（公共管理专业论文）促进温州轻工产业竞争力提升的政策研究.pdf

摘要 摘要 经过改革开放2 0 多年的发展，温州轻工产业已经形成比较雄厚的产业基础， 一度占据温州工业经济主导地位，是推动温州经济发展的关键力量。温州市政 府对轻工产业的发展寄予厚望，提出要打造国际性轻工城，更是前所未有地把 轻工产业作为全市发展的战略重点突出出来。但是由于结构调整和产业升级比 较缓慢、土地等要素资源制约严重、传统低成本竞争优势逐渐弱化，当前温州 轻工产业发展却已经进入衰退期，增长乏力，后劲不足，占工业经济总量的比 重不断下降。轻工产业发展的不景气已经严重影响了温州经济发展的后劲，近 几年温州规模以上工业经济的增速连续位居全省末位。温州轻工产业竞争优势 总体上正在逐步弱化，从产业竞争力的影响因素来看，主要是生产要素制约日 益凸显，影响了产业结构调整和产业升级。在土地资源方面，由于土地资源总 量少、国家土地政策逐步收紧，使温州土地供应严重不足，土地价格飞涨；在 资本要素方面，由于投融资渠道不畅，产业资本不足，温州工业性投资近几年 维持在较低水平，严重影响了产业发展后劲；在人力资源方面，由于一般人力 资源和专业人力资源素质不高、结构不合理，不能满足轻工产业发展需要；在 基础设施方面，由于缺乏深水港口、高速铁路和国际机场，大大增加了生产成 本和交易成本；这些生产要素制约已经成为温州轻工产业可持续发展和竞争力 提升的严重瓶颈。哈佛商学院的迈克尔波特教授通过对复杂数据和资料的提 炼，1 9 9 0 年提出了钻石模型，该模型总结出决定一国产业国际竞争力的六大因 素，即要素条件，需求条件，相关与辅助产业，企业策略、结构和竞争者，政 府和机会。本研究从温州轻工产业发展特点和发展阶段的分析入手，利用钻石 模型理论，分析了温州轻工产业竞争力的六大影响因素，并结合温州轻工产业 发展的实际情况，提出了温州轻工产业竞争力提升的对策。 关键词：轻工产业，产业竞争力，竞争优势 a f t e rm o r et h a n2 0 - y e a rr e f o r ma n do p e n i n gd e v e l o p m e n t , t h el i g h ti n d u s t r yi nw e n z h o uh a s f o r m e daq u 钯a b u n d a n ti n d u s t r i a lf o u n d a t i o n i to n c eo c c u p i e dd o m i n a n tp o s i t i o ni nw e n z h o u i n d u s t r ye c o n o m y8 sa l le s s e n t i a lp o w e rf o rd r i v i n gt h ed e v e l o p m e n to fw e n z h o ue c o n o m y w e n z h o um u n i c i p a lg o v e r n m e n tp l a c e sg r e a te x p e c t a t i o no nt h el i 曲ti n d u s t r ya n dp u tf o r w a r dt h e s t r a t e g y “l oe s t a b l i s hi n t e r n a t i o n a ll i g h ti n d u s t r yc i t y a n df i r s t l yt o o kt h el i g h ti n d u s t r ya st h e k e yp o i i i to ft h ec i t yd e v e l o p m e n ts t r a t e g y b u tf o rt h es l o ws t e p so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n ta n dp r o m o t i o n , r e s t r i c t i o no f l e n dr e s o u r c e s ，g r a d u a lc o m e d o w no f t r a d i t i o n a ll o wc o s t a d v a n t a g e , n o wt h ed e v e l o p m e n to fw e n z h o ul i g h ti n d u s t r yh a sb e e ni n t oe b bp e r i o dw i t hw e a k g r o w t ha n di n s u f f i c i e n ts t a m i n a i t ss h a r ei nt h et o t a li n d u s t r i a le c o n o m yd e c l i n e sc o n t i n u o u s l y n o tb o o m i n gl i g h ti n d u s t r yd e v e l o p m e n ts e r