（工商管理专业论文）企业国际化经营模式选择分析.pdf

摘要 我国是经济全球化的重要参与者，“中国市场”和“中国制造”为经济全 球化提供了动力。我国政府也积极鼓励和安排中国企业走出去积极开拓国际市 场，参与国际竞争。但是我国企业开展国际化经营的时间短、经验少，目前大 部分企业仍处在开展国际市场的初级阶段，面临着诸如海外投资盲目、国际市 场进入模式单一、经济效益差、抗风险能力弱、国际化水平低等问题。国际化 经营的模式选择是公司走向世界的第一步，特别是在目标市场选定之后，选择 什么样的“国际市场进入模式”是跨国经营成败的关键问题，也是国际工商管 理学界密切关注的重要问题，具有重要的理论意义和实践意义。本文针对我国 企业开展国际化经营的问题，在国际化经营理论基础上，结合我国企业丌展国 际化经营的现状并对照西方跨国公司开展国际化经营的特点，为我国准备歼展 国际化经营、实施“走出去”战略的企业提供了多种国际市场丌拓模式，并有 针对性地提出了选择建议。 本文第一部分为导论，介绍了本论文研究的意义、研究方法、研究架构及 创新点；阐述了经济全球化及西方公司国际化经营的特点；说明了我国企业国 际化经营的现状与问题。第二部分详细介绍了国外关于开展国际化经营的若干 个重要理论及其对我国企业的启示；这些理论为我国企业执行“走出去”战略 提供了理论依据。第三部分是对国际经营模式选择的分析，这些模式分别由贸 易类国际经营模式、合同类国际经营模式和投资类国际经营模式组成，每种模 式都有其适用的范围和优缺点，这些模式的选择关乎企业国际业务的成败。第 四部分着重探讨了国际化经营中的决定因素，这些因素包括经济环境、政治和 法律环境、文化环境、市场规模、生产和运输成本、国内环境等六项内容，都 是企业开展国际业务时需要重点关注的对象。第五部分是针对我国企业进行国 际化经营模式选择而提出的建议，内容包括要重视模式选择及其影响因素、要 充分利用我国的各种支持性政策和对外援助政策、要全力避免投资风险和加强 对国际人才的培养与管理。在第六部分结束语中，总结了全文并概括性地给出 了主要结论。 【关键词】企业国际化经营模式选择 a b s t r a c t c h i n ai sa l li m p o r t a n tp a r t i c i p a n ti nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e ”c h i n a m a r k e t ”a n d ”m a d ei nc h i n a ”p r o v i d et h ei m p e t u st oe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h e c h i n e s eg o v e r n m e n ta l s o a c t i v e l ye n c o u r a g e sa n da r r a n g e s f o rt h ec h i n e s e e n t e r p r i s e st o g oo u t t oe x p l o r et h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n dt a k ep a r ti nt h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n h o w e v e r , c h i n a se n t e r p f i s e sa r el a t e l yi n v o l v e di nt h e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n sa n dl a c ko fi n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c e a tp r e s e n t ，m o s t e n t e r p r i s e sa r es t i l li nt h ei n i t i a lp h a s ei nt h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o na n dt h e r e f o r e f a c em a n yp r o b l e m s , s u c ha 8t h ei n v e s t m e n t sb l i n d n e s s ，f e wi n t e r n a t i o n a lm a r k e t e n t r ym o d e s , l i t t l ep r o f i t s ，w e a ka n t i r i s kc a p a b i l i t y , l o wl e v e lo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ， e t c t h es e l e c t i o no fi