（管理科学与工程专业论文）供应链管理的风险分析及评估.pdf

摘要 摘要 当前，企业在从供应链管理中获得高效管理带来的收益的同时，也面临着供 应链管理带来的风险。从目前文献中发现，现有文献缺乏针对供应链管理风险的 研究。因此，本文选择供应链管理风险作为课题进行分析和探讨。 本文在现有文献基础上，研究梳理了供应链管理风险的相关理论，综合分析 了可能导致供应链管理风险的许多因素，据此对供应链管理风险进行了分类，研 究了供应链管理风险的评估与控制的过程和方法，运用定性与定量相结合的方法 进行分析研究，主要研究工作和成果如下： l 、运用粗糙集理论定权的模糊综合评价方法，计算出各风险因素的权重，设 计出相应的风险评估指标体系，建立了供应链管理风险值评价的模型，并利用模糊 综合评估方法建立起供应链管理风险评估的模型，得出供应链管理风险整体水平。 2 、根据对风险分析及风险评估的研究，以供应链总体利益最大化为目标，针 对不同的风险给出了相应的控制方法。论文研究了供应链管理信息风险的防范措 施，包括信息共享。为了克服供应链中信息共享的“囚徒困境 ，作者设计了一系 列的策略，并运用多目标理论和管理激励理论构建了信息共享的管理激励模型针 对中断风险在供应链管理中的具体情况，重新构建了基于中断风险的供应链设计 模型以此作为控制该风险的方法。 关键词：供应链管理风险分析风险评估 a b s t r a c t a bs t r a c t a tp r e s e n t ，w h e nt h ee n t e r p r i s e so b t a i nb e t t e re f f i c i e n tm a n a g e m e n tf r o ms u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ，t h e yh a v e t oc o n f r o n tt h er i s k f o l l o w i n gw i t hs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t h o w e v e r , r e s e a r c h i n gt h el i t e r a t u r e ，v e r yl i t t l el i t e r a t u r eo nr i s k m a n a g e m e n t h a sf o c u s e do n s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr i s k t h e r e f o r e ，t h e d i s s e r t a t i o nw i l lc h o o s et h et h e s i so f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr i s kt ot r yt or e s e a r c h b a s e da nt h ep r e s e n tl i t e r a t u r e ，t h ep a p e rs t u d i e ss o m et h e o r i e sa b o u t s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n tr i s k ，a n a l y z et h ed e r i v e r so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr i s k s s y s t e m a t i c a l l y b a s e do nf o r m e ra n a l y s i s ，t h ea u t h o rc l a s s i f i e st h e s es u p p l yc h a i n m a n a g e m e n tr i s k s ；s t u d i e st h ep r o c e s sa n dm e t h o d so fe v a l u a t i n g c o n t r o l l i n gs u p p l y m a n a g e m e n tr i s k t h i sp a p e ru s e st h eq u a l i t a t i v em e t h o da s s o c i a t e dw i t hq u a n t i t a t i v e m e t h o dt oa n a l y z ea n dr e s e a r c h t h ep r i m a r yw o r ka n d p r o g e n yi sa sf o l l o w i n g ： f i r s t ，w i t ht h ec o m b i n a t i o no ff u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na n dw e i g h i n g m e t h o db a s e do nr o