i o u s l ya f f e c t e dt h ee c o n o m yi nw e n z h o u i nr e c e n t y e a r s , t h eg r o w t hs p e e do fs c a l e - a b o v ei n d u s t r i a le c o n o m yi nw e n z h o ui sr a n k e di nt h ee n di n z h e j i i a n gp r o v i n c ea i la l o n g a saw h o l et h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so f w e n z h o ul i g h ti n d u s t r ya r e w e a k e n i n gg r a d u a l 蚍a c c o r d i n gt ot h ei n f l u e n c ef a c t o r so fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s 。i ti s t h e p r o d u c t i o ne l e m e n t st h a ts e r i o u s l yr e s t r i c tt h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n di n d u s t r i a l p r o m o t i o n i nt h el a n dr e s o 悄a s p e g t , f o ri t s l e s st o t a la m o u n ta n dc e n t r a lg o v e r n m e n t t i g h t e n i n gl a n dp o l i c i e s 。t h el a n ds u p p l yi nw e n z h o ui ss e r i o u s l yi n a d e q u a t ea n di t sp r i c es o a r s r a p i d l y i nt h ec a p i t a la s p e c t , f o ri t sn o tq u i t es m o o t hc i r c u l a t i o nc h a n n e la n dn o te n o u g hi n d u s t r y c a p i t a li nr e c e n ty e a r s 。t h ei n d u s t r i a li n v e s t m e n ti nw e n z h o uk e e p sa tal o wl e v e l ，w h i c hl a r g e l y a f f e c t e dt h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t i nt h eh u m a nr c s o u r o f sa s p e c t , f o ri t sn o th i g hq u a l i t ya n d u n r e a s o n a b l e 翻n l d 慨i tc a n ta d a p tt ot h en e e d so fl i g h ti n d u s t r yd e v e l o p m e n t i nt h e m 疗笛m j 咖酗嗍w i t h o u td e e p - w a t e rh a r b o r , h i g h - s p dr a i l r o a da n di n t e r n a t i o n a la i r p o r t , t h e p r o d u c t i o na n de x c h a n g ec o s ti n c r e a s e sc o u s u m e d i y t h e s ep r o d u c t i o ne l e m e n t sh a v eb e e nt h e m a i nb o t t l e n e c ko fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dc o m p e t i t i v e n e s sp r o m o t i o no fw e n z h o ul i g h t i n d u s t r y i n1 9 9 0 ，r e f i n i n gc o m p l i c a t e d d a t aa n dd o c u m e n t sp r o f e s s o rm i c h a e lb a r t e rf r o m h a r v a r du n i v e r s i t yp u tf o r w a r d “d i a m o n dm