（工商管理专业论文）老挝万象市政国际承包工程项目合同管理与索赔.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第v 页 c l a i mi sa c c o r d a n c ew i t ha g r e e m e n tq 专营f 壅茎参主薹蓬毒； | j 鲞薹重妻耋萎韪萎嚣差耋茎曼誊 要i 葑 曼毒毒孑e n 斛弛岛掣l 釜氢童萎陲；蘸i i 毳e i ! 呈薹曲量j 器苫害宴n 嚣； 耋薹李爱妻蓦羔 i ；熹i 主要霪鏖亭吾量专姜葛露辇疆ii 薹葶i 要i 耋i 尹；曩支 西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 第1 章绪论 在国家“走出去”战略和加入w t o 的推动下，中国公司在国际工程承包市场 营业额年年以1 0 “2 0 的速度递增，正成为国际工程承包市场的亮点。在2 0 0 3 年 美国工程新闻纪录( e n r ) 评出年度全球最大2 2 5 家国际承包商中国内地就有 4 7 家公司荣登排行榜，可以说在“走出去”战略推动下中国公司在国际承包市场 取得了越来越好的成绩。 但是国际承包工程市场竞争日趋激烈，业主的要求更加苛刻，我国工程公司 的整体竞争力与国际大型承包商相比，仍存在较大差距，在科技含量高、资金规模 大的工业项目上处于不利地位。居e n r 排行榜之冠的斯堪斯卡公司2 0 0 1 年国际市 场营业额相当于中国3 9 家公司国际市场营业额总和的2 2 6 倍。中国公司的市场 还是集中在亚洲和非洲地区，仍然无缘欧美市场。因此，面对欧美强劲的竞争对 手，在积极贯彻实施国家“走出去”战略的背景下，如何能够在竞争激烈的国际 承包市场保持和扩大自己的市场份额，赚取更多的利润，怎样利用国际惯例和准 则去维护自己的权益，中国承包商还有一段很长的路要走。结合自己在海外工作 十多年的实际情况，把自己在合同管理和索赔管理方面的一些经历加以总结和提 炼，以期望能对中国的同行有所裨益，能对同类型的其他企业或者公司提供一定 的参考。 本文由7 章组成。第1 章绪论主要阐述本文的研究背景和视角。第2 章主要 介绍当今世界国际承包工程概况以及国际承包工程合同管理的内容，并对国际通 行的f i d i c 合同条件进行介绍。第3 章介绍国际承包工程索赔的概念、特征，索 赔发生的原因和分类，索赔的依据和可引用的索赔条款以及国际承包工程索赔文 件的组成和索赔的程序。第4 章介绍f i d i c 合同条件下风险的分摊原则、识别、 分类和响应。第5 章介绍成功变更和索赔案例。并在此基础上在第6 章总结索赔 成功的关键。在第7 章提出自己的几点体会和建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 第2 章国际承包工程合同管理概述 2 1 国际承包工程简介 本文所指国际承包工程，是指通过国际公开竞争招投标( i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v eb i d d i n 舀缩写i c b ) 进行承发包的工程项目。根据国际金融组织的 规定及国际惯例，凡足利用各国政府问赠款或优惠贷款以及国际金融组织如世界 银行( w o r db a n d ) 、国际货币基金组织( i 肝) 、亚洲开发银行( a s i a nd e v e l o p m e n t b a n k ) 、非洲开发银行( a f r i c a nd e v e l o p m e n tb a n k ) 、欧洲复兴开发银行( e u r o p e a n b a n kf o rr e c o n s t r u c ti o n ) 、加纳比开发银行( c a r i b b e a nd e v e l o p m e n tb a n k ) 、 泛美开发银行( i n t e r a e r i c a nd e v e l o p m e n tb a n k ) 等的贷款作为建设资金的工程 项目，都必须进行国际性的公开招标投标。通过公开的投标竞争，业主选定相对 满意承包商并签订台同进入工程项目的实施。此过程当中，业主和承包商构成合 同法律关系的主体，即将承建的工程项目是合同法律关系的客体，双方签订合同 所约定的权利和义务构成合同法律关系的内容。 国际工程承包是一项综合性较强的商务活动，内容复杂，规模庞大，分工越 来越精细。作为一般商业交易基本方式之一的投标与招标是国际工程承包的主要 成交方式。 国际工程承包是国际上的承包商( 公司) 以提供自己的资本、技术、劳务、设 备、材料、许可权等，通过国际间的招标、投标、议标和其他协商途径，为工程 发包人( 业主) 营造工程项目，并按照事先商定的条件、合同价格、支付方式等收 取费用的一种商业活动方式，国际工程承包也是国际经济合作的主要方式之。 国际工程承包的特点表现在差异性大、综合性强、风险大、合同金额大、合 作范围广、策略性强几个方面。国际工程承包的当事人是业主和承包商。关系人 包括监理工程师及其代表、业主工程师代表、代理人、供货商、分包商等等。 国际工程承包市场目前虽然买方占优势，但大多数业主仍然会本着双方互利 的原则，充分考虑承包商的需要，在责任、权利和义务分配上，尽量使承包商不受 的原则，充分考虑承包商的需要，在责任、权利和义务分配上，尽量使承包商不受 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 或少受损害。尽量满足承包商的合理要求，实则还是为他们自己最终利益着想。 他们把项目攘个生命期的时间、质量、费用、同承包商的长远关系以及在国际上 的声誉等各方面综合起来考虑问题，从项目的整体利益出发进行项目脆工阶段的 管理。