u g hs e t s ，t h em e a s u r ew e i g h t so fe v e r yr i s kf a c t o ra r ec a l c u l a t e d ， d e s i g no u tt h er i s ke v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m c o n s t r u c t st h er i s ke v a l u a t i o nm o d e lw i t h v a l u eo fr i s ko ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h e n ，a p p l yf c et oe s t a b l i s har i s k e v a l u a t i o nm o d e lf o rt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h e n ，t h el e v e l so ft h ew h o l e s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tr i s ka r ec a l c u l a t e da n de v a l u a t e d s e c o n d l y , a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ho nr i s ka n a l y s i sa n dr i s ke v a l u a t i o n ，f i r mt h e m a x i m i z i n gi n c o m eo ft h ew h o l es u p p l yc h a i na st h et a r g e t ，i na l l u s i o nt od i f f e r e n tr i s k ， g i v eo u tc o r r e s p o n d i n gc o n t r o lm e t h o d i no r d e rt os o l v et h ep r o b l e mo fp r i s o n e r s d i l e m m ad u r i n gi n f o r m a t i o ns h a r i n gi ns u p p l yc h a i n ，t h ep a p e r p u tf o r w a r dt oas e r i e so f m e t h o d sa n dc o n s t r u c t sm a n a g e r i a li n c e n t i v em o d e lo fi n f o r m a t i o ns h a r i n gb a s e do n m u l t i o b j e c t i v et h e o r ya n dm a n a g e r i a li n c e n t i v et h e o r y c o n s t r u c tt h es u p p l yc h a i n m o d e lb a s e do nd i s r u p t i o nr i s kt oc o n t r o lt h ed i s r u p t i o nr i s k k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t r i s ka n a l y s i sr i s ka s s e s s m e n t 西安电子科技大学 学位论文创新性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果；也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名：i 虱盔：缈 日期4 掣坦一 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本人签名：i 虱盔塞 导师签名：立争皿 日期粗 日期华4 1 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题的背景和意义 2 0 世纪9 0 年代以来，随着科技的不断进步和经济的不断发展，以及互联网技 术和信息技术的变革，企业要面对的竞争越来越激烈，对企业的市场响应能力要 求也逐渐提高，以至于全球制造、敏捷制造、虚拟制造等先进的制造模式逐步发 展并代替原有的传统的生产模式。 曾经为经济发展做出重大贡献的生产管理思想如：物料需求计划、制造资源计 划、准时生产制、精细生产等【6 】，由于着重考虑企业内部资源的最优化利用，在新 的竞争环境下己不能完全满足竞争的需要。在当前的市场环境中，要求企业能够 快速响应客户需求，而要达到这一目的，仅靠一个企业所拥有的资源是不够的， 需要整合企业内部、外部有用的资源，也就是需要供应链管理一体化。 当前，企业面临的国际竞争加剧，传统企业间的竞争方式逐步转变为供应链 竞争。