（管理科学与工程专业论文）知识视角下的企业进化及其策略研究.pdf

中文摘要 复杂多变的环境和日益激烈的竞争对企业进化提出了越来越高的要求，企 业需要更加符合企业实际情况的企业进化理论作为指导，而企业知识理论和知 识管理理论的成熟，也为企业进化理论的发展提供了新的理论依据。本文借鉴 企业理论发展的新成果，结合企业运营的实际状况，从知识和管理的视角重新 阐释了企业进化理论，并有针对性的提出了应对企业进化的策略。 首先，在总结企业进化历史，综合已有研究成果的基础上，提出企业进化 的三个维度，即技术维度、管理模式维度和神经系统维度。接着分析了影响企 业进化的外部环境所包含的主要因素，建立了企业进化的模型，给出了企业进 化微观路径的定量描述。 第二，给出了企业知识理论对企业相关问题的解释，在此基础上阐述了企 业进化的本质，从知识的视角重新定义了企业进化中“遗传”、“变异”和“选 择”三个重要概念，详细论述了企业进化的机制，给出了企业进化的度量方法。 第三，运用系统思考的方法，从企业进化与外部环境、单体企业进化和企 业种群进化三个方面，构建了企业进化过程中各主要因素与其它因素之间相互 作用的因果关系图，通过反馈回路分析，详细论述了各因素在企业进化中所起 的作用，找出了影响企业进化的关键环节。 第四，构建了企业全开放式知识平台，作为企业不同知识整合的基础；提 出了面向企业进化的知识全生命周期管理的概念模型，分析了企业知识整合的 机理和企业知识全生命周期成长的路径，论述了企业进化与知识全生命周期管 理的关系；给出了基于知识全生命周期管理的企业三维协同进化策略。 最后，针对提高知识创新和应用效率，促进所有企业种群进化，从宏观层 面提出了建立以企业为中心的知识体系的策略；针对单体企业的进化从微观层 面提出了构建学习型组织的策略。 总之，本论文的研究为指导企业进化的实践提供了有益的参考，同时也是 对企业知识理论应用的扩展和对企业进化理论的发展。 关键词：企业进化；惯例；企业知识理论；系统思考；知识管理；学习型组织 a b s t r a c t am u c hm o r ec o m p l i c a t e d ，v a r i a b l ea n df i e r c e l yc o m p e t i t i v em a r k e th a sp u t f o r w a r dh i g h e ra n dh i g h e rr e q u i r e m e n t sf o rt h ee v o l u t i o no ff i r m s a n df i r m sn e e d t h ei n s t r u c t i o no faf i r n le v o l u t i o nt h e o r yw h i c hi sm u c hm o r ea c c o r d i n gt oa c t u a l c o n d i t i o n t h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g eb a s e dt h e o r yo ff i r ma n dk n o w l e d g e m a n a g e m e n tt h e o r yp r o v i d et h es t u d yo ff l r n le v o l u t i o nt h e o r ys o m en e wt h e o r e t i c a l b a s i s an e wi n t e r p r e t a t i o no ff i r me v o l u t i o nt h e o r yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f k n o w l e d g ea n dm a n a g e m e n tw a sp r o p o s e da c c o r d i n gt ot h en e wr e s u l t so ff i r m t h e o r ya n da c t u a lc o n d i t i o no ff i r mo p e r a t i o n ，a n dm o r ep e r t i n e n ts t r a t e g i e so ff i r m e v o l u t i o nw e r ep r e s e n t e di nt h i sd i s s e r t a t i o n f i r s t l y , t h r e ed i m e n s i o n so ff i me v o l u t i o nw e r ep r o p o s e do nt h eb a s i so ft h e h i s t o r ya n dr e s e a r c hr e s u l t so ff i r me v o l u t i o n ，t h e yw e r et e c h n o l o g yd i m e n s i o n ， m a n a g e m e n tm o