为了缩短项目的实施时间，使工程早同完工，投入使用，产生效益，收回 投资，及时抢占市场，同时减少贷款利息，他们不会为了减少施工过程中的变更 而把图纸、工程量清单和其它有关合同文件编得很精确，然后再招标他们对建设 项目进行的是战备性管理。 2 2 国际承包工程项目合同管理的内容 合同管理贯穿于整个工程项目的全过程。国际工程旌工合同是工程项目所有 工作的核心和根本，一切工作都必须按照合同条款中规定的权利和义务去履行。 作为承包商，实施一个国际项目的合同管理包括多方面的内容，诸如：与业主签 订的主施工合同、分包合同、采购合同、保险合同、代理合同以及担保合同等。 本文主要阐述主施工合同的管理。主要包括以下内容； 2 2 i 认真做好“三控制” 做好“三控制”是进行施工合同管理的关键。工期控制、质量控制和成本控 制是业主和承包商共同关注的，需要合同双方紧密协作，实现“协作责任”( d u t y o fc 0 0 p e r a t i o n ) 。这是国际工程承包合同中的默示条款( i m p l i e dt e 硼) ，它同 明示条款( e x p r e s s e dt e r m ) 一样，具有法律效力。 根据笔者多年来实施海外工程施工的体验，在三个“控制”中，承包商因首 先抓好进度控制，使施工进度从建设初期就基本赶上进度计划，避免严重拖后。 否则，会造成成本控制和质量控制的严重困难，使承包商处处被动，业主和工程 师也不满意。 为了做好质量控制，承包商应该参照技术规程( s p e c i f i c a t i o n ) 等合同文件 的规定。编制好质量保证体系，在旋工中严格遵守。 成本控制应作为承包商合同管理的中心环节，贯穿合同实施的整个过程，内 容包括承包商的全部项目财务管理工作以及施工索赔。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 2 2 2 保证施工安全 施工安全应作为合同管理的一项主要任务，也是承包商施工管理水平的检验。 人身安全事故不仅会引起人员伤亡和工期延误，对承包商的信誉影响也颇大。尤 其在国外施工，更应该特别注意，努力做好以下工作： l 研究工程所在国有关安全旄工和劳动保护方面的法令和规定，防止违法事件 发生； 2 对危险的施工部位，如隧道掘进、基础深挖、爆破施工、大型设备运输等工 作，尤需小心谨慎； 3 办理施工作业人员的人身保险、工程设备保险以及第三方保险等； 4 国外施工经常因交通事故引起伤亡，应特别注意防范。 2 2 3 抓紧估价与支付 为了准确估价，承包商应积极配合工程师做好实际完成工程量的量测 ( m e a s u r e m e n t ) 工作，在此基础上编制月工程进度款的申报，即所谓的期中支付 证书( ( i n t e r i mp a y m e n tc e r t i f i c a t e ) ，并注意工程款的催付。 业主在履行合同责任重的最主要义务，就是按合同规定如期支付。做到这一 点，合同争议即会大幅减少。 2 2 4 正确处理工程变更 在处理工程变更时，咨询工程师无疑处于最主要的地位，而承包商应积极协 作，提交合理化建议书，做好工程变更。工程变更包含广泛的内容，既有在原工 程数量表( b q ) 基础上的变更，即工程量的变更( c h a n g ei nq u a n t i t i e s ) ；又 有在“工程范围”方面的变更( c h a n g ei ns c o p eo fw o r k s ) ，如果属于工程范围 的变更，则此类工程变更已超出了原合同的“工程范围”，属于“额外工作”( e x t r a w o r k ) ，它要求工程师下达“变更令”( v a r i a t i o no r d e r ) ，并重新议定施工单价 或者价格。 应该严格区分施工索赔( c o n s t r u c t i o nc l a i m ) 和工程变更的不同性质，不 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 _ _ - - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ 。_ - 一 要把工程变更和索赔混为一谈。工程变更属于估价和结算支付的日常性合同管理 工作，应随时申报，按月支付。只有在新定单价等问题不易达成一致时，才转化 为索赔问题。 2 2 5 处理好风险和保险 国际工程承包一项风险事业，合同双方尤其是承包商要特别注意防范。对于 不可抗力( f o r c em a j e u r e ) 形成的风险，合同双方应按照合同条件及时进行处理， 防止成为索赔争端。 保险是国际工程合同管理中的一项必不可少的工作，也是合同双方转嫁和减 轻风险的一个重要途径。f i d i c 条款对工程保险、设备保险、人身和财产保险以 及工人安全保险均作出详细规定。 2 2 6 及时解决索赔问题 施工索赔是施工合同管理工作的一个组成部分，也可以说是合同管理中作中 最重要、最困难的一个问题。这是因为； 1 国际承包工程的风险大多数落在承包商一方，如果承包商不会利用承包合 同和法律，对自己不得不完成超出合同规定的份外工作( e x t r aw o r k ) 或者特别 困难的旌工条件( e x c e p t i o n a l l ya d v e r s ec o n d i t i o n ) 所造成的额外开支索赔回 来，那么肯定将蒙受损失，甚至导致项目亏损。因此，人们常说：“不会索赔， 就不要跨进国际工程承包市场”； 2 进行索赔工作时，必须熟悉吃透全部合同文件，并能灵活运用，以便印证 合同条款来建立和论证自己的索赔权。另外，还应熟悉工程所在国有关的法律规 定以及国际惯例。 由于以上原因，施工索赔和合同管理两者之间形成了互为因果、互相促进的 关系：为了做好索赔工作，就必须提高合同管理工作的水平，而合同管理水平愈 高的承包商，其索赔的成功率也愈高。