企业在供应链管理上，需要应用先进的供应链管理技术，但是在应用过程 中，把风险管理运用到企业供应链管理中，同样是十分必要的。供应链管理可以 使企业运作成本降低、资源达到最佳配置。社会化大分工的结果使得所有企业都 成为供应链上的一环，任何企业除了关注自己企业内部的管理以外，也要关注上 游的供应商和下游的销售商的情况。企业供应链实际上就是一个系统整体，它们 相互依赖、相互影响，每一个环节出问题都会波及整个供应链。 在国内外市场竞争日趋激烈的环境下，供应链管理思想备受全球理论界和企 业界的广泛关注，尤其是在美国、欧洲、日本等发达国家，供应链的研究与应用 已越来越普遍。据美国的一项研究显示，许多企业在供应链中发生的费用约占其 国内销售额的1 0 ，占国际销售额的4 0 【3 2 1 。由于供应链是一个涵盖供应商、生产 企业以及最终用户的复杂的交叉的动态系统，为了满足客户的需要，减少供应链 的总成本，敏捷供应链( 1 e a ns u p p l y ) 、准时制( j u s ti nt i m ej i t ) 被各企业 越来越多的运用到实际生产中，这样就导致了供应链整体稳定性的降低，加之供 应链上企业之间的合作，会因为人为因素如信息不对称、信息扭曲、市场不确定 性等因素以及外部环境因素如政治、经济、法律等因素的变化，导致各种风险的 存在，而且处于供应链中任何一级的企业的经营状况都将影响整个供应链的整体 利益，从而增加供应链的风险。例如在我国，供应链伙伴关系的失败率一直居高 不下，失败率达5 0 - 6 0 2 3 1 ，由于供应链伙伴关系的失败而导致的供应链的中断， 使得供应链管理内生风险问题成为我国企业界以及学术界研究的热点。不可抗力 2 供应链管理的风险分析及评估 所引起的供应链管理风险如1 9 9 7 年的亚洲金融危机，以及2 0 0 8 年由美国的次贷 引发的全球性的金融危机给全球所有的企业带来的风险。2 0 0 0 年美国新墨西哥州 菲利普公司第2 2 号芯片厂发生火灾，爱立信为此损失了4 亿美元的销售额，市场 份额也由之前的1 2 降至9 ，以至于最后不得不将业务外包。【3 6 】供应链管理的内 生风险和外生风险的研究已经成为供应链实施中亟待解决的关键问题之一。 许多企业尤其是信息技术和生产设备领域的企业，很早就已经意识到需要采 取灾难恢复计划和危机管理，更多的企业和其保险公司也越来越重视企业的风险 和对风险的可靠性管理，特别是当考虑到在一次严重的供应链管理失误发生后企 业所失去的市场份额以及重新进入市场所花费的时间和费用、成本时，企业更愿 意事先投入，对供应链管理障碍进行预警。 因此，供应链管理的可靠性对于一个个体、组织乃至整个经济都是至关重要 的。本文供应链管理风险分析和评估部分将分析与供应链管理风险相关的知识， 找出供应链管理风险的影响因素，并试图寻求通过对这此因素的有效管理而提高 供应链可靠性的定量方法。 国内外供应链管理的实践证明，企业持续稳定快速发展需要供应链的可靠性 和风险管理，能否加强对供应链运行中风险的认识和防范，是关系到能否取得预 期效果的大问题。虽然某些领域特别是与信息系统有关的领域，似乎供应链风险 管理得到了普遍的认同，并在许多单个组织内得到了应用。但总体看，人们对供 应链脆弱性及其影响因素的认识并没有达到应有的水平，阻碍供应链风险管理有 效应用的一大障碍是缺乏一套完善的风险评估机制以及整合的行动流程。 企业经营的商业模式逐渐由预测型商业模式转变为响应型商业模式，供应链 上各个成员企业间的联系更加的频繁，利益相关程度越来越大，供应链中的企业 虽然是合作伙伴关系，但由于每个企业都是独立经营的，企业的战略目标、经营 方式以及企业文化等方面存在着诸多差异。因此，企业之间也存在着不同程度的 矛盾。如果供应链成员企业的利益分配、权力控制、以及信用问题的不到合理的 协调和控制，供应链成员企业间很难形成稳定的、风险较低的合作关系，甚至有 使得整个供应链崩溃的风险，与供应链成员企业的获益直接相关的各种因素非常 复杂，供应链管理过程中存在各类风险，如果不能找到供应链管理过程中各类风 险产生的原因，并对风险进行评估和控制，供应链管理将不能按照成员企业的意 图起到相应的作用。 由此可见，供应链管理风险分析、评估和控制的问题对于供应链的流畅运行， 并发挥其应有的作用是很重要的，与供应链成员企业的利益是密切相关的，对供 应连贯进行风险分析、评估和控制的科学研究是具有现实意义的。 本文对供应链管理的风险进行研究， 的重要的供应链管理风险进行定量评估， 介绍研究供应链管理的现状，并对其中 在此基础上对供应链管理整体风险进行 第一章绪论 3 评估，并对于供应链管理的风险防范给出了一个整体的控制和预防的策略。 本文的研究内容和目标主要是供应链管理风险评估的形式化建模和分析方法 研究，这是一项应用基础研究，其目标是建立供应链管理风险评估的形式化分析 模型，并利用此模型从战略层次上对供应链的结构进行分析和比较，为供应链优 化提供决策依据。目前己发表的关于供应链管理风险的研究成果有很多，但是关 于供应链整体风险的定量分析和评估，特别是系统化的定量分析方面的文章或书 籍还不是很多。本文重点从战略层次研究供应链管理风险的定量分析模型和算法， 在这一领域是一种新的探索，具有重要的理论意义。 