（文艺学专业论文）跨越阐释的鸿沟伊瑟尔阐释理论中的“阈限空间”.pdf

1 m a t h e s i so f 2 0 l l u n i v e r s i t yc o d e ： s t u d e n ti d ：5 1 0 8 2 9 0 1 0 1 9 a s t u d y o n t h el i m i n a l s p a c e ，o f i s e r ，si n t e r pr e t a t i o nt h o u g h t s d e p a r t m e n t ： m a j o r ： s p e c i a l i t y ： t u t o r ： c h i n e s ed e p a r t m e n t 里! = q ) & 垒n g 曼n g m a s t e r c a n d i d a t e ：) 鱼y i n 丛盈q a p r i l2 0 1 0 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文跨越阐释的鸿沟伊瑟尔阐释理论中的“阈限 空问”，足在华东师范大学攻读迎乒博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行 的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人 已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中 作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 华东师范大学学位论文著作权使用声明 跨越荆释的鸿沟伊瑟尔闸释珲论中的“阈限空f r j ”系本人在华东师范大学 攻渎学位期l i l j 在导师指导下完成n 颂孟博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果 9 _ o # 东师范大学所有。本人同意f 仁东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并 向主管部i 、j 和棚火机构如斟家图- 书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子 版；允许学位论文进入华东! j | l j 范大学图书馆及数据库被查| 蒯、借阅：同意学校将学位论 文加入全困博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇 编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文宰， 于 年，月同解密，解密后适用上述授权。 ( 少2 不保密，适用上述授权。 导师签名 本人签名主2 趁搦 批f 年歹月，7 n 垂懿菌硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 方克强教授华东师范大学主席 朱国华教授华东师范大学 竺洪波教授华东师范大学 刘晓丽教授华东师范大学 范劲副教授华东师范大学 论文摘要 伊瑟尔( w o l f g a n g ，i s e r ，1 9 2 6 2 0 0 7 ) 是二十世纪七十年代德国接受美学学派的 代表人物之一，也足二十世纪活跃于德国和美国的文学理论家和批评家。他在接受美学， 文学人类学和阐释学方面都有相关论著。本文以伊瑟尔的阐释学论著阐释的范围为 主要研究对象，分别从圣经的注释和读者的诠释和文化的解释三个方面，探讨文本阐释 r f l 的“闽限窄问”概念。本文旨在通过考察“阈限窄问”这个概念，来一窥伊瑟尔阐释 思想的特点，揭示其阐释思想和接受美学之间的继承和发展，勾勒伊瑟尔一生理论思考 的路径。 本文主要分五个章节来论述“阈限空问”概念。第一章对伊瑟尔的生平和学术思想 做了概述，对幽内外相父研究做了总结，对“阈限空l 日j ”这个概念做了梳理。从文本阐 释角度，叮以把闸释分为吊经注释和读者沧释、文化解释三种模式。第二章以圣经的注 释为核心，探讨由圣经注释丌启的阈限空问以及相应的控制这一空间的方式。在圣经的 注释中，阂限空阳j 表现为神圣文本汞i 现实牛活准则之间的不对称性，闽限空间最终都为 权威所硝 心。第三章主要分析读者的诠释这一阐释模式，探讨读者和文本的相互作用中 的阂限空间口j 题。读者的诠释丌启的闽限空间表现为文本和读者之间的不平衡性，该空 白j 最终通过空白和甭定得到调节，读者得以理解文本。第四章主要分析文化的解释这一 阐释模式，探讨跨文化交流中的阈限空间问题。文化的解释是通过历时和共时两个层面 的递归来调节阈限空间的。本文的最后一章是对伊瑟尔早期的“空白”概念和后期提出 的“阈限空间”概念的比较分析。从“空白”概念到“阈限空间”概念的演进体现了伊 瑟尔理论思考的演进过程。 