（人文地理学专业论文）上海研发产业空间演化研究.pdf

摘要 研发活动已受到普遍关注，包括活动类型、区位选择、空间发展差异、与区 域创新的关系等。而在研发全球化背景下，研发活动的市场化、外部化正在将从 事研发活动企业和组织集合成一个新的产业类型研发产业。而学术界内部对 研发产业研究还很少涉及。 本文在导师主持的国家自然科学基金项目( 4 0 9 7 1 0 6 8 ) “r & d 产业的空间演化 过程、机理研究”、上海市教育委员会科研创新项目( 0 9 y z l 7 4 ) “外资r & d 技 术空间扩散机理研究”的支持下通过各类相关文献资料的搜集以及对华东理工科 技园区的深入调查与访谈，对上海市研发产业的形成、发展演化进行了全面系统 的研究。 论文结合地理学和经济学的工具与方法，从地理学空间视角透视上海研发产 业的空间演化过程，探讨其发展机制。按照区域典型案例和企业案例分析线索， 以研发产业集聚与研发机构共聚为切入点，系统性考察全球化、信息化时代背景 下城市地域内研发产业区位演化特征。 重点分析了上海研发产业发展的时空过程，通过对1 3 1 家研发机构、研发企 业、科研院所不同时期在上海的区位变化将上海研发产业发展分为三个阶段：第 一阶段中心城区点状集聚，第二阶段郊区园区片状集聚，第三阶段城市地域范围 内的网状集聚。通过研发主体形式不同将上海研发产业空间组织划分为三种类 型：政府主导型、产学研合作型、自组织型。 在此基础上，论文结合访谈调研及案例分析，对上海研发产业空间演化的动 力机制进行了分析。分析表明，上海高技术产业政策、城市信息化水平、区位优 势与企业选择、产业基础水平、城市空间转型五种力量推动了上海研发产业空间 演化。 研究发现上海研发产业不仅是在特定时空制约前提下发生和演化的而且是 嵌入在更为广阔的历史文化、制度背景和地理环境中的，体现出集聚一扩散一再 集聚的空间演化规律，演化方向由正南正北向转向东北西南向并沿此轴线继续强 化。同时研发产业不仅与本地产业技术和制度环境发生互动，还与区域外的国家 层面和全球层面的产业技术和制度环境有着一定的联系，遵循共同演化规律。 关键词：上海研发产业；空间特征；组织类型；动力机制；演化规律 a b s t r a c t r & da c t i v i t i e sh a v ed r a w nw i d ea t t e n t i o n ，i n c l u d i n gt h et y p eo fa c t i v i t y , s i t e s e l e c t i o n ，s p a t i a ld i s p a r i t i e s ，a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr e g i o n a li n n o v a t i o n r & d g l o b a l i z a t i o ni nt h ec o n t e x to fm a r k e t - o r i e n t e dr & da c t i v i t i e s ，e x t e r n a lt e c h n o l o g yi s t oe n g a g ei nr & da c t i v i t i e so fe n t e r p r i s ea n do r g a n i z a t i o n sa s s e m b l e di nan e w i n d u s t r y t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lr e s e a r c hw i t h i na c a d e m i cc i r c l e s ，l i t t l e i n v o l v e d t h i sp a p e rt u t o r st h en a t i o n a ln a t u r a ls c i e n c ef o u n d a t i o n ( 4 0 9 710 6 8 ) r & d i n d u s t r y , s p a c ee v o l u t i o nm e c h a n i s m ”，t h es h a n g h a ie d u c a t i o nc o m m i t t e er e s e a r c h a n di n n o v a t i o n p r o j e e t ( 0 9 y z 17 4 ) f o r e i g nr & dt e c h n o l o g y s p a c e d i f f u s i o n m e c h a n i s m ”t os u p p o r tp a s s a g eo fa l lk i n d sc o l l e c t i o no fr e l e v a n tl i t e r a t u r e ，a n d s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r