（产业经济学专业论文）企业网络的边界效益分析.pdf

内容摘要 企业包括m 型组织、u 型组织、h 型组织等不同的组织形式。分析一种组织 的形成机制一般从两个方面进行研究：一方面通过研究该组织的演变进程得出该 种组织形式出现的原因，这是组织发展的历史观，即从历史与逻辑的角度来观察 和揭示组织的起源：另一方面是从其经济绩效的比较分析入手。 企业网络是介于市场与一体化的科层组织之间的中间组织形态，它的具体表 现形态多样化，包括：虚拟企业、企业集团、战略联盟等等。企业网络与市场和 科层组织一样，也是一种资源配置和生产组织方式，不同的是，市场依赖价格机 制配置资源，科层组织依赖权威的计划或命令配置资源，而企业网络是依赖企业 之问的合作机制来配置资源。在技术经济社会等外部环境因素交化的诱导下，企 业结网现象于最近几十年大量出现，并引起社会学家和经济学家的重视。 本文从企业网络组织的类型、特征出发，以企业网络的边界为主要的研究对 象，在对企业网络理论的产生与发展的回顾的基础上，对企业网络的性质和边界 作了界定，探讨了企业网络组织存在形式、组织属性，并且与大型企业与其他中 间组织进行了比较。在深入了解了企业网络的内涵后，对企业网络的边界效益进 行了研究，对企业网络的内部职能边界效益和外部治理边界效益做了较为深入的 分析。最后依据企业网络边界效益进行了实证分析，并对根据我国的现实情况提 出了政策建议。 【关键词】企业网络；边界；边界效益 a n a i y s i so fb o r d e r b e n e f i c i a i r e s u i tt o e n t e r p ri6 e n e t w o r k a bs - i 圈a c t e n t e r p r i s eo r g a n i z e s i n c l u d i n gmt y p e ，t h eut y p eo r g a n i z e s ，t h eht y p e o r g a n i z e sa n d s oo n s t u d y i n gt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo fo n ek i n do fo r g a n i z a t i o ni s i nt w oa s p e c t t h ee v o l u t i o nc o u r s eb ys t u d y i n gt h a to r g a n i z a t i o nr e a c h e st h ec a u s e b e i n gk i n do fo r g a n i z a t i o nf o r m st u r nt oa p p e a ro no i l eh a n d ，t h ec o n e e p t i o no f h i s t o r y t h a t o r g a n i z a t i o nd e v e l o p s ，w h i c h i st h e o r i g i n a n da n n o u n c i n gt o o r g a n i z a t i o n st oc o m e t oo b s e r v et h ea n g l ef r o mh i s t o r ya n dl o g i c a l ；t h ec o m p a r i s o n b e i n ga ne f f e c tf r o mw h o s ee c o n o m y a c h i e v e m e n ta n a l y s e sa n o t h e ra s p e c ts t a r t i n g t h ee n t e r p r i s e - n e t w o r ki so fi n t e r m e d i a t e - o r g a n i z a t i o nw h i c hi ss i t u a t e d b e t w e e nt h em a r k e ta n di n t e g r a t e de n t e r p r i s e e n t e r p r i s e n e t w o r k , b e i n gs i m i l a rt ot h e m a r k e ta n de n t e r p r i s e ，i sae e r t a i nk i n d o fm o d eo fr e s o n r e e - d i s p o s i t i o na n d p r o d u c t i o n - o r g a n i z a t i o n t h ed i f f e r e n c ei st h a t , i no r d e rt od i s p o s er e s o u r c e s ，t h e e n t e q n i s e - n e t w o r kd e p e n d s o nt