关键词：阈限空i 日j ，阐释，伊瑟尔，阐释的范围 a b s t r a c t w o l f g a n g ，i s e r ，19 2 6 - 2 0 0 7w a sas i g n i f i c a n tt h i n k e ro f t h er e c e p t i o n a la e s t h e t i c h e a l s ow a sa ne m i n e n tl i t e r a r yt h e o r i s ta n dl i t e r a r yc r i t i cb o t hi ng e r m a na n da m e r i c a n h ew a s m u c he s t a b l i s h e di nm a n yf i e l d ss u c ha sa e s t h e t i c ，l i t e r a r ya n t h r o p o l o g ya n di n t e r p r e t a t i o n t h i st h e s i s ，f o c u s i n go nh i st h e r a n g eo fi n t e r p r e t a t i o n ，d i s c u s s e sh i st h o u g h t so n i n t e r p r e t a t i o na n dt h el i m i n a ls p a c ef r o mt h r e ea s p e c t s ：t h ee x e g e s i so ft h ec a n o na n dt h e r e a d e r si n t e r p r e t a t i o na n dt h ei n t e r p r e t a t i o no fc u l t u r e t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st om a p a no v e r a l lf e a t u r eo fl s e r sl i t e r a r yt h o u g h t sa n dd i s c o v e rt h e i n t e r r e l a t i o n s h i pb e t w e e nh i s i n t e r p r e t a t i o nt h i n k i n ga n dh i sr e c e p t i o n a la e s t h e t i c t h i ss t u d yt a k e sa na t t e m p tt od r a wt h e o u t l i n eo ft h ep a t ho fi s e r sw h o l el i f et h i n k i n g t h ef u l lt e x tc o n s i s t so ff i v ep a r t s t h ef i r s tc h a p t e rd e s c r i b e si s e r sl i f ea n dt h i n k i n g ， s u m m a r i z e sf o r m e rs t u d i e sa b o u ti s e r , a n dg i v et h ec o m p e n d i u mo f “t h el i m i n a ls p a c e ”f r o m t h et e x ti n t e r p r e t a t i o np o i n to f v i e w ，i n t e r p r e t a t i o nc o u l db ed i v i d e di n t ot h r e em o d e s ：t h e e x e g e s i so ft h ec a n o na n dt h er e a d e r si n t e r p r e t a t i o na n dt h ei n t e r p r e t a t i o no fc u l t u r e t h e s e c o n dc h a p t e ri n v e s t i g a t e st h em o d eo ft h ee x e g e s i so ft h ec a n o n ，p r o b et h el i m i n a ls p a c e t h a to p e n e du p b yt h i sm o d ea n dh o wt on e g o t i a t et h i ss p a c e i nt h i sm o d e l ，t h el i m i n a ls p a c e r e p r e s e n t e da st h ea s y m m e t r yb e t w e e nt h et o r a ha n dt h eg u i d a n c ef o rt h el i f eo ft h e c o m m u n i t y a tl a s tt h el i m i n