（工商管理专业论文）FIDIC合同条件及其在我国的应用.pdf

摘要 摘 亘 掣3 9 3 7 s 疗 ；c f 经过2 0 年的改革开放和社会主义市场经济建设，我国国民经济 、? 快速发展，综合国力迅速提高，社会经济制度也在重构之中。在工 程承包领域，这种改变表现得更为迅速，工程项目由计划安排到承 包发包，由下达任务书到签订承包合同，由自拟式合同到统一格式 合同继而到国际标准合同文本：合同的作用也由经济契约发展为工 程管理方式，f i d i c 合同条件得到越来越多的使用j 国内引进的大量 世行、亚行等国际金融组织贷款的项目直接采用f i d i c 方法进行招 标及管理，国内使用国有资金投资或者国家融资的重大项目也越来 越多地运用f i d i c 方法进行管理。同时，我国工程公司在境外的国 际工程承包中也较多地使用f i d i c 合同文件。 然而，f i d i c 管理模式与我国传统的管理方式有很大的不同， 加之我国法制建设和步入市场经济的时间较晚，因而在实践中暴露 出一些问题和不适应之处。这就提出了一个课题，f i d i c 合同条件有 哪些特点，是否适用于我国，需要解决哪些问题，发展前景如何? 本文通过系统地总结f i d i c 合同条件的特点，比较f i d i c 合同条件 在国际工程采购体系中的地位，剖析典型的f i d i c 案例，借鉴西方 国家已取得的经验，从而对f i d i c 合同条件在我国的应用问题提出 一些看法竹全文共分为三章： 第一章，概述了f i d i c 合同条件的一般情况，分析f i d i c 合同 条件的特点及适用条件，比较f i d i c 合同条件与当前国际工程采购 一 体系中其它标准合同条件的异同。 第二章，通过对当前经济、法制环境、企业机制以及建筑市场 现状的分析，总结了f i d i c 合同条件在我国得以应用的原因，应用 一 ；1 0 ： 摘要 的具体情况及趋势。 第三章，通过对典型案例的剖析，总结了f i d i c 合同条件在我 国应用中出现的问题，分析其原因，提出解决问题的对策。 最后，对我国应用f i d i c 合同文件提出了一些建议。 主题词：合同文件j研究应用 、 a b s t r a c t a b s t r a c t a t i e rt w e n t yy e a r sr e f o r ma n dc o n s t r u c t i o no fs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m i c ， c h i n a se c o n o m i ch a sd e v e l o p e ds of a s t ,n a t i o n a ip o w e rb e c o m e sm o r e s t r o n g e ra n d t h ei n s t i t u t i o no fe c o n o m i ca r ei nr e e n g i n e e r i n g t h ec h a n g ei nt h e p r o j e c t c o n t r a c t e x p r e s sm o r eo b v i o u s ，f r o mt h ep l a n t oc o n t r a c t ，f r o mt h e a s s i g n m e n t t os i g nc o n t r a c t ，f r o mt h ei n f o r m a lc o n t r a c tt of o r m a lc o n t r a c le v e n t ot h et e x to ft h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d t h ef u n c t i o no ft h ec o n t r a c th a s d e v e l o p e df r o m t h ee c o n o m i cc o n t r a c tt o p r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e l t h e r e q u e s t s o ft h ec o n t r a c tu s e dm o r ew i d e l y t h et e r m so ff i n a n c el n a nt h a t i n t e r n a t i o n a la n dl o c a ib a n ko p e r a t e du s ed i r e c t l yf i d i cm e t h o dt ob i da n d m a n a g e a n dm a n yi m p o r t a n tp r o j e c t s i nn a t i o nm o r ea n dm o r ed os o m e a n w h i l e o u rc o n s t r u c t i o nc o m p a n i e sa l s ou s ei