n t e r n a t i o n a lm a r k c te n t r ym o d ei st h ef i r s ts t e pi n t ot h eo u t s i d e w o r l df o rac o m p a n yw h a tk i n di n t e r n a t i o n a lm a r k e te n t r ym o d e sw i l lb es e l e c t e di s ad e t e r m i n i n gf a c t o rf o rt r a n s n a t i o n a ib u s i n e s s ，e s p e c i a l l yw h e nt h et a r g e tm a r k e t s a r es e l e c t e d i ti so fg r e a tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dt h es c h o l a r so f i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sm a n a g e m e n tp a yc l o s ea t t e n t i o nt ot h em o d e ss e l e c t i o n b a s e d o nt h et h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s ，t h i sp a p e rp r o v i d e saw i d er a n g eo f i n t e r n a t i o n a lm a r k e te n t r ym o d e sa n dm a n ys u g g e s t i o n sf o rt h es e l e c t i o np r o c e s s t h ef i r s tp a r to ft h i sp a p e ri st h ei n t r o d u c t i o n , w h i c hi n t r o d u c e s t h e s i g n i f i c a n c eo f t h es t u d y , r e s e a r c hm e t h o d s t h es t r u c t u r ea n di n n o v a t i o l l s i te x p l a i n s t h ee c o n o m i cg j 【o b a l i z a t i o na n dt h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i n gc h a r a c t e r i s t i c so f w e s t e r n c o m p a n i e s ；t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so fc h i n e s ee n t e r p r i s e ss e e k i n g i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni sa l s od i s c u s s e di nt h i sp a r t t h es e c o n dp a r te x p l a i n st h e w e s t e r ni n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o nt h e o r i e si nd e t a i l sa n dt h e i re n l i g h t e n m e n tt oc h i n e s e f i r m s t h e s et h e o r i e s p r o v i d eat h e o r e t i c a l b a s i sf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e st o i m p l e m e n tt h e ”g o i n go u t ”s t r a t e g y t h e “r dp a r to fe x p l a i n st h ee n t r ym o d e st o i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s ，w h i c hi n c l u d e st h ei n t e r n a t i o n a lt r a d em o d e s ，c o n t r a c t u a l m o d e sa n di n v e s t m e n tm o d e s e a c ho ft h ee n t r ym o