d ed i m e n s i o na n dn e r v o u ss y s t e md i m e n s i o n m a i ne x t e r n a l e n v i r o n m e n t a lf a c t o r st h a ta f f e c t e dt h ee v o l u t i o no ff i r m sw e r ea n a l y z e d t h e nt h e m o d e lo ff i n ne v o l u t i o nw a sb u i l ta n daq u a n t i t a t i v ed e s c r i p t i o no ft h em i c r o r o u t e s o ff i r me v o l u t i o nw a s g i v e n s e c o n d l y , t h ee s s e n c eo ff i r me v o l u t i o nw a sr e - e x p l a i n e do nt h eb a s i so ft h e e x p l a n a t i o no fb a s i cp r o b l e m so ft h ef i r ma c c o r d i n gt ot h ek n o w l e d g eb a s e dt h e o r y o ft h ef i r m t h r e ei m p o r t a n tc o n c e p t si n h e r i t a n c e ，v a r i a t i o na n ds e l e c t i o nw e r e r e - d e f i n e da n dt h em e c h a n i s mo ff i r me v o l u t i o nw a sd e t a i l e df r o mak n o w l e d g e p e r s p e c t i v e a n dt h em e a s u r em e t h o do ff i r me v o l u t i o nw a sp u tf o r w a r d t h i r d l y , c a u s a l i t yg r a p h so ft h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nm a i nf a c t o r sa n do t h e r s f a c t o r sd u r i n gt h ef i r me v o l u t i o nw e r ec o n s t r u c t e dw i t ht h em e t h o do fs y s t e m t h i n k i n g ，i n c l u d i n gf i r me v o l u t i o na n de x t e r n a le n v i r o n m e n t , s i n g l ef i 咖e v o l u t i o n ， a n dt h ee v o l u t i o no ff i r mp o p u l a t i o n s f u n c t i o n so ft h o s ef a c t o r sd u r i n gf i r m e v o l u t i o nw e r ed e t a i l e da n dt h ek e ys t e p st h a ta f f e c t e df i r me v o l u t i o nw e r ef o u n do u t a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so f f e e d b a c kl o o p s f o u r t h l y , e n t i r eo p e nk n o w l e d g ep l a t f o r mo f t h ef i r mw a sp r o p o s e da st h eb a s i s t oi n t e g r a t ed i f f e r e n tk i n d so fk n o w l e d g ew i t h i nt h ef i r m t h ec o n c e p t u a lm o d e lo f f i r me v o l u t i o no r i e n t e dk n o w l e d g ei n t e g r a t e dl i f ec i r c l em a n a g e m e n tw a sb u i l t , t h e m e c h a n i s mo fk n o w l e d g ei n t e g r a t i o nw i t h i nt h ef i r ma n dt h er o u t eo ft h eg r o w t h p a t