ko nt h ee a s tc h i n ai n s t i t u t eo ft e c h n o l o g y d e p t h i n v e s t i g a t i o na n di n t e r v i e w sw i t ht h ef o r m a t i o no ft h es h a n g h a ir & di n d u s t r y , t h e d e v e l o p m e n to fac o m p r e h e n s i v es y s t e me v o l u t i o ns t u d i e s c o m b i n a t i o no fg e o g r a p h ya n de c o n o m i c st h e s i st o o l sa n dm e t h o d s ，f r o mt h e g e o g r a p h i c a ls p a c e sp e r s p e c t i v es h a n g h a ir & di n d u s t r yt h ee v o l u t i o no fs p a c et o e x p l o r et h em e c h a n i s mo fi t sd e v e l o p m e n t ，t y p i c a lc a s ei na c c o r d a n c e 谢t l lr e g i o n a l a n db u s i n e s sc a s ea n a l y s i sl e a d st od e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n dr & d c o p o l y m e ra st h es t a r t i n gp o i n t ，s y s t e m a t i cs t u d yo fg l o b a l i z a t i o n ，i n f o r m a t i o na g e w i t h i nt h ec i t yt od e v e l o pi n d u s t r i a ll o c a t i o ne v o l u t i o n a n a l y z e dt h ed e v e l o p m e n to ft h es h a n g h a ir & di n d u s t r ys p a c e t i m ep r o c e s s ， t h r o u g ht h ep a i ro f13 1r & d o r g a n i z a t i o n ，r & de n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e si n s h a n g h a i ，d i f f e r e n tt i m e so fd i s t r i c tc h a n g ei ns h a n g h a ir & di n d u s t r yw i l lb ed i v i d e d i n t ot h r e ep h a s e s ：t h ef i r s td o td o w n t o w ng a t h e r i n g ，t h es e c o n dp h a s eo ff l a k e sg a t h e r s u b u r b a np a r k ，t h et l l i r dp h a s eo ft h en e t w o r kw i t h i nt h eu r b a na g g l o m e r a t i o na r e a r & dw i l lb et h em a i nf o r mt h r o u g ht h ed i f f e r e n ts p a t i a lo r g a n i z a t i o no fs h a n g h a i r & di n d u s t r yi sd i v i d e di n t ot h r e et y p e s ：g o v e r n m e n t l e d ，t h r o u g hc o o p e r a t i v et y p e ， s e l f - o r g a n i z a t i o nt y p e o nt h eb a s eo ft h a t ，f u r t h e ra n a l y s i st ot h el o c a t i o nf a c t o ro fe n t e r p r i s e s r & d i n s t i t u t i o n si sm a d ei nt h ep a p e r t h er e s u l t i n ga