 6 ) 时效性强。任务一完成，联盟自行解体。 i 7 ) 有限性和相对独立。参与联盟的各企业之间般不存在任何隶属关系，各 联盟成员在联合范围内合作【8 1 。 1 4 2 项目管理中的动态联盟 在新的经济时代，面对快速多变的市场，任何一家企业都没有足够的时间和足够 的资源及能力，迅速地重组和调整自身的组织和资源，以抓住稍纵即逝的需求机遇， 动态联盟便成了各企业的理性选择。这一模式出现以后，迅速被引入到项目管理领域， 成为项目管理的最前沿模式。 ( i ) 思维方式的转变 基于动态联盟的项目管理，应该基于一般的动态联盟思想，又体现项目管理的特 性，吸收来自制造业动态联盟应用的成功经验，并在项目管理中进行创新性应用。 传统的项目管理思维，是一种以过程为导向的思维方式。各项目分部在专业职能 的范围内，只注重专业过程，而不考虑专业过程的根本目的，即侧重于效率而不注重 效果。侧重于过程的的思维方式并不一定能给项目带来收益，因为各个项目分都的过 程努力并没有形成实现整个项目最终目标的合力。基于动态联盟的项目管理，是一种 4 华中科技大学硕士学位论文 以结果为导向的思维方式。选择拥有优势竞争力的联盟伙伴并不是为了专业分工，也 不是为了提高效率，而是为了分担某一方面的的经营责任。在联盟中，不存在不承担 经营责任的伙伴，“分担经营责任”是以结果为导向的，这就形成了基于动态联盟的 项目管理的思维基础。 ( 2 ) 动态联盟式项目管理的优势 基于动态联盟的项目管理有以下优势。 有利于增强联盟体整体竞争力。动态联盟是各种优势竞争力的集成，使强者更 强，从而提高总体市场竞争力，抵御可能出现的种种不利因素。 有利于降低项目的风险。知识经济时代，企业从技术自给转向技术合作，通过 建立联盟，避免单个企业的重复劳动和资源浪费，从而降低风险。 有利于实现规模经济和范围经济。项目管理动态联盟是市场和技术的联盟，要 求在相当大的规模上多个同行业或不同行业的企业联合运作，实现最大的规模经济和 范围经济，从而在以单位成本为基础的全球竞争中取得有利地位。 能实现资源共享，优势互补。 防止过度竞争。 1 5 本论文所研究的内容 煤炭是我国最重要的能源资源，在一次能源生产和消费中占主导地位。2 0 0 4 年， 全国煤炭产量1 9 5 亿吨，依然不能满足国民经济发展的需要，国家发展和改革委员会 能源局局长徐锭明表示，中国计划到2 0 2 0 年，以能源产能翻一番支持g d p 增长翻两 番，计划到2 0 2 0 年新建1 1 亿吨煤的产能一j 。 本论文作者所在的平煤集团是国有特大型煤炭企业，2 0 0 4 年原煤产量3 2 0 0 万吨， 规划到2 0 0 8 年产量达到5 0 0 0 万吨，2 0 1 2 达到8 0 0 0 万吨，考虑这期间报废的生产能 力，相当于在8 年时间内新建5 0 0 0 万吨能力，按现在吨煤平均投资水平计算，需要 投资3 0 0 亿元。 煤炭行业与国内其它行业相比而言，在项目管理模式上有相当大的距离，急需引 进世界先进管理技术，满足建设一流现代化矿井的要求。本论文立足于煤炭工程项目 华中科技大学硕士学位论文 建没的实际需要，结合本文作者在首山一矿项目管理中的实践，对基于动态联盟模式 下的煤炭工程管理模式进行分析研究，为在煤炭工程项目管理中成功地引入动态联盟 这一项目管理新模式构建一套可操作的程序；同时，对于这一过程中可能出现的风险 进行分析，提出了防范措施。本文期望达到的目的是：使西方的现代项目管理理论融 合于中国煤炭工程项目管理中，提高煤炭工程项目管理水平，实现我国煤炭工程项目 管理水平与国际接轨，进而提升煤炭企业的管理水平，增强煤炭行业整体竞争力，为 国民经济的持续快速发展提供稳定可靠的能源保障。 华中科技大学硕士学位论文 2 国内煤炭工程项目管理分析 煤炭工业做为国民经济发展的基础，长期受计划经济的约束，煤炭建设工程项同 管理与其它行业存在一定的差距，本章对国内煤炭工程项目管理现状进行了简要分 析。 