ti ni n t e r n a t i o n a ic o n t r a c t s b u t t h e r ei sm u c hd i f i e r e n tb e t w e e nt h em e t h o do ff i d i ca n dt h a to f t r a d i t i o n a lm a n a g e m e n tm e t h o d i na d d i t i o n ，t h et i m ei nw h i c ho u rc o u n t r y i n v o l v e di na n db u i l tm a r k e te c o n o m yi st o ol a t e c o n s e q u e n t l y , s o m ep r o b l e m s w e r ee x p o s e di np r a c t i c a lu s e a sar e s u r ar e s e a r c hi sn e e d e d w h a tf e a t u r e st h e r e q u e s t so ff i d i cc o n t r a c th a v ea n dt h e s ef e a t u r e si s w h e t h e rs u i tf o ro u r c o u n t r y ? w h a tp r o b l e m sn e e dt ob es o l v e d ? a n dw h a tt h ep r o s p e c t so ff i d i c a r e ? s o m ea d v i c e sa r es u g g e s t e di nt h i sd i s s e r t a t i o nb yc o m p a r i n gt h es t a t u eo f f 1 d i cc o n t r a c ti nt h es y s t e mo fi n t e r n a t i o n a lp r o j e c tp u r c h a s ea n a l y z i n gt h e b a s i cc a s ea n ds t u d y i n gt h ee x p e r i e n c et h a tw e s tc o u n t r yh a sa c h i e v e d b a s e do f t h e s ea n a l y s e s ，t h ed i s s e r t a t i o np r o v i d e ss o m ev i e w si nt h ep r a c t i c a lp r o b l e m so f f 1 d i cc o n t r a c t t h ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t ot h r e es e c t i o n s f i r s ti st os u m m a r yt i ec o m m o ns i t u a t i o no ff i d i cc o n t r a c t , a n a l y z e st h e f e a t u r e sa n ds u i t a b l es i t e a t i o n so ff i d i cc o n t r a c t ，a n dc o m p a r et h et e r m so f f i d i cc o n t r a c tb e t w e e ni nt h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a l p r o j e c tp u r c h a s ea n di n r e g u l a rc o n t r a c t s e c o n di st os u m m a r yt h ec a u s ew h o s ef i d i cc o n t r a c tw a su s e da n d s p e c i f i c s i t u a t i o na n dt e n d e n c yb ya n a l y z i n gt h ep r e s e n te c o n o m y , s t a t u t e ， m e c h a n i s mo f c o r p o r a t i o n ，a n dt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e t t h i r di st oa b s t r a c tt h ep r o b l e mt h a ta p p e a r e di no u r p r a c t i c a lo p e r a t i o n a n a l y z e t h ec a u s e ，a n dp r o v i d et h es t r a t