n a l y s i ss h o w st h a te n t e r p r i s e sa t t a c h g r e a ti m p o r t a n c e t ot h ei n t e r - s e c t o r c o l l a b o r a t i o n ，p a r t i c u l a r l yt h eg e o g r a p h i c a l p r o x i m i t yt oh e a d q u a r t e ra n dp r o d u c t i o nb a s e m o r e o v e r ，h i g ht c c ht a l e n t ，l a n d ， r e g i o n a lp o l i c ya n di n f r a s t r u c t u r ea r ei m p o r t a n tl o c a t i o nf a c t o r sf o rr & d h o w e v e r , d i f f e r e n tt y p e so fe n t e r p r i s e sa r ec o n c e m e dw i t hd i f f e r e n tf a c t o r s o nt h i sb a s i s ，t h ep a p e rc o m b i n e dw i t hi n t e r v i e w sa n dc a s es t u d yr e s e a r c h ， i n d u s t r i a lr & d s p a c ee v o l u t i o no ft h es h a n g h a ip o w e rs y s t e mi sa n a l y z e d a n a l y s i s s h o wt h a t ，s h a n g h a ih i g h t e c hi n d u s t r i a lp o l i c y ，u r b a ni n f o r m a t i o nl e v e l ，l o c a t i o n a d v a n t a g e sa n db u s i n e s sc h o i c e s ，b a s e do nt h el e v e lo fi n d u s t r y , u r b a ns p a t i a l t r a n s f o r m a t i o no ft h ef i v ef o r c e st op r o m o t et h ee v o l u t i o no ft h es h a n g h a ir & d s p a c e i n d u s t r y b o t hs t u d i e sc o m b i n i n gd i s c o v e r ys h a n g h a ir & di n d u s t r yn o to n l yi nt h e s p e c i f i cc o n t e x ta n de v o l u t i o no c c u r r e da h di se m b e d d e di nab r o a d e rh i s t o r i c a la n d c u l t u r a l ，i n s t i t u t i o n a la n dg e o g r a p h i c a lb a c k g r o u n d ，r e f l e c tt h ec o n c e n t r a t i o n d i f f u s i o n a n dt h e ng a t h e rs p a c ee v o l u t i o n ，e v o l u t i o nd i r e c t i o nd u es o u t hd u en o r t hf r o mt h e s o u t h w e s tt ot h en o r t h e a s tt u r na n da l o n gt h i sl i n ec o n t i n u et os t r e n g t h e n i nt h es a m e t i m e ，r & di n d u s t r yn o to r g yw i t hl o c a li n d u s t r i a lt e c h n o l o g ya n ds y s t e m s e n v i r o n m e n ti n t e r a c t i o n ，b u ta l s oo u t s i d et h er e g i o nn a t i o n a ll e v e la n dg l o b a ll e v e l i n d u s t r i a lt e c h n o l o g ya n ds y s t e m se