a ls p a c ec o l o n i z e db ya u t h o r i t y t h et h i r dc h a p t e rd i s c l o s e s a n o t h e rm o d e ：t h er e a d e r si n t e r p r e t a t i o n t h el i m i n a ls p a c e o p e n e du p b yt h i sm o d e r e p r e s e n t e da st h eu n b a l a n c eb e t w e e nr e a d e ra n dt e x ta n dn e g o t i a t e db yb l a n ka n dn e g a t i v e t h ef o r t hc h a p t e rc o n c e n t r a t e so nt h et h i r dm o d e ：t h ei n t e r p r e t a t i o no fc u l t u r e t h el i m i n a l s p a c eo p e n e du pb yt h i sm o d es o l v e dt h r o u g hr e c u r s i v el o o p i n g a tt h el a s tc h a p t e r ，f r o m b l a n kt ot h el i m i n a ls p a c e ，t h ew r i t e rb e l i e v e st h a ti s e r st h i n k i n gh a s g r e a tt h e o r e t i c a lv a l u et o m t e r p r e t a t l o n k e yw or d ：t h el i m i n a ls p a c e ，i n t e r p r e t a t i o n ，i s e r , t h er a n g eo fi n t e r p r e t a t i o n 目录 第一章绪论第1 页 第一节伊瑟尔生平概况第1 页 第二节国内外研究现状概述第4 页 第：1 了“闽限空间”概念溯源第8 页 第二章圣经的注释第1 3 页 第一节注释j l ：放的n i 典第1 3 页 第二节注释封闭的讵典第1 6 页 第一二节被权威殖民了的闽限空间第2 0 页 第i 章读者的诠释0 0 010 第2 5 页 第一节阅读活动中的阂限空 日j 第2 5 页 第_ 1 丁棚作用r t 的空白第2 7 页 第三节十h 1 ：作用巾的否定第3 2 页 第四章文化的解释第3 8 页 第一节文化的鸿沟第3 8 页 第二节跨文化之i 日j 的递归环第4 2 页 第五章结语：从空白到阂限空间第4 7 页 参考文献第5 1 页 后记第5 4 页 第一章绪论 第一节伊瑟尔生平概况1 沃尔夫冈伊瑟尔( w o l f g a n g ，i s e r ，1 9 2 6 2 0 0 7 ) ，是二十世纪七十年代德 闭接受荚学学派的代表人物之一，是二十世纪活跃于德国和美国的文学理论家和 批评家。伊瑟尔一生著作颇丰，撰写了1 1 部理论著作，同时编辑了不少理论选 集。他的代表作有隐含读者( 1 9 7 2 ) 、阅读活动( 1 9 7 6 ) 、虚构与想像( 1 9 9 1 ) 、 阐释的范围( 2 0 0 0 ) 等等。 1 9 2 6 年7 月，伊瑟尔生于德国东部小城马单恩贝格( m a r i e n b e r g ) 的一个 商人家庭，是家中的独子。伊瑟尔的章年和少年时代在马罩恩贝格的乡间度过， 父母常年在外经商，他儿乎是“独立成长”于乡下，他凶而非常向往“向世界迈 进”。1 9 4 3 年，十七岁的伊瑟尔被征召入伍，直到战争结束，“突然间发现自己， 身处于一个必须自己理出个头绪，安定下来的处境中”，看来诸如“我是谁”这 样的问题也似乎曾经困扰过那个年代的伊瑟尔。伊瑟尔的出路是选择了研究文学 和哲学。因为按照欧洲的资产阶级传统，文学和哲学被认为是最好的教育自己的 方式，对当时的伊瑟尔而言，教育自己意味着掌握自身。 于是，他先后在莱比锡大学和图宾根大学学习英语、哲学和同耳曼学，最后 于1 9 5 0 年在海德堡大学获得英语博士学位，一年后任教于海德堡大学。他的博 士论文名为亨利菲尔丁的世界观，研究的是英国十八世纪伟大的小说家亨利 菲尔丁。英国文学，是伊瑟尔学术之路的丌始的地方，也是他毕生研究主要领域。 纵观伊瑟尔一生的著述，可说除丌那些系统的理论论著之外，是清一色的英图文 学研究著作。在作为著名的文学理论家之前，伊瑟尔首先是一个出色的英国文学 批评家。以德语为母语的伊瑟尔，却选择英语文学作为自己的主要研究方向，是 和认清自己是准，找寻区别于德幽传统人文科学的另一种视角密切相关的。战后 的德圈，把解放和复兴共举，伊瑟尔所接受的教育是非常传统的，不断重复做着 二十年代的历史语言学家的所做的事情，和当时世界彻底隔绝。