h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，w h i l et h em a r k e tt u r n st o p r i c e - m e c h a n i s m ，a n dt h ee n t e r p r i s e ，t h ep l a no ro r d e rf r o mt h ea u t h o r i t y b e i n g i n d u c e db yt h ec h a n g e so fe n v i r o n m e n ts u c ha st e c h n o l o g y , e c o n o m ya n ds o c i e t y , t h e e n t e r p r i s e n e t w o r k se m c e eb yah u g es c a l e a n dt h i sp h e n o m e n o ni sp a i da t t e n t i o n b ys o c i o l o g i s t sa n de c o n o m i s t s t h em a i no fa r t i c l es t a r tf r o mt h et y p ea n dc h a r a c t e r i s t i co fe n t e r p r i s e - n e t w o r k , t a k i n gn e t w o r kb o r d e ro fe n t e r p r i s ea sm a i no b j e c to fs t u d y o n t h eb a s i st oe n t e r p r i s e e l e c t r i c a ln e t w o r kt h e o r yc r e a t i o na n dt h er e t r o s p e c td e v e m p i n 舀t h ea r t i c l ed e f m e st h e c h a r a c t e ra n db o r d e ro fe n t e r p r i s e n e t w o r k , h a v i n gd i s c u s s e dt h ea t t r i b u t ea n de x i s t i n g t h ef o r mo fe n t e r p r i s e n e t w o r k , a n dh a v ec a r r i e do u tc o m p a r i s o nw i t hl a r g ee n t e r p r i s e a n do t h e rm i d d l eo r g a n i z a t i o n h a v es t u d i e db o r d e rb e n e f i c i a lr e s u l tt oe n t e r p r i s e n e t w o r ka f t e rg o i n gd e e p l y i n t ot h ec o n n o t a t i o no ft h ee n t e r p r i s e - n e t w o r k , a n da n a l y z e dt h eo u t s i d eg o v e r nb o r d e r t ob e n e f i c i a lr e s u l to fe n t e r p r i s e - n e t w o r ka n db e n e f i c i a lr e s u l tt on e t w o r ke n t e r p r i s e i n s i d ef u n c t i o nb o r d e rc o m p a r a t i v e l y i nt h ee n d , a c c o r d i n gt oe n t e r p r i s en e t w o r k b o r d e rb e n e f i c i a lr e s u l t ，t h ea r t i c l eh a sc a r r i e do u td e m o n s t r a t i o na n a l y s i sf r o m m a r k e ts t r u c t u r e ，e n t e r p r i s eb e h a v i o r ，e c o n o m ya c h i e v e m e n te f f e c t ，t h r e ea s p e c t ， a n dh a sc a r r i e do u td e m o n s t r a t i o n 【k e yw o r d s 】e n t e r p r i s e n e t w o r k ；b o r d e r ；b o r d e r b e n e f i c i a lr e s u l tt o e n t e r p r i s e - n e t w o r k u 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：曼逡 指导教师签名：学位论文作者签名：一￥缓指导教师签名： j 7 年占月凶日 益 a 一7 年 占月j 日 f 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：j 游 。