e g yo fs o l v i n gp r o b l e mb yt h er e s e a r c h i n gt h e b a s i cc a s e a tt h ee n do f , t h es u g g e s t i o n sa r e p r e s e n t e d i nt h i sd i s s e r t a t i o n 第一章关丁二f i d i c 合同条什的概述 第一章关于f l d l 0 合同条件的概述 1 1 f i d i c 合同条件是用于国际工程的标准合同文件 国际工程，在日本称为定单，在韩国称为海外建设，就是一个 项目从咨询、投资、招标投标、承包( 包括分包) 、设备采购、培训 到监理，各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用 的管理模式进行管理的工程。国际工程由于参与者往往不止一个国 家，因此，客观上要求只能采用已形成多年、行之有效、为合同各方 所了解和接受的合同管理办法来进行管理。 国际工程承包合同又称工程承包契约，是双方在合同实施过程 中应遵守的行为准则，也是解决双方可能发生纠纷的基本依据。由于 现代工程范围大，技术复杂，资金来源渠道多，使得承包合同条件趋 于复杂化。因此，合同条件基于一个标准化合同格式就显得越来越重 要，因为标准化格式对合同的双方和金融机构来说都是熟悉的，同时 它还在各方的不同目标之间保持一个公正和合理的平衡，从而可以公 f 地分配风险和责任。在大部分情况下，合同各方都会赞同这样一个 标准格式的合同，因为它将在很大程度上减少履约不完善，费用增加 及产生争议的可能性。投标人对他不熟悉的合同条件的后果评估起来 可能有些困难，因而有了按可接受的标准格式编制的合同后，投标人 就会减少对不熟悉的合同条件作资金方面的准备。正是由于国际工程 的复杂性，和标准合同条件的合理性，才使f i d i c 合同条件得以广泛 应用。 鉴于f i d i c 合同条件在国际工程承包领域中所享有的权威地位， 囡际承包商、国际金融组织和项目业主均把它当作规范性文件而广泛 使用。因此有人称f i d i c 合同条件是国际工程承包业中的“圣经”。 1 2 f i d i c 及f i d l c 合同条件综述 1 2 1 fj d i c 组织 f i d i c 是国际咨询工程师联合会( f 6 d 6 r a t i o ni n t e r n a t i o n a l d e s l n 9 6 n i e u r sc o n s e i l s ) 的法文缩写，于1 9 1 3 年在英国成立。f i d l c 是 国际上最权威的被世界银行认可的咨询工程师组织，目前已有6 0 多 个成员国组织，分属于2 个地区性组织，即a s p a c 亚洲及太平 洋地区成员协会，c a m a 非洲成员协会集团，中国工程咨询协 北方交通大学硕十学位论文 会已于是1 9 9 6 年1 0 月代表中国加入了f i d i c ，并首次代表中国参加 了在南非开普敦召开的1 9 9 6 年的年会。 f i d i c 总部设在瑞士洛桑，主要职能机构有：执行委员会 ( t e c ) 、土木工程合同委员会( c e c c ) 、业主与咨询工程师关系委 员会( c c r c ) ，职业责任委员会( p l c ) 和秘书处等。 1 2 2 f i d i c 合同条件的形成和发展 f i d i c 已出版了多种模式的国际合同条件或协议书，典型的有： 土木工程施工合同条件和土木工程施工分包合同条件( 以上 简称为红皮书) 、业主咨询工程师标准服务协议书( 简称为白皮 书) 设计建造和交钥匙工程合同条件( 简称为桔皮书) 。红皮 书用于由雇主方( 或雇主委托他方) 与承包商一方就所订立的合同或 合同专用条件，其估价依据是基于测定的工作量和合同单价。黄皮书 用于设备的提供者和安装，一般适用于大型项目中的部分工程。桔皮 书用于以承包商作设计的包干方式为基础进行项目工程施工的采购。 其中土木工程施工合同条件的适用范围之广泛，权威性之大远远 超过黄皮书和桔皮书的影响。一般来讲，如果没有专指，提到“f i d i c 合同条件”，就是指f i d i c 土木工程施工合同条件，这也是本文研 究的主要内容，在下文中没有专指时，“f i d i c 合同条件”即指红皮 书。 f i d i c 土木工程施工合同条件是f i d i c 规范性文件中的一 种，是以英国土木工程师学会i c e 合同条件为蓝本，由f i d i c 和f i e c ( 欧洲建筑工程国际联合会) 负责编订，由美国承包商协会( a g g a ) 、 泛美建筑业联合会( f i i c ) 和美洲及西太平洋承包商协会国际联合会 ( i f a w p c a ) 等核准并推行的，世界银行和亚洲丌发银行推荐用 于土建工程国际和国内竞争性招标文本之中。 1 9 5 7 年，国际咨询工程师联合会首次出版了标准的土木工程 施工合同条件，在此之前没有专门编制的用于国际工程的合同条件。 由于该标准合同的封面为红色，很快以“红皮书”而闻名世界。第2 版于1 9 6 3 年发行，只是在第一版的基础上增加了用于疏竣和填筑工 程的第三部分。