2 1 煤炭行业面临的形势 2 1 1 中国能源发展战略 能源战略问题是世界各国，特别是各大国普遍关注的一个重要战略问题。因为能 源足人类生存、经济发展、社会进步和现代文明不可缺少的重要物质资源，是关系国 家经济命脉和国防安全的重要战略物资，在现代化建设中具有举足轻重的地位。能源 问题的重要意义还在于它是国际外交舞台上的重要筹码，是引发军事冲突和战争的重 要因素。解决好能源问题，直接关系到我国现代化建设的进程。必须坚持把能源作为 经济发展的战略重点，为全面建设小康社会提供稳定、可靠、安全的能源保障，以能 源的可持续发展和有效利用支持我国经济社会的可持续发展。 2 0 0 4 年6 月3 0 日国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，讨论并原则通过 了能源中长期发展规划纲要( 2 0 0 4 - - 2 0 2 0 年) ( 草案) 。纲要指出，解决我国能 源问题，必须实行正确的指导方针。要坚持从我国国情出发，尊重自然规律和经济规 律，借鉴国际经验，走中国特色的能源发展之路。为此，要大力调整和优化能源结构， 坚持以煤炭为主体、电力为中心、油气和新能源全面发展的战略【i ij 。 在全国已探明的石化能源储量中，石油和天然气仅占6 ，其余9 4 均为煤炭。 煤炭1 0 0 0 米以浅保有储量约l 万亿吨。而石油估算探明储量约2 5 亿吨，可采年限仅 1 5 年：天然气总资源量为1 5 l 万亿立方米，探明剩余可采储量可开采4 3 年【1 2 l 。目前， 在我国的一次能源生产总量中，煤炭产量占7 4 在一次能源消费总量中，煤炭占 6 7 。富煤、少气、贫油的能源资源结构，决定了我国能源发展必须以煤为主。 中国正处于工业化过程中，经济社会发展对能源的依赖要比发达国家大得多。除 煤炭资源外，石油、天然气等均需利用外国资源，才能满足当前和长远发展的需要。根 华中科技大学硕士学位论文 掘目前国际石油价格暴涨和中国石油进口剧增的新形势，解决石油储量不足和燃料油 供给问题，根本上要立足于从煤炭液化技术找出路，从而使中国油品供应和价格稳定 建立在主要依靠国内生产的基础之上。 2 1 2 煤炭新建项目任务艰巨 从2 0 0 1 年到2 0 0 4 年，受市场和利益驱动，我国煤矿超能力生产问题非常严重， 可以说是“大矿大干，小矿蛮干”，煤炭产量每年增长2 亿吨以上，2 0 0 4 年产煤1 95 亿吨，这在世界煤炭工业史上是前所未有的，但仍然满足不了国内更快增长的需求。 2 0 0 5 年，随着电力行业投产规模不断扩大，煤炭供求矛盾仍将加剧。预计今年电煤消 耗总量将比去年增加l2 亿吨左右，冶金、建材、化工等几个重点行业耗煤也有不同 程度的增长，国内煤炭需求将在2 l 亿吨以上，供需缺口增加。从2 0 0 5 年起，如果按 照煤炭产量年均增长5 的速度计算，到2 0 1 0 年煤炭产量将达到2 4 8 亿吨。 2 0 0 4 年1 月至2 0 0 5 年2 月，在不到4 个月时间内，全国竟发生了三起一次死亡 百人以上的煤矿特大事故。当人们的注意力不得不从煤炭供应紧张、价格直线上扬， 更多地转到煤矿安全上来时，国家安全生产监督管理局的最新统计数字令人触目惊 心：在去年1 9 5 亿吨煤炭产量中，只有1 2 亿吨是有安全保障的，这意味着，近四成 煤炭产量是缺乏安全保障的。在缺乏安全保障的7 5 亿吨煤炭产量中，3 5 亿吨属 于安全状况不达标的，除此之外的4 亿吨煤炭产量是根本没有安全保障的。 长期以来，煤炭在能源总投资中的比例仅为9 3 8 ，是石油投资的4 3 ，电力投 资的1 6 ，煤矿投入不足。特别是在“九五”后三年和“十五”前二年全国没有开工新井， 现有国有煤矿中三分之一矿井存在水平接续问题，五分之一矿区存在矿井接续问题， 同时因资源桔竭、破产关闭矿井，每年要报废生产能力1 3 0 0 万吨，生产能力增长严 重滞后，这势必要影响煤炭行业的后续发展f l “。同时，国民经济的持续快速发展，对 煤炭的需求也在不断增长。