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 2 2 7 做好施工记录 良好的合同管理，必然要求建立一套完整的旖工记录制度，以便把施工过程 中的重大事件、施工进展、完成的数量和质量以及自己的施工资源数据详细而全 面地记录在档，作为编写月进度报告、施工进度报告和索赔报告的依据。 施工记录应通过一系列表格形成制度化、统一化，并分项输入电脑，以便随 时补充和查找。 2 2 8 管好合同文件 每个工程项目在招标投标过程中已形成一套庞大的合同文件。在施工过程中， 不仅要时刻查阅这些资料，而且还会继续增加合同文件的内容，如啻笸工协议书、 施工进度报告、工程款申请及支付证书、工地协调会议记录、工程师的各种书面 指令、合同双方的通讯资料等等。这些都是合同文件的组成部分，是处理合同争 议的依据。为了管理和用好合同文件，每个工程项目应该设立合同组，专门研究 和处理合同问题。 2 2 9 善于进行合同谈判 在合同管理工作中，协商会谈是解决最大合同问题的必经途径。会谈也是一 门学问，它需要透彻了解争议的焦点，熟悉合同文件，掌握必要的证据，在坚持 原则的基础下灵活地处理问题。会谈前应做好充分的准备，骰到知己知彼。确定 可接受的底限，并由位有决定权的入主谈。 要注意做好会谈记录。在会谈结束时写出“会议纪要”( m n u t e so fm e e t i n g ) ， 由双方主持人签字。成为有效的合同文件。 2 2 1 0 正确处理合同争端 在合同实施过程中，合同争端难以避免，关键在于合同双方按照规定冷静地 讨论解决，不要形成对立。最好在工程师的公正主持下，通过友好协商解决争端， 避免进一步地耗费合同双方的时间和资金，避免对工程施工带来消极影响。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 2 3 国际承包工程f i d i c 合同条件简介 谈到国际承包项目施工合同的管理，就不得不谈到f l d i c 合同条件。因为利 用国际金融组织或外国政府贷款建设的工程包括国内的国际性工程，都普遍采用 了f i d i c 合同条件。正如1 9 8 4 年的鲁布革水电站项目曾让中国的建筑施工企业 领教了什么是国际惯例；1 9 9 7 年的黄河小浪底水利枢纽工程项目让中国的承包商 在国际联营体中领悟规范的合同管理那样，f i d i c 条件对于项目管理各个方面规 定得非常具体、可操作性非常强。可以说，f i d i c 是集工业发达国家土木建筑业 上百年的经验锤炼而成的，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一 个合同条件。认真学习和利用好这份宝贵的人类文化遗产，应当是我们中国的承包 商改进项目管理的一条捷径。作为一家土建承包商，要想在国际承包工程界立足 和发展，并做强做大，不了解或者说不熟悉f i d i c 合同条件是寸步难行的，也是 做不成功的。 “菲迪克”是国际咨询工程师联合会( 法文名称融d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a l e d e si n 9 6 n i e u r sc o n s e i l s 的前5 个字母组合，简称f i d i c ，英文名称为 i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no fc o n s u l t i n ge n g i n e e r s ，该联合会在1 9 5 7 年首次 出版了标准的土木工程施工合同条件格式，专门用于国际项目。其第二版、第三版 和第四版分别于1 9 6 3 年、1 9 7 7 年和1 9 8 7 年出版。第二版没有改变第一版的合同 条件，只是在第一版的基础上增加了一个第三部分，用于疏浚和填筑合同时，对 通用条件所作的一些具体变动。第三版作了全面修订，同时还有一本与之配套的 解释性文件，题为“土木工程合同文件注释”。随着技术的进步以及土木工程合 同委员会c e c c ( f i d i c ) 执行委员会任命的一个起草委员会) 对第三版的监督使用， 在1 9 8 7 年9 月瑞士洛桑举行的f i d i c 年会上发表了木工程施工合同条件的第四 版。第四版和第三版之间有许多重要差异。 f i d i c 成立8 0 多年来，对国际上实施工程建设项目，以及促进国际经济技 术合作的发展起到了重要作用。由该会编制的业主与咨询工程师标准服务协议 书( 白皮书) 、土木工程施工合同条件( 红皮书) 、电气与机械工程合同条 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 件( 黄皮书) 、 工程总承包合同条件( 桔黄皮书) 被世界银行、亚洲开发银行 等国际和区域发展援助金融机构作为实施项目的合同和协议范本。这些合同和协 议文本，条款内容严密，对履约各方和实施人员的职责义务做了明确的规定；对 实施项目过程中可能出现的问题也都有较合理规定，以利遵循解决。这些协议性 文件为实施项目进行科学管理提供了可靠的依据，有利于保证工程质量、工期和 控制成本，使业主、承包人以及咨询工程师等有关人员的合法权益得到尊重。此 外，f i d i c 还编辑出版了一些供业主和咨询工程师使用的业务参考书籍和工作指 南，以帮助业主更好地选择咨询工程师，使咨询工程师更全面地了解业务工作范 围和根据指南进行工作。该会制订的承包商标准资格预审表、招标程序、咨询项 目分包协议等都有很实用参考价值，在国际上受到普遍欢迎，得到了广泛承认和 应用，f i d i c 的名声也显著提高。 作为一个国际性的非官方组织，f i d i c 的宗旨是要将各个国家独立的咨询工 程师行业组织联合成一个国际性的行业组织：促进还没有建立起这个行业组织的 国家也能够建立起这样的组织；鼓励制订咨询工程师应遵守的职业行为准则，以 提高为业主和社会服务的质量：研究和增进会员的利益，促进会员之间的关系， 增强本行业的活力；提供和交流会员感兴趣和有益的信息，增强行业凝聚力。 