并没有改变第1 版中所包含的条件。第3 版于1 9 7 7 0 _ 第一章关于f i d i c 台同条什的概述 年出版。对第二版作了全面修改。得到欧洲建筑业国际联合会，亚洲 及西太平洋承包商协会国际联合会，美洲国际建筑联合会，美国普通 承包商联合会、国际疏浚公司的共同认可。经世界银行推荐将f i d i c 合同条件第三版纳入了世界银行与美洲开发银行共同编制的工程采 购招标文件样本。第3 版具有里程牌的意义，已臻于成熟，获得国 际上的广泛认可和推荐。我国鲁布革水电站，西安一三源高等级公路， 京津塘高速公路项目都使用的是第三版的f i d i c 合同条件。第4 版 于1 9 8 7 年出版，以后，1 9 8 8 年出版了第四版订f 版并体现于1 9 8 9 年出版的土木工程施工合同应用指南之中，1 9 9 2 年对第4 版极 个别条款又进行了修订。我国大部分国际工程都采用了第四版，如二 滩水电站、开洛高速公路等。 1 9 7 7 年，f i d i c 出版了针对土木工程施工合同条件第3 版 的解释性文件，即土木工程合同文件注释。1 9 8 9 年，f i d i c 出版 了针对土木工程施工合同条件第4 版，1 9 8 8 年修订版的注释， 即土木工程施工合同条件应用指南。这两种书是指南性的资料， 书中的注释有助于理解f i d i c 合同条件。 1 9 9 9 年9 月，f i d i c 出版了施工合同条件，称为“新红皮书”， 共2 0 条1 6 3 款。从其文本构成、适用范围和条款内容来看，是不同 于红皮书的另一种文本，而不是红皮书的新版，该书也注明为1 9 9 9 年第l 版。 1 2 3 f l d i c 合同条件的内容构成 f i d i c 合同条件由通用条件( 合同条件的第一部分) 、专用条件 ( 合同条件的第二部分) 和协议书构成。 f i d i c 合同条件的第一部分是通用条件，其中包括2 5 个主题， 7 2 条1 9 4 款( 见表l 一1 ) 。它包括了土木工程项目施工合同文件中双 方的责任、权利和义务，明确了执行工程时的法律、经济、技术各方 面的内容与管理方法。一般情况下，在国际土木工程项目的招标文件 中，可以直接将f i d i c 的合同通用条件载入。 北方交通大学硕士学位论文 表1 1f i d i c 土木工程施工合同条件通用条件 序号内容条( 款) l 定义及解释 1( 5 ) 2 工程师及工程师代表 l ( 6 ) 3 转让与分包 2 ( 3 ) 4合同文件3( 10 ) 5一般义务26 ( 54 ) 6 劳务 2( 2 ) 7 材料、工程设备和工艺4 ( 14 ) 8 暂时停工 l( 3 ) 9 开工和误期8 ( 16 ) l0 缺陷责任 2( 5 ) 1l 变更、增添和省略2 ( 6 ) l2 索赔程序 1( 5 ) 13 承包商的设备、临时工程和材料l ( 8 ) l4 计量3 ( 4 ) 15 暂定金额1 ( 3 ) l6 指定的分包商l ( 5 ) 17 证书和支付3 ( 13 ) l8 补救措施2 ( 5 ) 19 特殊分险 l( 8 ) 20 解除履约1 ( 1 ) 2l 争端的解决1 ( 4 )5 2 2通知 1 ( 3 ) 2 3雇主违约 1 ( 5 ) 24 费用和法规的变更1 ( 2 ) 2 5 货币及汇率2 ( 4 ) 合计72 ( 194 ) 资料来源：作者统计。 f i d i c 土木工程施工合同条件的第二部分是专用条件，专 用条件有7 3 条，除第7 3 条“其他规定”外，它的编号和“通用条件” 的各个条款相对应，是针对一个具体的工程项目对“通用条件”各相 应条款的补充和进一步明确。因此，“通用条件”和“专用条件”是 一个整体，是互相补充衔接而不可分的两个部分，它们共同形成了对 g 拯盅，“| ，t 第章关丁二f i d i c 合同条件的概述 合同的双方的约束。 f i d i c 土木工程旋工合同条件的两部分后面，还有协议书 的标准格式。协议书内容简要，约定构成工程承包合同的文件明细表， 并设置业主和承包商的署名栏。 1 3 f i d l c 合同条件的特点及适用条件 1 3 1 f l d i c 合同条件的基本特点 a 国际性、权威性、通用性 f i d i c 土木工程施工合同条件的国际性和权威性，从其出台 的过程以及它被多年应用于国际工程所证实。其通用性，表现在只要 是土木工程，包括房屋工程、桥隧工程、公路工程等均通用；另一方 面，它不仅用于国际工程，也可应用于国内工程，如我国国内工程广 泛应用的交通部编制的公路工程施工施工合同条件就是等同采用 f i d i c 合同条件，铁道部编制的铁路工程施工合同条件等就是等 效采用f i d i c 合同条件而出台的。 b 权利与义务明确，职责分明，趋于完善 主要是对承包商的一般权利、义务规定十分明确，所占条款数多， 在7 2 条1 9 4 款中占2 6 条5 4 款。对于工程师的职责和权力的规定也 十分明确，涉及到7 2 条中的5 0 条。经过国际工程领域4 0 余年的广 泛使用，四次再版，日臻完善。 c 文字严密，逻辑性强，内容广泛具体，可操作性强 d 法律制度严格 合同条件中形成了一整套科学的具有法律特性的管理制度，如掩 工监理制度、合同担保制度、工程保险制度、质量责任制度等，为合 同的履行提供了制度保证。 