o d e l it h em o d e ls u m m a r i z e ds i x 自c t o 墙d e c i d i n ga c o u n t l t si n d u s t r yi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ：e l e m e n t sc o n d i t i o n s ，n e e d sc o n d i t i o n s ，r e l a t e d a n da u x i l i a r yi n d u s t r y , e n t e r p r i s es t r a t e g y , s t r u c t u r ea n dc o m p e t i t o r s ，g o v e r n m e n ta n do p p o r t u n i t y 1 i w i t h d i a m o n dm o d e l ”a n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c sa n ds t e p so fw e n z h o ul i g h t i n d u s t r y , t h i se s s a ya n a l y z e ds i xf a c t o r s , w h i c hi n f l u e n c ec o m p e t i t i v e n e s so fw e n z h o ul i g h t i n d u s t r y a n da c c o r d i n gt ot h ea c t u a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i no f w e n z h o ul i g h ti n d u s t r y , t h er e s e a r c h p o tf o r w a r dt h ec o a n t e r m e a s t w e sa b o u tp r o m o t i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so f w e n z h o ul i g h ti n d u s b t k e yw o r d s ：l i g h ti n d u s t r y , i n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：蝴 年 其哆e l 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年 月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：卿 卿年，月节日 第1 章绪论 1 1 选题背景和依据 第1 章绪论 温州地处浙江东南沿海，因气候温和而得名，是浙东南的经济、文化、交 通中心，南接福建省，西连丽水市，北通台州市，下辖鹿城、龙湾、瓯海三区， 瑞安、乐清两市和洞头、永嘉，平阳、苍南、文成、泰顺六县。温州地少人多、 人口密集，陆地总面积1 1 7 8 4 平方公里，其中市区1 0 8 2 平方公里，总人口7 3 8 8 1 万，陆地面积约占全国的1 1 ，人口约占全国的6 ：全市陆地总面积中，山 地占7 8 2 ，平原仅占1 7 5 。由于历史上交通比较闭塞，区位条件较差，国家 投资不足，改革开放以前，温州经济发展非常缓慢，是浙江省内经济较为落后 的地区之一。改革开放后，温州经济发展极为迅速，全市生产总值从1 9 7 8 年的 1 3 2 2 亿元迅速增长到2 0 0 5 年的1 6 0 0 1 7 亿元，年均增长速度高达1 5 6 ，走出 了一条通过率先市场化来促进区域经济社会发展的新路子。温州这一利用市场 机制先发优势，具有鲜明区域特色的经济发展模式就是名闻遐迩的温州模式。 温州模式的主要特点就是民营企业、块状经济和小商品即轻工产品。轻工产业 为温州经济发展做出重要贡献，是温州工业的主要部分。温州轻产工业经过多 年快速发展，已经形成了皮鞋、服装、眼镜、打火机、纽扣、拉链、五金制品 和制笔等一系列支柱产业，也发展了一批著名品牌和企业。2 0 0 3 年温州市提出 打造国际性轻工城，把轻工产业作为温州工业发展的主攻方向之一，可见轻工 产业对温州经济发展的重要性和温州政府对轻工产业发展的重视程度。但是近 年来，随着国内外经济的发展，温州轻工产业面临生产成本持续上升、资源要 素严重短缺，市场竞争不断加剧的发展环境，整体发展势头趋缓，部分轻工产 业的发展处于停滞状态，有的甚至开始走下坡路。轻工产业发展的不景气已经 严重影响了温州经济发展的后劲，近几年温州规模以上工业经济的增速连续位 居全省末位。一方面是政府对温州轻工产业的发展寄予厚望，提出要打造国际 性轻工城；另一方面是轻工产业发展陷入困境，增长乏力、后劲不足。因此， 在新时期新形势下，根据国内外市场环境、资源条件和温州实际情况，温州轻 工产业到底还能不能发展以及应该如何发展是目前温州经济发展面l 诲的急需研 第1 章绪论 究解决的重大课题。