n v i r o n m e n ti sac e r t a i nc o n n e c t i o n ，f o l l o wt h e c o e v o l u t i o nl a w k e yw o r d s ：s h a n g h a ir & di n d u s t r y ；s p a t i a lc h a r a c t e r i s t i c s ；t y p eo fo r g a n i z a t i o n ； d y n a m i cm e c h a n i s m ；e v o l u t i o n 表目录 表2 1 北京市1 9 9 8 年一2 0 0 5 年医药研发外包增长情况一1 2 表2 22 0 0 2 年美国研发服务业集聚度比较1 3 表3 1 主要年份研究与试验发展( r & d ) 经费与科技经费支出2 3 表3 2 主要年份研究与试验发展( 研发) 经费按执行部门分类( 单位：亿元) ：2 1 4 图目录 图卜1 研究路线6 图2 11 9 9 6 - - 一2 0 0 8 年问美国研发服务业发展态势1 2 图3 11 9 7 8 年一2 0 0 8 年上海市研发经费投入与增长2 3 图3 - 22 0 0 0 年上海研发经费的构成2 4 图3 - 32 0 0 8 年上海研发经费的构成2 4 图3 4 上海市研发产业空间格局的形成2 5 图3 - 51 9 5 3 2 0 0 8 上海研发产业发展状况2 6 图3 6 上海研发产业三个阶段各占比例2 6 图3 7 上海市研发产业1 9 5 0 - 1 9 8 0 年分布情况2 7 图3 8 上海市研发产业1 9 8 0 - 2 0 0 0 年分布情况2 9 图3 - 9 上海市研发产业2 0 0 0 - 2 0 0 9 年分布情况一3 0 图3 - 1 01 9 5 0 - 1 9 8 0 上海研发产业标准距离圆3 1 图3 111 9 8 0 2 0 0 0 年上海研发产业标准距离圆3 2 图3 1 22 0 0 0 2 0 0 9 年上海研发产业标准距离圆3 3 图3 1 31 9 5 0 1 9 8 0 年上海研发产业标准偏差椭圆3 4 图3 1 41 9 8 0 2 0 0 0 年上海研发产业标准偏差椭圆3 4 图3 - 1 52 0 0 0 2 0 0 9 年上海研发产业标准偏差椭圆3 5 图3 - 1 6 上海研发产业空间格局的形成3 6 图3 - 1 7 上海研发产业发展轴3 7 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 作者签名： 日期： 承琴弦 a q 乜j 论文使用授权声明 ) 7 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：导师签名：日期： 撇驾罚乙乏 心2 1 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 1 1 研究背景及意义 第一章导论 2 0 世纪8 0 年代以来，企业研发活动在区域发展和经济增长中发挥的重要作 用，已得到人们的广泛认同。学术界针对研发活动进行了广泛深入的研究，包括 研发活动的类型、区位选择、空间发展差异、与区域创新的关系等。 全球化、信息化时代的到来，使得生产链对市场变化的敏感程度和反应速度 的要求越来越高。而在研发全球化背景下，研发活动的市场化、外部化正在将从 事研发活动的企业和组织集合成一个新的产业类型_ 研发产业。研发产业在知 识经济时代发挥着越来越重要的作用，业已引起了学术界的关注。 同时，企业研发活动中的技术创新是影响产业特征和地方环境之间互动关系 的关键，技术创新改变产业的特征，从而提高产业的适应能力。技术创新为本地 的经济发展提供了新的经济增长点，如果能抓住发展机遇，并借助于制度创新提 供一个良好的发展环境，这个增长点就会凭借技术溢出、知识溢出等报酬递增优 势逐步发展壮大，并借助规模报酬递增的优势发展成为一个产业。而城市的产业 演化实质上是要素组合的变动，技术要素在要素组合中起主导作用，技术进步通 过供给，需求两方面主导产业演化，知识溢出的地方化与地方产业体系演变之间 的关系建立。 以研发投入为基础的技术创新促使新材料、新机器、新产品等不断出现，必 然会引起生产需求结构和消费需求结构发生变动，从而导致产业结构适应需求结 构的变动。研发活动优化资源要素配置是产业结构优化升级的基础路径。硅谷、 剑桥等高科技产业中心的崛起，引起了学界和政府对高科技产业发展空间不平衡 的关注，并把高科技产业作为城市发展与区域竞争的关键。研发产业是高科技产 业的一个重要门类并在空间上呈现出明显的集聚特征。 由于难以获取企业层面的数据和缺乏合适的模型，对较小的空间尺度比如城 市内部，现有研究较少触及。为了深入理解城市地域内研发产业发生、发展对区 域创新环境形成的影响，揭示研发产业空间演化的一般规律，有必要采用新视角 探讨研发产业的形成与演化。 第一章导论 上海师范大学硕士学位论文 以上海为中心的长三角地区是我国企业研发投资最集中的区域之一。