e 合同公开性好 具体表现在权利义务趋于平等，风险分担合理。 f 文本构成科学合理 通用条件和专用条件的有机结合，也即固定模式和机动模式的有 机结合，既完备，又简洁。这样能保证依法或国际惯例签订合同，避 5 r 盥 。j - 妊l ， 北方交通大学硕士学位论文 免了缺款少项等现象的发生。 g 具有社会成本的效益性 在投标前，由于采用严谨的标准合同条件作为招标文件，因而投 标人在投标时有一个细致而稳定的依据，因而容易形成较低的标价。 在项目实施中，合同条款的严密性，对各方责任的严格要求，对降低 社会成本，控制质量和进度、提高业主和承包商的效益等都有好处。 从总体上讲，减少了项目实施的社会成本。 1 3 2 f i d i c 合同条件的适用条件 a f i d i c 合同条件适用于竞争性招标项目 适用于根据公开招标或有限招标的国际惯例选择承包商，不适用 于议标、直接委托等工程采购方式。 b f i d l c 合同条件适用于单价合同 不适用于“总价合同”及“成本加固定费”等其它种类的合同。 单价合同是一个重新计量合同，合同总价除标价评判外很少有用。单 价合同的优点是比固定总价合同更具有实用性和对合同双方当事人更 具有公平性。 c f i d i c 只适用于由咨询工程师进行施工管理的项目 因为合同条件旨在建立一个以咨询工程师为中心的专家管理体 系。 d 完善和良好的法制环境 fidi c 合同条件具有较强的法制意识特征，其实施要求一个 良好的法制环境。 1 4 f i d i c 合同条件与其它国际工程合同文本的比较 f i d i c 合同文本在当今国际工程采购中具有权威性，但它不是 唯一的文本。作为世界通用性国际惯例，f i d i c 合同条件只是被多数 国家援引，在世界多数区域适应，而并非为世界上所有的国家都承认 和援引。在英国或属于或曾经属于英联邦的广大地区，i c e 合同条件 较为流行，在北美则较多使用a i a 合同条件。那么，f i d i c 合同条件 在国际工程采购体系中居于什么样的地位，与其它标准合同文件相比 6 第一章关于f i d i c 合同条件的概述 有何区别与联系，在此作一比较分析。 1 41 f id l c 合同条件与i c e 合同条件的比较 ai c e 及其合同条件简介 i c e 系英国土木工程师学会( t h ei n s t i t u t i o no f c i v i le n g i n e e r s ) 英文缩写。该组织创立于1 8 1 8 年，它是根据英国的法律具有注册资 格的有关教育、学术研究和资质评定的团体，现已成为世界公认的资 质评定组织及专业代表机构。f i d i c “红皮书”的最早版本就源于i c e 合同条件。 b j c e 合同条件( 土木工程施工) 及与“红皮书”的比较 i c e 合同条件( 土木工程施工) 自1 9 4 5 年出台进行了6 次修 改，最新版本为1 9 9 1 年1 月的第六版，其内容基本上与f i d i c 合同 条件相同，所不同的主要有( 或i c e 合同条件的事先规定) ： ( 1 ) 关于工程师 合同中规定的工程师应是英国阜家注册工程师，否则该工程师应 授权某宰家注册工程师代替其承担合同规定的全部责任。 ( 2 ) 关于转让 雇主和承包商均可将合同或合同的某一部分或权益转让出去，但 这部分转让必须得到另一方的书面同意。 ( 3 ) 关于进度计划 在授权后2 1 同内，承包商应编制一份进度计划并提交工程师批 准，如果工程师不批准，则承包商应在2 1 天内提交经修订后的进度 计划。如果在2 l 天内，工程师未表态，则可认为工程师已经接受了 所提交的进度计划。 ( 4 ) 关于噪音干扰及污染 如果在工程实施过程中产生了不必要的噪音、干扰和其他污染， 承包商应承担由此产生的一切责任，包括一切有关的索赔和各种费 用。但是，如果工程施工过程中不可避免地要产生噪音、干扰和其他 污染，业主应承担由此产生的一切责任，包括一切有关的索赔和各种 费用。 ( 5 ) 关于保险 北方交通大学硕十学位论文 工程保险是合同条件中规定的承包商的重要义务之一。承包商应 以承包商和业主的联合名义，以全部重置成本加1 0 的附加金额对 工程、材料和工程设备进行保险，以弥补各种损失所产生的费用。 ( 6 ) 关于暂时停工 在停工持续了三个月后承包商可要求复工。如不能复工可采取将 工程删减或认为业主违约等行动。 ( 7 ) 关于业主未能支付 如果工程师未能及时对月支付、最终支付或保留金的支付出具证 明或业主未能及时支付，业主应当按照月复利向承包商支付每目的利 息。 ( 8 ) 关于争端的解决 一般情况下，如果承包商和业主之间发生争端，包括与工程师的 决定、建议、指令、命令、证明和评估的争端，则首先提交工程师来 调节。双方在收到调解人建议一个公历月内如果没提出仲裁要求，则 认为采纳了调解人的建议。 c 比较分析 f i d i c 合同条件的第一版是在i c e 合同条件基础上制订的，二者 都是7 2 条，联系密切。通过上面的比较，可以看出两者之间并无实 质性的差别，如果说有那就是两者的依据不同，前者依据国际惯例， 而后者依据英国的法律法规。