使用基于f i d i c 合同标准格式的详尽的合同条款有明显优点，这样能合理平 衡有关各方之间的要求和利益，尤其能公平的在合同各方之间分配风险和责任。 大多数情况下，合同各方都赞同遵守明确规定的义务，这就会在很大程度上避免 了履约不佳、成本增加，以及由于施工合同各方彼此之间缺乏所需的信任而引起 的争端。 使用f i d i c 合同标准条件不仅有利于顺利地完成合同而且很有可能导致较 低的标价，这是因为投标者将会熟悉合同规定的适用条件。这就意味着他们不必 为他们不熟悉的合同条件以及这些条件可能引起的估价困难的后果作出资金方面 的准备。标准合同条件的广泛使用也为培训负责合同管理的人员提供了一个稳定 的依据，并避免使他们不得不按照不断变化的合同条件去工作。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 熟悉、理解、掌握这些合同条件来处理发生的合同纠纷，并予以正确解决。国际 模式的合同管理是采取静态的招投标、动态的合同管理。 承包商按照业主投标书规定的地质状况和自然条件、招标图纸和相应的工程 量清单b o q ，依照当时的价格水平、相应的法律条文及其它条件进行投标。投标 书完全依照实物法编制，承包商之间是实实在在的较量，凭实力中标，并签订合 同。在施工过程中，将会发生各种条件的变化。f f d i c 条款中明确了各种变化条 件下的处理方法、原则、程序。承包商通过调价、变更和索赔来补偿由投标条件 变化带来的费用和工期损失。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 第3 章国际承包项目施工索赔 以f i d i c 合同条件为基础，借鉴自己公司在国际工程承包施工中的实践经 验，对f t d i c 合同条件下的施工索赔进行探讨。 3 1 索赔的概念 索赔是承包商在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自 己承担责任的情况造成的损失，向合同另一方，也就是业主提出给予赔偿或者补 偿要求的行为。对合同双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，根据 双方约定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。 3 2 索赔的特征 3 2 1 索赔的双向性 承包商可以向业主索赔，业主也可以向承包商反索赔。实践中业主向承包商 索赔发生的频率相对较低，而且在索赔过程中，业主始终处于主动和有利地位， 对承包商的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵，扣留保留金或者履约保函 向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中大量发生的、处理比较困 难的是承包商向业主的索赔，承包商的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包商 自身责任造成其工期延长或者成本增加，都有可能向业主索赔。有时业主违反合 同，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、 返工、窝工，未按合同规定支付工程款等，承包商就可向业主提出索赔要求；也 可能由于发包人因承担风险的原因，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等造成 承包商损失或者损害时，也会向业主提出补偿要求。 3 2 2 索赔前提 只有实际发生了损失或者权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因 对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开 支；权力损害是指虽然没有经济上的损害，但造成了一方权力上的损害，如由于 恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求工期延长等。因此发生了 实际损失或者权利损害，因是一方提出索赔的基本前提条件。有时上述两者同时 存在。如发包人未及时交付合格的施工现场，既造成承包商的经济损失，又侵犯 了承包商的工期权利，因此，承包商既要求经济补偿，又要求工期延长；有时两 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 上述情况根据f i d i c 有关条款( 1 2 2 条、2 7 1 条) ”是一个有经验的承包商 无法预见到的”，势必导致工期延长和施工费用增加，承包商将及时向工程师发出 索赔通知书等索赔报告文件，并抄报业主。工程师应到现场视查，充分客观地作 调查研究，提出处理意见。 3 3 3 工程合同的复杂性及易出差错性 按f i d i c 合同条件，由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款 时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加 或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。 3 3 ，4 业主违约( d e f a u l to f e m p l o y e r ) 指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款， 工程师未按规定时间提供旅工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包 商( n 0 m i n a t e ds u b c o n t r a c t o r ) 等。 