本文正是从温州轻工产业的发展实际出发，运用产业竞争 力理论工具，从产业竞争力影响因素分析入手，试图找出温州轻工产业发展的 对策措施。 轻工业是相对于农业和重工业而言，是根据农轻重产业分类法划分的一种 产业门类。农轻重产业分类法主要是将经济活动中的物质生产部门分成农业、 轻工业、重工业三大产业。农业包含了种植业、畜牧业和渔业：轻工业主要是 指消费资料即消费品的生产部门，重工业是指生产资料的生产部门。农轻重产 业分类法的应用实践证明，它具有比较直观和简便易行的特点，可以大致反映 出社会再生产过程中两大部类之间的关系，对宏观上进行国民经济的计划和控 制有相当的实用价值。因此，农轻重产业分类法不仅为社会主义国家所应用， 而且也被其他国家和世界组织所采用。如联合国工业发展组织认为“按轻、重 工业来考察制造业产值，有助于说明制造业各部门的发展情况”，并在其研究 报告中采用农轻重产业分类法。但是这一分类方法仍然存在着一定局限性，特 别是随着科学技术的快速发展，生产在不断地融合，传统的农、轻、重界限越 来越模糊，相当多的产业特别是新兴产业难于归类到哪一部门。比如服装、鞋 作为消费品是传统的轻工产业，但是现在越来越多的企业采购服装、鞋作为制 服而使服装、鞋具有了生产资料的特征。实际上越来越多的轻工产品尽管大部 分作为消费品进入消费市场，但也有一部分作为生产资料进入生产领域；同时 越来越多的重工业产品如汽车作为消费品进入消费市场。本文所要讨论的温州 轻工产业的产品也不是全部作为消费品进入消费市场，而是不可避免地有部分 产品作为生产资料进入生产领域。本文把温州轻工产业作为一个整体来研究， 主要基于以下三方面考虑：一是温州轻工产业基本上属于传统消费品生产部门； 二是温州轻工产品大部分作为消费品进入消费市场；三是温州轻工产业对温州 经济发展具有特殊重要的意义。 1 2 研究目的和意义 进入2 1 世纪以来，经济全球化和贸易自由化深入发展，新一轮国际产业转 移加速进行，国际产业分工体系调整不断加快，我国国民经济保持持续稳定较 快发展，国内外经济环境发生了巨大变化，国内竞争国际化趋势日益明显，市 。联合国工业发展组织：世界各国工业化概况和趋向 ，中国对外翻译出版公司l 朔o 年版，第引页 2 第1 章绪论 场秩序日益规范，环境和资源制约日益严重，国际市场竞争日益激烈和复杂， 这使得以低成本为主要竞争优势、处于国际分工产业链条低端的温州轻工产业 面临前所未有的巨大压力和挑战。产业结构调整和产业升级进展缓慢，土地资 源等要素制约日益严重，传统低成本竞争优势逐渐弱化，以劳动密集型和低成 本为主要特点的温州轻工产业已经处于发展的十字路口，不进则退。但是，温 州轻工产业的发展也有不少有利条件和发展机会，比如产业基础雄厚、产业配 套齐全、民间资金充裕、温州人特有的创新创业精神和遍布全球的商业网络等 等。本文研究的目的就是要帮助温州轻工产业找出一条能够积极抓住发展机会 和市场机遇，有利于克服不利条件和制约因素，尽可能充分发挥有利条件和积 极因素的发展新路，实现温州轻工产业的可持续发展和竞争优势的提升。本文 的研究，对于指导温州轻工产业的发展、产业结构调整和产业升级，具有重要 的理论和实际意义。对国内其他地区的轻工产业发展以及产业结构调整和产业 升级，也有一定的借鉴意义。 1 3 论文结构 本文共有六个章节。 第一章；绪论 简要介绍了本文的选题背景和依据，说明了本文研究的目的和意义，并给 出了本论文的结构。 第二章：理论综述 介绍了s c p 理论、价值链理论、产业扩散效应模型、五因素分析模型和钻 石模型等产业竞争力理论，还介绍了比较优势理论、产品生命周期理论、国际 生产折衷理论、新增长贸易理论和战略贸易理论、产业生命周期理论以及产业 集群理论等与产业竞争力相关的理论研究。 第三章：温州轻工产业发展特点和阶段分析 本章分析了温州轻产工业发展的民营化、产业集群和外贸出口等三个特点， 并运用计算判断法对温州轻工产业的发展阶段进行分析。 第四章：温州轻工产业发展的六因素分析 本章运用波特的钻石模型对温州轻工产业发展的生产要素，需求条件，相 关和支持产业，企业战略，结构和同业竞争，发展机会以及政府行为等六因素 第1 章绪论 进行了分析。 第五章：温州轻工产业发展的政策措施 本章提出了实现温州轻工产业可持续发展和竞争优势提升的政策措施。 第六章：结论与展望 对本文进行总结，并指出本文存在的不足和差距，对将来的进一步深入研 究提出展望。 4 第2 章产业竞争力的相关理论综述 第2 章产业竞争力的相关理论综述 2 1 与产业竞争力相关的理论研究 2 1 1 比较优势理论 从1 8 世纪开始，亚当斯密和大卫李嘉图先后提出了基于国家之间生产 技术绝对差异的“绝对优势说”( 1 7 7 6 ) 和生产技术相对差异的“比较优势说” ( 1 8 1 7 ) ，解释国际间贸易的形成和贸易利益的产生。其后，赫克歇尔( 1 9 1 9 ) 、 俄林( 1 9 3 3 ) 等人从资源要素的比例出发，拓展和完善了比较优势理论，在此 基础上形成了资源禀赋理论。该理论认为，“不同商品需要不同的生产要素比例， 而不同国家拥有的生产要素比例是不同的。