跏，7 年6 月如日 1 1 研究背景及意义 1 导言 企业网络已经成为2 0 世纪9 0 年代最为流行的经营趋势之一，这种新的组织 形式可以使企业在集中资源于自身核心业务的同时，通过和自己有共同利益的企 业组建网络组织，加强合作进而发挥整体优势，提高竞争力。电子网络使企业可 以与其他更多的企业建立联盟关系，实现共同发展，而企业网络正是伴随网络技 术、计算机技术和通信技术的发展而产生的一种新型的企业运作方式和组织形 态。可以说，信息技术的日益发达为企业网络组织的兴起，构建了一个重要的平 台。在实务界风行企业网络这一组织模式的同时，对这一问题的研究也受到了理 论界的广泛关注。 1 1 1 研究背景 在当今的动态环境中，全球化、信息技术与电子商务的快速发展，产业界线 与企业边界的模糊性，知识要素的上升，这些都对传统组织理论提出了严峻的挑 战，许多企业以企业网络组织的形式寻求新的发展。2 0 0 1 年世界手机三大品牌供 应商之一的爱立信公司停止了手机制造业务，将其手机制造业务外包给伟创力公 司。爱立信的战略其实就是将手机价值链的七个部分的生产和供应的两个环节交 给伟创立公司负责，而价值链的其他重要部分仍由爱立信亲为。爱立信采取的是 将手机的制造环节全部外包给专门的电子制造服务供应商来做的业务外包的模 式。据调查统计全球有6 3 的公司开展了业务外包活动。其中，在加拿大、美国、 日本、欧洲以及南美分别有7 3 ，7 2 5 ，6 0 ，5 5 和4 0 的企业开展了业务外包。 而业务外包，只是企业网络组织诸多形式的一种。虚拟企业、战略联盟、企业集 团等其他的形式的企业网络组织在社会经济活动中更是普遍存在。而这些形式的 企业网络组织无一例外的都存在着很强的、不同于传统企业组织的边界效益。 第一，企业网络是经济发展中的一个普遍现象。随着电子商务技术和物流企 业的发展。目的，美国、日本等经济发达国家正以年增3 5 的速度组建跨行业、 跨地区的企业网络。耐克、可口可乐、i b m 、瑞宝、爱默生、戴尔等世界著名企 业，都是成功地应用虚拟企业方式来完成生产经营的典范。例如，d e l l 公司将其 电脑在美国的配送服务外包给美国专业配送公司f e d e x ，后者从网上就可以及时 获知d e l l 公司的送货要求并进行配送。在激烈的市场竞争中，企业网络竞争优势 直接决定着其成员的市场地位和发展潜力。 第二，企业网络对传统的经济理论提出了挑战。在信息时代的今天，企业的 生产经营活动已经突破了企业系统自身的边界，而以企业网络为大系统来组织生 产经营的方式，这就向传统的企业理论提出了挑战。企业开始从单纯强调竞争向 合作竞争转变，从等级分明的科层管理制度向企业网络化管理组织转变。同时， 传统的产权理论也由于企业网络的出现而得到了进一步的发展，企业网络跨越企 业边界，其管理、指挥的职能可以超越产权而存在，企业网络使得被产权边界分 割的各个生产主体之间重新建立了联系，这也一定程度的使市场机制更有组织， 更加有序，对传统经济中的市场机制及其理论提出了挑战。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 第一，企业网络为产业集群的发展提供了理论依据。企业网络与产业集群同 为中间性组织，企业网络是依靠显性契约而组成的中间性组织，而产业集群的建 立是无须依靠显性契约，而是以信任和承诺等隐性契约为联系纽带建立的。但是 二者之间也存在着许多联系的，其理论的相关性很强，它们两者实际上都是由组 织内部的网络化活性节点组成，在非一体化下的合作的基础上，强调组织间的协 调。同时二者都是以契约为联系纽带，组织内部相关企业之间的商品契约都存在 着隐性契约。企业网络理论的不断发展和完善，使上述企业网络的特征得到理论 上的支持和解释，可以说企业网络理论的发展给产业集群理论提供了理论依据。 第二，企业网络为企业竞争力的形成提供新的分析思路。企业网络突破了企 业的有形界限并延伸了企业的功能，优化整合了企业外部资源，使外部经济扩大 化，同时也弱化了投资风险，创造出超常的竞争优势。企业网络通过价值链的虚 拟链接和信息的实时处理，实现整个价值链的迅速调整，使各种交易成本大大降 低，减少传统价值链中的各种阻尼效应并创造出更多的新价值，使各企业原有的 价值链更趋合理。而正如m i c h a e le p o r t e r 在1 9 8 5 年所著的竞争优势一书 中所提出的那样，不同企业之间价值链的差异形成企业竞争优势的源泉。所以通 过对企业网络理论的疏理，结合国内外企业网络的实践，将前人有关企业竞争力 理论中的科学之处有机的整合起来，发掘企业网络通过价值链提升企业竞争力的 新途径，而且企业网络理论对企业竞争力评估和企业网络成员竞争力提高的运作 模式在理论探讨方面具有探索性质，为企业竞争力的形成提供新的分析思路。 