可见，前者更具有广泛性。 1 4 2 a i a 合同条件 a a l a 及其合同条件简介 a i a 系美国建筑师学会( 1 ka m e r i c a nl n s t i t u t eo fa r c h i t e c t s ) 的英文缩写。该学会已有1 4 0 年的历史并致力于提高建筑师的专业 水平，促进其事业的成功以达到改善大众的居住环境和生活水准。a i a 的成员达5 6 0 0 0 名。遍及美国乃至全世界。a i a 编织的合同条件在美 国及美洲地区具有较高的权威性。 b a i a 合同条件与f i d f c “红皮书”的比较 ( 1 ) a i a 合同条件主要用于私营的建筑工程，而f i d l c “红皮书” 广泛用于大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益和公众安全的 8 第一章关丁f i d i c 合同条件的概述 项目。 ( 2 ) a i a 合同条件针对不同的工程项目管理模式及不同的合同类 型编制了多种形式的合同条件，大体包括a 、b 、c 、d 、f 、g 更系 列，如： a 系列用于业主与承包商之问的标准合同文件，其中包括合 同条件，承包商资质报表，各类担保的标准格式等。 b 系列用于业主与建筑师之间的标准合同文件，其中包括专 门用于建筑设计、室内装饰工程等特定情况的标准合同文件。 c 系列用于建筑师与专业咨询人员之间的标准合同条件。 d 系列建筑师行业内部使用的文件 f 系列财务管理报表 g 系列建筑师、企业及项目管理中使用的各种文件 每个系列又有其不同的标准合同文件。如a 系列有： a 1 0 l 业主与承包商协议书格式总价 a 1 0 5 业主与承包商协议书标准格式用于小型项目 a 2 0 5 施工合同般条件用于小型项目( 与a 1 0 5 配合) a 1 0 7 业主与承包商协议书简要格式一一总价用于限定 范围项目 a 11 1 业主与承包商协议书格式成本补偿 a 1 2 1 业主与c m 经理协议书格式 a 1 3 1 业主与c m 经理协议书格式成本补偿 a 1 7 l 业主与承包商协议书格式总价用于装饰工程 a 1 7 1 业主与承包商协议书简要格式总价用于装饰 工程 a 1 8 1 业主与建筑师协议书标准格式用于房屋建筑 a 1 8 8 业主与建筑师协议书标准格式用于房屋建筑服务 a 1 9 卜一业主与设计制造承包商协议 a 2 0 1 施工合同通用条件 a 2 7 1 施工合同通用条件用于装饰工程 a 4 0 1 承包商与分包商协议书标准格式 9 北方交通火学硕十学位论文 a 4 9 1 设计建造承包商与承包商协议书 ( 3 ) a i a 合同条件的计价方式主要有总价合同，成本补偿合同及 最高限定价格合同，而f i d i c “红皮书”的计价方式仅有单价合同。 ( 4 ) 合同条件中的建筑师与“红皮书”的中的工程师在合同管理 方面的职责和权力有所区别： 建筑师必须由业主书面任命，它可以是合法从事建筑专业的个 人或实体，并全权负责业主有关审批或授权的各项事宣。但建筑师在 合同规定的范围内有权代表业主行动，而非合同规定的或必然隐含的 权利。 如果承包商未能按合同进行施工或修补缺陷时，由业主签署 书面命令停止工程实施，再由业主采取措施改正此类错误，而非由建 筑师发布停工令。但业主采取上述行动及向向承包商收取这类费用时 须事先经建筑师同意。 建筑师审阅、核对承包商的支付申请并向承包商发出支付 证书。 ( 5 ) 索赔方面的区别：索赔一方必须在索赔事件发生后21 日内 向建筑师提出：如果发现地表以下有不明或异常情况，则发现一方应 立即通知其他各方，再由建筑师加以确认核实。承包商如有异议应在 建筑师确认决定发出2 lr 内向建筑师提出。如有争端，应尽量以建 筑师的调解来解决。 ( 6 ) 工程变更命令方面的区别：变更命令由建筑师编写并由业主、 承包商及建筑师共同签署认可的书面指示，而非由建筑师一方的命令 决定。 ( 7 ) 其它，在工程变更、保险与保函方面也有所不同。 c 比较分析 与i c e 合同条件相比，a i a 和f i d i c 合同条件有较多的差异。 美国的土木工程建设规模很大，市场经济发展成熟，投资来源广泛。 在施工承包的合同和法规方面，美国实行多渠道的制定和管理制度， 为适应不同情况，产生了多种文本。相比之下，f i d i c 合同条件更具 1 0 第一章关，丁f i d i c 合同条什的概述 有代表性和可操作性，容易掌握和推广。 1 4 3 f i d l c 合同条件与n e c 合同条件的比较 n e c r n e w e n g i n e e r i n gc o n t r a c t ) 合同条件是英国土木工程师学会 ( i c e ) 于1 9 9 3 年制定的用于工程领域的合同条件。还未得到广泛 使用，在欧洲及非洲一些国家有了一些使用n e c 合同条件的先例， 目前在中国尚未推行。但n e c 合同条件反映的一些新信息，值得关 注，有可能对f i d i c 合同条件以后的发展产生影响。 