d e sh a si t so w n p r a c t i c a ls c o p e ， 玎 a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa n dc o r r e c ts e l e c t i o no ft h em o d e sd e t e r m i n e st h e f u t u r eo ft h ei n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s p a r ti vf o c u s e s0 1 1t h ed e t e r m i n i n gf a c t o r so f i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s t h e s ef a c t o r sa r et h ee c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，p o l i t i c a la n d l e g a le n v i r o n m e n t ，c u l t u r a le n v i r o n m e n t ，m a r k e ts i z e ，p r o d u c t i o na n dt r a n s p o r t a t i o n c o s t s ，t h ed o m e s t i ce n v i r o n m e n t ，i n t e r n a t i o n a lt a l e n t sa n de x p e r i e n c e p a r tv i s s u g g e s t i o n sf o rc h i n a se n t e r p r i s e st os e l e c ti n t e r n a t i o n a le n t r ym o d e s t h e s e s u g g e s t i o n si n c l u d et op a ys p e c i a la t t e n t i o nt om o d e ss e l e c t i o na n dt h e i ri n f l u e n c i n g f a c t o r s ，t om a k ef u l lu s eo f o u re n n n u y 8s u p p o r t i v ep o l i c i e sa n df o r e i g na i dp o l i c i e s ， t om a k ee v e r ye f f o r tt oa v o i di n v e s t m e n tr i s k sa n dt oe n h a n c et h et r a i n i n go f p e r s o n n e l t h es i x t hp a r ti st h ec o n c l u s i o n ，w h i c hi sas u m m a r yo ft h ep a p e ra n d g i v e sa no v e r v i e wo f t h em a i nc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n e n t r ym o d e ss e l e c t i o n 1 1 1 哼l占 引言 经济全球化是指各国经济日益增长的相互依存度，主要表现在商品和服务、 资本、人才的跨境流动。全球化可以泛指整个世界、一个国家的全球化，也可以 具体到一个行业、一家公司甚至个业务或生产线的全球化。两个因素交织在一 起共同推动全球化。一是全球化正变得日益可行；二是全球化正日渐成为人们的 一种渴望。技术进步大幅度降低了交通和通讯的成本。公司更容易地通过电子邮 件、视频会议、内部网络、外部网络等监督管理全球的业务活动。作为经济自由 化的一个结果，贸易壁垒也大为减少。所有这些都使全球化变得便捷而又可行。 不仅如此，越来越多的国家开始实行市场经济，经济发展重心也由发达国家转移 到发展中国家。发达国家经济已经相对成熟，能够提供的增长空问有限。相比之 下，很多发展中国家在各个领域正实现快速增长。这又促进各个公司进一步在全 球范围内寻求获得资源。1 就世界范围而言，全球化是指各国之间经济水平依存。全球货物和服务的贸 易额已从3 0 年前占全世界国内生产总值1 0 左右上升到目前的将近2 5 。就一个 国家而言，全球化是指该国经济与世界其他国家经济相互联系的水平。比如，2 0 0 6 年，中国商品与服务的出口额达到1 - 4 2 2 1 万亿美元，约占中国g d p 的6 2 4 。2 这 数字在2 0 0 1 年是2 3 ，1 9 8 0 年是6 。由此可见，中国的在经济全球化领域发 展很快，目前已达到一个较高的水平。但另一方面我们的对外投资额所占比例非 常小。