以外资 研发为例：上海市是我国最早制订政策吸引外资进行研发投资的城市。据商务部 统计，截至2 0 0 7 年底，外资以各种形式在我国设立的研发机构已达1 1 6 0 家，其 中上海2 0 0 家左右，南京、杭州和苏州等地也聚集了众多的外资研发企业。全球 低碳经济背景下，从供给和需求结合的角度，绿色能源技术将成为未来发展的领 域，上海科技资源条件丰富，科技基础设施和科技服务平台建设完善，这些都有 利于研发产业发展，研发产业将成为上海经济发展的新变量。 充分认识企业研发活动的空间集聚规律和研发产业发展演变的空间特性，揭 示地理临近与产业网络形成或研发产业与地理实体空间的内在关系，将有利于理 解全球化背景下和经济转型背景下城市研发产业发展地理趋势，为我们进一步提 高研发活动空间扩散效率和水平，推动区域经济发展，建设城市创新环境具有重 要的实践意义。 1 2 国内外研究综述 关于研发活动研究开展于2 0 世纪7 0 年代后期，其研究主体起始于跨国公司， 众多学者从跨国公司研发全球化的影响因素和海外研发区位选择、跨国公司研发 全球化的动因、跨国公司研发机构的组织模式和海外子公司的责任分配以及跨国 公司海外研发机构和知识溢出效应等角度展开研究( 杜德斌，2 0 0 7 ) 。 随着区域主义研究的发展，考虑到研发的地理集聚性，近年来更多学者从集 聚理论寻求研发区位的理论解释，将本地化( l o c a l i z a t i o ne c o n o m i e s ) 、城市化 经济( u r b a n i z a t i o ne c o n o m i e s ) 、产业联系、社会网络、寡占反应、信息不对称 和信息溢出效应、市场潜力等集聚经济要素纳入解释企业研发投资区位理论的框 架。( d u n n i n g ，2 0 0 0 ；m c c a n n 和m u d a m b i ，2 0 0 4 ；y e u n g 等，2 0 0 6 ) 。 1 9 9 0 年代以来，许多研究者发现把研发活动作为一个整体来研究其空间分 布是不够的，各行业研发活动由于区位选择因子不同侧重，在空间上呈现出不同 的分布模式。因此，视角深入到研发产业，分析地理过程。 1 9 9 7 年，g r e g o r yt a s s e y 在其研究中使用的“研究密集”产业的概念，可以认 为是研发产业概念的雏形，2 0 0 0 年，美国缅茵州科学基金会资助完成的“缅茵州 公共资金用于研发的评价研究”中，第一次明确使用了研发产业的提法。 在国外，传统的研究认为，研发活动通常分布于城市中心( c i t yc o r e ) ，以便 2 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 获得最大的外部效益和信息资源。而涉及到企业研发的空间活动和研发产业空间 演化的研究主要从以下三个方面展开： 空间相互作用研究：城市空间结构研究中，对空间相互作用的分析往往通过 各种流量资料来展开，而对研发企业而言，其交易的产生往往固化在产品中或依 赖于“面对面”的信息交流，这种交流很难通过具体的流量指标来反映。因此对研 发产业的各要素空间相互作用的分析多通过企业之间的空间联系网络展开。 过程研究：空间结构的动态演变特征及规律是西方生产者服务业空间研究的 重点，它与“郊区化”，“分散化”，“多核心”等息息相关。 机制研究：传统的研究认为，研发产业最重要的特征是使用者和提供者需要 面对面的接触，因此，接近客户的需求使得研发产业高度集中在城市中心( 或 c b d ) ，以节约交易成本。伴随着公司地理学的发展，研究逐渐深入到微观层次， 开始关注企业的区位选择。很多学者进行了实证研究，并总结了影响研发企业区 位选择的因素如下：( 1 ) 与接近性相关的因素，如接近客户、信息源、劳动力市 场等；( 2 ) 与通达性相关的因素，包括交通、信息基础设施条件等；( 3 ) 与环境相 关的因素，包括区位知名度、社会和居住环境、办公设施条件、市场环境状况等； ( 4 ) 与决策者个人相关的因素，如个人区位喜好、居住习惯等。 研发产业在我国是个提出早而研究晚的命题，在国内，自2 0 0 1 年以来，经 济学和地理学开始涉足研发产业的相关研究。杜德斌等( 2 0 0 7 ) 学者认为研发产 业按照活动内容包括自主性研发、外部性研发、和研发服务活动三大类。王承云 等( 2 0 1 0 ) 学者认为研发产业以自然科学与技术知识为基础，是从事该产业的科 技人员与生产车间和管理部门进行互动交流的过程并涉及知识产权和发明专利 等复杂的多学科问题。高汝赢( 2 0 0 1 ) 对上海研发产业的发展前景进行了研究， 并首次给出了国内研发产业的定义；认为研发产业是指从事研发活动的企业和组 织的集合。李京文、黄鲁成则进一步修改了对研发产业的定义，认为研发产业是 从事研发活动、并提供产品或服务的组织和企业的集合。黄鲁成、顾振军、马宁 等在以上观点的基础上，进一步提出：研发产业是指从事研发经营活动( 以增加 知识的总量，包括有关人类、文化和社会的知识，以及运用这些知识创造新的应 用，所进行的系统的、创造性工作) ，提供智力成果、技术服务和现代商务服务 的组织的集合。