3 3 5 工期拖延( c o n s t m c t i o nd e l a y ) 施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期 拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任 在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害 赔偿费( l i q u i d a t e dd a i n a g e sf o rd e l a y ) 。 3 3 6 工程变更( v a r i a t i o n s ) 承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表( b o q b i l lo fq u a n t i t i e s ) 中所列工程量的1 5 以上时，或者在旌工过程中，工程师( e n g i n e e r ) 指令增加新的工 作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用。或需要延长工 期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。 3 3 7 合同价调整 在国际工程的施工过程中，合同价的调整是合同管理的重要内容。引起合同 价变化主要有以下几个方面： 1 工程变更引起的工程量、单价变化。在施工过程中往往实际完成的工程 量较工程量清单( b q ，工程量估计值) 变化较大，工程变更同时引发单价的变更， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 使合同价的变化更为显著； 2 作为一个有经验的承包商无法预见到的不利的自然条件引起的工期调整 和工程量变化，从而使合同发生变化； 3 额外工程，指工程师发布指令的新增工程超出了合同文件指定的工程范 围，导致重新汉定单价，从而使合同价发生变化； 4 物价上涨，由于施工期长，工程所在国的人工、材料等难免涨价，f i d i c 专用条款提出了三种方案，利用调价公式是目前国际工程的通常做法； 5 后续法规变化，f i d i c 条款7 0 2 条规定，在投标f 1 以前的2 8 天以后，如 果工程所在国的法律、法规发生变更，使承包商的施工费用增加，承包商有权得 到经济补偿。 3 3 8 暂停施工 在施工过程中，由于客观的原因或合同双方的争端，需暂停施工，分为三种情况： 1 业主要求暂停施工； 2 承包商要求暂停施工( f i d i c 第6 9 4 款，慎用) ； 3 紧急情况下被迫的暂停施工。 以上三种情况均导致工期延误，若不是承包商的责任，则能得到工期延长和 相应的经济补偿：若是承包商的责任，则他应承担经济损失并努力赶上工期。 3 3 9 终止合同 终止合同的最严重的合同问题，是合同各方都不愿出现的事件，因为这将伴 随着重大的经济损失和社会信誉度。如果合同一方严重违约，另一方有权提出终 止合同。f i d i c 第6 3 1 条款指出了承包商违约的些严重事例，如承包商已放弃 合同，无能力实旌合同；承包商经济上破产，无力偿还其债务或资产已被扣押；无 视工程师的书面警告，固执地不履行合同义务( f i d i c 第4 版只要求一次警告) ； 施工质量极差，违反技术规程规定的施工方法和质量标准等等。业主在发出终止 合同的正式通知以前，应征求工程师的同意，并确保不违背合同条款，向承包商 发出书面警告，在发出1 4 天之后接管其施工营地、物质设备等，进行经济清算。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 3 4 索赔的分类 按施工索赔的目的可分为工期索赔( c l a i mf o re x t e n s i o no ft i m e ) 和费用索 赔( f i n a n c i a lc l a i m s ) 。 3 4 1 工期索赔 即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的 时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。f i d i c 合同条件中，误期损 害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算 赔偿金，可以累计达到合同额的l o 。f i d i c 第4 4 1 分条明确规定了可以延长工 期的5 种情况，给承包商赋予了工期索赔权。 3 4 _ 2 费用索赔 即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支 ( l o s s e sa n de x p e n s e s ) ，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际旋工过程 中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超 支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超 支主要来自2 种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工 程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2 种情况所增加的新增费用 ( a d d i t i o n a lc o s t ) 或额外费用( e x t r ac o s t ) ，承包商有权索赔。 