2 0 0 5 年，全球直接投资8 9 7 0 亿美元，中国对外直接投资6 9 2 亿美元， 约占0 8 。截至2 0 0 5 年底，中国对外直接投资累计刚超过5 1 7 亿美元，约占中 国实际使用外资的8 。3 如果中国公司仍然坚持留在中国而不是外出找资源、新 市场和人才，他们在外国竞争对手面前将缺乏竞争力。例如。一条在美国标价4 0 元美元的牛仔裤在中国的采购价仅为3 美元。中国制造商仅仅得到价值链中5 的价值。 1 j o h njw i l d k e n n e t hlw l i da n dj e n yc y h 鲫“| n t c r n a t i o n a lb u s i n e s s 竹2 0 0 3p e a r s o ne d u c a t i o n ，i n c ，第 2 l 一3 3 贞。 中华人民共和国2 0 0 6 年国民经济和社会发展统计公报，中i l 人民共和国国家统计局，固家统计局删 站2 0 0 7 年0 2 月2 8f l 3 中华人民共和周2 0 0 5 年国民经济和社会发艘统计公报，中华人民共和圉国家统计局，国家统计局嘲 站2 0 0 6 年0 2 门2 8 | j j l苦 国际化经营足指直接面向国际市场，积极参与国际分工与国际竞争，以产品 出口或外部资源利用为导向的企业经营活动。开展国际化经营的公司通常具有以 下四个特征：出现在国际市场、供应链国际化、资本运作国际化和国际化意 识。4 本文现在研究的问题就是如何出现在国际市场上，也就是如何进行国际市场 开拓模式的选择。 国际化经营模式或者是国际市场进入模式是指使企业的产品、技术、技能、 管理或其它资源进入他国在制度上的系统筹划和安排。因为国内企业的经营只限 于国内市场，不存在制定进入国际市场的模式问题，而国际企业最初是处于目标 国家市场之外，它必须找出进入这个国家及市场的途径。因此，国际企业必须针 对各目标国家的市场制定相应的进入模式。 本文在开展国际化经营理论的基础上系统地梳理了可供采用的各种国际市 场进入模式，并采用文献分析法、个案分析法和对比分析法等方法详细比较了各 种模式的优缺点，为企业提供了完备的资料库，从而努力减少企业开展国际经营 时对进行模式选择的盲目性。国际化经营的模式选择是公司走向世界的第一步， 如何搞好跨国经营，特别是在目标市场选定之后，选择什么样的“进入国际市场 的模式”，是跨国经营成败的关键问题，也是世界国际商务学界密切关注的重要 问题。显然，关于国际市场进入模式及其选择的研究，具有重要的理论意义和实 践意义。 本文还着重研究了国际化经营理论对我国企业的启示和给正在考虑开展国 际业务的企业的建议。本文强调，企业在准备开展国际化经营时，一定要准确判 断我国企业“走出去”的可能性与现实性，企业国际化步骤应与企业实际状况相 适应。我国企业多数为小企业，实力较弱，缺乏跨国经营经验，可从实际出发选 择循序渐进的国际化步骤。但也不必完全局限于现有的理论与模式，完全可以尝 试新的经营模式，这也是对当前理论与实践的突破与创新。 4j o h n jw i l d ，k e n n e t hl w i l da n dj e r r yc yh a n “i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s 2 0 0 3p e a r s o ne d u c a t i o n ，l n c ，第 2 5 贝。 2 第一章我田企业开艘囡勋，化绛营的现状j 血临韵问题 第一章我国企业开展国际化经营的现状与面临的问题 1 1 我国企业的国际化经营的现状与问题 改革开放以来，中国企业的跨国经营从无到有、从少到多，取得了历史性的 进步，呈现出快速、繁荣发展的良好态势。从1 9 7 9 年以来，中国企业的跨国经营 大体经历了以下4 个发展阶段。 ( 1 ) 起步阶段( 1 9 7 9 1 9 8 4 年) 。这个时期，中国的经济体制改革刚刚开始， 对外开放程度较低，企业的跨国经营活动在政府的严格限制和监督下进行，政府 实行严格的审批制度。企业采取的对外投资方式是在主要国家的主要城市设立代 表处、办事处，代理国内公司向外推销产品。投资主体是中央部委级的大型外贸 公司和省级外贸企业及大型金融、远洋运输企业。投资领域主要集中于贸易、航 运、金融、国际工程承包和餐饮业等，海外企业分布在4 5 个国家和地区，但以发 展中国家和我国港澳地区为主。 ( 2 ) 发展阶段( 1 9 8 5 1 9 9 0 年) 。这一时期，政府放宽了投资主体范围，并将审 批权限下放至省、市级。政策制度的放宽推动了对外投资新的发展，许多企业纷 纷在其产品的主要销售国家建立一系列的分支机构，扩大了经销点，逐渐形成了 一套有效的经销网络。对外投资主体向大中型生产企业、企业集团、国际信托投 资公司、科研机构扩展；海外企业分布在世界9 0 多个国家和地区，其中以亚洲各 国和地区居多，并开始进入发达国家；投资行业扩展到资源开发( 矿业、林业和 远洋渔业) 、工业、农业、加工装配、交通运输和医疗卫生等2 0 多个行业。 ( 3 ) 扩大阶段( 1 9 9 1 2 0 0 2 年) 。