ho ft h ef i r mk n o w l e d g ed u r i n gt h ei n t e g r a t e dl i f ec i r c l ew e r ea n a l y z e d ，a n dt h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nf i r me v o l u t i o na n dk n o w l e d g ei n t e g r a t e d l i f ec i r c l e m a n a g e m e n tw a sd i s c u s s e d a n dt h et h r e ed i m e n s i o n sc o e v o l u t i o ns t r a t e g yo ft h e f i r mw a sp r o p o s e db a s e do nk n o w l e d g ei n t e g r a t e dl i f ec i r c l em a n a g e m e n t l a s t l y ，t h es t r a t e g y o fb u i l d i n gaf i r m - c e n t e r e dk n o w l e d g es y s t e mw a s s u g g e s t e df r o mam a c r o s c o p i cl e v e lt op r o m o t et h ee v o l u t i o no f a l lf i r mp o p u l m i o n s a n di m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o na n da p p l i c a t i o n a n das t r a t e g y o fe s t a b l i s h i n gl e a r n i n go r g a n i z a t i o nw a ss u g g e s t e df r o mam i c r o s c o p i cl e v e lt o p r o m o t et h ee v o l u t i o no fs i n g l ef i r n l i ns u m m a r y , t h i ss t u d yp r o v i d e sv a l u a b l er e f e r e n c et og u i d et h ep r a c t i c eo ff i r m e v o l u t i o n i t sa ne x t e n s i o no ft h ea p p l i c a t i o no fk n o w l e d g eb a s e dt h e o r yo ff i r ma n d ad e v e l o p m e n to ft h ef i r me v o l u t i o nt h e o r y k e yw o r d s ：f i r me v o l u t i o n ；r o u t i n e ；k n o w l e d g e b a s e dt h e o r yo ff i 订n ：s y s t e m t h i n k i n g ；k n o w l e d g em a n a g e m e n t ；l e a r n i n go r g a n i z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗苤堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 辫 i纷裤慨 年月同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞盗盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 群恃 导师 签字日期： 年月日签字日期：年月 日 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 1 研究的现实背景 企业作为人造生命体，和自然界中的生物一样，经历着从诞生、成长、成 熟、衰退直至死亡的生命历程。统计研究的结果表明，美国中小企业的平均寿 命不到7 年，大企业的平均寿命不超过4 0 年。欧洲和日本企业的平均寿命为 1 2 5 年。跨国公司的平均寿命为4 0 5 0 年。我国中小企业的平均寿命为3 4 年， 企业集团的平均寿命为7 - 8 年【1 】。2 0 0 8 年9 月1 4 日，有着l5 8 年历史，涉及资 产总额高达6 千多亿美元的巨无霸企业“雷曼兄弟”宣布申请破产保护。人们 不禁要问：难道一个企业从诞生之日起就注定已经走上了一条不归之路吗? 事实上，“物竞天择，适者生存”的规律同样适用于企业。在残酷的市场竞 争中，那些不能适应市场环境变化的企业必然遭到淘汰。