因此，各国在生产那些能够比较密 集地利用其比较充裕的生产要素的商品时，就必然会有比较利益产生。因此， 各个国家应该出口能利用其充裕要素的那些商品，以换取那些需要比较密集地 使用其稀缺生产要素的进口商品”( 俄林，1 9 3 3 ) 。长期以来，比较优势理论在 贸易理论中占有统治性地位，持这一观点的人认为，国家必须依照本国的比较 优势来安排生产、参加国际贸易，才能取得预想中的贸易利益。一些经济学家 提出，在一个国家的经济发展过程中，要把比较优势从静态向动态转化。所谓 动态比较优势，就是通过各国的技术进步和产业结构转换使比较优势获得重新 调整。1 9 6 5 年日本学者宇泽( u z a w a ) 等人就提出，不能把比较优势看成既定的、 一成不变的，而是随着资本的积累和技术的进步而发展的。随着时间的推移， 旧的比较优势将逐渐丧失，新的比较优势将不断产生。当一国的比较优势发生 变化之后，其产业结构和贸易结构也将随之改变 。发展经济学家金德尔伯格( p k i n d l e b e r g e r ) 甚至认为：“比较利益原理解释一国的现状比指导该国应朝什么 方向发展可能更为有用。天赋要素并不是固定不变的，物质资本、人力资源甚 至自然资源会随着时间和技术的进步而变化。它们也会由于资本和劳力的国际 转移而变化。”9 o 新帕尔格雷夫经济学词典) 第一卷。经济科学出版社1 9 9 6 年版。第5 6 0 页。 。查尔斯p 金德尔伯格等；经济发展) 。上海译文出版社1 9 8 6 年版，第3 2 2 页 5 第2 章产业竞争力的相关理论综述 竞争优势和比较优势是两个既有区别又有联系的概念。第一，比较优势和 竞争优势是有区别的，比较优势涉及的主要是各国问不同产业之间的关系，而 竞争优势涉及的则是各国之间同一产业的关系，或者说，是各国的同类产品或 可替代产品间的关系；比较优势更多地强调各国产业发展的潜在可能性，而竞 争优势则更多地强调产业发展的现实态势；比较优势取决于一国的资源禀赋或 产业发展的有利条件，竞争优势取决于多种因素。需要强调的是，有利的资源 禀赋未必能使一国的产业具有竞争优势，也就是说具有比较优势不一定具有竞 争优势。第二，比较优势和竞争优势之间存在密切的联系。首先，一般来说， 一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的竞争优势。换句话说，比较优势 是竞争优势的基础，能够促进特定产业竞争优势的提高。其次，一国产业的比 较优势要通过竞争优势才能体现出来，即使是具有比较优势的产业，如果缺乏 竞争优势，也无法实现其比较优势。相反，缺乏比较优势的产业，往往较难形 成和保持竞争优势，一些国家原先具有竞争的产业，由于国际比较利益关系的 变化而失去竞争优势的案例，可以证明这一点。总之，在各国产业发展中，比 较优势和竞争优势常常是相互依存的，同时发挥作用。 2 1 2 产品生命周期理论 产品生命周期理论是美国哈佛大学教授维农( v e r n o n ) 1 9 6 6 年在其 产品 周期中的国际投资和国际贸易一文中首次提出。弗农认为，产品生命是指市 场上的产品营销生命和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的 周期，在不同技术水平的国家里这个周期发生的时间和过程是不一样的，其问 存在一个较大的差距和时差。正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距， 反映了同一产品在不同国家市场上竞争地位的差异，决定了国际贸易和国际投 资的变化产品生命周期理论的核心是国际直接投资企业拥有非发达国家厂商 所没有的产品和工艺上的特有优势。按照维农的观点，一旦厂商获取以新产品、 新工艺为载体的“特有优势”，便开始了其周期的生命循环。根据弗农的划分， 产品生命周期分为新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段。在新产品阶 段，企业具有选择在国内生产的倾向，因为这一阶段产品价格的需求弹性很低， 企业具有垄断优势，在国内生产可以不断改进产品并保持同顾客和供应商之间 的密切联系，而用出口贸易的形式来满足国外市场的需求。在成熟产品阶段， 6 第2 章产业竞争力的相关理论综述 生产技术趋于成熟，产品基本定型，产品出口量急剧增加，生产技术开始扩散 到国外竞争企业，这些企业向市场推出仿制品。这时，出口商品的边际生产成 本加上运输成本逐渐接近并超过了进口市场的预期平均生产成本，竞争开始转 向生产成本方面。这时的创新国家的企业需要到与本国需求类型相接近的国家 投资设厂，以降低生产成本，维护其占有的市场份额。在标准化产品阶段，企 业所拥有的垄断优势已经消失，竞争的基础集中到价格竞争，产品的生产或装 配业务由此逐渐转移到劳动力成本低的发展中国家，原来的发明国则转为从国 外进口该产品。 1 9 7 9 年，维农对产品生命周期理论做了重要修改，以突出跨国公司经营的 寡占特征回。产品生命周期的三个阶段被重新命名为创新寡占阶段、成熟寡占阶 段和弱化寡占阶段。在创新寡占阶段，创新和本土市场条件紧密联系，但不再 过分强调美国作为新产品发源地的重要性。