这一期问，政府进一步放宽对企业开展国际经 营的若干限制，使企业跨国经营的发展出现了第二次高潮。我国一些大、中型企 业开始以设备、技术等实物到境外投资设厂，开展加工贸易，使其成为境外投资 的主要方式之一。海尔、小天鹅、康佳、海信等一批知名品牌的生产企业，纷纷 走出国门，在国外生产组装自己的产品，培育自己的国际品牌，成为中国企业“走 出去”的主力军，基本显露出跨国公司的雏形。投资涉及的行业进一步扩展到工 程承包、工农业生产加工、金融保险、旅游及餐饮等。 ( 4 ) 跨国并购兴起的阶段( 2 0 0 2 一目前) 。跨国并购作为新兴的“走出去”形式 第一审我固企业开腱圉勖北绎* 的现状j 面临的问题 在我国发展迅速。国内一些实力较强大的企业通过收购、组建国际战略联盟，获 得国外的销售渠道和著名品牌，形成优势互补，以更快的速度进入当地市场。国 内企业以自有品牌进入国际市场的趋势也更加明朗化，联想、厦新等企业纷纷更 改企业标识，以更好地将品牌打人国际市场。投资主体迸一步多元化，国有企业 比重下降，有限责任公司和私营企业投资的比重逐年上升。投资行业继续呈现多 元化的特点：有制造业，批发和零售业，商务服务和建筑业等。我国的投资遍布 全球1 4 9 个国家和地区。2 0 0 5 年1 2 月，中国最大的个人电脑制造商联想集团以 1 7 5 亿美元收购了i b m 公司的个人电脑业务，这个交易成为中国”走出去”战略的 个重要的里程碑。我国的华为公司则成为通讯设备制造领域的全球化公司，该 公司截至2 0 0 6 年年底，已在全球1 1 0 多个国家和地区设立的分公司或代表处，其 海外收入已占公司总收入的6 0 以上。5 1 2 我国企业在开展国际化经营中存在的问题 中国企业的国际经营虽然取得了一定的进展，但由于时间短、经验少，目前 仍处于发展的初级阶段，因而存在不少问题，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 海外投资的盲目性。我国很多企业缺乏全球战略意识，对海外直接投资 的真正目标认识不清，其国际经营活动表现出一定的盲目性和随意性。例如一些 企业为了“走出去”，在对投资东道国的政治、经济、文化、社会习俗、市场前 景、经济效益以及各种风险等缺乏科学的可行性分析和论证的条件下，仓促进入 国际直接投资领域，结果导致经营失败。 ( 2 ) 平均投资规模过小导致经济效益差。中国对外投资企业绝大多数在规模 上属于中小型企业，大型企业所占比重小。海外企业普遍“小、散、乱”，开拓 当地市场的能力差。有关资料显示，绝大多数海外企业的中外双方投资也超不过 5 0 万美元，这不仅低于发达国家企业投资6 0 0 万美元的平均水平，也低于发展中 国家2 6 0 万美元的平均水平，即便以国内中外合资企业的规模衡量，也多是属于 小型海外投资企业。 ( 3 ) 企业国际化水平比较低。中国大部分企业进入国际市场的形式是出口， 即使是直接投资也主要集中在贸易和服务性领域，而在当地进行融资、生产、销 售等系统化经营的企业还很少，特别是能够建立全球性销售网络的企业就更少。 5 林迎奋，中国企业固酗、化鲐髂的现状及策略，辽宁广播i 乜视人学学报，2 0 0 1 年第一期，第2 - 贝。 4 第章我阳企业开展同陬化绛箭的现状j 面临的问题 ( 4 ) 宏观上缺乏总体统一规划和合理布局。长期以来，受传统观念的影响， 企业经营的国际化一般被理解为发展对外贸易和吸收外商投资，而对外直接投资 在促进中国经济现代化和国际化中的作用却未得到应有的重视，因此在宏观政策 上忽视了对海外投资的引导和管理。政府在总体上缺乏统一规划和合理布局，政 策上也没有形成成熟的导向机制。6 针对我国企业丌展国际化经营的问题，结合我国企业开展国际化经营的现状 及对照西方跨国公司丌展国际化经营的特点，为我国准备开展国际化经营、实施 “走出去”战略的企业提供恰当的国际市场开拓模式，将有助于开阔企业经营者 的视野、丰富管理思想；有助于提高企业的经济效益；有助于丰富我国国际经营 的理论研究；有助于提高我国整体的国际化水平。 1 3 西方跨国公司国际化经营的特点 西方跨国公司开展国际化经营的时自j 较长、积累了丰富的国际化经验，其经 营特点可以为我国企业所借鉴。首先，让我们先看看西方跨国公司开展国际化经 营有哪些特点? 其特点主要有以下几点。 1 、开展国际化经营的模式不拘一格 所有权是跨国公司国际化经营的重要内容。跨国公司海外子公司的所有权形 式在七十年代前以独资为多。七十年代以来，西方跨国公司出于缓和东道国的民 族情绪，减少政治、经济风险，扩大资金来源以及加强企业集团化的趋势的要求， 在国际市场| 丌拓方面逐步改变了一味强调独资的做法，采取了灵活多样的模式。 a 在独资形式方面 除原有的建立新企业的传统做法外，目前西方跨国公司更为重视兼并和收购 原有的东道国企业。兼并收购方式的最大优点能使跨国公司节省资本投入，利用 东道国企业现有的技术、生产设备、技术人员、企业管理制度、销售渠道、迅速 扩大产品的经营范围，从而在很短的时间内实现其投资意图。 b 在合资形式方面 合资经营越来越成为西方跨国公司采取的重要的所有权形式，并在八十年代 以来已为跨国公司在海外投资中所普遍采用许多跨国公司原来的独资子公司现 也己以多种形式逐步改组为合资企业。