1 2 国内外的研究现状 国外的学术界以及科研机构于2 0 世纪8 0 年代中后期开始关注供应链问题， 国内对供应链的关注比较晚，主要集中于最近的1 0 年时间，包括了供应链概念的 引入，到理论的探讨以及实例分析应用等，主要是随着全球经济一体化和大量跨 国公司进入中国，国内企业在激烈的市场竞争压力下，才逐渐开始重视供应链的 研究和应用，比较而言，国外的科研理论更加的严密和成熟。 目前有很多学者将对其他类型的风险评估的方法应用到供应链风险管理中也 取得了较好的效果，如m o n t ec a r l o 模拟法、主观概率法、效用理论、灰色系统 理论、故障树分析法f t a 、外推法、模糊分析方法、影响图分析法、德尔菲方法、 头脑风暴法、情景分析法等。m 1 2 1 供应链管理理论的提出 “供应链管理”一词在2 0 世纪8 0 年代中期的一些物流文献中开始使用时， 它着眼于面向削减在库产品的流程改善，以及供给者与需求者之间的供需调整， 特别是对于像零售业、食品行业等需要较多在库的产业，通过上下游企业的整合， 集中管理整个流通渠道的物质流，可以取得强大的竞争优势。此后，供应链的概 念逐渐向计算机复印机等各种行业延伸。对供应链管理的含义，有多种不同的理 解，但目前并没有关于供应链管理的统一定义。以下是几个经典的对供应链管理 定义的描述。 伊文斯认为：供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流将供 应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式。菲利 浦认为供应链管理不是供应商管理的别称，而是一种新的管理策略。它把不同企 业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之间的合作。【2 】 英国伯恩斯坦大学的定义：供应链管理对所有的活动进行协调，以最低的成 4 供应链管理的风险分析及评估 本使顾客得到高质量产品的敏捷和可靠的服务。【2 】 华中理工大学教授马士华给的定义是：对整个供应链中各参与组织、部门之 间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制，其目的是通过优化提高所有 相关过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高组织的运作效 率和效益。【2 j 综合以上观点，供应链管理就是把供应链上的各个企业看作一个不可分割的 整体，使得链上各节点企业分担采购、生产、分销和销售的智能，组成一个协调 发展、同步运行的有机整体。它强调核心企业与杰出的企业建立战略合作关系， 委托这些企业完成一部分业务工作，其他企业则集中精力发展比竞争对手更擅长 的关键性业务，来大大提高本企业的竞争力，并使供应链上的其他企业都受益。 供应链管理所强调的是快速反应市场需求、战略管理、高柔性、低风险、成本一 效益目标等，将成为未来企业竞争的重点。 1 2 2 供应链管理理论的发展 国内外学术界从理论角度对供应链进行分析，主要侧重于供应链管理的思想、 理论、方法和模型等内容，中国知识资源总库c n k i 自2 0 0 0 年以来收录的关于供 应链管理的主要学术文章统计展示了国内供应链研究的发展过程。具体文献资料 统计如下表所示： 表1 - 12 0 0 0 - 2 0 0 8 与供应链管理相关的文献资料 统计年份内容供应链供应链管理伙伴选择 2 0 0 01 6 3 41 1 7 21 1 2 0 0 26 3 8 74 6 5 15 7 2 0 0 41 3 9 5 29 8 5 01 8 0 2 0 0 62 3 3 7 01 5 6 2 43 3 4 2 0 0 83 6 7 6 22 3 7 2 9 64 6 2 供应链管理的发展过程，根据供应链管理覆盖的范围可将其分为四个阶段： ( 1 ) 物流管理阶段：集合了运输和仓储两大职能。最初供应链仅被视为企业 内部的一个物流过程，它所涉及的主要是物料采购、库存、生产和分销诸部门的 职能协调问题。最终目的是为了优化企业内部的业务流程，降低物流成本从而提 高经营效率。 ( 2 ) 后勤管理阶段：增加了制造、获取和订货管理职能，并辅以e d a 等先进 的信息传递技术。 ( 3 ) 一体化供应链管理阶段：在原有供应链的两端分别增加了供应商和顾客。 第一章绪论 一体化意味着在整个过程中集合了许多职能以实现共同目标。一体化供应链管理 涵盖了信息流、物流和资金流的管理，需要更多职能部门间的协作。信息传递由 原来的逐级传递转变为同步传递，减少了信息传递时间，从而大大缩短交付时间。 ( 4 ) 集成化供应链动态联盟管理阶段：随着市场竞争的加剧，供应链共同体 必将成为一个动态的网链结构，以适应市场的变化、生产的柔性、客户反应的速 度等方面的需要，不适应供应链需求的企业将被供应链联盟所淘汰。供应链因此 成为一个能快速重构的动态组织结构，即集成化供应链动态联盟。企业通过 i n t e r n e t 网络、电子商务软件等技术集成在一起以满足用户的需求，一旦用户的 需求减少时，它一也将随之解体。而当另一需求出现时，这样的一个组织结构又 由新的企业动态地组成。集成化供应链动态联盟主要通过i n t e r n e t i n t r a n e t 的 集成，以同步化、扩展的供应链计划和控制来实现。