与f i d i c 合同条件相比，n e c 合同条件建立了一种合作即受益， 不合作即受罚的约束机制，使业主和承包商在问题产生伊始即为找出 解决问题的路径而积极协作，在种良性关系的基础上共同获利。其 主要措施有： a 早期警告程序( ea r i yw a r n i n g ) 一经发现可能出现诸如增加合同价款、推迟竣工、工程使用功能 降低等问题，业主和承包商均应向对方发出警告。双方或合同他方共 同召开早期警告会议，以期合作解决。发出警告而采取行动有可能减 少费用并节约时蒯，未发出警告的结果是减少或谈失补偿费用。f i d i c 合同条件没有关于早期警报的概念，只在1 2 2 条有类似的规定。 b 补偿事件程序( c o m p e n s a t io ne v e n t s ) 指并非因承包商的过失而引起的事件，承包商有权根据补偿事件 对合同价款及工期影响要求补偿，包括获得额外的付款和延长工期。 比较起来，n e c 的补偿事件较h d i c 合同条件的索赔内容更为宽泛。 c 裁决人程序( t h ea d j u d i c a t i o n ) 在争端的解决上，n e c 引入了工程师之外的裁决人种裁决机制， 与f i d i c 存在交大差异。f i d i c 中的仲裁可在合作的任何阶段提出， 而在n e c 合同中，如果双方对裁决人的裁决不服，仲裁或诉讼必须 以竣工或合同提前终止为前提，这有利于双方合作和合同的履行。 n e c 合同条件的这些新作法是否有生命力，还需时间的检验， 但这是国际工程合同文件发展的些新动向。 n 1 ； 第一二章f i d i c 合同条件在我国的戍_ j 第二章f i d l c 合同条件在我国的应用 2 1 f i d l c 合同条件在我国得以应用的原因分析 2 1 1 是我国社会经济发展与国际惯例接轨的要求 我国在从计划经济体制向市场经济体制转变中，市场规则尚不完 善，一些企业靠各种非市场关系生存和发展，出现扭曲竞争。中国入 世后，随着市场经济的发展和政府职能的转换，公平竞争、依法经营 将成为企业发展的基石，企业必须加强依法经营观念。第一，尊从国 际法和国际惯例。入世后，世贸组织的基本原则、协定与协议和有关 的国际惯例将成为约束和规范中国企业行为的依据和准则。第二，重 合同，守信誉。在市场经济条件下，企业的信誉也成为竞争力的重要 组成部分，由于长期受到计划经济体制和传统经营方式的影响，有些 企业尚未从根本上确立重合同、守信誉的经营观念。第三，公平竞争。 入世后，随着经济转轨的加速，市场运行规则向世贸组织靠拢，公平 竞争环境将逐步形成；垄断、扭曲和假冒伪劣的竞争行为将被抑制和 受到惩罚。这要求企业必须树立公平竞争观念，以在国内外市场的激 烈竞争中生存和发展。 面对这种形势，中国应首先在行业标准和规范方面与国际惯例接 轨，表现在合同条款方面的f i d i c 合同条件；工程管理方面的工程 建设监理制度；质量管理方面的i s 0 9 0 0 0 系列质量保证体系；安全 管理方面的国际安全组织1 6 7 号建筑施工安全公约。 2 1 2 是我国建筑业的改革和发展的必然要求 建筑业与其他行业不同，它直接表现出来的不是产品的竞争而是 企业的竞争。我国国有施工企业改革的目的之一，就是改变企业机制， 提高企业市场竞争力。改革已经进行了二十年，还是不能彻底解决问 题，根本原因就计划经济出生的企业不适应市场经济的气候。f i d i c 合同模式给我们的企业提供了一种新的管理模式，这种模式又引导出 一种新的企业机制项目法施工，对资源进行配置。项目管理模式 的改变促进了企业自身的改革，提高了企业的市场竞争能力。 地 一 疆 北方交通大学硕+ 学位论文 f i d i c 合同模式使企业一旦获得项目，只能自觉地以市场行为去 组织项目部，配置各种资源。管理过程中，必然形成以合同为核心的 目标管理方式。在具体项目上，这种转变是具体、明确的。f i d i c 合 同的严密规定，使得目标管理的可操性极强，从而直接改变企业运作 方式，这对建筑企业的改革是有着明显的积极意义的。我国建筑企 业实施项目法施工的直接导因是早期采用f i d i c 合同管理模式进行管 理的鲁布革水电站。该项目的管理模式打破了我国企业对于项目组 织、实施、管理、成本、履约等一系列的陈规，由怀疑转为惊异，继 而是迫切要求学习并掌握它。在一些没有采用国际工程管理模式的国 内工程中，一些经过f i d i c 方式磨练的企业自觉以f i d i c 方式去管理 自己的项目，考评绩效。目前建筑业已形成了一个概念，即“是f i d i c 管理的方式就意味着是先进的管理方式”，“f i d i c 管理”几乎成了先 进管理的代名词。出于对自身生存和发展的关心，施工业企业自身有 掌握和应用f i d i c 合同条件的内在动因。 2 1 3 全社会对质量问题前所未有的关注促进了其发展 改革开放以来，我国的工程建设事业取得了巨大发展。但出于 原有的行政控制手段弱化，而合同管理方面又跟不上来，致使工程质 量滑坡，常有质量低劣的报道见诸报端，工程质量问题引起社会个方 面的忧虑和关注。过去人们认为，一个企业没有质量就没有走向世界 的通行证，现在人们认识到没有质量在国内也无法通行。因此，控制 工程质量成为我国工程建设中的头等大事。但是，如何具体有效地控 制质量，f i d i c 合同条件在这方面的突出优点恰好迎合了我们这个时 代的要求。 