3 5 承包商进行索赔的主要依据 为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有 索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于 所有的施工索赔而言，以下1 0 个方面的资料是不可缺少的。 3 5 1 招标文件 它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、旌工技术规程、 工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。 它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。 西南窑罐本嚣毕再蓼茫蠢吞墩篝螽强；l 凄 篓蠢羹霪! 萎l 篝羹鬟溪羹蜇萋震薹薹 i f 蝣疆0 女i l f 盟爨i ；置誊警妊i i | = 翥掣f 丽莪札粜黉鞘带r 和；孙带 厕j 三= 痢l l 毽g g 磺罐潇瞻罐尚鬓熏鬈黧皑到g 翌难j 士结垡崔耷防壁所需酾谱答 薪藕疆箭宁二亳策：挈晕蒴酵书巅乒蓼鑫肖砧；浅丞书溻呷滞鬣浑辚潍军嚣嚣 斟阿名满凉琢市咤弩幅羽! 崖旧潲瀚一伤确磊妒霜j e 影剐州甏藉引棘矮耄蕈程 苎鬟情耋墓耋囊蓁萋薹囊鋈器囊囊。雾蟊髫出些jl i ；删她矧媸蛆箨蝼翟“i 峰 卫羽制囊掣i 肄描拦瓣蜴坼鲢挂j 稚辅；讨语峁嚣寻往j 冉靠蕾蛮镑但变差堑翼殴 罘个盒咧番取佳了修改或解释廊j 这个纪要就是将桌。索墓挥从姓翟始鹱羹羹冀霪 霎墓蚕薹；蝼_ _ 酎驯圆瑚童葡r 酉蔓萝管争岛甍黧嚣巅熏雾袈釜裂州纳圳；穗滞即 黩强静螃赣嚣嚣加速趣土臻童琵嚣捞抟螺霎黼e 籼m 蔓夏哦! 酶氍孙囊描差喋 幢：塑窭弛辨辨翳这些侣函耋瞧辑用氇? 传塞滋嘣墨弘割影善省幅3 羽临溪球诛 浮酸。 ；耋二g 羹雾篓鎏粪篓 瀣暖嚣蠢奏囊囊垂囊蕊蕊裕j 揍嗡嗟蠢舞卿矗噬；婴焉萋蘸萤醴一蜊醚翳胡鞭 q 鳢蟹j 蚪“；醚塔塔丽罄滢霸鬻熨瓢剖簧嚣氍藩当鲁蓦氛型舂剧i 韪髻笺 罐圣毫旧制度嚼嘀；薹邀壤蓬若堑孙辐麴j 襦居话碴隔曩耀慨渤嗡师亭戎扣：攥要 、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一 方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可 规定一个核签期限(如7天)，如纪要稿送出后7天内不返回核签意见，即认为同意 。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。356 现场同期记录主要包括施 工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、 施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录， x 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 3 7 4 工期延长论证部分 工期索赔报告的第3 部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有： 1 横道图表法( b a rc h a r tm e t h o d ) ： 2 关键路线法( c p m r _ c r i t i c a lp a t h5 【e t h o d ) ： 3 进度评估法( p e r t p r o g r a 唧ee v a l u a t i o na 兀dr e v i e wt e c h n i q u e ) 等等。 承包商在索赔报告中，应该对工期延长( e o t ) 、实际工期( a c t u a lt i m ef o r c o m p l e t i o n ) 、理论工期( t h e o r e t i c a lt i m ef o rc 0 m p l e t i o n ) 等进行详细的论述， 说明自己要求工期延长( 天数) 的根据。 3 。7 。5 证据部分 通常以索赔报告书附件( a p p e n d i x ) 的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及 的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施 工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于 重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。 3 。8 索赔的一般程序 在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯 例和工程项目合同条件的具体规定，一般按以下6 个步骤进行：提出索赔要求； 报送索赔资料；工程师审核索赔报告：会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲 裁或诉讼。 对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不 要轻易诉诸仲裁或诉讼。 3 8 1 发出索赔意向通知 按照f i d i c 合同条件( 5 3 1 分条) 的规定，承包商应在索赔事项发生后的2 8 天内，向工程师正式书面发出索赔通知书( n 0 c n o t i c eo fc 1 a i m s ) ，并抄送业主， 声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和业 主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，业主和工程师有权拒绝承包商的 索赔要求。