集成化供应链动态联盟是供 应链管理发展的未来趋势。【2 6 】 1 3 问题的提出 当前，全球一体化的商业模式正在由预测型商业模式向响应型商业模式转换， 企业在从供应链管理中获得高效管理带来的收益的同时，也面临着供应链管理带 来的风险，供应链管理是现代商业发展的新阶段，然而这种新的商业模式本身也 存在着风险。供应链管理过程中的风险来源于整条供应链体系的各个环节，从上 游的供应商企业，到下游的最终客户。研究供应链管理风险产生的原因，以及如 何将供应链管理总体风险降到最低成为当前企业聚焦的问题，挖掘出供应链管理 风险产生的原因，并从根本上对供应链管理风险进行评估和控制具有应用研究的 实际意义。 从以上对国内外研究现状的分析可以看出，对供应链管理风险与控制的研究， 尽管国内外已有许多专家学者对此作了部分的研究，并取得了一定的成果，但由 于这类研究整体起步较晚，在实际应用中涉及的因素很多，并且问题相互纠缠影 响、十分复杂，而且随着市场环境的不断发展变化，研究将会变得更加复杂。因 此，对供应链管理风险控制方面的研究还存在着许多不足，也还存有较大的可研 究空白，还没有形成系统的研究，尤其是在供应链管理风险评估和控制的理论和 方法的研究方面。 总结如下：由于各位研究者所着眼的角度不一致，做的调研的行业范围和领 域不一样，考虑的周全度也不一样，因此在供应链风险的因素和分类上，各位研 究者的结论存在很大区别，命名也各不相同，比较混乱。同种类型的风险有不同 的名称；不同的风险来源可能会造成同样的风险结果，在研究时应该区别对待， 这些目前都还没有统一的划分标准。 6 供应链管理的风险分析及评估 目前的研究主要集中在将风险管理的理论和技术拓展到s c m 中。典型的风险 管理包括风险识别、风险评估、风险决策和管理行动实施、风险监控四个基本阶 段，因此有关供应链管理风险评估的研究也就主要集中在这几个方面。但是，供 应链管理风险的分析及评估与其它类型的风险在风险类型、影晌因素和特点上有 很大的区别，供应链管理风险的分析及评估的目的、方法、途径，也与其它类型 的风险不同，简单地利用风险管理的方法来对供应链管理风险进行控制显然不合 适，如何很好地将风险管理的理论方法与供应链管理风险的评估与控制结合起来， 目前还缺乏这方面的研究与实证。之前的研究者对供应链管理风险评估与控制的 宏观方法与理论研究取得了很多成果，在相关的数学模型研究方面也有很大的突 破，但这些方法的可行性还有待于实践的进一步验证，关于可行性的实践研究目 前还基本处于空白状态。现有的模型都假设供应链成员的风险偏好为中性或者厌 恶型，限制了模型的适用范围，需要对现有模型进行改进，拓展其适用的范围。 在其它领域，如企业管理和金融工程领域，管理风险的研究都形成了比较成 熟的体系，其研究成果对于供应链管理风险的评估及控制的研究有相当重要的指 导与参考作用，如何将这些领域的研究理论与研究成果与供应链管理风险评估及 控制的研究结合起来，也是非常有意义的一项课题。但是这些研究目前也寥寥无 几，基本处于起步阶段。 1 4 主要研究内容 本文分析了供应链管理给企业带来高效运作和高收益的同时，给成员企业带 来的风险；根据供应链管理产生的风险的各类要素建立风险评估模型，在对重要 的风险进行评估之后，对供应链管理整体的风险做出了评估，并提出了相应的风 险控制对策。本文研究的核心内容在于：分析导致供应链管理风险产生的风险要 素，研究相对应的风险评估方法、和风险控制模型。 初步建立了供应链管理风险评估理论体系，该风险体系包括以下几个内容： ( 1 ) 建立了供应链管理风险评估指标体系，并运用德尔斐法与层次分析法 相结合来确定管理风险评估指标的权重。 ( 2 ) 研究了供应链管理风险值的评价方法，并将已有的管理风险值评价模型 与供应链管理风险的实际内容相结合，建立起适应供应链管理风险值评价的模型。 ( 3 ) 建立了供应链管理风险评估的评估模型，并以h 企业为样本对所建的模 型的可行性、可靠性以及实用性进行了检验。 ( 4 ) 针对本文中讨论的各类风险，提出了对应的控制方法，并建立的相应的 模型，在已有风险控制模型的基础上做了改进，以便适用于供应链管理风险的控 制要求。 第二章供应链管理风险分析 7 第二章供应链管理风险分析 供应链管理在给企业带来丰厚的经济效益的同时，也给企业带来了管理上的 风险，供应链管理中的各类风险有着不同的来源和特点。只有把风险的根源研究 透彻，才能够有针对性地对各类风险进行有效控制，因此，风险分析是供应链风 险管理中必不可少的一个步骤。 2 1 供应链管理涉及的内容 供应链管理主要涉及到四个主要领域：供应、生产计划、物流、需求，供应链 管理以同步化、集成化生产计划为指导，以多种技术为支持，尤其以互联网技术 为依托，围绕供应、生产作业、物流( 主要指制造过程) 、满足需求来实施的。供 应链管理的目标在于提高用户服务水平和降低总的交易成本，并且寻求两个目标 之间的平衡( 这两个目标往往有冲突口) ，供应链管理涉及的领域如下图所示： 图2 1 供应链管理涉及的领域 供应链管理可细分为职能领域管理和辅助领域管理。职能领域管理主要包括 产品工程、产品技术保证、采购、生产控制、库存控制、仓储管理、分销。而辅 助领域管理主要包括客户服务、制造、设计工程、会计核算、人力资源、市场营 销。