采取的形式主要有：( 1 ) 出售部分股票， 6 林迎奋。中田企业国际化绎营的现状发策略， 辽宁广橘l 乜视人学学撤，2 0 0 1 年第一期，第2 负。 5 第一章我固企业开鹱罔勋化纤营的现状- ，向临的问题 尤其是在东道国发行股票，使海外企业同东道幽经济势力相结合；( 2 ) 放弃某些 业务环节的所有权，如放弃生产部门，保留销售部门，或是放弃销售部门，保留 生产部门，甚至放弃各个环节，仅保留技术和研发部门的所有权例如，美国联 合果品公司( 现名联合商标公司) 。原在拉丁美洲占有大量土地，到八十年代末， 该公司已将其种植园全部售出，使经营活动集中在销售和运输方面；( 3 ) 实行多 国籍或无国籍。许多跨国公司采取与其他国家的跨国公司联合经营海外子公司的 做法，以分散投资风险。并能有效地利用参与投资的跨国公司现有的优势，从而 使跨国企业多国籍。同时，有不少跨国公司由于股东分散在许多国家。而且往往 公司注册地、总部所在地和主要经营地点各在不同国家，因而出现无国籍化现象。 c 放弃所有权，控制经营权。 这在饮食、旅馆等服务行业中最为明显。由于服务行业布点广，如要控制所 有权，势必要投入大量资本，而采取由东道国企业投资建立连锁企业，跨国公司 仅利用其管理、技术等方面的优势、控制经营权，则可以取得大量收益，而无须 投入大量资金。这方面比较突出的有管理合同、特许专营等做法。希尔顿饭店、 可口可乐、肯德基炸鸡都是通过这一方式走向世界的。 2 分散经营与协调管理的决策体制 目前，西方跨国公司按集中与分权程度不同可分为三种不同的体制。第一种 是“本国中心”体制，即以母公司为中心，权力高度集中于母公司。第二种是“多 元中心”体制，即以分部或国外子公司为中心，决策权相当分散。第三种是介于 上述二者之间的体制，即将管理权力的集中与分散结合起来，使母公司与子公司 在决策权限的分配上得到妥协和折衷处理，这称作“全球中心”体制。跨国公司 实行何种体制，主要受下述因素影响：1 母公司控制和协调国外子公司的能力。 2 子公司对母公司依赖的程度。3 外部因素对跨国公司的制约。此外，跨国 公司发展时间长短、规模大小，跨国生产所需专业化程度，各国专业化水平高低 等也影响跨国公司的决策和协调能力。二次大战以来由于跨国公司国际化经营 程度迅速提高，其经营范围日益广泛，如果决策权力过于集中母公司，则势必难 实行有效管理。因此，西方跨国公司通常采用分散经营与协调管理的决策体制， 使子公司拥有充分的自主权，又保证母公司充分实施协调、监督的职能和制定企 业政策的权力。美国通用汽车公司是这方面的典型例子。通用汽车公司按产品设 6 第一章我国企业开胜罔勋化纤付的现状r 4 血f 临的问题 立若干事业部，事业部实行独立经营、单独核算。公司总部仪掌握经营范围、生 产规模、投资安排、资金筹集、计划目标、重要职员的任免等最根本性问题上的 决策权，不从事日常业务经营方面的具体执行工作，这样，使企业既具活力，又 协调一致。 3 由专业化经营向综合化经营方向发展的趋势 在七十年代以前，西方跨国公司以实行国际专业化经营为主，即根据世界先 进的科技水平和专业分工来安排国外的投资。在全球范围内配置专业化工厂网， 定点生产，分工制造部件，然后集中运到有利的地点装配，实行定向销售。七十 年代以来，越来越多的西方跨国公司出现了从单一种类的经营向综合化经营的方 向发展。这是由于国际资本高度集中和竞争进一步激化，单一的专业化经营容易 受到同行的剧烈竞争和市场需求变化的打击，而综合化经营有利于风险分散。因 此，目前有许多跨国公司实行了跨行业的经营。即使一些历来实行专业化经营的 老牌制造业公司，也把投资的领域扩大到银行、保险、运输、旅馆等服务行 k 。7 7 沈根荣，西方跨国公司国际化经竹的特点。固阳，商务研究，1 9 9 2 年第5 期，第4 9 贞。 7 第一章田酌化纤f # 理论发j 对我田企业的启示 第二章国际化经营理论及其对我国企业的启示 2 1 国际化经营理论概述 我国对企业国际化经营的研究起步较晚。8 0 年代中期我国学术界才提出我国 企业是否需要和应该发展国际化经营问题。目前尚未形成国际化经营理论的独特 派别，对中国企业国际化经营也多局限于一般的对策研究。 西方国家有关国际化经营理论有许多流派，而且还在不断发展。从目前看， 国外涉及企业国际化经营的理论主要有四类：基于贸易的跨国经营理论、基于外 国直接投资的跨国经营理论、基于发展中国家和地区的跨国经营理论和基于企 业国际发展阶段的跨国经营理论。8 基于贸易的跨国经营理论研究对象是国家之间的宏观贸易问题，其主要目的 在于阐明不同国家之问进行贸易的原因，立足点是国家而不是企业，而且这类理 论大都建立在一系列假设基础上，对企业国际化经营的指导作用受到限制。基于 外国直接投资的跨国经营理论主要研究企业进行对外直接投资、到国外从事生产 经营的动机、原因及形式。然而，企业经营涉及的范围相当广泛，对外投资只是 企业经营的一个方面，对于如何成功地开展国际经营这一问题，在对外直接投资 理论中难以找到现成的、令人满意的答案。