第三，企业网络丰富了产业经济的研究内容。产业经济的研究是围绕着产业 组织理论、产业结构理论、产业政策理论、产业布局理论等进行展开研究的。企 业网络这种中间组织的出现，丰富了上述理论的研究内容。企业网络的出现为产 业组织理论提供了一种介于企业与市场之间的新的研究主体，对市场结构、企业 行为、经济绩效这三个产业组织理论主要研究的对象都产生了不同程度的影响。 企业网络的组织成员布局通常不受空间的限制，所以这也给产业布局理论提出了 新的研究课题。企业网络改变了传统的“规模”的界定，即企业只有达到一定的 规模，才能实现资源的优化配置，企业网络的特性，使企业即使规模较小，也能 够获得竞争优势，“以小博大”，这就客观上要求产业结构理论和产业政策理论也 要针对这一新兴的中间性组织对自身理论进行发展。 ( 2 ) 现实意义 第一，企业网络是提高产业竞争力的重要途径。产业竞争力实际上是整个产 业链条竞争力的综合体现。企业网络内的企业大多在一个产业链条里，企业网络 成员企业之间的联系是频繁和稳定的，其中一个企业的创新必然会带动其他企业 的创新，产生连锁反应。而一个企业的创新如果能够得到其他企业的配合，创新 的效果也会整体放大。企业网络组织结合了市场和层级组织在创新方面的优势， 弥补了各自的劣势，所以企业网络能够很好的带动整条产业链的企业创新，提高 产业竞争力。另外，企业网络内的各个企业立足自身资源，选择产品生产价值链 中最能发挥自身优势的生产环节，达到产业合理分工和效益最大化。企业之间细 密的分工协作不仅发挥规模经济效应，而且因为各个生产环节效率最佳，成本最 低而发挥“零部件规模经济效应”，是一种效率较高的产业分工模式。借助于企 业网络这种分工模式，用市场交易关系替代内部管理关系，将产品的零部件由内 配转为外配将产品由垄断配套转为竞争配套，从而大大提高了整体产业生产率， 3 降低了产业运行成本，提高整个产业的竞争力。除了上述两点，企业网络还能通 过创造企业品牌和区域品牌提高产业知名度来提高产业的整体竞争力。如长虹打 响了中国电视制造业在国际的知名度，华为、中兴的崛起使得国际对中国通信技 术产业刮目相看。品牌代表产业的竞争力，企业网络品牌共同构成地区产业竞争 力的重要标志，良好形象的产业品牌必须以大量的良好形象的企业品牌为基础。 既可以使一些质量上乘的无牌企业共享品牌无形收益，提高产品附加值，又可以 摊低创牌费用，降低单位成本，使品牌的无形资产在运动中增值，提高产品竞争 力。 第二，企业网络是推动区域经济发展的重要力量。区域比较优势理论认为， 不同区域之间资源的配置效益存在差异，产生差异的原因基本上有两类：一是区 域之间外部经济的差异，一是区域之问生产要素比较优势的差异。当区域之间存 在比较优势差异时，企业网络能够使区域获得这两方面的差异从而获得区域的比 较优势，推动区域经济的发展。一方面企业网络是促进区域经济增长的一种途径 或者战略。企业网络能够促进区域品牌的形成，提升品牌的价值，如一汽集团、 上汽集团就提高当地的知名度，从而形成了外部经济差异。另一方面，从区域整 体的角度看，单个大企业规模并不具有决定性意义。企业网络这种组织形式使碍 企业内部规模经济和企业外部规模经济融合，实现了大企业和中小企业优势互 补，形成了一种生产活动的增值网络。大企业具有较高的技术创新实力和抗风险 能力，但灵活性不足，而小企业则与之相关的大企业通过降低本身的生产刚性， 把更多的精力投放在企业战略、市场开拓和研发上，提高了企业持续的竞争力。 小企业则在与大企业的长期关系中，可以获得较为稳定的工作任务，并在专业化 的道路上，使技术精益求精。这种的持续发展的相互影响，最终让区域内企业形 成了巨大生产活动的增值网络优势，这就形成了生产要素比较优势的差异。在区 域比较优势的基础上，整个区域经济发展呈现出产业升级以及融合化的发展趋 势。 第三，企业网络促进了区域内产业间企业间的交流与技术创新。网络化的企 业之间的关系将企业网络成员的内在自发的发展动力和对网络协定的自觉遵守 结合起来。企业的自我发展意识保证了创新的积极性，使得不受区域和产业限制 的企业网络成员拥有众多的创新点，而且在网络协定的作用下，保证了创新的方 4 向和目的与集团的整体利益一致，企业网络给同属网络的竞争者提供合作的机会 与平台，将众多的企业创新的能力集中起来。而且，这些促动关系存在于企业网 络的内部，也存在于外部，由于企业网络的边界效益( 边界的伸缩) 还可能在两 者之间相互转换。在企业网络这种组织形态下，网络内部企业的网络协作有很强 的示范作用，企业与网络外的竞争者也可以展开创新方面的技术和文化交流。在 这种创新的状态下，就使得区域之间、企业之间以及产业之间得到了有效的技术 交流。企业网络使成员企业在创新方面结合了市场条件下创新的自发性动力，又 使创新能够在整体利益的驱动下，很好的完成了跨区域、跨产业、跨企业的技术 交流与创新。 1 2 研究的方法 ( 1 ) 定性分析与定量分析相结合 定性分析是对质的分析，是分析事物的内涵、性质、特征、形式等的方法。 而定量分析是对量的分析，是分析事物的数量比例及其变动关系的方法。