而那些能够根据环境 变化及时做出改变的企业，往往能在竞争中存活下来，并且不断发展壮大。 企业和生命体有相似之处，但也有不同的地方。自然界生物的遗传是隔代 遗传，优秀的基因或者基因的变异从上一代遗传给下一代，通过代代相传稳定 下来；而企业适应环境行为的“变异”不仅可以“遗传”给其它企业或者下一 代企业，也可以在企业自身内完成“遗传”，从而使企业本身而不必等到下一代 就能适应环境的变化。另一方面，生物的变异是被动的，而企业的变异可以是 通过自身努力获得的，企业可以寻求“主动进化”。因此自然界中生物的生命历 程是不可逆转的必然过程，而企业的生命历程却具有可逆性，处于衰退期的企 业并不意味着必然消亡，如果能够及时根据外部环境的变化“主动进化 ，仍可 获得生机而重新繁荣。 企业和生物一样是一个进化的物种，企业发展没有最优规模，只是处于一 种不断循环的进化之中 2 】。纵观世界经济史，从手工作坊到现代企业无疑是企 业在变迁的自然环境和社会环境中长期进化的结果。 企业有机体的进化不仅仅是指企业个体的成长或改变，更重要的是指一个 由多元的拥有共同能力( 指具有相同或相似的关键产品、组织知识和技巧) 的 企业所组成的企业集合所发生的具有稳定性和前进性的一系列变革。因为一种 第一章绪论 有效的创新总是首先发生在企业内部的某个部分，而后才会被整个企业复制， 进而被种群内其他企业学习和模仿，并由此引起整个企业种群的群体性进化。 虽然企业进化的发生是基于企业个体的内部创新以及企业之间的竞争、合作与 学习等活动，但是，企业个体的进步只有在种群和群落的层次上实现，即有效 创新以某种方式被固定下来，企业的阶段性进化才算完成【3 】。 当前，金融危机正向实体经济蔓延，全球性的衰退已很难避免，许多知名 大企业都陷入困境，倒闭的中小企业更是数不胜数，在这种情况下，企业发展 的未来在哪里更需要引起人们的关注。研究企业进化，能使人们更清楚的认识 企业进化的实质，把握企业进化的规律，掌握企业进化的主动权，从而为企业 健康发展提供指导，这就是本文选题的现实背景。 1 1 2 研究的理论背景 作为经济学和管理学中的一个基本命题，人们对企业是什么的研究从来没 有停止过，企业理论的发展也因为众多学派众多理论的相互争鸣而呈现出多姿 多彩的局面。研究企业进化问题，无疑需要一种企业理论作为支撑。 关于企业的本质，经济学家做了大量的研究工作，但是从1 9 3 7 年科斯发表 t h en a t u r eo f t h ef i r m ) ) 一文后相当长的一段时间内，他们始终把企业作为简 单的生产函数，使利润最大化的“黑箱”，或者说是同质的生产实体来看待。直 到2 0 世纪7 0 年代，波特【4 j 的竞争理论仍然是从企业外部市场结构进行分析， 认为企业的竞争优势来源于企业外部的产业结构和企业的市场地位。但是人们 发现，传统的企业竞争优势外生论并不符合实证研究的结果，企业的竞争优势 并非来自外部市场力量，而是来自企业自身的某种因素，最重要的超额利润的 源泉是企业具有的异质性，而非产业内的相互关系1 5 j 。既然企业是异质的，那 就必须深入到“黑箱”的内部，寻找企业竞争优势的根源。 在这种背景下产生了以资源为基础的企业理论( r e s o u r c e b a s e dv i e wo f f i r m ) ，该理论认为企业是由一系列资源束组成的集合，每种资源都有多种不同 的用途，企业的竞争优势源自企业所拥有的资源。但是在竞争较充分的市场上， 资源是可以通过市场交易获得的，因此资源也不能作为企业竞争优势的来源。 资源基础论进一步发展，出现了以能力为基础的企业理论( c a p a b i l i t y b a s e dv i e w o ff i r m ) ， 认为企业的竞争优势来自于企业配置、开发和保护资源的能力，这 样，企业竞争优势的根源便由具体的资源变成抽象的能力。但是能力又是由什 2 第一章绪论 么决定的呢? 进一步的研究表明，隐藏在能力背后并决定企业能力的是企业知 识。于是出现了以知识为基础的企业理论( t h ek n o w l e d g e b a s e dt h e o r yo ft h e f i n n ) ，该理论认为知识是企业竞争优势的根源，企业的知识结构和认知能力决 定了企业发现市场机会、配置内外部资源的能力，并且企业知识难以模仿【6 】。 基于知识的分析和其它组织理论( 包括组织经济学) 的一个重要区别是基 于知识的观点强调企业是生产商品和服务的机构。基于社会学的组织理论倾向 于把组织当成社会活动的集合体来分析，没有把经济组织同那些为社会、政治 和宗教目的存在的组织区分开来。生产任务是把输入转化为输出，这此过程中 知识的创造、获取、存储和配置是组织的基本活动1 7 。 企业知识理论把企业知识特别是企业独有的隐性知识作为企业异质性的根 源和竞争优势的来源，与其它企业理论相比对企业竞争力的解释更有说服力， 也更加贴近企业的实际。 另外，2 0 世纪8 0 年代以来，随着知识经济的兴起，西方以彼得德鲁克 ( p e r t e rf d r u c k e r ) 为代表的著名管理学家开始将研究的触角伸向企业知识管 理，引起管理学界和企业管理人员广泛的兴趣。知识作为企业中一种新的战略 资源的观念已经逐渐为人们所认识和接受。