从目前的勘探和新井建设速度、现有煤矿的生产能力、小 煤矿的调控目标及资源的保障程度四个方面分析，专家预测，2 0 0 5 、2 0 1 0 、2 0 2 0 年， 我国煤炭缺口将分别达l 亿吨、2 5 亿吨和7 1 亿盹。 无论是缓解当前能源紧张局面，还是保障经济长期发展的后劲，都必须加快大型 煤炭基地建设，形成稳定供应煤炭的骨干企业。加快大型煤炭基地建设，决不是单纯 华中科技大学硕士学位论文 的应急之策，而是中国能源发展的长远战略；决不是简单的产能扩张，而是中国煤炭 工、业的整体提升。2 0 0 3 年至2 0 0 4 年开工建设规模1 3 亿吨，相当于过去全国五年的 丌工建设规模。开工和前期准备的矿井，平均单井年生产能力接近3 0 0 万吨，比“八 五九血”时期的单井能力提高了1 0 0 万吨以上。2 0 1 0 年前，中国需要大量新增煤炭 生产能力，开工建设一大批高起点、高标准，瞄准世界流煤矿企业的新项目，建成 具有现代化经营管理水平，煤电运综合发展的企业集团和煤炭基地。 2 。2 煤炭工程项目管理模式 2 2 1国际工程项目管理主要模式介绍 ( 1 ) d b b 模式 设计- 招标一建造( d e s i g n b i d - b u i l d ) 模式，是一种比较通用的传统管理模式。 世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 的合同条 件的项目均采用这种模式。这种模式最突出的特点是强调工程项目的实施必须按设计 一招标一建造的顺序方式进行，只有一个阶段结束后另个阶段才能丌始】。 ( 2 ) d b 模式 设计一建造( d e s i g n b u i l d ) 模式，是近年来在国际工程中常用的现代项目管理模 式。通常的做法是，在项目的初始阶段，业主邀请有资格的承包商，根据业主的要求 或者是设计大纲，由承包商提出初步设计和成本概算。根据不同类型的工程项目，业 主也可能委托自己的顾问工程师准备更详细的设计纲要和招标文件，中标的承包商负 责该项目的设计和施工。 ( 3 ) c m 管理模式 建设管理( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 模式，是业主从开始阶段就雇用具有施工 经验的c m 单位参与到工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议，且 随后负责管理施工过程。这种模式改变了过去那种设计完成后才进行招标的传统模 式，采取分阶段发包，由业主、c m 单位和设计单位组成一个联合小组，共同负责组 织和管理工程的规划、设计和施工，c m 单位负责工程的监督、协调及管理工作，在 施工阶段定期与承包商会晤，对成本、质量和进度进行监督，并预测和监控成本和进 9 华中科技大学硕士学位论文 度的变化。 ( 4 ) b o t 模式 建造运营移交( b u i l d o p e r a t e t r a n s f e r ，b o t ) 模式，是由项目所在地政府或所 属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议，作为项目融资的基础，由本国公司 或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建设项目，并在 有限的时l 剞内经营项目获取商业利润，最后根据协议将陔项目转让给相应的政府机 构。 ( 5 ) e p c 模式 设计一采购一建设( e n g i n e e r i n g p r o c u r e m e n t - c o n s t r u c t i o n ) 模式。在e p c 模式中， 设计不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划，以及整 个建殴工程实施组织管理的策划和具体工作；采购也不是一股意义上的建筑设备材料 采赡，而更多的是指专业设备、材料的采购；建设的内容包括施工、安装、试车、技 术培训等。 