已阅读5页,还剩2页未读, 继续免费阅读
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案七 出guo为您提供“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案七”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!祝考友们新年新气象! 1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 .委托人的高级管理人员 .委托人的董事 .委托人的监事 .委托人 A、. B、. C、. D、. 正确答案:B 【专家解析】财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。 2、诚信信息查询记录包括()。 .查询者 .查询对象 .查询原因 .查询时间 A、. B、. C、. D、. 正确答案:D 【专家解析】诚信信息查询记录应当包括查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。 3、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 .高级管理人员 .实际控制人 .董事 .控股股东 A、. B、. C、. D、. 正确答案:D 【专家解析】上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 4、属于QDII基金的禁止性行为的是()。 .借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5% .购买贵金属或代表贵金属的凭证 .购买实物商品 .购买不动产和房地产抵押按揭 A、. B、. C、. D、. 正确答案:A 【专家解析】除中国证监会另有规定外,QD.不得有下列行为:购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为。 5、“荐股软件”可实现的功能包括()。 .提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势 .提供具体证券投资品种选择建议 .提供具体证券投资品种的买卖时机建议 .提供其他证券投资分析、预测或者建议 A、. B、. C、. D、. 正确答案:D 【专家解析】“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。 6、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述,正确的是()。 .可以在场内进行交易 .不可以跨市场转托管 .可以在场外市场进行申购赎回 .可以在场内进行申购赎回 A、. B、. C、. D、. 正确答案:B 【专家解析】LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。 7、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 .客体要件 .客观要件 .主体要件 .主观要件 A、. B、. C、. D、. 正确答案:D 【专家解析】欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。 8、下列属于ETF联接基金主要特征的是()。 .、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作 .、联接基金能参与ETF的套利 .、联接基金依附于主基金 .、联接基金不是基金中的基金(FOF) A、. B、. C、. D、. 正确答案:B 【专家解析】联接基金不能参与ETF的套利,发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利,而是通过把银行渠道的资金引进来,做指数基金的规模,推动指数化投资。 9、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。 .企业法人营业执照 .年检申请报告 .年度业务报告 .经注册会计师审计的财务会计报表 A、. B、. C、. D、. 正确答案:C 【专家解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括:(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。 10
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 中班图形加法题目及答案
- 政治会考题目及答案高中
- 2026数据中心机房建设整体解决方案
- 户用超声波热量表在碳普惠平台中的个人减碳量核算
- 金峰豪庭水土保持方案报告表
- 祁门豆花鸡开发与利用项目水土保持报告表
- 体内各器官囊性疾病的研究进展总结2026
- 新生儿窒息课件中职《儿科护理》同步教学(北京出版社)
- 2026服务端面试题及答案
- 2026年AI系统优化蔬菜溯源管理
- 2026年辽宁锦州海通实业有限公司度校园招聘28人笔试模拟试题及答案详解
- 髋关节撞击综合征标准化诊疗专家共识(2026 版)
- 2026北京语言大学事业编制人员招聘11人备考题库(第三批)附答案详解ab卷
- 2026年中好建造科技有限公司第二次社会招聘笔试参考试题及答案解析
- 2026年重大事故隐患判定标准专项培训试卷附答案
- 黑龙江省哈尔滨市2025届中考物理试卷(含答案)
- 储能行业压缩空气储能电站经济性调研报告
- 2026年高考数学北京卷试卷(含答案)
- 医院慢病管理中心建设与运营方案
- 口腔实践技能考试病史采集要点汇总
- 述职报告结尾金句
评论
0/150
提交评论