德鲁克【s j 说：“2 0 世纪的企业，最有 价值的资产是生产设备：2 l 世纪的组织，最有价值的资产将是组织内的知识工 作者和他们的生产力。”在当前的知识社会里，知识已经成为企业竞争的基本要 素，也是企业在竞争中获得成功的决定因素。其实不光是在现代，知识从来都 是人类前进的引擎。正如培根的那句名言“知识就是力量”1 9 1 。 因此，无论是企业理论的发展还是知识管理理论的发展都要求我们从知识 的角度来重新研究企业进化问题，这就是本文选题的理论背景。 1 1 3 课题支持 本文选题和研究依托广东省普通高校人文社会科学研究重点项目面向企 业进化的知识全生命周期管理研究( 课题编号：0 6 j d x m 6 3 0 0 0 1 ) ，作者是项 目研究人员之一。 1 2 研究意义 1 2 1 本研究的现实意义 本研究的现实意义有以下几点： 3 第一章绪论 1 为企业战略发展方向的选择提供参考。本文明确提出了企业进化的三个 维度，企业可以根据自身的发展状况从这三个方面与行业中的标杆企业进行比 较，找出自己的不足之处，制定下一步的发展战略；企业也可以在内部对三个 维度的发展水平比较分析，找出发展相对滞后的方面，制定有针对性的发展策 略。 2 帮助企业找到走出困境的出路。全球性的金融危机正在向实体经济蔓延， 企业生存环境急剧恶化，在这种情况下，企业并不是只能坐以待毙。企业进化 的内部推动力量是组织学习和知识创新，只有立足自身，密切关注环境变化， 积极的开展组织学习和知识创新活动，练好内功，才能增强自身抵御风险的能 力。另外我们应该看到，此次全球性的经济衰退与缺乏新的经济增长点密切相 关。在互联网技术之后，新的经济增长点迟迟未能出现，导致了经济发展动力 衰减。因此不仅是企业，整个知识生产体系都应该致力于知识创新，如新能源 技术的发展等，寻求新的经济增长点。 3 帮助企业明确竞争优势的来源。长期以来，中国经济中以加工贸易为主 的外向型企业所占比重较大，设计、研发能力薄弱，附加值高的环节被国外先 进企业控制，只能从事低附加值的作业，企业缺乏核心竞争力。企业在市场情 况好的时候，只注重扩大生产规模，单纯依靠低成本去赚取利润，但是当市场 情况不好的时候，几乎没有抗风险的能力。随着我国劳动力成本的提高，这种 成本优势不能长久维持，经济结构调整和产业升级势在必行。特别是在经济形 势恶化的今天，企业加快转型已迫在眉睫，这不仅关系企业的存亡，也决定着 中国未来经济的发展态势。但是很多企业并不清楚什么才能给它们带来竞争优 势，本文给出了答案，那就是知识，那些能够推动企业进化的知识。 4 帮助企业理顺竞争与合作的关系。企业之间特别是同类型的企业之间并 不是只有你死我活的竞争关系，本文的研究表明，采取合适的方式进行合作以 及相互之间的良性竞争，不但不会损害双方的利益，还会实现协同进化，共同 增强生存和发展能力。 1 2 2 本研究的理论意义 1 本文是对企业知识理论的扩展。企业知识理论表明了企业知识是企业异 质性的决定因素，是不易被模仿的企业竞争力的来源，但是该理论并不能直接 指导企业的生产经营实践。本文将企业知识理论应用于企业进化问题的研究， 4 第一章绪论 使企业知识理论在解决具体的企业关心的问题上向前迈进了一步，扩展了企业 知识理论的应用范围。 2 本文深化了对企业进化问题的研究。本文明确提出了企业进化的三个维 度，并从企业知识观的视角重新定义了企业进化，用因果关系图详细分析了企 业进化过程中各主要因素的相互作用，并提出了有针对性的进化策略。从知识 的视角系统论述企业进化问题是对现有企业进化研究的深化。 3 本文为企业进化的仿真研究打下了基础。本文对企业进化的路径、企业 进化的度量等给出了定量描述，给出了企业进化中主要反馈回路的因果关系图， 为下一步进行企业进化的仿真研究打下了很好的基础。 1 3 主要研究内容 本文的主要内容分为八章，第一章和第二章是提出问题部分，第三章到第 五章是分析问题部分，第六章和第七章是解决问题部分，第八章是全文的总结 和展望，具体如下： 第一章是绪论。该部分主要介绍了选题的背景，包括现实背景、理论背景 和课题依据；本研究的现实意义和理论意义；本研究的主要内容；研究方法和 论文的技术路线图；以及本文的主要创新点。 第二章是与本研究相关理论和文献综述。该部分首先是对企业知识理论的 综述，包括企业知识理论的基本内容，知识的定义、分类、知识与学习以及知 识生命周期管理。第二节介绍了企业进化理论的起源、演化经济学派和组织理 论学派对企业进化问题的研究，以及国内外的研究现状。最后指出了现有的有 关企业进化的研究存在的不足之处，指出了本文要解决的主要问题。 第三章是企业进化的模型与微观路径研究。该部分在总结企业进化历史， 综合已有研究成果的基础上，提出企业进化的三个维度，即技术维度、管理模 式维度和神经系统维度。接着分析了影响企业进化的外部环境所包含的主要因 素，建立了企业进化的模型。企业在三个维度上的进化并不是同步的，企业进 化的路径也不是唯一的，文章给出了企业进化微观路径的定量描述。本章是对 企业进化的整体描述。 第四章是企业知识理论视角下的企业进化及其机制研究。