出于与研究开发和营销等职能协调 的需要，生产活动仍会被安排在新产品发源地。成熟寡占阶段的调整最大。维 农提出，基于稳定世界各地市场份额的考虑，企业会在竞争对手的主要市场处 设厂生产，藉此强化讨价还价的地位。当产品进入弱化寡占阶段，由于市场准 入障碍弱化，企业面临新的竞争压力，生产区位更多地是由成本差异因素所决 定。 2 1 3 国际生产折衷理论 英国经济学家约翰邓宁1 9 7 7 年发表了贸易、经济活动区位与多国企业： 折衷理论探索一文o ，由此形成了国际生产折衷理论。国际生产折衷理论认为， 从事跨国经营活动的企业必须同时具备三个优势： 1 、所有权优势。一国企业在参与市场时，拥有超过其他国家企业的优势， 这类优势主要采取无形资产的形式，且至少在一段时间内为该企业所独有或垄 断。所有权优势是指一国企业拥有或能够获得的、国外企业所没有或无法获得 的资产及其所有权。所有权优势是跨国公司在经营资产方面的优势，是跨国公 司从事跨国经营的基础。跨国公司拥有的所有权优势的大小直接决定着其跨国 经营的能力。然而，跨国公司是否以跨国经营的方式参与国际竞争，不仅取决 。凡v t 肺o n , 1 9 7 9 。t h e p r o e m h y p e t h s i s i n a b c w i n t e m a t i o ne n v i r o n m e n t ”o x f o r d b u l l e t i n o f e c o a n m i c s a n d s t a t i s t i c s , 4 1 。j h d u n m g 1 9 7 7 。t r a d e 。l o c a t i o no f , o n o m i ca c t i v i t ya n d t h em n e ：as e a r c hf o ra ne c l e c t i ca p p r o a c h ”i n b o h i l i ne ta j ( e d s ) , t h ei n t e r n a t i o n a la l l o c a t i o no f f c o n o m i ca c t i v i t y l o n d o n ：h o l m e sa n dm e i e r ， 第2 章产业竞争力的相关理论综述 于其拥有的各种所有权优势，还取决于其将所有权优势加以内部化的意愿和能 力。 2 、内部化优势。具有所有权优势的企业将其所拥有的优势加以内部化，要 比向外出让更为有利。内部化优势是跨国公司将交易内部化、形成内部市场所 产生的特有优势。企业将其优势内部化的动机是为了避免资源配置的外部市场 结构不完善、信息不完善或不对称对企业产生的不利影响，从而保持和利用企 业技术创新的垄断地位。内部化优势的大小决定着跨国公司将如何选择利用其 所拥有的资产参与国际经济的形式。 3 、区位优势。具有所有权优势和内部化优势的企业，将其拥有的优势与东 道国当地的生产要素( 包括自然资源) 相结合，要比在本国运用更为有利。如 果企业不能满足建立以上三个优势，就只有以出口贸易来满足国外市场的需求， 以国内生产来满足国内市场的需求。区位优势是指跨国公司在投资区位选择上 具有的优势。拥有所有权优势和内部化优势的跨国公司在进行跨国经营决策时， 首先面临的是区位优势，即是在国内投资生产还是在国外投资生产。如果在国 外投资能使跨国公司获得比国内投资更高的利润，则会选择对外投资；如果在 国外某特定地区投资能使跨国公司获得更大的利润，则选择在该地区投资。因 此，可以将国际生产折衷理论概括为：跨国经营= 所有权优势+ 内部化优势+ 区位 优势。 2 0 世纪8 0 年代以来，世界经济格局由于跨国公司的发展发生了很大变化， 这些变化涉及到国际贸易、国际货币金融体系、资本流动、生产全球一体化， 乃至主要国家的对外经济政策和经济增长战略。跨国公司跨国程度已成为一国 参与世界经济发展的重要标志。 国际生产折衷理论的研究结论提示我们，在进行国际竞争力研究时，需要 考虑到国内核心企业( 跨国公司) 的行为对国家竞争力的影响。可以从所有权 优势、内部化优势、区位优势三方面来考虑对核心企业作用的度量。 2 1 4 新增长贸易理论和战略贸易理论 新增长贸易理论描述了发达国家的“夕阳”产业由于技术外溢和低成本的 吸引，在贸易竞争中向发展中国家转移的过程，解释了产业优势转移变动的可 能性与原因。揭示了发达国家和发展中国家的经济增长与产业和贸易政策选择 8 第2 章产业竞争力的相关理论综述 之间的联系，发达国家的选择在于不断开发新产品，而发展中国家的选择在于 引进外资，加速技术进步，以提高资源利用效率和改善贸易条件，保持国际资 本的自由流动，以利于知识技术的国际传递。 战略贸易理论引入了不完全竞争模型( 产品差别化) ，将比较优势和规模经 济统一，认为多数产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模会使 单位生产要素的投入有更多的产出，而经济全球化和贸易自由化使得规模经济 能够实现，并在贸易方面表现为具有相似资源禀赋结构的工业化国家之间以及 同一产业内相互贸易的增加。