以至于当他第一 伊瑟尔生、卜部分手嘤参考维桀丌科b ! 虫；! ! 竺n ：鲨i k i p 四i ：立琢! 翊k i ! 邀! j 幺a n g j s 筻、 塾! ! 乜：! d 竺：燮i k i 驻望丛i n ：q g ! 型i k i ! 型q ! ! 叠n g 一! 竺和“i n t e r a c t i o n sa c r o s sc u l t u r a lb o u n d a r i e s ：a ni n t e r v i e w w i t h w o l t = j g a n gi s e r ”一义。该义收录订：( ( t h er a n g eo f i n t e r p r e t a t i o n ) ) 一书的附录中，后节选翻译成中文义化 的硷释1 j 且动：伊瑟尔访谈录，发表4 i 南方文坛( 2 0 0 1 5 ) 。 次听说索绪尔，知道这个人居然提出了语言的共时系统时，觉得他是彻底疯了。 用伊瑟尔自己的话来说，在四十年代早期他的学生时代，他和现代性之问隔绝着 一道不可逾越的万罩长城。甚至于当他完成博士论文的时候，依然对现代性非常 “无知。直到1 9 5 2 年，伊瑟尔远赴英国著名的格拉斯哥大学担任助教，在那里 研究当代哲学和文学，现代性之于他才慢慢的变得可以理解，现代社会之于他爿 真j 下的发生了。这段留学的经历，埋下了伊瑟尔同后对跨文化交流的兴趣，不仅 著书立说，更是亲身实践，先后在美国、荷兰、以色列和台湾等地研究讲学，当 然这些都是后话了。 1 9 5 7 年，3 l 岁的伊瑟尔获在海德堡大学获得了教授资格( h a b i1 i t a t i o n ) 。 在海德堡的那些岁月罩，伊瑟尔整理了他对十九世纪英国批评家6 尔特佩特的研 t 究，并于1 9 6 0 年出版了他的第二部专著瓦尔特佩特：审美的自律( 该书：直到 1 9 8 7 年才被翻译成英文，题目改为瓦尔特佩特：审美的瞬间) 。也是在1 9 6 0 年，伊瑟尔在维尔茨堡大学j 下式成为了f 教授( o r d i n a r i u s ) 。1 9 6 3 年，任教t 二 科恩大学。这几年，伊瑟尔没有出版任何专著，而是编辑了一系列关于英国文学 和文学理论的文集。+ 1 9 6 6 年，位于德国边境小城的康斯坦茨大学成立，伊瑟尔成为该大学的首 批教员。此后2 5 年，直到1 9 9 1 年退休为止，伊瑟尔一直任教于此。也诈是在康 斯坦茨大学，伊瑟尔迎来了自己学术的辉煌时期。从此之后，伊瑟尔的名字和姚 斯并置，和接受美学紧紧地联系在了一起。6 0 年代的欧洲，风起云涌，革命的 呼声同益高涨，反抗和批判一时间成为知识界的主流。1 9 6 7 年姚斯发表名为文 学史作为向文学理论的挑战的就职演说，标志着接受荚学的兴起。1 9 7 0 年， 伊瑟尔发表了他的就职演说文本的召唤结构，响应姚斯主张的同时，也提出 了自己的理论。在这篇文章罩，同后支撑起他的审美反应理论的主要概念都已经 初具雏形：召唤结构，隐含读者，未定性等等概念的提出，标志着他的审美反应 理论的成形。1 9 7 2 年，伊瑟尔审美反应理论的代表作隐含读者出版，四年 后的1 9 7 6 年，他的另一部代表作阅读活动出版，币式奠定了他的审美反应 理论。隐含读者一书于1 9 7 4 年翻译成英文，阅读活动一书于1 9 7 8 年翻译 2 成英文，这两本书在英语世界的出版，使伊瑟尔的研究进入了英美的文学理论界， 这两本书的英文版都山霍普金斯大学出版社出版，一时洛阳纸贵，销量仅次于德 罩达的论文字学。 七1 和八十年代，除了著书立说，伊瑟尔也再次丌始了他的跨文化交流实践， 1 9 7 0 - 1 9 7 1 年他前往美国卫斯廉大学的人文研究中心担任了一年研究员。 1 9 7 2 - 1 9 7 4 年他在荷兰的高等研究院担任了一年的研究员。1 9 7 8 年，再次来到美 国，担任普林斯顿大学的研究员，1 9 8 5 一1 9 8 6 年间，又在以色列的耶路撒冷希伯 来大学的高等研究院 j l 任研究员。在此期| 玎j ，伊瑟尔曾出版了两本专著，却并没 有多大影响。直到1 9 8 8 年，他从人类学的角度分析了莎士比亚的历史剧的专著 莎士比亚的历史观：发生和发展出版，在德国国内得到广泛认可。该书直到 1 9 9 4 年j 翻译成英文出版，名字改为上演政治：莎士比亚历史剧的永恒影响。 事实上，该书可以视为伊瑟尔转向文学人类学研究的先声。1 9 8 9 年，伊瑟尔正 式出版展望：从读者反映到文学人类学，提出了自己的文学人类学研究。1 9 9 1 年，他的文学人类学代表作虚构与想象：文学人类学的视野出版( 该书的英 文版于1 9 9 3 年出版) ，对虚构与想象这两个文学的重要概念提出了新研究视角。 a - t 年代末九f 年代初，是伊瑟尔学术之路上的另一个收获期，文学人类学视野 的引入，为他的理论注入了新的活力。 也正是在1 9 9 1 年，他从康斯坦茨大学退休，来到了美国加州大学尔湾分校 任教，直到2 0 0 5 年退休为止。加州大学尔湾分校的文学理论专业在全美可谓首 屈一指。德墨达、米勒、克早格等当代文学理论大家都先后在此任教。