基于发展中国家和地区的跨国经营理 论则是从2 0 世纪7 0 年代中期开始，由一些学者在研究发展中国家和地区跨国公司 实践的基础上提出的，虽然对研究类似中国的发展中国家有重要的参考价值和借 鉴意义，但是从总体上看，这些理论还不够成熟和完善。基于企业国际发展阶段 的跨国经营理论主要说明企业如何从一个国内企业演化成国际企业的过程。 2 2 基于贸易的跨国经营理论 通常，企业的国际化经营活动是从国际贸易起步。在历史上企业国际经营活 动也以国际贸易这种形式最先出现。在很长时期内企业国际经营活动几乎只以国 际贸易一种形式存在。国际贸易理论有着悠久的历史和高度的严谨性，包含有许 多不同的学说与思想。古典的比较优势理论起源于1 8 世纪英国古典经济学家亚当 8 尼尔胡藩斯带芬杨著，叶岗等详，跨国企业经济学，经济科学i | i 版社，1 9 9 0 ，1 0 。第5 7 ，6 4 贞 8 第一章田陌、化纤f ；理论及葵对我田企业的启示 一斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 1 7 7 6 年所著的代表作国民财富和性质的研究 ( i n q u i r yi n t ot h en a t u r ea n dc a u s eo ft h ew e a l t ho fn a t i o n s ) 。1 8 1 7 年， 英国另一著名古典经济学家大卫李嘉图对英国与葡萄牙之间的贸易进行了深入 地研究与分析，出版了政治经济学及其赋税原理( t h ep r i n c i p l eo f p o li t i c a le c o n o m ya n dt a x a t i o n ) ，进一步提出了比较优势学说( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 。瑞典经济学家赫克歇尔( e h e c k s c h e r ) 和俄林( b o h l i n ) 将斯密和 李嘉图的研究成果整合为一体，提出了要素禀赋学说。动态比较优势理论从动态、 长期的观点出发，把生产要素的供求关系、政府政策、各种可利用资源的引进、 开放程度等综合到贸易理论之中，将古典的静态比较优势理论动态化。主要代表 人物包括莜原三代平的动态比较优势理论、赤松的雁行理论、弗农的产品生命周 期理论和小岛清的边际产业理论。9 2 3 基于外国直接投资的跨国经营理论 外国直接投资( f d i ) 理论产生于2 0 世纪6 0 年代。6 0 年代初期至7 0 年代末期是 理论的提出和创建时期；8 0 年代初期至9 0 年代末期，是理论的修正和发展时期。 对外直接投资理论的历史很短，相对于国际贸易理论来说是一个较新的领域。折 衷范式( t h ee l e c t r i cp a r a d i g m d u n n i n g ，1 9 9 3 ) 是理解跨国公司对外投资的基 本框架，该范式是在威廉姆斯( w i l l i a n m s o n ，1 9 7 5 ) 对科斯交易费用( 1 9 3 7 ) 进一 步发展、巴克利以及卡森的内部化理论对外直接投资贸易方式( i n t e r n a l i z a t i o n t h e o r y ，b u c k l e ya n dc a s s o n ，1 9 7 6 ) 一、国际生产折衷理论， 是在区位优势( l o c a t i o ns p e c i f i ca d v a n t a g e s l s a s d u n n i n g ，1 9 9 3 ) 的 基础上建立起来的。折衷范式后来获得了持续的充实和完善( d u n n i n g k u n d o 1 9 9 5 m o o r e l e w v i s ，1 9 9 9 ) ，该范式的核心思想是获得、利用和开发三个优势： 所有权特定优势( o w n e r s h i ps p e c i f i ca d v a n t a g e ，f s a ) 、区位特定优势( l o c a t i o n s p e c i f i ca d v a n t a g e l s a ) 和内部化优势理论i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ，i a ) 。 英国里丁大学教授邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 在他的研究中归纳吸收了以往各派 学说中的观点和内容，于1 9 7 7 年提出国际生产折衷理论( e l e c t r i ct h e o r yo f 9 小岛清兽：对外贸易论，南开人学i f ；版社1 9 8 7 年版，第1 3 2 0 贞。 9 第一章国岛、化纤* 理论及j 对我国企业的启示 i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) ，使他的体系变得较有概括性和综合性，较能兼顾 各种理论的需要，从而成为现代国际化经营理论的主流。该范式的核心思想是： 企业跨国投资是为了获得、利用和开发三种关键的优势：所有权特定优势、区位 特定优势和内部化优势。