e p c 模式适用般规模均较大、工期较长，且具有相当的技术复杂性的工程，如 工厂、发电厂、石油开发等基础设施。 ( 6 ) p a r t n e r i n g 模式 台伙( p a r t n e r i n g ) 模式，是在充分考虑建设各方利益的基础上确定建设工程共同 目标的一种管理模式。它一般要求业主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上达 成一种短期或长期的协议，通过建立工作小组相互合作，及时沟通以避免争议和诉讼 的产生，共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风险和有关费用， 以保证参与各方目标和利益的实现。 ( 7 ) p c 模式 项目总控( p r o j e c tc o n t r o l l i n g ) 模式，是指以独立和公正的方式，对项目实施活 动进行综合协调，围绕项目目标投资、进度和质量进行综合系统规划，以使项目的实 施形成一种可靠安全的目标控制机制。它通过对项目实施的所有环节的全过程进行调 查、分析、建议和咨询，提出对项目的实施切实可行的建议实施方案，供项目的管理 层决燕。 华中科技大学硕士学位论文 项目总控模式，不能作为一种独立的模式，取代常规的建设项目管理，往往与其 它管理模式同时并存。 ( 8 ) p m 模式 项目管l 里( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) 模式，是指项目业主聘请一家公司代表业主进行整 个项目过程的管理，这家公司在项目中被称做“项目管理承包商7 ( p m c ) 。p m 模式 p m c 受业主的委托，从项目的策划、定义、设计到竣工投产全过程为业主提供项目 管理承包服务。 ( 9 ) p f i 模式 私人主动融资( p r i v a t ef i na l i c ei n i t i a t i v e ) 模式，是指公共工程项目由私人资金 启动，投资兴建，政府授予私人委托特许经营权，通过特许协议政府和项目的其它各 参与方之间分担建设和运作风险。 ( 1 0 ) p p p 模式 国家私人合营公司( p r i v a t ep u b l i cp a r t n e r s h i p ) 模式，是国际上新近兴起的一种 新型的政府与私人合作建设城市基础设施的形式。其典型的结构为：政府部门或地方 政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同，由特殊目的公 司负责筹资、建设及经营。 2 2 2国内煤炭工程管理模式沿革 我国煤炭工程项目管理模式的变革与我国工程项目的投资主体格局的变化有着 密不可分的关系。我国煤炭工业投资体制经历了三个阶段： 第一阶段( 1 9 4 9 。1 9 8 5 ) ，国家实行基建投资无偿使用。项目由国家确定，预算内 拨款，企业不承担投资责任和投资风险。 第二阶段( 1 9 8 5 1 9 9 3 ) ，国家实行基建投资“拨改贷”制度。预算内投资由拨款 改为贷款，由部门或国家专业公司经营，统贷统还，资金有偿用制度没有真正建立起 来。 第三阶段( 1 9 9 4 年以后) ，国家实行基建投资银行借贷制。企业直接与银行签订 贷款合同，煤矿的投资活动开始步入市场。 在第一阶段，国家投资建设的煤炭工程项目，主要采取建设项目工程指挥部进 华中科技大学硕士学位论文 行管理。在建设项目的管理机构和职责分工上，可以概括为“统一领导、分段负责”。 一般由计划管理部门负责项目立项前的工作；由财务部门负责项目资金的管理；基建 处负责现场工程施工组织。 一九八四年，中美双方共同投资、共担风险、共享利益的合作企业一安太堡露天 煤矿成立，标志着中国煤炭工程项目管理进入了一个新阶段。 