供应链管理关心的并不仅仅是物料实体在供应链中的流动，除了企业内部与 8 供应链管理的风险分析及评估 企业之间的运输问题和实物分销以外，供应链管理还包括以下主要内容【4 6 1 ： 水战略性供应商和用户合作伙伴关系管理 ，l c 供应链产品需求预测和计划 水供应链的设计( 全球节点企业、资源、设备等的评价、选择和定位) 木基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产集成化计划、跟踪与控制 木基于供应链的用户服务和物流( 运输、库存、包装等) 管理。 术企业内部与企业之间物料供应与需求管理 木企业间资金流管理( 汇率、成本等问题) 木基于i n t e r n e t 和i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等 供应链管理注重总的物流成本( 从原材料到最终产成品的费用) 与用户服务 水平之间的关系，为此要把供应链各个职能部门有机地结合在一起，从而最大限 度地发挥出供应链整体的力量，达到供应链成员企业群体获益的目的。 2 2 供应链管理的运营机制 1 合作机制 合作机制体现了战略伙伴关系的企业内外资源的集成与优化利用。基于这种 企业环境的产品制造过程，即从产品的研究开发到投放市场的周期大大地缩短。 而且顾客导向化程度更高，模块化、简单化产品、标准化组件，使企业在多变的 市场中柔性和敏捷性显著增强，虚拟制造与动态联盟提高了业务外包策略的利用 程度。企业集成的范围扩展了，从原来的中低层次的内部业务流程重组上升到企 业间的协作，这是一种更高级别的企业集成模式。在这种企业关系中，市场竞争 的策略最明显的变化就是基于时间的竞争和价值链及价值让渡系统管理或基于价 值的供应链管理。 2 决策机制 由于供应链成员企业决策信息的来源不再仅限于一个企业内部，而是在开放 的信息网络环境下，不断进行信息交换和共享，达到供应链企业同步化、集成化 计划与控制的目的，而且随着内联网和外联网发展成为新的企业决策支持系统， 使企业的决策模式产生很大的变化，因此处于供应链中的任何企业决策模式应该 是基互联网技术的开放性信息环境下的群体决策模式。供应链管理决策的目标体 系如下图所示： 第二章供应链管理风险分析 9 独特性 功能质量价格交货期品牌文化互利协作可靠响应 图2 2 供应链管理的目标体系 3 激励机制 归根到底，供应链管理和任何其他的管理思想一样都是要使企业在1 2 世纪的 竞争中在“t q c s f ” 3 j 上有上佳表现( t 为时间，指反应快，如提前期短，交货迅 速等；q 指质量，控制产品、工作及服务质量高；c 为成本，企业要以更少的成本 获取更大的收益；s 为服务，企业要不断提高用户服务水平，提高用户满意度；f 为柔性，企业要有较好的应变能力) 。缺乏均衡一致的供应链管理业绩评价指标和 评价方法是目前供应链管理研究的弱点和导致供应链管理实践效率不高的一个主 要问题。为了掌握供应链管理的技术，必须建立、健全业绩评价和激励机制，使 我们知道供应链管理思想在哪些方面、多大程度上给予企业改进和提高，以推动 企业管理工作不断完善和提高，也使得供应链管理能够沿着正确的轨道与方向发 展，真正成为能为企业管理者乐于接受和实践的新的管理模式。 4 自律机制 自律机制要求供应链企业向行业的领头企业或最具竞争力的竞争对手看齐， 不断对产品、服务和供应链业绩进行评价，并不断地改进，以使企业能保持自己 的竞争力和持续发展。自律机制主要包括企业内部的自律、对比竞争对手的自律、 对比同行企业的自律和比较领头企业的自律。企业通过推选自律机制，可以降低 成本，增加利润和销售时，更好地了解竞争对手，提高客户满意度，增加信誉， 企业内部部门之间的业绩差距因此而缩小，以提高企业的整体竞争力。 l o 供应链管理的风险分析及评估 2 3 供应链管理的特点 在传统的供应链物流系统中，客户的需求信息以及企业所获得的反馈信息都 是逐级传递的。因此上级供应商不能及时地掌握市场信息，因而对市场的信息反馈 速度比较慢，从而导致需求信息的扭曲。供应链管理模式与传统的管理模式相比， 具有以下几个特点： ( 1 ) 供应链管理融入了系统的思想以及一体化集成化的思想，它把供应链中 所有节点企业看作一个整体。供应链管理把供应链中所有节点企业看作一个整体， 供应链管理涵盖整个物流的、从供应商到最终用户的供应、制造、分销、零售、 需求等职能领域过程，而不是把供应链简单地看成是由不同职能部门相互分离的 功能模块。 如下图所示： 图2 - 3 供应链管理的范围 ( 2 ) 供应链管理强调对整条供应链进行战略管理。在供应链上，任何两个节 点企业之间都存在着供应与需求的关系，这就决定了整个供应链的成本和市场占 有分额取决于所有企业的共同战略目标。因此，为了达到这一共同目标，高层的 管理者必须设法消除各节点企业的目标冲突。 供应是整个供应链中节点企业之间事实上共享的一个概念，同时它又是一个 有重要战略意义的要领，因为它影响整个供应链的成员企业成本和市场占有份额。 核心企业在其中处于领导地位，主导着整个供应链的总体目标和利益分配。 ( 3 ) 供应链本身的复杂性决定了供应链管理的高风险性。供应链管理不仅仅 需要考虑单个企业所面临的不确定性和风险，还需要考虑整个供应链网络所面临 的共同风险。