该部分首先给出 了企业知识理论对企业相关问题的解释，在此基础上阐述了企业进化的本质， 从知识的视角重新定义了企业进化中“遗传”、“变异 和“选择”三个重要概 5 第一章绪论 念，详细论述了企业进化的机制，提出组织学习和知识创新是企业进化的内部 推动力量，最后给出了企业进化的度量方法。 第五章是企业进化的动力学分析。该部分运用系统思考和系统动力学的方 法，从企业进化与外部环境、单体企业进化和企业种群进化三个方面，构建了 企业进化过程中各主要因素与其它因素之间相互作用的因果关系图，通过反馈 回路分析，详细论述了各因素在企业进化中所起的作用，找出了影响企业进化 的关键环节。 第六章是企业三维协同进化的策略研究。根绝第五章的分析，只有企业实 现三个维度的协同进化，才能共同促进企业新的竞争优势的形成，本部分是针 对这一问题提出的对策。通过构建企业全开放式知识平台，作为企业不同知识 整合的基础；提出了面向企业进化的知识全生命周期管理的概念模型，分析了 企业知识整合的机理和企业知识全生命周期成长的路径，论述了企业进化与知 识全生命周期的关系；给出了基于知识全生命周期管理的企业三维协同进化策 略。 第七章是面向企业进化的策略研究。本部分是针对第五章中分析的企业进 化的关键因素提出的策略。针对提高知识创新和应用效率，促进所有企业种群 进化，从宏观层面提出了建立以企业为中心的知识体系的策略；针对推动企业 个体进化从微观层面提出了建立学习型组织的策略。 第八章是结论和展望。本章包括对全文的总结和对未来研究的展望两个部 分。 1 4 研究方法和思路 1 4 1 研究方法 本文的研究方法包括以下几种： 1 定性分析与定量分析相结合 根据所研究问题的特点，本文以定性分析为主，在一些需要精确表达的地 方如企业进化的路径描述、企业进化的度量等使用了定量分析。 2 理论研究与案例研究相结合 本文以理论研究为主，同时辅以一些企业案例作为补充说明，用以形象论 证和具体说明某些理论问题。 6 第一章绪论 3 系统思考 系统思考的基本观点是复杂系统的行为是系统元件之间的相互关系及系统 内的反馈回路引起的。理解了系统元件之间的关系就会明了系统行为的原因。 这必然意味着这些其它概念模型中的系统及元件被看成是问题之外的东西。在 企业进化的过程中，知识以及相关的组织学习和创新活动只是企业进化环境的 一部分。企业知识对企业员工的影响以及企业知识从企业三维进化那里得到的 反馈，都是企业进化成败的决定因素。这些反馈会改变企业进化的程度和速度。 一些系统论的方法最后建立一个因果关系模型来描述问题，用语言和图来 提出动力学假设。这种方法在阐释商业和社会环境中的普通问题和焦点的时候 非常有用。s e n g e 1 0 1 和k i m t l l l 用被称为原型的描述性的因果关系图来定义和分 析商业问题，推进组织学习。本文在分析影响企业进化的主要因素和其它因素 相互作用时也采用了这种方法。 1 4 2 论文的技术路线 本文的研究技术路线按照提出问题、分析问题和解决问题的思路展开，如 图1 1 所示： 7 第一章绪论 图1 1 本文的技术路线图 8 第一章绪论 1 5 论文主要创新点 本文的主要创新点有如下几点： 1 明确提出企业进化的三个维度，即技术维度、管理模式维度和神经系统 维度，描述了企业进化的微观路径。 2 从知识的视角重新定义了企业进化中“遗传”、“变异”和“选择”三个 重要概念，详细论述了企业知识理论视角下的企业进化的机制。 3 运用系统思考的方法，从企业进化与外部环境、单体企业进化和企业种 群进化三个方面，构建了企业进化过程中各主要因素与其它因素之间相互作用 的因果关系图。 4 提出了基于知识全生命周期管理的企业三维协同进化策略以及以企业为 中心的知识体系。 1 6 本章小结 本章主要介绍了选题的现实背景、理论背景和课题支持；论文研究的现实 意义和理论意义；论文的主要研究内容；论文的研究方法和研究思路；论文的 主要创新点等。 9 第二章相关理论及文献综述 第二章相关理论及文献综述 本研究主要的理论基础是企业知识理论和企业进化理论，在本章，将对这 两个理论的主要观点及相关研究文献进行综述。 2 1 企业知识理论及研究综述 2 1 1 企业知识理论的起源和主要观点 1 9 8 4 年，沃纳菲特发表了企业资源基础论一文，提出了企业内部资源 对企业获利和维持竞争优势具有重要意义，对企业创造市场优势具有决定性作 用。他认为企业内部的组织能力、资源和知识的积累是解释企业获得超额利润、 保持竞争优势的关键 1 2 】。1 9 9 1 年巴尼提出了识别获得竞争优势所需要的企业资 源特征【l 引，这些特征包括资源是不是有价值的、稀缺的、不易模仿的和不可替 代的。资源基础论的意义在于从企业内部的资源而不是从企业外部的环境条件 来寻找企业在产品市场上获得竞争优势的根源，但是该理论缺乏对资源产生过 程的分析【14 1 。 企业内的资源是多种多样的，并非所有资源都可以成为企业竞争优势，基 于这些考虑，一些学者提出了企业能力理论。企业能力理论认为，同一产业内 某些企业的超额利润来源于企业内部资源和能力的异质性，而不是由外在条件 决定的市场结构特征及其产业吸引力决定。企业能力理论认为，能力与资源不 同，能力是以人为载体的，是配置、开发、保护、使用和整合资源的主体能力。 理查得森【1 5 】认为“能力”是指企业的知识、经验和技能。企业的知识满足有价 值的、稀缺的、不能完全被模仿的和不能完全被替代的四个条件。