“组织”可以是独立的研发企业，也可以是高校、科研院所、企业 第一章导论 上海师范大学硕士学位论文 中的从事研发活动的机构。其中，以实施合同研发的研发型企业是组织的主体。 以上的研究对于研发产业的理解，尽管不尽相同但都有从现有研发及其相关 活动中，分出某些因为承担组织的不同，而单独作为研发产业看待的倾向。无论 是将部分外包型研发活动，还是将部分由新型研发组织承担的研发活动等从整个 研发活动中分离出来，都是研发需求方为了更好的利用外部优势资源，实现研发 效益最优的一种渠道，一直以来都是研发活动的组织形式与措施并不是一种新生 事物。 另一方面，当前研发活动与以往有很大不同，活动数量，投入的经费和人力 资源，以及涉及的学科和应用领域，都已有了相当的规模并带动相关行业发展， 服务于研发活动开展的各类相关业务的数量和范围在逐步扩大，已经或正在形成 了一个需要多种业态元素和组织机构组成的研发系统，按照产业经济学有关理论 和方法对现有研发活动研究、分析和管理已具可行性。并且随着社会分工的细 化，研发产业链也正在形成，研发产业链中一些新的专业化程度高的业态，需 要进一步创新和培育。 比较而言，中国研发产业研究与国际研究进展存在差距。新时期中国城市地 域内研发产业空间演变过程和机制值得深入探讨和研究。 1 3 研究方法与路线 目前在学术界对研发产业概念仍有多种界定，涉及到研发产业的相关研究很 少。已有研究多数沿袭经济学分析范式，存在“去地理化”现象。本研究认为，研 发产业作为一种经济活动在城市地域空间上的投影和反映，它的研究应该遵循城 市空间结构的研究框架。f o l e y ( 1 9 6 4 ) 、w e b - b e r ( 1 9 6 4 ) 、b o u m c e ( 1 9 8 2 ) 等相继 提出了城市空间结构的研究框架和内容体系，它包括三个方面：形式研究，核心 在于分析城市各要素的空间分布格局和相互作用的关系；过程研究，核心在于分 析城市空间结构的动态变化特征和规律；机制研究，核心在于解释城市空间结构 的时空间结构的时空间变化原因。 本文研究内容主要包括以下三个方面： 研发产业体系形成与演化 随着研发活动外部化，市场化趋势的深入发展，研发活动日益呈现产业化特 征，上海发展研发产业可以从产业结构、人才结构、资源结构、文化结构四个方 4 上海师范大学硕士学位论文第一章导论 面分析。 上海研发产业空间演化过程 上海研发产业空间演化可划分为三个阶段。第一阶段在计划经济时代依托集 聚在中心城区内的高校、科研院所、企业形成了点状集聚；第二阶段政府主导工 业园区、高新技术开发区建设带动研发产业空间转移( 主要是外资研发在全球范 围内的转移) 形成郊区园区面状集聚；第三阶段研发产业体系渐趋成熟，在整个 城市区域内与城市相关产业关联形成网状集聚。 研发产业空间演化动力机制 上海研发产业空间演化由上海高技术产业政策、城市信息化水平、区位优势 与企业选、产业基础水平、城市空间转型五种力量推动。 本文采用研究方法有文献查询、访谈调研、专家咨询、数据处理、g i s 制图、 g i s 空间分析。另外，由于无法获取完整的研发产业资料，在分析研发产业空间 演化时，论文同时采用了案例分析方法进行实证研究。 研究创新之处在于从研发产业空间演化角度切入，深入分析上海研发产业发 展的空间规律并依据产业发展规律引导新兴产业在城市内部的空间发展、建设城 市创新环境。 本文的研究路线如下： 第一章导论上海师范大学硕士学位论文 6 图1 1 研究路线 上海师范大学硕士学位论文第二章研发产业相关理论 第二章研发产业相关理论 2 1 研发产业的定义 关于研发活动的定义，国际经济合作与发展组织( o e c d ) 的研究与发展 调查手册中认为科学研究与实验发展( 研发) 活动是指为了增加知识的总量， 包括有关人类、文化和社会的知识，以及运用这些知识创造新的应用，所进行的 系统性、创造性工作。2 0 0 0 年美国缅因州科学基金会资助完成了对“缅因州公共 资金用于研发的评价研究”，在该研究成果中，首次出现了r & di n d u s t r y 的提法。 2 0 0 5 年l o 月，在北京举办“研发产业发展研讨会”，此次会议也是国内首次关于 研发产业的会议。 西方国家习惯将研发产业称之为“研发服务业”。美国统计局对科学研发服务 业的定义是：在系统化的基础上进行原始调查，以便获得新知识( 研究) 、研究 发现新应用、其他创造性或改良产品或流程的科学知识创造活动。主要包括两类： 物理、工程、生命领域研发服务业( r & ds e r v i c ei nt h ep h y s i c a l ，e n g i n e e r i n g ，a n dl i f e s c i e n c e ) 和社会、人文领域研发服务业( r & ds e r v i c ei nt h es o c i a ls c i e n c e sa n d h u m a n i t i e s ) 。 