经济增 长包括量与质两个方面的因素，既有总量方面的考察，又有结构方面的分析，因 而有必要进行质和量两个方面的研究，缺一不可。本文对企业网络及其边界进行 了定性的分析，对其性质、特征、形式等方面都进行了分析和研究，同时对企业 网络边界对我国的经济的现实影响进行了定量的分析。 ( 2 ) 规范分析与实证分析相结合 规范分析一般是从一定的价值判断标准出发，对某种事物进行逻辑思维和科 学推理，探索其运动发展的规律性。在整体上，对于企业网络边界的研究主要遵 循了两条分析主线。一是研究企业网络边界的研究现状和发展问题，本质上属于 规范性分析：二是对企业网络及其边界效益的现状进行实证分析。规范性分析和 实证分析的结论为我国区域及产业政策的调整拟定了方向。 ( 3 ) 静态分析与动态分析相结合 静态分析是指考察研究对象在某一时点上的现象与规律；动态分析是考察现 象从一时点演变到另一时点的过程中所表现出来的规律。静态分析是动态分析的 基础，动态分析是静态分析的归宿，二者必须有机结合起来。本文首先做了企业 网络各种类型的静态比较，对企业网络的静态边界进行了静态分析，然后对边界 的模糊性和边界效益进行了动态分析。 ( 4 ) 唯物辩证法 企业网络边界的发展和其他的经济元素存在着普遍的联系的，运用辨证分析 法来解释我国企业网络的发展问题，从市场结构、经济绩效和企业行为中去考量 企业网络边界效益的发展，才能更好的理解企业网络的边界效益。 1 3 研究的思路及框架结构 本文从企业网络组织的类型、特征出发，以企业网络的边界为主要的研究对 象，在对企业网络理论的产生与发展的回顾的基础上，对企业网络的性质和边界 作了界定，探讨了企业网络组织存在形式、组织属性，并且与其他中间组织进行 了比较。在深入了解了企业网络的内涵后，对企业网络的边界效益进行了研究， 对企业网络的内部职能边界效益和外部治理边界效益做了较为深入的分析。最后 分析了企业网络的边界效益的理论意义与现实意义。 6 文章结构示意图 导论 企业网络理论 研究的文献评 述 企业网络的类 型和特征 企业网络的边 界 企业网络的边 界效益 企业网络边界 效益的实证分 析 实施企业网络 的政策建议 待解决的问题 及小结 ( 1 ) 研究背景 ( 2 ) 研究方法 ( 3 ) 研究内容 ( 4 ) 拟创新之处 ( 1 ) 企业网络理论的思想渊源 ( 2 ) 企业网络理论的形成 ( 3 ) 企业网络理论的现状及评述 ( 1 ) 企业网络的类型及其比较 ( 2 ) 企业网络的特征 ( 1 ) 企业网络边界的本质属性 ( 2 ) 企业网络边界的特征 ( 3 ) 企业网络边界的形成机理 ( 1 ) 内部职能边界效益 ( 2 ) 外部治理边界效益 ( 1 ) 市场结构分析 ( 2 ) 市场行为分析 ( 3 ) 经济绩效分析 ( 1 ) 并购 ( 2 ) 交叉补贴串谋 ( 3 ) 企业发展 7 1 4 研究的创新之处 在研究内容上，本文除了企业网络组织的边界效益进行了研究，还将其联系 实际，解决了企业网络给政府规制带来的一些问题，通过对企业网络内部的职能 边界和外部治理边界的研究，解决了企业网络内部搭便车，技术发展产生惰性等 问题。 在研究对象上，本文的研究对象具有普遍意义，不是针对特定行业或特定类 型的企业网络的边界。国内许多关于企业网络组织的研究对象都集中于i t 网络 公司及其技术层面之上。本文从企业网络的含义特征入手，对企业网络的边界效 益进行实质性与系统性的研究。 在研究目的上，关于企业网络组织的研究过于集中其正面效应，没有发现它 给政府规制带来的一些问题，本文就企业网络边界效益所造成的转移定价、交叉 补贴、并购的方面的问题进行初探。 2 企业网络理论研究的文献评述 企业网络在二十世纪九十年代大行其道，成为新型企业与传统企业竞相效 仿的对象，无论是从环境变化对组织的影响，还是网络组织的竞争优势来看。企 业网络的诞生、发展、扩散都是有其深刻的社会背景与理论渊源的，本章将从企 业网络的演化的角度对企业网络的形成进行探讨和分析。 2 1 企业网络理论的演化 2 1 1 企业网络理论的思想渊源 ( 1 ) 古典经济理论 古典经济学家亚当斯密认为一国国民财富增长的源泉在于分工和专业化生 产( 1 7 7 6 ) 。递增报酬不是由产业部门的规模产生的，而是由专业化和分工产生的， 递增报酬的实现依赖于劳动分工的演进。斯密解释了分工是如何提高劳动生产率 的，其中最为重要的原因就是因分工而带来的专业化，而分工和专业化还是企业 产生的必要条件。斯密所说的分工包括企业内、企业间、社会分工。企业内分工 形式实质上就是企业网络组织的理论依据所在。正是因为这种分工，企业网络组 织才会具有无论是单个企业还是整个市场都无法具备的效率优势。企业内过细的 分工极有可能导致规模过大、组织管理成本过高等一系列的。大企业病”，纯粹 的市场分工又使得企业间的交易成本过高，企业间信任程度也成为制约企业间长 期合作关系的障碍。帕费尔和萨兰奇克( 1 9 7 8 ) 正是综合斯密的分工思想和其他早 期研究的成果，提出企业组织间分工创造了企业相互依赖的网络。经过相互结合， 能产生一种共动效应。同时，企业组织之间相互依赖的网络导致了对企业组织 作用的约束，从而产生了企业组织之间相互依赖和长期关系的多样性合约，这种 协调方式比内在化的企业科层协调具有独到的优势。 ( 2 ) 新古典经济理论 从企业角度来分析经济现象，这一方法最早来源于马歇尔，在其1 8 9 0 年出 版的经济学原理中，马歇尔不仅对以前的理论进行了新古典的综合，而且根 。p f e f f e ，j , & c lp s a l m m l k l 9 7 8 , t h e e x t e r n a l c o n t r o l o f o r g a n i z a t i o n s ：ar e s o u r c e d c p e n d c n c e p e r s p e c t i v e ，n e w y o f kh a f p c f r o w 9 据当时他所处的时代，提出了许多新的问题，其中对后来的企业网络组织产生重 要影响的论点主要他注重报酬递增趋势，并且分解了不同生产要素在报酬递减或 递增中的作用。他把生产要素分为土地、劳动、资本和组织，其中马歇尔特别重 视组织对报酬递增的积极意义，也就是分工的作用，因为分工总是与组织联系在 一起的，或者说它们本身就是同一个问题。他将组织视为有机体，有效的组织就 有规模经济，包括内部经济和外部经济。外部经济是一种企业之间的有效分工， 通过行业秘密公开化、技术与组织发明、机器在众多企业的有效使用、辅助行业 的发展、熟练和技术工人市场的形成以及职业多元化，就可以产生外部经济进而 获得报酬递增。可以说，马歇尔有关组织和外部性的理论成为研究企业网络创新 环境的主要理论渊源。 在新古典范式中，由于生产中存在固定成本。随着产出的提高，可变成本增 加，但是固定成本不变，所以在达到一定产量之前，平均成本会出现下降；与此 同时，生产多种关联产品可以获得资源共享和生产互补的好处，因此，同时生产 几种产品会比分别生产的成本低。由此也引发企业规模经济带来的企业一体化浪 潮。然而，日益高昂的企业组织成本以及规模过度膨胀而导致的组织僵化、反应 迟缓等“大企业病”又向入们表明，企业并非越大越好，规模未必就会经济。但 是，规模经济对企业网络组织最初的经济逻辑的形成是有着很强的启示作用的， 企业网络组织正是通过业务外包的运作扩大经营规模，实现规模经济。 另外，在新古典经济理论中，左右企业决策的不是平均成本，而是另一种成 本边际成本。边际成本在新古典经济理论中占有十分重要的地位，因为最优 的决策都是边际值相等，而企业生产的最佳规模也是通过此决定的。而关于企业 网络组织的边界的研究，许多都是以边际交易费用与边际管理费用的比较这一分 析范式为基础的。 ( 3 ) 新制度经济理论 企业网络组织形成的经济动因，主要就是专业化分工使生产效率更高，能在 单个企业规模不大的条件下获得规模经济。可以说，这是建立在新古典和古典经 济理论的基础上。然而，现阶段关于企业网络的性质和边界的探讨。大多是建立 在新制度经济理论的基础之上的。 在网络组织理论的发展过程中，它从企业理论中吸取不少营养，实际上企业 10 理论包含有网络组织概念的萌芽。科斯1 9 3 7 年所发表的经典论文企业的性质， 首次提出了“交易成本”这个概念，按照科斯自己的叙述，使用市场价格机制配 置资源存在交易成本，企业的出现则是用组织成本较低的行政命令调节机制取代 交易成本较高的价格机制来配置资源，企业的本质就是出于交易成本的节省而对 市场的取代。而企业规模的边界在于边际交易费用与边际组织费用相等的那一 点上。进而得出了现在被称为科斯定理之推论的命题，即企业是价格机制的替代 物。因此，如果考虑到企业内部的交易费用，即组织费用，则生产的最优制度结 构必然是市场机制和企业组织的结合。在这里，尽管科斯只分析了企业与市场之 间的替代关系，但却为后来者进一步分析提供了可扩展的理论空间：如果考虑两 者的互补关系，迸而将分析扩展到企业间复杂多样的制度安排，就可促使网络组 织理论产生。 在科斯之后，威廉姆森、德姆塞茨等学者进一步发展和完善了新制度经济理 论。威廉姆森将源于康芒思的交易的观点与科斯提出的关于交易成本的观点统一 起来，并在此基础上建立了完整的交易成本理论体系。并将交易成本应用到网络 组织理论研究。他用不确定性、交易频率和资产专用性解释经济活动的规制结构。 当不确定程度、交易频率和资产专用性三个维度变量处于低水平时，市场则是有 效的协调方式。而处于这两者之间的是双边、多边和杂交的中间组织形态，在这 里的中间组织形态即网络组织形态圆 威廉姆森从交易成本的角度对探讨企业间的关系，而新制度经济学另外两个 重要人物，阿尔钦和德姆塞茨从团队生产的角度来研究。在阿尔钦和德姆塞茨的 企业理论中。团队生产以及与之相关的测度、监控、偷闲和剩余索取权等一系列 概念，占有非常重要的地位。所谓团队生产，意思是一群人以任务为中心，互相 合作，每个人都把个人的智慧、能力和力量贡献给自己正在从事的工作。阿尔钦 和德姆塞茨认为，企业的实质不是雇主与雇员的长期合约，而是团队生产。他们 在论证了团队生产的高效性后，指出组织就是由合约、协议和内部各成员之间的 默契构成的一系列关系的总和。组织内团队的各成员必须要同时受到激励与监 控，团队的效率才能得到最大的发挥。团队生产理论虽然主要集中在企业内部成 。