尔湾优良 的学术资源为使伊瑟尔在9 0 年代后一直能活跃于美国文学理论界，而此时他也 丌始重新审视自己学术之路。他的目光投向了阐释学，这个他的老师伽达默尔所 f 匕生研究的领域，并于2 0 0 0 出版了最后一本理论专著阐释的范围。他的最后 一部书如何做理论出版于2 0 0 6 年，是他从自己的学术选择出发，对二十世 纪众多文学理论流派的梳理和导读。 从接受美学到文学人类学，再到阐释学，伊瑟尔一生的学术路径非常清晰， 却也让人不解。乍看之下，这是三个非常不同的研究领域，伊瑟尔的阐释学试图 3 融会贯通他早年致力研究的接受美学和后来的文学人类学，然而这三者之间是否 真能够完美的融合起来，这三者之间是否真有贯穿始终的概念或者问题，以及如 何来看待伊瑟尔一生的学术思考，这是笔者这篇论文的出发点。 第二节国内外研究现状概述 在详细展开对伊瑟尔学术思考的论述之前，有必要先对相关的自，j 人的研究做 一概述。无论是在国内还是在围外，伊瑟尔都曾经引起了相当一部分研究者的注 意。对他的研究除了可以从国内和国外两个方面来概述，也可以分为对他的泽介 和研究专著两个部分。 一、国内研究现状分析： 接受美学传入中国，始于上个世纪八十年代的荚学热。由于“接受美学”表 面上和中国古代美学思想的有一定相当程度的契合，曾经在八十年代术产生过很 大影响。伊瑟尔和他的著作也自然一度为国内学者所热衷。这一点，单从对伊瑟 尔代表作( ( t h ea c to fr e a d i n g ) 的翻译就可见一斑了。 1 、伊瑟尔著作在国内的翻译情况 伊瑟尔一生的共著有1 2 部理论著作，其中已经有中译本的育三部，分别足： ( ( t h ea c to fr e a d i n g ：at h e o r yo fa e s t h e t i cr e s p o n s e ) ) 、( ( t h ef i c t i v ea n d t h ei m a g i n a r y ：c h a r t i n gl i t e r a r ya n t h r o p o l o g y 、( ( h o wt od ot h e o r y ) 。 ( ( t h ea c to fr e a d i n g ：at h e o r yo fa e s t h e t i cr e s p o n s e 是最早翻译成 中文，也是译本最多的。该书共有三个中译本，最早的一本出版月1 9 8 8 年1 2 月， 译名审美过程研究：阅读活动：审美响应理论，译者为霍桂械和李宝彦，出 版社为中国人民大学出版社。第二部出版于1 9 9 1 年4 月，译名阅读行为，译 者为会惠敏、张云鹏、张颖和易晓明，出版社为湖南文艺出版社。第三部，也是 影响较大的一部出版于1 9 9 1 年7 月，译名阅读活动：审美反应理论，由会元 浦和周宁合译，中国社会科学出版社出版。在短短四年i 日j ，连续出现的三个中译 本，可见当时对伊瑟尔理论的热衷程度。 ( ( t h ef i c t i v ea n dt h ei m a g i n a r y ：c h a r t i n gl i t e r a r ya n t h r o p o l o g y ) 4 一书于2 0 0 3 年2 月由吉林人民出版社出版，译名虚构与想像文学人类学 的疆界，译肯为陈定家和汪正龙。 h o wt od ot h e o r y 一书出版于2 0 0 8 年1 0 月，由南京大学出版社出版， 属于“当代学术棱镜译丛”的当代文学理论系列，译者为朱刚、谷婷婷、潘玉莎。 另外，支l j d , 枫选编的接受美学译文集中也收录了伊瑟尔的单篇论文读 者：现实主义小说的组成部分萨克雷( 名利场) 的美学效果。这篇文章收 录在伊瑟尔的 t h ei m p li e dr e a d e r - i s 中。接受美学译文集1 9 8 9 年由北 京三联书店出版。在文学理论的未来一书中也收录了伊瑟尔走向文学人类 学一文。该书由美国的科恩主编，程锡麟等译，中国社会科学出版社1 9 9 3 年 出版。 国内对伊瑟尔的翻泽隋况大体如此，从中也可以约略把握国内伊瑟尔研究的 大致脉络。八十年代末，接受美学传入中国，短短四年间出现了同一本书的三个 中译本，这样的事情在现在看来实在是非常不可思议的。随后，对接受美学的热 度逐渐褪去，对伊瑟尔的翻译陷入了停滞。几乎是十年之后，才终于有了伊瑟尔 另一部代表作的虚构与想像的中译本，该书是伊瑟尔关于文学人类学研究的 主要著作。该译本的出版，也使国内的伊瑟尔研究不再局限于阅读活动。如 何做理论是伊瑟尔撰写的最后一部书，该书的英文版于2 0 0 6 由美国布莱克韦 尔出版社出版，随即南京大学的朱刚教授就丌始着手翻译，该书的中文版于2 0 0 8 年出版。此书的翻译出版，为我们了解伊瑟尔后期的思想提供了材料。综述国内 对伊瑟尔的翻译，可渭是时冷时热，分布不均的，更为可惜的是，伊瑟尔的其他 著作，诸如在八十年代如雷贯耳的隐含读者，居然至今没有中文版。而他的 闸释学代表作阐释的范围也未有中文版问世。自然国内对这两部书的研究， 也近乎于零，本文以阐释的范围为主要研究资料，也试图填补国内研究在这 方面的空白。 