由于规模经济和产品差异的存在，资源结构类似 的国家之间可以通过经营差异化产品、增加生产和扩大出口市场，从而降低单 位生产成本，取得贸易利润，增加国民财富。 2 1 5 产业生命周期理论 如同生命体一样，产业也具有生命周期，它要经历形成期、成长期、成熟 期和衰退期。产业生命周期是产业发展内外部因素综合作用的结果，对一个地 区或国家产业发展具有重要的影响。 产业生命周期理论源于市场营销学的产品生命周期理论，2 0 世纪8 0 年代以 后才逐步兴起。所谓产业生命周期，是指某个产业在市场上从产生到衰退的时 间周期。一般认为，产业生命周期显现了产业发展历史中的不同阶段，可以划 分为形成期、成长期、成熟期和衰退期( 或蜕变期) 。形成期是指某个产业产生 以后要素投入、产出规模和市场需求缓慢增长的时期；成长期是指某个产业的 要素投入、产出规模和市场需求迅速增长的时期；成熟期是指某个产业的市场 饱和，要素投入、产出规模进入缓慢增长的时期；衰退期是指某个产业的要素 开始趋于退出，产出规模和市场需求下降趋势日益增强的时期。在衰退期如果 出现了重大技术变革，该产业就可能结束衰退期，开始新的产业生命运动周期。 一般形态的产业生命周期要依次经历这四个阶段。产业生命周期各个阶段的时 间长短，依产业的不同性质和功能而不同，在不同国家也会有所不同。根据涉 及的范围不同，产业生命周期可以分为国内产业生命周期和国际产业生命周期， 两者既是相互联系的，又是有区别的。国内产业生命周期受国际产业生命周期 影响，国际产业生命周期又是各个国家或地区产业发展的总和。 m 芮明杰；产业经济学 ，上海财经大学出版社2 0 0 5 年版，第5 4 页。 9 第2 章产业竞争力的相关理论综述 产业生命周期的一般形态可以分为形成阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退 阶段，在不同阶段具有不同的特征。 第一，产业的形成阶段。产业形成阶段是产业发展必不可少的阶段，是为 产业成长打基础、创造条件的阶段。人类的物质文化需要是产业形成的最基本 动力。在产业生命周期中，产业形成阶段的主要特点是：一是生产批量小，制 造成本高；二是宣传推广费用比较大；三是产品售价常常偏高；四是销售量极 为有限，企业通常不能获利。产业形成一般有以下几种方式：一是产业新生。 产业新生往往是科学技术产生突破性进步的结果。日本著名的经济学家斋藤优 教授提出需求( n e e d s ) 一资源( r e s o u r c e ) 关系，即n - r 关系作用模式。斋藤 优认为，一个国家需要发展国民经济，它的社会需求是什么，拥有什么资源， 对决定这个国家的技术创新有很大影响。二是产业分化。产业分化是指处于萌 芽中的新产业经过充分发育后从原有产业中分离出来，分解为一个独立的新产 业的过程。三是产业派生。产业派生的方式是指由于一个产业的发展，带动另 一个与之相关、相配套的新产业产生。产业派生的方式又可以分为后向派生、 前向派生和旁侧派生三种方式。四是产业融合。产业融合是指不同产业或同一 产业内的不同行业相互渗透、相互交叉，最终融为一体，逐步形成新产业的动 态发展过程。 第二、产业成长阶段。产业成长阶段决定了该产业的总体发展规模和在国 民经济中的地位，决定了产业能否进入成熟阶段，也对整个产业链和国民经济 结构的变化产生很大影响。产业的总体发展规模主要取决于在成长阶段的成长 速度和成长时间。产业成长过程也是产业的选择过程。产业成长的实质是产业 的扩大再生产。产业成长阶段主要特点是产出规模迅速上升、生产成本大幅下 降和利润迅速增长。多数产业的成长具有一定的规模边界，产业成长规模主要 取决于产业关联、收入弹性、技术创新、市场潜力以及要素供给和产业转移活 动等因素。在产业成长阶段，既要防止成长不足，也要防止过度成长。 第三、产业成熟阶段产业进入成熟阶段主要由两个因素决定；一是市场 需求的增长速度。当需求饱和时，产业增长下降，标志着进入成熟期。二是某 个产业的要素供给及其价格水平。如果一个地区在要素供给方面失去了比较优 势，即使市场需求仍在增长，该产业的增长速度也会下降。判断产业是否进入 成熟阶段，因考察范围不同结论也不同。同一个产业在一个地区处于成熟期， 在另一个地区可能处于成长期，在一个国家处于成熟期，在另一个国家可能处 1 0 第2 章产业竞争力的相关理论综述 于成长期。一个产业进入成熟期，并不意味着产业内所有产品都进入成熟期。 产业在成熟阶段的主要特点是生产能力扩张减缓重组加快、市场需求饱和、竞 争转向成本和服务、企业利润下降。 第四、产业的衰退阶段。在衰退阶段，产业的市场需求逐渐萎缩，生产能 力过剩，丧失了增长潜力，并在整个产业结构中的地位和作用不断下降。进入 衰退阶段的产业具有能力过剩、竞争过度、财务恶化、“衰而不退”等特征。衰 退产业也存在一定退出障碍。 确定一个产业究竟处于生命周期的哪个阶段是相当困难的。因为产业的投 入产出指标的变化，除了遵循其长期变动趋势，还要受季节变动、环境变动和 各种随机变动因素的影响。常用的判断产业生命周期阶段的方法有三种：拟合 曲线分析法、计算判断法和经验对比法。这里主要介绍计算判断法。所谓计算 判断法，就是对能够反映产业生命周期特征的指标进行计算，借以判断产业生 命周期所处的阶段 。