并且随着全球化概念越来越为更多的企业接受，供应链的跨度和范 围都进一步扩大。整个外部环境的变化也会对供应链产生较大的影响。供应链上 各个企业之间存在着目标的差异，再加上供应链所处的外部环境也不断地发生变 第二章供应链管理风险分析 化，这就使得供应链本身并不具备稳定性，供应链管理过程中面临的风险性随之 产生。我们可以从供应链内部和供应链的外部环境两个方面来分析供应链风险产 生的原因。 ( 4 ) 供应链管理具有更高的目标，通过管理库存和合作关系去达到高水平的 服务，而不是仅仅完成一定的市场目标。 基于以上几个方面的特点，供应链管理在实施过程中将会产生一定的风险也 是必然的。 2 4 供应链管理风险的来源 供应链管理的风险主要来源于三个方面：一是供应链的不确定性；二是供应链 体系中企业之间的矛盾；三是供应链外部环境的变化。 2 4 1 供应链的不确定性 供应链是由多个企业组成的，这些企业大都是独立的经济实体，具有从事经 营和管理自主权力。这一状况在某种程度上增加了供应链不确定性的风险。这种 不确定性一般来自以下几个方面： ( 1 ) 节点企业之间的不确定性。这种不确定性集中表现在供应链节点企业之 间的供需环节上。供应链实质上是一种松散的企业联盟，每个企业都是独立经营 和管理的经济实体，企业之间联系的保持依赖于信息和物流系统的支持。但由于 信息和物流系统管理的不完善，会产生信息迟滞和运输障碍等问题。信息迟滞将 导致上下游企业之间沟通不充分，对产品的生产以及客户的需求在理解上出现分 歧，不能真正满足市场的需要。同时产生过量的库存，即牛鞭效应：运输障碍使原 材料和产品不能及时供应，造成上游企业在承诺的提前期内无法交货，致使下游 企业的生产和销售到不利影响。而这种不确定性会出现在供应链的每一个环节上。 ( 2 ) 节点企业内部的不确定性。企业的生产过程会因为设备的故障、资金的 不足、关键人员的短缺以及原材料供给不上等问题而停滞。除此之外，供应链上 多个企业的生产系统的性能和可靠性处在不同水平上。当差距很大时，会造成生 产的不平衡和协调困难。这种原本属于企业内部的不确定性，会随着企业加入供 应链体系而影响到整个供应链的稳定。 ( 3 ) 市场需求的不确定性。由于买方市场的形成，消费者的需求呈高级化、 个性化和多样化。市场上的产品丰富多样，消费者有了更多的选择。而产品的同 质化也导致消费群的不稳定，消费者对单一产品的忠诚度降低，很容易就从一个 产品转向另一个产品。供应链的运作是以市场需求为导向的，供应链中的生产、 1 2 供应链管理的风险分析及评估 运输、供给和销售等都建立在对需求准确预测的基础之上。需求的不确定性使准 确预测的难度加大，很容易增加整个供应链的经营风险。 2 4 2 供应链体系中企业之间的矛盾 供应链中的企业虽然是合作伙伴关系，但由于每个企业都是独立经营的，企 业的战略目标、经营方式以及企业文化等方面存在着诸多差异。因此，企业之间 也存在着不同程度的矛盾。 ( 1 ) 追求供应链整体效益最优和单个企业追求自身利益的矛盾。供应链中的 企业之间是紧密的合作伙伴关系，但也不能完全排除个别企业为追求自身利益最 大化而损害合作伙伴的利益。有时企业并不愿意为了整个供应链的长远利益而牺 牲本企业的短期利益，很多企业还局限在提高本企业的经营利润上，而难以从供 应链管理的角度去考虑生产和控制的整体性。这种矛盾会给供应链体系中的其它 企业带来不可预测的损失。 ( 2 ) 权力控制造成的矛盾。供应链管理要求企业之间是平等、互利的协作关 系，而权力控制则是指优势企业利用自己在供应链中的优势地位和相对权力而凌 驾于其他企业之上。一般地，供应链中的企业地位和重要性是不同的，供应链中 势力较强大的是核心企业。适当的权力控制有益于供应链的管理。但是，不顾合 作伙伴利益的权力控制将有损于供应链的发展。有时，核心企业会只考虑到自身 利益，擅自应对市场的变化，做出对自己有益而对供应链其它企业不利的决策和 行为，这种权力控制往往产生企业之间的矛盾和冲突。 ( 3 ) 来自信任和信用的风险。供应链中的企业有时不能完全信任合作伙伴， 彼此猜忌，各留一手导致信息不能充分共享有的企业可能会因各种原因而不能遵 守合同规定，或者见利忘义，给合作伙伴带来损害。这种信任和信用的风险，常 常会导致合作伙伴关系破裂，给供应链带来经营管理上的风险。 2 4 3 供应链外部环境的变化 外界环境的变化主要表现在天灾人祸、政治的动荡、意外的战争等等。这 些会影响到供应链的某个节点企业，从而影响到整个供应链的稳定，比如2 0 0 8 年 9 月爆发的全球性的金融危机，导致全球的跨国企业的受到强烈的冲击，并且这种 不确定性普遍地存在于供应链体系中。 2 0 0 0 年3 月7 1 日晚上8 点，美国新墨西哥州，飞利浦公司第2 号芯片厂的车 间发生了一起火灾，火灾持续了1 0 分钟，破坏了正在准备生产的数百万个芯片， 更严重的是飞利浦公司需要几星期才能使工厂恢复生产。这家工厂是爱立信供应 第二章供应链管理风险分析 链中的一环，为爱立信公司提供多种重要的零件芯片，它举足轻重的地位在于：9 0 年代中期，爱立信公司为了节省成本简化了它的供应链，基本上排除了后备供应 商，也就是说，有几种芯片只能由该工厂独家提供。危机很快显现：在市场需求最 旺盛的时候，由于飞利浦公司的供应跟不上，供应链中又没有其它的后备供应商， 没有其他公司生产可替代的芯片，爱立信失去了市场。