事实上，无 论是能力理论还是资源基础理论都强调企业的能力来源于企业的“独特资源 ， 这种“独特资源”不是别的，正是企业所拥有的难以交易和模仿的知识。 随着研究的深入，企业知识理论应运而生，它从知识的视角出发，继承了 经济学中关于企业是知识库的假设，认为企业的存在是因为能够吸引和创造生 产性资源，特别是知识资源，创造出经济租金，在这一过程中，组织的知识作 为最重要的战略性资源，是企业获得竞争优势的源泉。因此，企业成为一个生 成、编码、储存、分配和应用知识的社会集合【l 酬。这些认识构成了企业知识理 1 0 第二章相关理论及文献综述 论的基本假设。 企业知识理论认为企业本质上是一个获取、吸收、利用、共享、保持、转 移和创造知识的学习性系统。企业内部的知识积累是解释企业获得超额利润和 竞争优势的关键。企业作为学习性系统所拥有的知识存量与知识结构，尤其是 关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识和积累性知识，以 及所拥有的难以被竞争对手所模仿的隐性知识，是企业绩效与长期竞争优势最 深层的决定性因素。企业一方面要对存量技术知识充分利用，对不同时期的新 旧知识进行保持和维护；另一方面要善于学习不断吸纳外部知识。 企业知识理论认为企业的异质性来源于企业在生产过程中的知识积累和知 识水平的不同。由于各个企业在生产经营过程中吸纳具有不同知识背景的员工， 这些员工的交流时间和交流方式不同，将个人知识转化为组织知识的多少和有 效程度不同，企业的知识积累有所不同，导致企业使用和配置资源的方式不同， 于是生产成本不同，利润也不可能一样。有些企业能有效利用、集成员工知识 和创新形成独具特色和市场前景的技术、产品，并与产品研发、质量管理、营 销体系、技术支持、售后服务等有机结合起来，形成企业的核心能力，在市场 中逐步成长壮大。所以企业知识理论不仅把企业的知识看作是战略性资产与能 力，同时也使得有关企业核心能力、竞争优势的研究焦点随之转移到知识管理 的相关议题上来。 2 1 2 知识的定义 “知识”一词来自希腊语“g n o o k n o w l e d g e ”，这个词根在希腊语里有三层 意思：它最原始的含义是“私人性的 、“亲切的”；第二层意思是“记忆的”、 “专家意见 ；第三层意思是“系统的”、“科学的” 1 7 1 。辞海对知识的定义是： “知识是人类认识的成果和结晶，知识借助于一定的语言形式或物化为某种劳 动成果的形式，可以交流和传递到下一代，成为知识的归宿”。韦氏大辞典把知 识定义为通过实践、研究、联系或调查获得的关于事物的事实和状态的认识， 是对科学、艺术或技术的理解，是人类获得的关于真理和原理的认识的总和【1 8 】。 知识和信息是有明显区别的，信息是创造和形成知识的必要媒介和物质【1 9 】。 演化经济学认为，经济和社会系统的复杂和演化的特征是它们是以知识为基础 的，系统内主要的交互作用是信息的交换【2 0 】。m a r s h e l l 和k p o p p e r 2 1 1 都认为， 经济和人类的活动直接和间接使知识发生了变化，在知识的每一个变化开启了 第二章相关理论及文献综述 在活动变化上的条件，因此进一步导致了在知识上的无限变化。 d r u c k e r 认为新社会独特之处，正在于知识正是资源本身，而非仅是资源的 一种。在新的经济体系里，知识并不是和人力、资本或土地等并列为制造资源 之一，而是唯一有意义的一项资源【2 2 】。 d a v e n o i r t 与p r u s a k 认为知识是一种流动性质的综合体，其中包括结构化的 经验、价值、以及经过文字化的信息。组织中的知识不仅存在于文件与存储系 统中，也蕴含在日常进行的工作、过程、执行与规范中。知识来自于信息，信 息转变成知识的过程中，需要人们亲自参与【2 3 1 。 2 1 3 知识的分类 关于知识分类有很多种不同的方法【2 4 】【2 5 】，这里我们仅介绍几种与企业进化 和知识管理相关性较强的分类方法。 亚里士多德用知识分类图把人类的知识分为理论的知识、实际的知识和应 用的知识。培根的知识分类表把人类的知识分为记忆知识、想象知识和科学或 哲学知识。 o e c d 为了有利于经济分析，将广义的知识按内容分为“k n o ww h a t ”、“k n o w w h y 、“k n o wh o w 、“k n o ww h o ”四种，即事实知识、原理知识、技能知识和 人力知识。前两类知识是关于自然和社会的运动规律、原理方面的理论体系， 可以称之为狭义的知识概念，这些知识易于编码化和传播，可以称之为“有形 知识”。后两类知识更多的是没有记载的经验类知识，往往需要通过实践来获得， 也被称为“无形知识”。 根据知识的专业化程度，知识也可以分为专门知识和通用知识。专门知识 是指在代理间转移需要付出高昂代价的知识，通用知识则是指无需高昂代价即 可传播的知识。 英国科学家、哲学家波兰尼( p o l a n y i ) f 2 6 】首次提出隐性知识( t a c i t k n o w l e d g e ) 和显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 的概念，并把知识分为隐性知 识和显性知识两类。