运用计算判断法，常用产出增长率分析法。产出增长率是 以某个产业的产出量增减快慢的变化趋势来判断该产业处于生命周期的哪个阶 段。 v = ( q , q s - i ) x1 0 0 2 1 v 为产出增长率，q b 为本期产出量，q s 为上期产出量。根据经验，般产 业在形成期的产出增长率小于1 0 5 ，超过10 9 6 则进入成长期，成熟期的产出增长 率大致在0 1 $ - 1 0 e , 6 之间，衰退期则里负增长，即增长率为负数。划分出来的各 个阶段的产出增长率是一种经验数据，不同产业具有不同特点，要灵活运用。 2 1 6 产业集群理论 产业集群是“通过协同定位赢得竞争优势的地理集中的产业”。，呈现出由 客户到供应商的垂直关系，或由市场、技术到营销网络的水平关联，形成一大 批专业化分工的、相互关联的企业、供应商集结在一定区域内。在一个产业集 群内，既有主导产业，又有为主导产业提供配套的相关产业和支持性产业，包 括上游的零部件、机械设备、服务，也包括下游的分销服务，还包括提供互补 产品的制造商、政府和其他提供专业化培训、教育、研究与技术支持的机构。 o 芮明杰：产业经济学 ，上海财经大学出版社2 0 0 5 年版。第6 6 页。 。d o e r i n g e r 。pb 。a n dd gt e r k l a 1 9 9 5 b u s i n e s ss w a t e g ya n dc r o s s - i n d u s t r yc l u s t e r e c o n o m i cd e v e l o p m e n t q u a r t e r l y 9 ：2 2 5 - 3 7 1 1 第2 章产业竞争力的相关理论综述 产业集群是现代经济发展的一种普遍现象。迈克尔波特认为，产业集群是形 成和提升产业竞争优势的重要条件，不仅仅降低交易成本、提高效率，而且改 进激励方式，创造出信息、专业化制度，名声等集体财富。更重要的是，集群 能够改善创新的条件，加速生产率的成长，也有利于新企业的形成。由于产业 集群对提高产业竞争优势具有十分重要的意义，因此无论一个地区还是一个国 家的产业扩张都要立足于产业集群的扩张。当然，立足于产业集群的产业发展， 不是众多企业简单地在一个区域内集中在一起，而是要形成专业化分工协作关 系。产业集群具备以下几个主要特征：一是企业在地缘上的邻近；二是产业集 群内部形成专业化分工协作关系；三是区域内有良好的基础设施和生产经营环 境，资源共享；四是知识和技术的快速扩散，形成良好的区域创新环j g 铲。 2 2 产业竞争力的理论研究 产业竞争力是一国的产业在世界市场上均衡地生产出比竞争对手更多财富 的能力，在经济全球化的发展背景下，产业国际竞争力表现为一国生产特定产 品的能力、占领国际市场和获取利润的能力。与产业国际竞争力相关的理论研 究分别从业绩、结构、影响力等角度提出了各自的研究体系，形成不同的产业 竞争力理论。 2 2 1s c p 理论 s c p 理论认为，市场结构对市场绩效的决定作用是通过中间环节一市场行 为来实现的，即市场结构决定市场行为，进而决定市场绩效。在s c p 三段论分 析框架中，市场绩效是衡量产业竞争力的可量化的表现形式，但真正决定绩效 的却是市场结构和市场行为两个方面。从产业竞争力研究的角度来看，产业绩 效作为结果是判断竞争力的直观指标，但形成竞争力的真正决定因素是市场结 构和市场行为。市场结构是根本性因素，市场行为是有效性因素。例如，一个 产业若是具有较高的集中度和较高的进入壁垒( 市场结构特征) ，那么处于该产 业中的厂商就能通过提价、创新、差别化等策略( 市场行为特征) 获得较高的 利润和收益( 产业绩效) 。由此产生了两个研究产业竞争力的切入点，即市场结 。芮明杰：产业经济学 ，上海财经大学出版社2 0 0 5 年版，第1 2 4 页 1 2 第2 章产业竞争力的相关理论综述 构和市场行为。对于产业绩效而言，可以通过调整市场结构、协调市场行为等 途径来改善一国或一地区的国际竞争力。 2 2 2 价值链理论 1 9 8 5 年，迈克尔波特在其竞争优势一书中提出了价值链理论。波特 认为，大部分企业都可以被看作是一个由设计、生产、交货等一系列创造价值 的活动所组成的集合体。企业所从事的每一项活动都会产生成本，同时也会带 来价值增殖，当企业出售产品或服务的价格比其创造所花费的成本高时，企业 就可以获得利润。因此，企业的总价值包括价值活动和利润两大部分。其中价 值活动就是企业所从事的物质和技术上的界限分明的各项活动。这些活动根据 其在价值增值过程中的参与形式可划分为两大类：基本活动和辅助活动。基本 活动直接反映了价值链中价值量的递增过程，是产品或服务的主要形成过程。 企业的每项活动，均可以从是否创造价值的角度来判断和评价。企业的竞争优 势，也主要来源于企业与竞争对手在价值链上的差异。 将企业价值链根据与其供应方和需求方的关系，向其前、后向延伸就形成 了产业价值链o 。此时，处于产业链上的每个企业的价值链就是一个产业环节。 产业价值链通过区分并界定企业在一个特定产业内的各种活动来反映企业活动 所处产业环节的实际经济效益。当该理论用于分析产业竞争力时，首先需要明 确每一产业都有其结构独特的