2 、伊瑟尔理论在困内的研究情况： 至今为i 卜，国内关于伊瑟尔研究的主要专著足由南京大学外语学院的朱刚教 授撰写的 t e x t ，r e a d e r 。a n dt h en a t u r eo fl i t e r a r yr e a d i n g 一- ac r i t i c a l s u r v e yo fw o l f g a n gi s e r st h e o r yo fr e a d i n g ，北京大学1 9 9 8 年出版。该 书对伊瑟尔 t h ea c to fr e a d in g ：at h e o r yo fa e s t h e ticr e s p o n s e 一书做 了详细的研究，是国内对伊瑟尔接受美学思想较为细致的研究专著。 另外，国内关于伊瑟尔的研究也散见于一些关于接受美学和解释学的专著 中。其中有代表性的有两本书。分别是朱立元教授的接受美学和金元浦教授 的接受反应文论。接受美学第一版出版于1 9 8 9 年，由上海人民出版社出 版。并于2 0 0 4 年修订再版改名为接受美学导论，由安徽教育出版社出版。该 书是国内最早关于接受美学的导论性著作。该书梳理了接受美学的思想渊源，对 伊瑟尔接受美学的一些核心概念做了概迷( 如隐含读者、未定性等) 。并且该：丰弓 也结合了中国的传统美学思想出发，做了接受美! 学本土化的尝试。作为国内最早 的伊瑟尔研究专著，该书为后来的伊瑟尔研究的奠定了基础。 金元浦教授的接受反应文论出版于1 9 9 8 ，出版社为i i l 东敦育出版社， 该书属于由王岳门i 主编的“二十世纪西方文论研究丛书”。余冗浦教授也是当仂 翻译阅读活动译者，他对伊瑟尔的研究也主要集中于对这本书的讨论。另外， 在会元浦教授1 9 9 7 年出版的文学解释学书巾，也有对伊瑟尔j ；! l ! 论的论述， 该书由东北师范大学出版社出版。除此以外金元浦教授也撰写过沃尔夫冈伊 瑟尔评传一文，收录在当代西方著名哲学家评传第八卷“艺术哲学”中， 该书由山东人民出版社1 9 9 6 年出版。该文是圜内最早的较为详尽叙述伊瑟尔生 平和学术之路的文献。关于伊瑟尔的生平和学术的论述，近几年又有王宁教授的 沃尔夫冈伊瑟尔的接受美学批评理论( 南方文坛，2 0 0 1 5 ) 和朱刚教授 的伊瑟尔的批评之路( 当代外国文学，2 0 0 9 1 ) 两篇文章，国内对伊瑟 尔生平的介绍已经非常全面和具体了。 另外，近些年也有不少学位论文对伊瑟尔的理论作过研究。共有两篇博士学 位论文和二十多篇相关的硕士学位论文。博士论文分别是浙江大学贺晓武的虚 构诗学( 2 0 0 7 ) 以及河南大学赵亚珉的 t h ef u n c t i o no ft h er e a d e ra ss u b j e c t i nl i t e r a r ya c t i v i t i e s ( 2 0 0 4 ) 。虚构诗学以伊瑟尔虚构与想象中所 提出的文学人类学为理论基础，建构起虚构诗学的理论体系。而赵亚珉的论文则 6 着哐分析了读当在文学活动中的作用。在二十多篇的硕士学位论文中，伊瑟尔 审美响应理论研究( 李妙玲，广西师范大学) 、伊瑟尔本文的意义空白与未定 性理论研究( 胡静，i i i 东大学) 、无声的召唤一文学中的艺术空白( 狄昱吟， 东北师范大学) 和空白一艺术的灵魂( 桂哲，山东大学) ，分别从各自的角度 的论述过伊瑟尔的“空白”概念。 二、国外研究现状分析： 国外对伊瑟尔的研究可谓持续不绝。 从泽介上来讲，由于伊瑟尔本身是研究英国文学的，所以的他的书都较早的 被翻译成英文，进入英语研究界。这也是他在英语世界的影响比姚斯更为重要的 原因之一。伊瑟尔所有的德文著作除d i ew e l t a n s c h a u u n gh e n r yf i e l d i n g s 没有被翻译成英文外，其他均已经有了英译本。他的接受美学代表作d e ra k td e s l e s e n s 更是被翻泽成英、法、德、中、同等八种外语，影响一时。此外，伊瑟 尔大部分理论著作在出版之后，都以非常快的速度被翻译成英文，他在英语世界 的影响力可见一斑。他的主要代表作隐含读者、阅读行为和虚构与想象 三部著作，都是在德文版出版两年之内就被翻译成英文了。国外对伊瑟尔的译介 可谓非常及时。 相应的，外国对伊瑟尔的研究也持续不绝。对他的每一部的专著，都能找到 相当数量的研究论文。值得一提的是，2 0 0 0 年，美国著名的文学理论期刊新 文学史( n e wl i t e r a r yh i s t o r y ) 曾经史无前例的出版专辑讨论伊瑟尔的批评 理论( “o nt h ew r i t i n g so fw o l f g a n gi s e r ”，v o l u m e3 1 ，n u m b e rl ，w i n t e r ) 。 该专辑共邀请了l l 位当代著名理论家撰文讨论伊瑟尔的理论，这也近年来国外 伊瑟尔研究中影响和规模最大的一次。 从图内和国外对伊瑟尔的研究中可以总结出以下特点。