这场火灾导致爱立信损失 了4 亿美元的销售额，一年内市场份额由2 1 降至9 ，股票价格比火灾发生前下 跌了o 5 。爱立信公司被迫停产手机。【1 2 】 2 5 供应链管理风险因素分析 风险是指由于环境的不确定性，客体的复杂性，主体的能力与实力的有限性， 而导致某一事项或活动偏离预期目标的可能性。它包含以下两个方面的涵义：一是 指风险是由不确定性引起的，由于事物的复杂性和可变性，加上人们受自身认识能 力和科技水平限制而无法熟知事物未来发展的确切状态，使得采取行动的预期结 果与真实情况产生了偏差：二是指风险的双向性，风险既是威胁也是机会。风险与 收益是“二律悖反”的，如何权衡风险机会与风险损失对于投资者和管理者是个两 难选择，很难界定风险不利结果的概率。供应链面临的风险包括内部因素导致的 风险和外部环境因素导致的风险。 供应链管理中的风险因素是风险形成的必要条件，是供应链管理风险产生和 存在的前提，所以有必要对供应链中的风险因素进行认识讨论，以便于从根本上 防范供应链管理风险的发生。导致供应链管理风险发生的因素是多种多样的，既 有自然灾害等不可抗拒的因素，也有管理造成的人为因素，更有国际大环境的影 响。总体来说，供应链管理风险因素包括一切可能给供应链造成消极后果的因素， 包括内部因素和外部因素。 本文在2 4 节给出了供应链管理风险的来源，本节将根据风险来源对各类风 险因素进行分析。 2 5 1 信息传递因素 当信息传递不准确时，就会导致供应链行为主体决策失误，引起供应链上风 险的传递。比如，牛鞭效应就是由于信息传递不准确，导致链上各类库存严重积 压，供应链的整体运营成本增大，运营风险增大，因此，由信息传递因素导致的 信息风险在供应链管理风险中处于非常显著的位置。 供应链管理的成功完全依赖于各节点企业间的有效合作，而这种合作更深层 1 4 供应链管理的风险分析及评估 次的依赖于各节点企业间的相互信任与信息共享。在实践中，一方面由于供应链 节点上的某些成员企业信息化程度不高，信息处理能力有限；另一方面，由于供 应链管理本身并没有改变各节点企业在市场中的独立法人的性质，它们都有各自 不同的背景和不同的利益要求，都致力于追求自身利益的最大化，因此在供应链 管理实施的过程中存在很多风险。其中最主要的是与系统内信息不对称和信息阻 滞相关的风险，它主要包括以下几个方面： ( 1 ) 信息的不对称 作为独立的市场主体，供应链上各节点企业的生存和获利在一定程度上依赖 于信息不对称。供应链节点成员间的信息不对称的确是一种普遍存在的现象，这 既有客观方面的原因，也有主观方面的原因。从客观上说，由于各节点企业间的 密切分工，使得处于某一节点上的企业拥有相应信息的占有权与控制权，因而其 上下游企业所能获得的信息量完全取决于该节点企业的信息共享程度。从主观上 讲，由于信息对每个企业来说都有很大的价值，因此，各个节点企业都希望尽可 能地多获得信息，以减少信息不完备对自身决策效果的影响，同时，希望对方掌 握尽可能少的信息，这种动机就导致了本来应该公开的信息非公开化。信息不对 称的普遍存在以及供应链系统本身缺乏有效的监督和控制机制，必然会出现某些 节点企业冒道德风险，隐匿信息，通过损害上下游企业的利益来达到自身利益的 最大化的现象。 ( 2 ) 信息的不确定性 如果信息流在供应链节点企业间的传递过程中出现阻滞或失真，那么整条供 应链的不确定性就会增加。在这种情况下，供应商不能确定采购商的商品销售状 况、销售速度以及订货时间，在组织生产和准备货源时只能凭借供应商企业自身 信息进行片面的判断与决策，这会导致存货成本或缺货成本的上升。同样，采购 商不能准确获得供应商的库存信息，不能确认供应商能否保证及时供货，因此在 确定订货数量时只能依据采购企业自身单方面的数据进行决策。信息的不能完全 共享增加了整条供应链的不确定性，使得各成员企业面临的风险加大。 ( 3 ) 牛鞭效应 牛鞭效应指的是供应链中企业对最终用户需求信息的曲解沿着下游信息向上 游的前进逐步放大的现象，需求沿供应链向上游前进过程中不断放大，供应链显 著的无效率作业和企业实际库存增加。产生这种现象的根源在于链中企业对顾客 的需求信息无法实现真正的共享，信息在传递过程中发生扭曲。例如，零售商为 了保证能够满足顾客的需求和应付各种不确定性，其订单的变动性一般明显大于 顾客需求的变动性。为了满足零售商同样的服务水平，批发商必须持有比零售商 更多的库存，以此类推，结果导致整条供应链上的成员企业都维持更高的库存水 平，从而发生了更高的成本。因此，牛鞭效应导致了整条供应链管理的显著无效 第二章供应链管理风险分析 率。 2 5 2 利益分配因素 供应链中的企业是一个利益共同体，在供应链整体利润一定的条件下，某些 企业利润的提高会导致其他企业利润的降低，某些企业获利水平过低便会消极合 作甚至退出供应链，使供应链崩溃。供应链中各企业之间在技术水平、管理水平、 人员素质、企业文化、道德诚信等方面部存在着差异，这些差异影响着供应链的 整体竞争能力和获利能力，并决定着供应链的稳定与否。 各节点企业利益不一致导致的损害供应链总体利益的行为。由于各成员企业 都是具有独立法人地位的利益实体，都以自己利润最大化为目标向企业的投资者 负责。企业有自己独立的经济利益，为了获得更有利的竞争