目前，煤炭工程项目管理上，为了适应国家建设项目法人责任制、招标投标制、 工程监理制和合同管理制的推行，指挥部的管理模式正在发生质的变化，正在由行政 指令性管理向合同契约式的市场经济管理模式转变。在工程项目管理模式上基本采用 d b b 模式，即“设计招标建造”模式 ”j 。 2 2 3国内煤炭工程项目管理存在的问题 项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制在煤炭工程项目中的推 行，有效地控制了项目的投资，较好地保证了工期、提高了工程质量；增强了企业的 实力和市场竞争力，建成了以神东矿区为代表的现代化矿井。但是，也应浚看到：同 国内外先进经验和作法相比，还存在明显的差距，新的建设项目管理体制在运行过程 中存在不顺畅的问题。主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 项目法人责任制落实不够 一是部分项目法人管理能力不足，相应的权限也不够，很难真正负起责任。二是 部分项目法人单位与监理单位的关系不够明确，使得监理公司在投资控制的各个环节 难以发挥应有的作。三是项目管理各方责任不明确，相互制约多，协调工作量大。 ( 2 ) 招投标尚不完善 煤炭企业建设项目的招投标主要是针对施工和监理单位的工程招标，对设备、材 料的招投标尚未实行统一管理，尤其是按照国际惯例进行招投标还缺乏实践经验。 ( 3 ) 未能施行全面监理，合同管理还存在局限性和随意性 监理公司的监理工作，大都局限在工程建设过程中，主要履行质量监理职责，不 能做到全面的工程监理。对于合同履约的奖罚，基本上针对施工单位，监理公司和项 只建殴荦立的责任难以追究，造成合同管理缺乏应有的权威性和严肃性。 ( 4 ) 工程项目管理模式单一，专业化程度低 华中科技大学硕士学位论文 长期计划经济形成的设计单位和施工单位按区域划分，相互独立，资源分散，除 了d b b 模式以外，d b 模式、c m 模式、e p c 模式、p a r t n e r i n g 模式、p c 模式和p m _ h - 模式在国内煤炭建设项目中尚未得到应用。 2 3 煤炭工程项目管理展望 2 3 1改革煤炭工程项目投资体制 中国包括煤炭工业在内的能源产业，正处于由计划经济向市场经济的转型期，体 制性障碍仍然明显，影响能源领域深化改革和长远发展的一系列深层次矛盾和问题并 没有根本解决，与经济社会发展对能源的需求明显不符，在定程度上已经成为我国 经济发展和深化改革的制约因素。因此，必须深化能源体制改革，加快能源领域的市 场化改革步伐，为实现中国能源可持续发展提供有力的体制保证。 煤炭工业的市场化改革，就是要在确保国家能源总体战略得以顺利实施的前提 下，让市场竞争机制充分发挥其优化配置资源的基础性作用，以提高我国煤炭企业的 国际竞争力，不断满足全社会同益增长的能源需求，应对各种能源领域里的挑战，为 经济社会发展提供稳定、经济、清洁、可靠、安全的能源保障。为此，必须在建立完 善和有效的现代监管制度的前提下，减少政府行政干预，打破行业垄断，放宽市场准 入，引入竞争机制，鼓励国际和社会资金投资煤炭产业：改革现行行政审批制度，放 松经济性管制，加强社会性管制，将现行投资管理制度改革为经济性备案、社会性管 制，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的能源管理新体制。 要加快国有煤炭企业的产权制度改革，打破所有制界限，大力发展混合所有制经 济，改变当前国有煤炭企业普遍存在的“一股独大”、“内部人控制”、公司治理结构 不规范等问题，完善国有资产管理体制，为煤炭新建项目创造良好的条件。 2 3 2 创新煤炭工程项目管理模式 针对当前煤炭工程项目管理中存在的问题，借鉴国内外工程项目管理的先进经 验，我国煤炭工程项目管理应当在以下几个方面有所突破和创新： ( 1 ) 项目法人必须主导项目建设 全面落实建设项目法人责任制，是推行“四制”的关键。