研发产业活动包含了以下各类活动：工业设计、工程服务、实验室的试验活 动、计算机系统及相关服务、科技咨询服务、自然科学、工程领域和生命科学领 域的科学研究与试验发展等。研发产业与信息化产业和教育产业化有类似特点， 即研发活动外部化和商业化( c o m m e r c i a l i z a t i o n ) 。研发外包大量出现、科技咨询 业不断兴起、技术转移和技术交易现象频繁都说明了其商业化步骤逐步加快。 商业化的研发活动日渐规模化，研发产业逐渐在区域内部产生强大的动力， 促进经济快速发展。商业化的研发能够使高科技创新区域保持研发活力，不断在 相互竞争中取得突破，不断探索研发机构的组织发展模式和开拓全新的研发领 域，由此推动区域经济繁荣f 。 【1 l 周天瑜，马勇全球研发产业的形成及发展态势分析 j 经济师，2 0 0 8 ( 1 0 ) 7 第二章研发产业相关理论上海师范大学硕士学位论文 2 2 产业体系形成与演化 研发产业，产业体系形成与演化。研发产业是研发活动的结果。关于研发活 动类型可以分为三类，即基础研究、应用研究和实验发展。基础研究是系统阐述 和检验各种假设、原理或定律为目的( 不以任何专门或特定的应用或使用为目 的) ，对事物的特性、结构和相互关系进行分析，从而获得新知识的实验性或理 论性工作。如为软件开发所进行的代数变换和数值分析，就属于基础研列2 1 。 应用研究是为了确定基础研究成果的可能用途，或是为了确定要达到某些具 体的和预先确定的目标所应采取的新方法或途径。应用研究具有特定的实际目 标。应用研究的主要意图是产生对个别或有限数量的产品、操作、方法或系统的 有用成果。应用研究把设想发展为可供使用的形式。在软件开发中所进行的开发 新的程序语言、新的操作系统、程序编辑器等，就属于应用研究。 实验发展是利用从科学研究或实际经验获得的现有知识，为生产新的材料、 产品和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已生产和已建立的上述各项进 行实质性改进，而进行的系统性工作。在软件开发中所进行的应用软件开发，操 作系统和应用程序的实质性改进，就属于实验发展。 研发活动不仅仅存在于自然科学、生命科学、医学、农学及工程技术领域， 同时也存在于社会科学与人文科学( s s h ) 领域。 2 2 1 研发产业的构成及特征 研发产业构成 研发产业是新兴产业，它的发生发展建立在许多领域实验发展的基础之上， 涉及范围广泛。一般包括，研究与实验发展、自然科学研究与实验发展、数学研 究与实验发展、化学研究与实验发展、物理研究与实验发展、生物学研究与实验 发展、海洋研究与实验发展、天文地质研究与实验发展、工程技术研究与实验发 展、电气工程研究与实验发展、其他工程技术研究与实验发展、农业科学研究与 实验发展、林业研究与实验发展、渔业研究与实验发展、兽医学研究与实验发展、 医学研究与实验发展、社会人文科学研究与实验发展、专业技术服务、科技交流 和推广服务、地质勘查业、商务服务、工业设计、计算机服务、软件业【3 】； 【2 】马林研发产业初论 m 北京：科学技术出版社2 0 0 9 【3 1m e r i cs g e r t l e r t a c i tk n o w l e d g ea n d t h ee c o n o m i cg e o g r a p h yo fc o n t e x t , o rt h eu n d e rf i n a b l et a c i tm e s so f 8 上海师范大学硕士学位论文第二章研发产业相关理论 研发产业主要特征 研发产业具有普通产业的一般特征，有产品和市场，受经济发展水平制约。 同时，研发产业又有不同于一般产业的特征。( 1 ) 以高新技术产业和高层管理为 主要服务对象。高新技术产业的持续快速发展既离不开高新技术知识，也需要专 业管理知识的支持。研究产业既可以为高新技术提供硬知识，也可以为高层管理 提供商务服务。( 2 ) 以提供智力成果和服务其产业化为主要服务内容。( 3 ) 以高交 互程度和个性定制为主要服务方式。研发产业主要目的是尽可能为千差万别的服 务对象的存在和发展提供知识支持。( 4 ) 产业发展以知识资本密集为基础。( 5 ) 快 速频繁的创新。智力成果具有更新频繁、更新周期短的特点，因而研发产业必须 不断吸纳新技术和新知识，根据用户需求，开发出新的信息处理和分析方法，创 造出适合科学技术和管理变革新要求的新知识和新的应用模式。( 6 ) 研发产业是 一种特殊产业，所提供服务主要涉及自然与工程技术领域，产业活动具有强的探 索性、风险性和不可重复性，服务所产生的经济效益具有明显的滞后性【4 】。 研发产业的运行过程 首先，是企业投资入股加入研发联合体的应用。根据美国半导体研发联合体 的实际案例，当企业在生产规模、生产的复杂程度、产品的技术含量等达到一定 限度以后，企业原有的独立研发机构以及企业现有的研发资源就不能为企业提供 足够的技术支持。为了降低本企业研究与开发的成本，成熟期高新技术企业可出 资建立研发联合体，成为其股东并交纳年度性会费，利用行业技术优势降低企业 研发的成本，其性质是风险投资【5 】。 