相对于外国对伊瑟尔 的译介和研究而占，国内的译介显然是比较不足和相对滞后的。而译介的滞后， 也直接导致了相关研究的滞后。本文所主要分析的伊瑟尔最后一部理论专著阐 释的范围一书至今未有中文版问世，国内至今也未有专门研究该书的论文，这 7 增加了本文撰写的难度，也是本文的创新之处。对伊瑟尔译介的不足也阻碍了对 他一生的理论思考做整体梳理的可能，而这f 是本篇论文的出发点。本文尝试用 “阈限空间”概念来勾勒伊瑟尔一生的理论思考，以填补相关研究的不足。 第三节“阈限空间”概念溯源 在简要概述了伊瑟尔的生平和研究现状之后，首先还要对本文的核心概念 “阈限空间( t h e1 i m i n a ls p a c e ) 做一个概述，交代其学科源流，然后再来探 讨伊瑟尔的“阈限空间”概念。 阈限，并不是伊瑟尔自创的概念，而是早已j 。泛应用于心理学和人文社会科 学研究。“阈限( l i m in a lit y ) 一词源自拉丁文“1i i l i o n ”( 英语t h r e s h o ld ，意 思是极限) ，指“有间隙性的或者模棱两可的状态”1 。闽限首先是一个心理学术 语，在心理学中有绝对感觉阈限和差别感觉闽限等概念，特指人在意 叭i i 和- 无意识 之间的临界值。阈限，更是一个重要的人类学概念，著名的人类学家维克多特 纳在总结范盖纳普原创的“通过仪式”概念基础上提出了人类学的“蚓限”概 念，此后“阈限”一词被广泛的应用于人类学等人文社会学科研究中。 简言之，盖纳普的“通过仪式”是指“个体的生活4 i 断地从一个阶段进入另 一个阶段”2 。他把“通过仪式”进一步划分为三个阶段，分离仪式( 就是和以 前的身份分离) ，阈限阶段( 即中间的、过渡的阶段) 和结合仪式( 利新的身份 结合) 。阈限阶段就是处于分离仪式和结合仪式之l 日j 的一个过渡的、中j 日j 的阶段。 处在阈限阶段中的人，身份暧昧不清，他的身份既已经不足仪式冉，j 那样的，也还 没有到仪式结束后应该达到的，而是处于一种模棱两可的状念( 以成年礼为例， 处于阈限阶段的人既已经不属于少年，也还没有变为成年人) 。处予阎限阶段的 人，身份是模糊的，他既不再是仪式酊的那个人，也还没有成为仪式结束后的那 个人，而是兼有仪式前后的特性，既联系着府驴后两个阶段，同时也区分了日玎后两 个阶段。3 维克多特纳在此基础上进一步发展了阈限概念，“倾向于认为将阂限 英】奈杰尔拉波特，乔安娜奥弗林j ! i ：会文化人类学的关键慨念 m 】鲍雯妍，张形辉译北京：o # 夏版礼，2 0 0 5 ，第1 9 6 页。 2 同i - ，1 9 6 页 3 关于人类学中的“阈限”概念，参见礼会文化人类学的关键概念一书中的“闽限”_ 【亓j 条。 英】奈杰 尔拉波特，乔安娜奥弗林 ：会义化人类学的关键 念【m 】鲍支妍，张亚辉译北京：产夏版 f ：， 8 期就是从不同社会状态之i b j 的过渡阶段发展成一个持续存在的( 社会) 状态。这 种状态不仉总是以各种形态和形式存在于人类的社会文化环境的每个角落， 它甚虿足对这些环境的最好表达”。在特纳看来，阈限现象不仅仅是某个仪式 中的特定阶段，而是人类社会的常态，或者蜕人类社会并不那么边界分明，而是 永远存伍着边缘地带，存在暧昧不清的状态。说得绝对一点，人类社会中永远存 在着阂限现象。特纳认为处于闽限中的人有一种“神圣的边缘性，其特点是反 结构、过渡性和过程性”2 。可以认为，所谓反结构，就是指其无法被任何结构 所同化，是独立于任何一个结构之外的，过渡性是指一个中间状态，而过程性是 指一种持续的状态，是动态而非静态的。 人类学的“阈限”概念给了伊瑟尔很大启发，既然阈限现象是人类社会的常 态，无所不在，那么在i 剖释这个人类的基本活动中是否同样存在呢? 伊瑟尔 把把人类学的“阈限”概念引入到了对阐释的讨论中，称之为“阈限空间 ( t h e 1 i m i n a ls p a c e ) 。笔者认为“阈限空i 白j ”是伊瑟尔阐释理论中一个非常重要的 概念，但他却从未给出过具体的定义，他仅仅是这样来描述的：“闽限空间是由 任何阐释活动丌启的。这个空间之所以是阈限的，是因为空间区分了阐释的对象 ( t h es u b j e c tm a t t e r ) 3 和阐释域( r e g i s t e r ) 4 ，因此和它们都不相同。i 每 一个阐释活动都会肝启阈限空i h j ，阈限空l 日j 是存在于阐释活动之中的。阐释活动 要把一个对象翻译成另一个对象，便丌启了阂限空问，阈限空间是边缘的，模糊 不清的，无法清楚界定的，它既不同于阐释的对象，也不同于被阐释翻译成的另 一个对象，是处于二者之i b j 的空间。因此伊瑟尔有时也用“二者之间的空间”( t j h e s p a c eb e t w e e n ) 来指称这样一个空l n j ，有时候他提到过“无法消弭的空间 ( t h e i n e r a d i c a b l es p a c e ) 也是指同样的空问。在伊瑟尔的阐释理论中，阈限空间有 两个重要的特征：一方面，它是无法被阐释活动彻底消除的。阈限空间是指参与 2 0 0 5 ，第1 9 6 2 0 2 贝。 