由项目法人负责项日资 华中科技大学硕士学位论文 金筹措，工程建设、生产经营和资金偿还的全过程，以建设项目整体效益为出发点， 有利于克服建设过程中不注重经济效益的弊病，有利于促进生产力的发展。 在项目实施过程中设计单位关心的是项目的昨天、施工单位和监理公司关心的是 项目的今天，投资者关心的是项目的明天即项目建成以后的运营效益。因此，项目 法人必须尽早地介入工程项目的前期准备工作中，克服前期管理不到位，造成项目可 研变可批，初步设计和项目概算脱离实际，重要的工艺缺乏系统能力，主体工程与配 套工程平衡不好等问题，从而避免频繁的方案变更和项目调整，保证工程投资的预见 性和科学性。 ( 2 ) 培育市场化、专业化的工程项目管理公司 煤炭企业在整个企业生命周期中，生产和工程建设是一个不可分割的过程不同 的煤矿其资源条件和建设千差力别。煤炭项目的特殊性，一定成度上决定了项目法人 要主导工程项目建设。但是，随着资源的日渐稀缺和煤炭项目投资体制的改革，行业 之外的投资者越来越多地涉足煤炭领域，参与煤炭项目建设，这些新的投资者所组成 的项目法人，难以承担主导项目建设的责任。 因此，从长远和宏观角度来看，为实现与国际工程管理接轨的需要，应培育和建 立煤炭工程项目建设管理公司和监理公司的市场，使从事过大型煤炭工程项目管理并 卓有成绩的项目管理公司和监理公司市场化、专业化，实行所有权和经营权分离，按 照现代企业制度组建煤炭工程项目管理公司( p m c ) 和监理公司，由他们代表出资者进 行管理，并对出资者负责。 ( 3 ) 引进国外先进的项目管理理念和模式 在工程项目管理体制上逐步形成“小业产、大监理”、“小业主、大社会”模式， 进一步提高工作效率，精简项目管理机构，实现日常工程管理职能社会化。 在工程项目管理模式上，要通过培育市场化、专业化的大型工程项目管理公司， 更多地引入国际上为适应项目建设大型化、一体化以及项目大规模融资和分散项目风 险的需要而推出的成熟的项目管理模式。 在工程项目管理理念上，要引入最前沿的动态联盟理念。突破企业原有的有形界 限，延伸企业功能，提高企业应变能力和社会资源的利用率。 1 4 华中科技大学硕士学位论文 3 动态联盟在首山一矿的实践 营山一矿是2 0 0 3 年i o 月开工建设的一对大型现代化矿井，本文作者担任该项目经 理，在该项目建设过程中引入了动态联盟这一理念，本章介绍了首山一矿项目基于动态 联盟的管理实践。 3 1 首山一矿项目基本情况 河南平宝煤业有限公司，是上海宝山钢铁集团公司与河南平顶山煤业集团公司以 强强联合、平等互利为目标，共同投资成立的一个合资公司。 首山一矿是平宝煤业有限公司成立以后，开发建设的第一对大型现代化矿井，是 河南省重点建设项目，位于河南省许昌市。项目建设实行项目法人负责制，矿井由武 汉设计院设计，平顶山兴平监理公司负责监理。 首山一矿煤炭资源储量丰富，井田面积4 7 平方公里，己探明地质储量5 8 2 亿吨， 设计生产能力2 4 0 万吨年，概算总投资8 9 亿元，服务年限9 2 年。矿井采用立井石 门多水平开拓方式，井筒深度7 2 0 米，投产移交井巷工程量2 6 6 0 0 m ，5 8 0 0 0 0 m3 。掘 进和采煤工艺全部实现综合机械化，设计矿井原煤生产人员工效1 6 t 工，工作面单产 l o o 1 4 0 万吨年。 矿井建成投产后，将是一座技术一流、生产集约、管理科学、效益突出的高产高 效矿井，对于稳定平顶山矿区的原煤产量，保证宝钢集团的原料煤供应，推动地方经 济的发展，维护平煤和宝钢的长期合作发展都具有蓖要的战略意义。 项目施工准备工期1 0 个月，建设工期3 6 个月，建设总工期4 6 个月。2 0 0 3 年1 0 月1 6e 举行了奠基仪式，标志着项目起动，进入施工准备期。 