c b a ，r h 1 9 9 1 1 9 3 7 ，t h en a t u o f i h cf i r m e c o n o m i c4 ；企业市场法律 ，中译本，上海三联书店 。w 珊i a m s o n 0 j j v 盯e ，t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i 髂。i nr i c h a r ds c h m a l e n s e ea n dr o b e r tw i 岵e d s , h d b o o ko f l 幽t f i a l o r g a n i z a t i o n a m s t 亡f d a m ：n o r t h h o l l a n d 1 9 8 9 1l 员的合作关系的讨论上，但当我们将之用到企业网络组织各成员企业之间关系的 分析上时，可以发现同样是非常适用。一个企业网络组织就是一个团队，这个团 队的成员即是参加企业网络的各个企业。各个成员企业同样是在一定的激励机制 和监控机制的管理下，相互合作，最终在整个团队效率大幅提高的同时，各企业 也得到最大利益。 ( 4 ) 组织理论 根据马奇和西蒙的定义：组织是互动人群的集合体，与组织之间和无组织的 个体之间的分散变化关系形成对比，在组织中，高度专门化的结构和协作使得单 个组织单元成为社会学上的个体，可以和生物学意义上的个体有机体相比 ( 1 9 5 8 ) 。依佐尼把组织定义为一种社会单元( 或人类群体) ，它被有意构建和 重构起来，以达成特定的目的( 1 9 6 4 ) 圆所有这些定义都指出了，组织区别与其 他集合体类型的两个结构特征就是目标具体化和结构形式化。在组织理论中目标 的具体化和结构形式化都是作为变量，这使得组织的层次有了高低之分。随着这 两个要素的程度，组织的形式也有所不同。企业组织的这两个要素的程度较高， 而市场组织的这两个要素在程度上要更低，企业网络组织介于两者中间。 第一，自组织理论。组织理论家们在协同论的基础上，形成了自组织理论。 协同论认为，系统的性质改变是由于系统中要素子系统之间的相互作用所致；子 系统之间的关联引起的协调、合作的运动，是系统自发走向有序的重要原因。 ( h a k e n ，1 9 7 1 ) 根据这一命题，自组织理论认为，任何企业所从事的经济活动 只是整个社会分工的某个阶段，企业之间存在着自然的依赖关系。这种关系的建 立通过企业自发的约束力量来进行，自然形成一个群体共生的活动空间。产生群 体的、自发的、自动的协同合作效应。企业网络组织的形成条件之一便是远离序 的原子式的竞争状态，形成协作式的竞争，完成自催化和交叉催化的过程，进而 形成自我强化，进入了高度自组织状态。 第二，组织生态理论。组织生态理论的创始人迈克尔汉南和约翰弗里曼 阐述了一种新的组织间关系，把目标转向组织类型和环境之间的关系。他们在 1 9 7 7 年出版的组织人口生态一文中，就借用生物学上“小生境”的概念， 。m a r c h ，j a m e sg ，a n dh e r b e r t a s i m o n o t 】g a n i z a t i o a s ，n e wy o r k ：w i l e y 1 9 9 8 。砒r i c h a r d s c o t t ：o r g a n i z a t i o m , 华夏出版牡，北京，2 0 0 2 年p 2 3 提出了“一般性组织”和“专业性组织”两种最基本的组织群落形式，一般性组 织的环境适应度较强，占据较宽的小生境，而专业性组织的适应度集中但不宽泛， 因而占据更窄的环境空间，即更窄的小生境组织群落就是形式相同或相关的组 织。个体小生境，聚居到一起就形成为组织群落借用组织群落的概念回。汉南和 弗里曼( 1 9 8 9 ) 又把组织生态学理论和制度理论结合起来讨论组织群体行为，并 和实证主义传统为主流的理论流派进行新的综合。 他们的理论直接把种群是定 义为进行类似活动的一系列网络组织，强调组织的多样性和在众多的同类组织内 的调整，为以生态学角度研究企业网络组织奠定了基础。 2 1 2 企业网络理论的形成 2 0 世纪7 0 、8 0 年代，美国企业界采用“合同外包”形式，日本企业则以“精 益生产”联结协作厂家，在这种现实背景下，以分工、等级制、清晰的职能边界 为基础的传统组织模式受到全面挑战，而以边界模糊化、结构柔性化为特征的企 业网络组织在世界范围内受到高度重视。鲍威尔( 1 9 9 0 ) 是第一个直接提出了将网 络作为一种重要的组织交易模式的观点，形成市场、网络和科层三分法国。相对 二分法将企业和市场作为配置资源的两种基本方式，三分法强调把网络作为介于 市场和企业之间的协调规则，突出了网络能力的互补优势，从而引发了人们对组 织网络化的高度重视。 ( 1 ) 企业竞争战略理论 美国著名经济学家和管理学家迈克尔波特在2 0 世纪8 0 年代首先提出了竞 争战略理论。波特以产业的竞争分析为基础，引入了价值链作为分析的基础工具。 他认为企业的竞争优势来源于企业在设计、生产、营销、交货等过程及辅助过程 中所进行的许多相互分离的活动、广度和深度。企业只是从价值链截取某些阶段 从事分工活动，也就是说，企业间的活动是互补的。