l 川i ：，2 0 0 贝。 ：l i ：，2 0 0 口! 。 1 “t h cs u b j e c tm a t t e r ”本身台题材、土题等意思。此处翻译为阐释的对象，既是指阐释活动的对象，瞄时 也f 】被m 释的利 ：f 的含义。 4 “r e g i s t e r ”- - i j 【匕较啦翻译。r e g i s t e r i n j 小身向。很多含义笔并以为此处最为合适的足把r e g i s t e r 翻译成 域或；1 ：l 又为嗣i i 卅释卞| | 关鸯 | 详成“m 样域”，足指绛由闸释所翻详到的那样的一个范i 刊。 w o l g a n gi s e r t h er a n g eo fi n t e r p r e t a t i o n 【m 】t a i p e i ：i n s t i t u t eo fe u r o p e a na n da m e r i c a ns t u d i e sa c a d e m i a s i n i e a ，2 0 0 0 p x v 9 阐释活动的二者之间的空间，确切的说是阐释中阐释的对象和阐释域之f h j 的空 间。它是由阐释所开启的，却无法被阐释活动彻底消除，因而是一个无法消弭的 空间。另一方面，它是随着阐释的对象的变化而变化的，而对阈限空间的处理方 法也随之改变。阈限空l 日j 具体是指哪两者之l 、日j 的空l 日j ，是要依据阐释活动的对象 而定，其处理方式也各不相同。在伊瑟尔这单，“阈限空l 、日j ”，继承了人类学的“阂 限”概念的过渡性，过程性和模棱两可的意思，同时更加突出无法消弭这层含义 意思。阈限空间是由阐释活动所开启的，二者如影随形，只要有阐释活动，便一 定会有阈限空间，因为闽限空间证是由阐释活动本身创造出来的。伊瑟尔进一步 认为，阐释活动所做的就是“处理由任何阐释活动开启的闽限空问”。伊瑟尔 从束不试图把阐释做成一个本体论模型，阐释足一种活动，是人与身俱来的活动， 人生活于其中的世界，总是无时无刻不在进行阐释。然而，闸释并没有固定的形 式或者模式，谁来阐释，阐释什么，怎么i 刊释，任何一个因素的不同都会导致阐 释呈现出的面貌的不同。如果这么说来，阐释就| ；f j 入了一个无法捉摸的境地，那 么阐释就失去了区别于其他人类活动特性。伊瑟尔没有止剑那么远，他为俐释找 到了一个要素，一个始终伴随l 列释活动的要素蒯限空j i j j 。要确定“阎限空j h ”， 就意味着要确定参与阐释活动的双方和处理阈限空f i ：t j 的方法，而这_ 二：者恰好也是 确定一个阐释模型的基本要素。在伊瑟尔这罩，闸释不再是一个超级概念，而，叟 成了一个个具体的模型。每个模型都是那么样的不同，不同的参与者，不同的处 理阈限空间的方式，它们除了共享“阐释”之名外，很可能找不到任何的其同点。 在伊瑟尔这里，诸如阐释是什么这样的问题不再是重点，重点是住l 剿释活动中发 生了什么? 而要知道发生了什么，是要在每个阐释活动中去具体分析的。阐释， 归根到底，是一个如何处理阈限空间的问题。根据参与阐释活动双方的不同，阐 释所开启的阈限空间也各不相同，处理的方法也相应的不同，阐释所呈现的模型 自然也各异。通过“阈限空间”来分析阐释活动，是伊瑟尔的阐释理论所进行的 工作。有鉴于此，本文的第一章已经简略的交代了伊瑟尔的生平和围内外研究概 况，概述了“阈限空间的学术源流。以下将分三个章节着重探讨文本阐释中的 。w o l f g a n gi s e r t h er a n g eo fi n t e r p r e t a t i o n 【m 】，t a i p e i ：i n s t i t u t eo fe u r o p e a na n da m e r i c a ns t u d i e sa c a d e m i a s i n i c a ，2 0 0 0 p x v i o “阈限窄问”问题，分析三种不同的文本阐释，圣经的注释、读者的诠释和文化 的解释，具体分析它们各自所丌启的阂限宅| 日j 和相应的处理方式，这两种类型彼 此不同，去i j4 n 互联系。 奉文的第二章，主要分析圣经注释这一阐释类型。犹太解经学家对圣经的注 释，是人类社会q j 最早出现的i 剩释类型。它虽然i i 属二现代诠释学的范畴，但作 为现代诠释学的先声，已经具备了阐释活动的基本要素，形成了对阈限空间的处 理方式。具体到圣经的注释，根据注释对缘的不同，又可以一分为二：丌放的f 典和封闭的正典。封闭的证典指那些被尊为律法的正典，摩西五经是其中的 代表，它的文本已经固定，不能再加入任何新的文本，其本身已经具有神圣性和 律法的性质。注释封闭的萨典所面对的闽限空间指的就是摩西五经和人们的 生活准则之i 日j 的差异。如何把具有律法性质的f 典转化为人们同常生活的准则， 以指导千变万化的生活? 解经学家发明了“训诲”这种特殊的注释方式来处理这 个问题。而丌放的正典足指那些后来加入了新文本的经典，传道书是其中的 代表。传道书明显的享乐主义倾向和摩西五经相去甚远，对传道书 这一丌放诈典的注释丌启了文本和注释之间的阈限空1