其次，核心技术的外取并购。根据国外i t 产业的经验，为了保持由高新技 术所产生的差异化的竞争优势，降低本企业研究与开发的成本，成熟期高新技术 企业应多考虑兼并那些有很好产品创意或高素质技术开发设备和人员，但缺乏资 金和管理经验的初创期企业。 第三，是研发价值链分解外包。“外包”即“外部寻源”，是指企业利用网络信 息技术，在全球范围内寻求最优的合作伙伴，并把它们纳入自己的价值链体系， b e i n g ( t h e r e ) j o u r n a lo fe c o n o m i cg e o g r a p h y , 2 0 0 3 ( 3 ) ：7 5 - 9 9 4 1c o r d o nl c l a r k , m a r y a n np f e l d m a n ，a n dm e r i cs g e r t l e rw i t ht h ea s s i s t a n c eo f k a t ew i l l i a m st h e o x f o r d h a n d b o o ko fe c o n o m i cg e o g r a p h y o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s2 0 0 0 1 5 1b a r a n e se ，t r o p e a n oj p w h ya r et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r ss p a t i a l l yb o u n d e da m a r k e to r i e n t a t e da p p r o a c h r e g i o n a ls c i e n c e & e c o n o m i c s ，2 0 0 3 ，3 3 ( 4 ) ：4 4 5 4 6 7 9 第二章研发产业相关理论上海师范大学硕士学位论文 已达到整合利用外部最佳资源、精简业务流程、降低成本和增强企业对环境迅速 应变能力的一种管理策吲刚。 第四，是攻克行业关键技术或促进中小企业创新能力的研发联盟。研发联盟 是包括企业之间的协作研发，也包括产学研之间的合作，是国家创新体系和知识 经济的重要环节，对知识流动和交易成本的降低具有重要作用。 第五，是以新产品研究开发和技术创新为特色的服务业集群发展。根据日本 东京的研发型工厂实践，从上世纪6 0 年代，伴随着产品竞争和城市环境问题的 出现，东京的很多制造企业相继迁移到国外或横滨一带。在工业转移的背景下， 东京出现了一批创新型中小企业，从而保持了东京主导工业的态势。 第六，是服务导向型研发。根据日本医药公司的研发服务模式实践，服务导 向研发项目充分利用和组合国际国内现有成熟技术和管理工具，通过知识服务、 创新和各种经营模式达到高附加值的知识服务业，创造高附加值的产品和品牌。 2 2 2 研发产业的形成 研发投入与产业形成 国外研究的实际数据显示，发达国家g e r d g d p 的数值从8 0 年代开始已经 位于2 o 3 0 ，处于后工业化阶段。综合分析国情，并参照韩国发展历程和本 国g e r d g d p 增长率，我国g e r d g d p 控制在1 5 2 0 合适。研发产业的主 体是承揽合同研发的企业，产业的主要活动形式是通过市场完成研发活动研发 外部化。按照行业划分研发主体可分为物理、工程、生命领域【7 1 。 研发产业主体与产业发展 “ 依据政府和企业投资比例的不同，研发来源结构分为政府主体型( 政府投入 比例大于5 0 ) 、政府企业双主型( 两者投入比例相当均在4 5 5 0 ) 和企业主 体型( 企业投入比例大于5 0 ) 。一个国家的研发经费的来源在不同时期具有不 同的结构，分析整个世界不同国家的研发经费来源变迁的历程，发现这三种结构 经历了政府主导型政府企业双主型企业主体型这样一个逐渐演变的过 1 6 l m i c h a e ll u g e r i r w i nf e l l e r c a t h e r i n es r e n a u l t e v a l u a t i o no fm a i n e sp u b l i ci n v e s t m e n ti nr e s e a r c h & d e v e l o p m e n t r o f f i e eo fe c o n o m i c sd e v e l o p m e n tu n i v e r s i t yo f n o r t hc a r o l i n aa tc h a p eh i l l ，o c t o b e r2 0 0 1 川s o l o w 。r o b e r t ac o n t r i b u t i o nt ot h et h e o r yo f e c o n o m i cg r o w t h j q l l a r t e l r yj o n m a lo f e c o n o m i c s ， 1 9 5