因此，企业间相互协调的各 种组织安排就必不可少了回。企业网络使得企业可以将价值链的诸多环节分散到 不同企业中去，加强各个企业的专业化程度，使各个环节都蕴含着明显的竞争优 h a n n a h , m i c h a e l t a n dj o h n f r e e m a n , 。t h e p o p u l a t i o n e c o l o g yo f o r g a n i z a t i o n s ”a m e r i c a nj o u r n a l o f s o c i o l o g y , 8 2 6 4 9 2 9 ，1 9 7 7 。h a n mm i c h a e lta n dj o h nf r e e m a n o r g a n i z a t i o n a le c o l o g yc a m b t i g d e , h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s1 9 8 9 舟p o w c n ，n e i t h e r m a r k e t n o r h i e r a r c h y ：n e t w o r k f o r m s o f o r g a n i z a t i o n r e s e a r c h i a o r g a n i z a t i o n a l b e h a v i o r l 2 。迈克尔波特g g 优g i m l 北京：华夏出版社，1 9 9 7 13 势，再通过各企业间的合作达到整个企业网络的优势提升。这对于每个成员企业 来说都能够获得最大的收益。另外，他认为具有核心专长的企业都应通过建立战 略障碍来保护自己，企业边界的存在对隐含性知识的转移有重大的约束作用。因 此，企业除了建立进入和退出障碍外，还必须处理好企业网络与企业隐含性知识 转移的关系。这道出了企业网络组织的成员的边界可渗透性优势，即有关市场、 技术、竞争的信息能够在企业网络内的集中和传播更加迅速。同时也避免企业了 之间因结成正式伙伴、联盟等合作关系而带来的管理方面的挑战。 ( 2 ) 社会资本理论 经济学家在描述生产过程中，通常认为物质资本和劳动力作为生产的投入要 素对生产是至关重要的。但是企业的购买和销售过程中，各种类型的契约和关系 也是十分重要的投入要素。随着j a n ej a e o b s ( 1 9 6 1 ) 最早将社会资本的现代意 义上的概念提出，许多经济学家和社会学家都投入到了社会资本的研究之中，社 会资本理论得到了很大的发展。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着企业网络形式和规模的拓展，其理论的研究 也拓展到了社会资本的研究范畴之中。罗伯特普特南( r o b e r tp u t n a m ，1 9 9 3 ) 从微观层次对社会资本进行了系统的研究，他在论述意大利民间团体的重要著作 中，将社会资本定义为诸如个体和家庭网络这类社会组织以及有关的规范和价值 观，他们具有这样的特征，即能够给整个企业网络创造外部性。并对此观点进行 了系统的论述。但是普特南的研究只是侧重社会资本的水平层面，而詹姆斯科 尔曼( j a m e sc o l e m a n ，1 9 9 0 ) 通过扩大观察对象，增加了社会资本的垂直组成 部分，他从更广泛的层次或中观层次对“社会资本”的概念进行了分析。这就使 得社会资本的不仅可以解释水平型的企业网络组织而且同样可以解释垂直型的 企业网络组织，从而增强了社会资本对企业网络的解释力度和范围。 社会资本的一个关键测量指标就是信任，福山( 1 9 9 5 ) 认为它是网络组织 的稳定和成功的关键所在。u z z i ( 1 9 9 7 ) 通过经验证实组织网络的运作逻辑或治 理机制是信任，网络中信任机制是建立在组织间的非正式人际关系之上。信任的 存在使得企业网络中的个体，为了避免破坏自己在企业网络中的信誉，不会轻易 p u t n a m , r o b e r t , t h ep r o s p e r o u sc o m m u n i t y ：s o c i a lc a pi t a la n dp u b l i ci a f e ，t h e a m e r i c a np r o s p e c t , n o 1 3 s p r i n g , 1 9 9 3 14 从事机会主义行为，从而降低交易成本提高组织绩效。随着研究的深入，信任 这一社会资本理论的重要研究对象在企业网络发展中的日益凸现出来， j a r v e n p a s s 和l e i d n e r 的研究表明在新的、临时性组织中，信任的作用更加重 要，因为它充当着传统控制和合作机制的代理品的作用。m c k n i g h t ，c u m m i n g s 和c h e r v a n y 认为，在组织间网络的构建初期信任应更加得以重视。 。k a s p e r - f u e h r e r 和n e a lma s h k a n a s y 认为，虽然