纵观f i d i c 合同条件的2 5 个方面，7 2 条内容，不难看出整个合 同条件都是以质量为核心，围绕工程控制的内容来规定承包商，雇主 的义务和要求的。合同中质量控制的内容比比皆是，譬如说大量地反 映在工程的职责方面。承包商的主要义务之一，就是要听从工程师的 指示、决定。合同条件中关于工程师的指示，决定之类的条款达5 0 条之多，同时，合同条件中标明“工程师满意的要求多达十余处，直 接涉及到工程师对工程质量的检查和验收的有2 2 条条款，阐述了四 ” 总璐 第二章f i d i c 合同条件在我国的席刚 个方面的问题： 严格控制技术标准，确保工程质量( 第6 、7 、8 、1 l 、1 3 、1 7 、 5 1 条) ： 材料、设备的检验( 第3 6 、3 7 、3 9 条) ； 施工质量检查与隐蔽工程部分的验收( 第1 5 、1 6 、3 5 、3 7 、 3 8 、3 9 、4 0 、4 8 条) ； 缺陷责任期限的缺陷修复( 第4 9 、5 0 、6 1 、6 2 条) 。 这些严格的规定，严密地对质量控制的全过程作出详细的要求， 最大限度地消除了实现质量目标的障碍。 在国际工程承包项目上，偷工减料最终不但不能降低成本，反而 会引起许多麻烦，轻则在施工过程中造成返工，重则导致延期罚款、 保留金被扣、赔偿项目损失，甚至名誉扫地。在f i d i c 合同条件管理 下，产品符合质量要求，对承包商来晚是一种理性行为，是对这种合 同机制的合理反应。这使得国家重点工程等一些责任重大的工程，招 标人自愿采用f i d i c 方法。 2 1 4 符合我国社会主义市场经济秩序的建设要求 新中国成立以来国家经济一直是封闭的计划经济运行机制，国家 法律法规、经济政策的主要任务就是如何完善和保护计划经济征常运 行。在快速建设和不断完善社会主义市场经济体制的今天，必须根据 市场经济的规律建立新的经济秩序保证经济的健康运行。中国政府已 向世贸组织承诺：入市后，中国将建立透明、高效的的外贸法律体系。 f i d i c 合同条件的公正性的特点符合这种新经济秩序的要求，得到政 府主管部门的推行。 其一，f i d i c “红皮书”共计2 5 节7 2 条，其中特别引人注目的 是合同条件的第二节：“工程师和工程师代表”，它不是按传统作法， 在合同条件中首先明确合同双方的权利、义务和责任，而是首先明确 工程师和工程师代表的职责和权力，而且涉及的条款多达5 0 条，约 占整个条数的7 0 的数量，表现了工程师地位之特殊。另一方面又强 调工程师要行为公f ，在工程师或工程师代表处理问题或作出决定 时，无一例外的都是首先与双方协商或适当协商，充分体现了合同公 一 正、协商、自愿的原则，确立了当事人愿意采用f i d i c 的条件和基础。 其二，国际工程承包市场是典型的买方市场，买方市场自然会更 多地维护出资人或付款人的利益。f i d i c 合同条件在风险管理方面比 i c e 合同条件有进步，趋于公平合理。而f i d i c 合同条件的这些相对 公平条款，使之自然得到比更广泛的认可和应用例如，f i i ) i c 合同条 件第6 9 条，这项条款给承包商提供了一个很好的选择，其中，第6 9 1 ( a ) 款对业主不遵照第6 0 条及时支付工程款验工计价款的行为有相当严 格的法律约束力：承包商可以终止受雇、暂停工作或减缓工作进度， 业主则按违约处理( 支付未付款的利息，承担承包商的一切损失或损 害) 。又如：f i d i c 合同条件第1 2 条在很大程度上又把“不可预见的” “实际障碍”扩大到可能包括恶劣天气的范围。特别是第2 0 2 款和 2 0 4 ( h ) 款中明确规定业主要赔偿承包商因受一个有经验的承包商通 常无法预测和防范的任何“自然力”而蒙受的损失。同样，在处理与 之相关的第6 5 5 款所列特殊风险时，业主还要对项目所在国以处发 生的连带风险承担经济责任。 2 2 f i d i c 合同条件在我国应用的具体情况 2 2 1 我国企业在境外国际工程承包情况 我国的对外承包工程是改革开放后发展起来的一项新兴事业， 1 9 7 8 年前，我国没有参加国际工程承包，只有一些政府行为的援外 工程项目。1 9 7 8 年后，我国才开始进入国际工程承包市场，比西方 国家晚了3 0 3 5 年。2 0 年来，我国的对外承包工程从无到有，从小 到大，迅速发展。1 9 9 9 年我国的对外承包工程合同额达1 0 2 亿美元， 是1 9 7 9 年5 1 i 7 力i 美元的1 9 9 倍。截至1 9 9 9 年底，我国累计签订对 外承包工程合同额近7 5 0 亿美元，完成年营业额5 4 0 多亿美元。我国 已进入国际工程承包世界1 0 强行列。 只有懂得国际贯例、法规、标准，才能按国际惯例进入国际市场， 同时受到国际规则的保护。在国际工程承包项目的实施过程中，合同 管理是国际承包商维护自身合法权益、减少风险、争取更大经济效益 的有效手段和可靠保证。正是这些越来越多走出国门直接参加国际竟 坫 越 第二章f i d i c 合同条件在我国的庶心 争的国内大型施工企业，把合同在工程管理中的重要性，f i d i c 合同 条件中的经验和教训，反射