索赔事件发生后，承包商有义务做好现场施工的同期记录，工程师有 权随时检查和调阅，以判断索赔事件造成的实际损害。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 3 8 2 递交索赔报告 索赔意向通知提交后的2 8 天内，承包商应递送正式的索赔报告。索赔报告的 内容包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔 要求补偿的款项或工期延长天数的详细计算等资料。 如果索赔事件的影响继续存在，2 8 天内还不能算出索赔额和工期延长天数时， 承包商应该每隔2 8 天定期陆续向工程师报送每一个时间段内的索赔证据和索赔 要求。在该项索赔事项影响结束后的2 8 天内报送此项索赔的最终详细报告，提出 全部论证资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。 3 8 3 工程师审核索赔报告 接到正式的索赔报告后，工程师会认真研究承包商的索赔资料。首先不确认 责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包 商的索赔证据，并检查他的同期记录；其次通过对事件的分析，工程师再依据合 同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包商进一步提供补充资料。尤其是对 承包商与业主或者工程师都负有一定责任的事件影响，划出各方应该承担合同责 任的比例。最终再审查承包商提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟 定自己计算的合理索赔款额和工期延长天数。 3 8 4 会议协商解决 第一次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致 见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通 过1 次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。 3 8 5 邀请中间人调解 当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决。根据国际工程旌工索赔 的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。 3 8 6 提交仲裁或诉讼 像任何合同争端一样。对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法 院诉讼解决。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 2 页 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 4 页 所在国发生局部短暂的战争或者内乱，造成国内动乱、政治更迭、建设项目被终 止或会毁约。这些情况常使业主和承包商都遭到极大损失。两伊战争期间，外国 的建筑师、咨询工程公司和承包商的总损失超过数十亿美元。 如果业主国家颁布国有化政策，强行将承包工程收归国有，且不代替原业主 履行义务，将导致承包商无处申诉。中东某些国家7 0 年代将外国兴办的石油设施 收归国有，使西方国家的众多大企业惨遭劫难。 有时业主国家政府办事效率高低、政府官员廉洁与否、当地劳务素质如何、 当地劳务的工会组织对外国公司的态度、是否常用罢工手段向雇主提出各种要求 等，都将直接或间接影响工程能否正常进行； 另外，政治风险还包括诸如对外关系反常、强烈的排外情绪、政策多变等因 素，这些都会对承包商造成很大的损失。 4 2 2 经济风险 经济主要指承包市场所处的经济形势和项目发包国的经济实力及解决经济 问题的能力。例如工程所在国外汇管制严格，限制承包商汇出外币，有时汇出外 币用以购买材料、设备也受限制；有的业主对外币延期付款，丽利率很低，但承 包商向银行贷款利率较高，因而倒贴利率差；有时订合同时所订外汇比例太低， 不够使用，或是订合同时选定的外汇贬值等。 忽视外汇浮动因素，会给承包商带来无法弥补的损失。如果签约时全面考虑 国际市场外汇市场行情和动态，选择合理的币种，会给承包商带来效益，例如某 公司于1 9 8 4 年与日本签下了k 国电站锅炉安装合同，合同总额8 5 亿日元，全部 用日元结算。到工程竣工时日元汇率大幅度上涨，但是由于这种外汇变化给该公 司盈利1 0 0 多万美元。 工程进行时业主长期延付工程款，实际上就变成了承包商提供利息贷款来实 现项目，将经济困难和延付工程款的风险实际转嫁给了承包商。 另外，工程所在国经济增长率低下、经济形势恶化、债务繁重、财政收支失 衡、通货膨胀、汇率变化等经济因素同样导致承包商遭受很大损失。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 5 页 4 2 - 3 技术风险 对个工程，特别是大型工程和地下工程，地质地基条件非常重要。一般业 主提供一定数量的地质和地基条件资料，但不负责闭憾謇謦群i 王海葫剐芒蟹丽 嘲稻善j 罾麴荸引娶型罕蠢艚型臻x 驿驶辏曼醛慧辫矬矗嚆：怂磐偿懂曼蔓鼹 释驺祜阱巍幕剂耋麓臻燃瞪稳嚣薛酽蒿圳圳；引帮i 湛嘴强吞鎏舞薹喇滢磴静 菇强罂缅掣筑 物 t + c 83 1 2 为其他承包商提供服务 c + p 93 6 5 进行试验 t + c 1 0 3 8 2指示剥露或凿开 c “4 0 2中途暂停施工 t + c 1 24 2 2 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 8 页 第5 章成功变更与索赔案例 5 1 利用合同进行有效索赔 1 万象市政4 l o o 合同段，在开工前的现场考察过程中，我们认为业主的拆 迁不可能跟上进度需要，于是将业主不能按时拆迁的0 + 9 0 0 l + 2 0 0 段落安排在 9 8 年3 月开工时就旆工。