n o n a k a 和t a k e u c h i 对此进行了进一步研究，提出隐性知识 和显性知识相互转化的s e c i 模型【2 7 1 。隐性知识是指隐含经验类知识，它存在 于员工的头脑中或组织的结构和文化中，无法用语言或书面材料进行准确描述， 因此不易被他人获知，也不易被编码。正如知识连线有限责任公司首席执行官 荣杨( r o ny a n g ) 所说：“显性知识可以说是冰山一角，隐性知识则是隐藏在 1 2 第二章相关理论及文献综述 冰山底部的大部分。隐性知识是智力资本，是给大树提供营养的树根，显性知 识不过是树的果实 。隐性知识通常物化在机器设备上、体现在企业价值文化之 中、存在于员工的头脑里面，总而言之这是一种无形之物，让人难以把握。但 是隐性知识在企业知识中的比重较大，通常价值含量也非常高，对于企业成长 和发展有着重要作用。 2 1 4 知识与学习 知识与学习密不可分，无论是个人还是组织，要想获得知识就要学习，因 此对企业知识的研究和对学习理论的研究也是不可分割的。知识和学习理论涉 及面非常广，它的基础包括哲学、认知学、社会心理学和组织理论等。 1 个人知识 在个人层面，知识可以看作是一种认知结构，是长期学习和遗忘累积的结 果。根据l e w i n t 2 8 】的研究，当知识现在的状态和某种期望的状态之间有落差时 学习就会发生，它是由外而内的改变造成的。这种改变带来一种有意识的压力、 一种变革的需要；这种有意识的行为区别于更多的无意识的学习，如躲避痛苦 世 1 亍。 另外，个人需要认识到缩小知识落差是有价值的。知识落差越大，想要学 习的刺激就越大。个人还必须遗忘那些无用的知识；知道的越多，需要遗忘的 越多。新知识不断增加，旧知识的重要性不断减少，个人的知识不断变化，知 识落差也逐渐减小，这个过程可以用图2 1 表示【2 9 】。 个人知识以个人的信念而不是客观事实为基础。亚里士多德告诉我们知识 是感知和用于评估的主观情境的结合。很多人都相信：如果一种经历能够改变 一个人的信念，那它必定建立在一些信以为真的方法论的基础之上。同时我们 注意到，一个人所学的知识取决于他原有的知识基础。认知到的知识落差有时 候不那么精确或是非理性的因为有关外部变化的重要信息可能因为个人认知范 围或者其他个人和集体的决策过程【3 1 1 的限制而被忽视。 2 组织知识 组织知识在几个重要的方面扩展了个人知识模式。首先，组织知识是集体 资产，是所有组织成员经验的积累。它不属于哪一个特定的个人。书面文件、 程序、探索和文化构成了所有可获得的知识。这些知识为企业当前的活动服务， 从更广泛的意义上来说，它让企业将来有可能复制自己1 3 2 。组织知识的价值可 1 3 第二章相关理论及文献综述 以因为来自企业外部的影响或者个人知识的改变而改变。 学习_ 历魅 学习_ 3 +个人知识 手、 3 、一 知识落差对学。 习的影响，知识落差 j 0 + 外部变化 图2 1 知识、学习和遗忘 集体知识的获取和传播需要通过将那些知道的但是无法清楚表达的知识通 过一系列转换来进行，从隐性知识到显性知识，如此反复进行阿。阿吉瑞斯组 织学习概念的基础也是把知识看作客观和主观信念的一种形式【3 3 】。所有企业都 是从与之相互作用的环境中获取信息，这些信息通常会指引企业未来的行动或 反应。只有当这些外部信息被审慎利用，不但考虑到企业内部的力量，也考虑 到企业外部的作用时，组织学习才会发生。考虑到企业外部影响因素的组织学 习被称为双环学习，它会不断的带来公司政策的改变。组织知识还为组织成员 提供了一个能够评估自己知识缺口的情境，让组织成员可以更好的通过学习适 应环境变化。 2 1 5 企业知识生命周期的划分 知识管理作为一项活动早已存在，在企业中也一直没有间断，只是以前都 没有上升到管理模式的程度。生命周期观点作为一个思考与解决问题的工具在 很多领域都得到应用，在知识管理领域也不例外。约翰齐曼在知识的生产、 维娜艾莉在知识的进化中都提到知识像生命体一样，是在不断演化的。 知识生命周期这一词语最早出现在知识管理领域。美国知识管理咨询专家马 1 4 第二章相关理论及文献综述 克麦克艾尔洛埃( m a r kw m c e l r o y ) t 碧在新型知识管理：复杂性、学习和可 持续创新一书中对知识生命周期做出过定义。生命周期一词是借用生物学的 名词而来的，生物生命发展过程是由出生、成长到死亡等不同阶段构成的一个 完整周期。而知识的发展与生物的发展呈现出很大程度的相似性，知识和生物 体一样具有生命周期，其发展过程一样具有阶段性。我们把知识在时间上从产 生到消亡的过程称为知识的生命周期( k n o w l e d g el i f ec y c l e ) 。 在如何理解知识生命周期的具体含义以及如何划分知识生命周期的阶段问 题上存在多种不同观点。比较典型的有以下几种： 1 b i r k i n s h a wj 和s h e e h a nt t 3 4 j 等从知识产生与扩散的视角把知识生命周 期定义为新知识从一个模糊的想法( n e b u l o u si d e a ) 至l j 逐渐得到验证、澄清、使用、 传播、被他人接受、直到成为被广泛认可的常识( c o