3 2 首山一矿动态联盟的组建 首山一矿作为平煤集团和宝钢集团的合资矿山，项目的管理团队具有相当的实 力，董1 葬长是中国矿业大学博士、长江商学院e m b a ；总经理此前任平煤集团大庄矿 华中科技大学硕士学位论文 矿长、华中科技大学e m b a ；三位副总经理中一位曾任南京煤矿设计院采矿设计室主 任、充矿集团济三矿项目经理、宝钢国际矿业专家：一位担任平煤集团基建处副处长； 一位是在煤炭企业工作多年的高级会计师、注册会计师。团队基于对煤炭工程项目建 设晌长期实践和对现代项目管理的理解，决定项目启动后组建以业主单位为盟主的动 态联盟，引入当代项目管理的最新模式。 3 2 1 组建的动因 动态联盟是面向机遇的临时联盟，是针对市场机遇的有效资源的互补和整合，比 大公司、大集团中各企业所有资源的永久简单叠加灵活性更大，风险性更小。首山一 矿动态联盟形成的根本动因是由经济性所决定的，它体现在以下几个方面： ( 1 ) 降低经营风险。实现动态联盟可以解决设计、施工等相关企业资源和项目 建没规模之间的矛盾，把项目建设风险降到最低。 ( 2 ) 提高敏捷性。动态联盟是根据工程项目建设机遇的方方面面来组织联盟的， 且联盟是建立在集成各方面的优势基础上的，因此能快速响应业主要求，满足工程建 设的需要。 ( 3 ) 增强施工能力。动态联盟的合作模式使每一个合作者都有机会进入更广泛 的施工领域，伙伴之间的资源可以得到更充分的利用，以取得局部最优基础上的全局 最优。 ( 4 ) 降低管理费用。动态联盟电子信息化的管理手段，使得联盟可以替代原来 一部分交由市场来完成的交易功能，从而降低市场交易费用。 ( 5 ) 分享各自企业的信息资源和专有技术知识。这将能最大限度地节约知识转 移成本，降低工艺开发成本，提高项目整体竞争力。 3 2 2 组建的原则 动态联盟是一个价值网络，一种合作系统，是由多家企业联结而成的。它存在 的合理性在于能够创造出价值，提升入盟企业的竞争能力，组建的原则体现在以下 方面： ( 1 ) 为实现目标而集成的原则。动态联盟组建的目标是抓住机遇，提高组织在 华中科技大学硕士学位论文 市场中的竞争能力，以取得和保持领先地位。根据这个要求，应优先对提高组织的 产品技术含量的资源进行整合，获得生产的有效形式，实现项目建设活动追求的目 标。 【2 ) 创造性及协调性原则。动态联盟足一种网络组织，能根据具体的市场变化 而一i 断创建新的联盟结构，这种创新必须有利于组织内各成员之间的协调工作和信息 交流。同时，良好的沟通环境也有利于成员之间的快速重组。 ( 3 ) 改造管理理念的原则。动态联盟属于知识型组织，而知识的能动载体是 人。因此，管理的主要职能不是对人的监督与检查，而是人的不断关心、激励和培 训。 ( 4 ) 共享理念的原则。做一个更大的蛋糕比分蛋糕更重要，即从长远来i 井，最 重要的是怎样把市场机遇抓住，不断地有蛋糕做，并将其做大，而不是盯着一个蛋糕 怎么去分配。当然，共享利益与共担风险是不可分割的。 【5 ) 供需约束原则。加盟的各方只有在一定的利益平衡和过程约束的条件下， 才能完成项目建设任务。因此，动态联盟组织应有与之相应的约束机制。 ( 6 ) 信誉原则。在动态联盟中，特别注意加盟各方的信誉。信誉等级高的组织， 将有更多的机会参与联盟，赢得更多的利益机会。 3 2 3 联盟伙伴的选择 盔动态联盟的组建过程中，合作伙伴的选择是一个非常重要而且复杂的过程。能 否选择出敏捷的、有竞争力和相容的合作伙伴，关系到动态联盟的成败。伙伴选择是 一个多标准问题，既有定性因素也有定量因素，必须将定性分析和定量分析结合起来， 在一些相互冲突的有形因素和无形因素中进行折衷。除此以外，将企业的竞争实力与 合作过程中的兼容性结合起来也是一条应遵循的原则。 根据上述因素和原则，平宝公司作为首山一矿项目的业主和联盟的盟主，把联盟 伙伴的选择过程分为过滤、筛选和最优组合三个阶段，如图3 1 所示。 华中科技大学硕士学位论文 圈3 i动态联盟伙伴选择的二阶段模型 1 8 华中科技大学硕士学位论文 ( 1 ) 过滤 为了快速剔除不合格的侯选伙伴，首先应用关系理论对潜在的合作伙伴进行过 滤。关系理论给出了企业