到开工后业主拆迁满足不了进度要求，使得有效的开工 时间推迟了8 天，对此，我们利用f i d i c 合同4 2 1 条( p o s s e s s i o no fs i t ea n d a c c e s st h e r e t o ) 和4 2 2 条款( f a i l u r et og i v ep o s s e s s i o n ) 以及5 3 ，l 条 ( p r o c e d u r ef o rc l a i m s ) 规定的索赔程序进行了索赔，并最终于9 8 6 索赔成功 1 5 9 0 0 美元。 2 万象市政4 2 0 0 合同段由于自来水管拆迁的影响，使我们的道路排水施工 在9 8 年1 1 月份停工3 个星期，尽管我们没有任何人员和设备闲置( 全部调入4 1 0 0 合同的施工) ，但我们依然利用f i d i c 合同4 2 1 条( p o s s e s s i o no fs i t ea n da c c e s s t h e r e t o ) 和4 2 2 条款( f a il u r et og iv ep o s s e s si o n ) 以及5 3 。1 条( p r o c e d u r ef o r c l a i m s ) 规定的索赔程序进行了索赔，并于9 9 1 索赔成功挖土机2 1 个台班，人 工1 6 0 个工天，合计5 1 5 6 美元以及相应三个星期的工期延长。 3 。4 1 0 0 合同段o + 6 l o 、l + 2 4 0 、1 + 8 8 0 三处灌溉渠开挖用去租用挖土机5 个台 班( 租金合6 7 5 美元) ，但经过与工程师友好索赔谈判后我们却获得了8 0 7 8 美元 的赔偿。 4 9 9 年5 月，原项目总监m r c h a nt h a 即将离任，就在他最后一天的工作时 间，根据合同条件为我们签认了4 1 0 0 合同3 + 9 0 0 4 + 1 5 0 左侧开挖s e w e rp i p e 基坑支撑记日工2 4 4 9 0 美元。4 2 0 0 合同0 + 9 3 8 出口排水记日工1 4 6 8 0 美元。 5 经过长时间的合同谈判工作后，允许我们用轧制卵石代替轧制岩石做基层 料，同意国产土工布代替进口土公布，详情如下表； 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 7 页 第7 章几点体会与建议7 1 价责对等原则搞国际承包工程的人应牢记fi d ic 合同的宗旨：“承包商工作得到报酬，业主付款获得工程( t h e contractorg e t sp a i df o rt h e workh ep e r f o r m s a n d the employergetst h e work h ei s p a y i n gf o r ) ，同时以其指导自己的日常业 务，并以此依据去向业主和咨询工程师交涉。如果承包商傻乎乎地给业主垫钱干 活，没有不吃亏的。老话说：虱多不痒，债多不愁。业主欠帐的金额在一定范围 内，承包商还可以想办法要回来；如欠款超过了业主的偿付能力，那么，他就会 千方百计地拖下去，甚至赖账! 根据fidic 合同第60 款和第69 款，承包 商拿不到工程款就可随时停止合同嚣礞屋； 均g 磐罂踺集一除； 于施工进 度 为索赔和减轻承包商的责 任埋下伏笔410 00 + 2 0 0 一一0 + 6 oo原地面 换填1 2 一l-5米只同意换07 米换o 7 米并填沙后发现不行又重 新换填，结果我们在这个区 段计价5 次，即第一次开挖 o 7 米、填沙0 4 米、 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 4 页 2 0 0 0 - 1 0 1 52 1 3 88 1 55 9 7 75 5 0 0 0 07 7 0 0 0 5 6 7 1 3 2 0 0 0 1 1 1 52 1 3 88 2 3 5 6 0 9 7 6 0 0 0 0 0 8 4 0 0 06 2 1 9 2 2 0 0 0 1 2 1 52 1 3 88 2 8 5 6 1 4 7 6 5 0 0 0 09 1 0 0 0 6 7 5 1 7 2 0 0 1 1 1 52 1 3 88 2 8 56 1 4 77 0 0 0 0 09 8 0 0 07 2 7 1 0 2 0 0 1 2 1 52 1 3 88 2 3 56 0 9 77 0 0 0 0 09 8 0 0 07 2 5 5 7 2 0 0 1 3 1 5 2 1 3 88 3 2 06 1 8 2 6 5 0 0 0 09 1 0 0 0 6 7 6 1 6 2 0 0 1 - 4 1 52 1 3 88 5 0 06 3 6 26 5 0 0 0 09 1 0 0 06 8 1 1 2 0 0 - 5 1 52 1 3 88 5 4 56 4 0 76 0 0 0 0 08 4 0 0 06 2 9 8 3 2 0 0 1 6 1 52 1 3 88 6 1 56 4 7 75 0 0 0 0 07 0 0 0 05 2 6 2 8 2 0 0 1 7 1 52 1 3 88 9 0 06 7 6 2 4 0 0 0 0 05 6 0 0 04 2 5 4 7 2 0 0 1 - 8 1 52 1 3 89 5 3 0 7 3 9 23 0 0 0 0 04 2 0 0 03 2 5 7 8 2 0 0 1 9 1 52 1 3 89 3 9