从折衷范式产生以来，许多跨国公司海外扩张行为得到 了比较好的解释。所有权优势是指一些厂商拥有或者可以获得外国厂商所没有或 者不能获得的资产或权力，这些资产或权力是产品的加工技术、产品差异、规模 经济以及转移定价等。内部化优势是指为了避免不完全市场给企业带来的影响从 而保持企业所拥有的对厂商特定资产进行内部使用的优势，包括保护知识产权、 减少购买者的不确定性等。区位特定优势是国际间存在的贸易壁垒、政府政策差 异、相对资源成本差异( 包括劳动力成本和自然资源成本) 、市场特征差异以及经 济发展水平差异而形成的对外直接投资优势。在邓宁的理论中，他提出了由上一 级交易形式向下一级交易形式跃进主要是为了获得更多的优势，因此跨国经营由 贸易向契约、由契约向直接投资逐级跃进是一个必然，而这种趋势的必然性，本 质上是由交易费用决定的。企业采取何种方式参与国际化经营，完全取决于这三 种优势的组合情况。在这三种优势中，所有权优势是对外直接投资的必要条件， 而区位特定优势和内部化优势是对外直接投资的充分条件。邓宁于1 9 6 7 1 9 7 8 年 对6 7 个发达国家和发展中国家及地区的对外直接投资流量进行了实证分析研究， 将对外直接投资与经济发展阶段联系起来，并结合其折衷理论得出了发展中国家 跨国公司的兴起是由该国经济发展阶段决定这一结论，说明折衷理论不仅适用于 发达国家，也适用于发展中国家。邓宁的折衷理论是对各主流学派理论的高度概 括，它不仅涵盖各种国际化经营活动( 包括货物贸易、无形资产的转让和对外直 接投资) ，而且也可以看到以往的垄断优势理论、内部化理论、区位优势理论、 工业组织理论、要素禀赋理论等理论的影子，邓宁将这些理论系统地融汇为一体， 因而弥补了各种理论学说的片面性和不完整性，具有了普遍的解释意义。 二、投资诱发要素组合理论 该理论形成于二十世纪八十年代后期到九十年代初期，由多位经济学家提 出。这一理论围绕诱发跨国公司对外投资的因素展开，提出如下观点：诱发跨国 公司投资的因素可以分为直接因素和间接因素两种。直接因素与投资所涉及国家 0 第二章国际化经l ；理论发j 对我圈企业的启示 的要素禀赋联系在一起，要素禀赋包括资本、技术与劳动等；间接诱发因素则与 投资所涉及国家政府政策及投资环境联系在一起，政府政策包括投资母国鼓励性 投资政策，东道国引进投资的优惠政策及相关环境等。跨国公司投资诱因，与上 述两种要素在投资母国与东道国之问的组合直接联系在一起。如果投资母国企业 拥有的生产要素优势与东道国拥有的生产要素优势能形成某种互补性组合，便会 诱发企业对外投资。在要素组合中，直接诱发要素是主要诱因，而间接诱发要素 则起次要作用。较之发展中国家而言，在发达国家对外直接投资中，直接诱发要 素所起作用更大，因为它拥有资本、技术及管理知识等方面要素的优势。” 2 4 基于发展中国家和地区的跨国经营理论 从2 0 世纪7 0 年代中期开始，一些学者逐渐关注发展中国家和地区跨国公司理 论的研究，提出了许多有价值的理论和观点。 一，技术地方化理论 拉奥( s a n j a y al a l l ) 通过对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行深入 研究后，于1 9 8 3 年提出了发展中国家和地区跨国公司的技术地方化理论。 首先，企业的特有技术优势是进行国际化生产的必要条件，这是不同国家跨 国企业对外直接投资模式和策略存在差别的原因。例如同本、美国、西欧国家企 业对外直接投资的产业和区位模式之所以有差异，就是因为各国企业特有技术优 势的性质不同。而这种技术优势性质的差异，是由于各国资源禀赋、市场规模、 制度传统、发展战略等方面的不同引起的不同技术创新路线。 其次，现实的技术进步显示出两个特征：即在微观水平上技术变革的当地 化和不可逆性。这与新古典理论解释的技术进步过程截然不同。该理论中技术知 识是没有地方性的，每个企业均可以同等地了解所有可供选择的操作技术，并在 给定要素的约束下，为追求利润最大化而自由地选择，要素价格变化，也可以 无成本地改变技术。 最后，以下条件使发展中国家企业可以形成自己的特有优势。第一，企业的 技术知识是在完全不同于发达国家的环境中被“当地化”的，并与其它发展中国 1 0 卢进勇，海外直接投资的两种璀木方式及其对我周的启示，围陬贸易u 】题1 9 9 8 年第5 期，第3 4 页。 1 1 第一二帝田际化经 ；理论及】( 对我国企业的启示 家要素价格和产品质量条件更相符合。差别可能来自自身的创新、进口技术的具 体应用、对发达国家早期使用但现在已被放弃且不具备出售条件技术的使用。第 二，发展中国家企业会通过不同方式对不同来源的技术进行综合、消化和吸收， 使产品更适合自身的经济条件，只要这些企业能够比发达国家企业更好地满足当 地特定部门和市场需求，就能拥有特定优势。第三，发展中国家企业拥有的技术 优势，不仅更适应当地的要素价格、要素质量和需求条件，而且来自创新活动所 产生的适宜小规模条件的技术，比在发达国家使用具有更高的经济效益。第四， 在国内市场较大的条件下，发展中国家的企业也能开发出与发达国家名牌产品 竞争的消费品，特别是生产资料类产品。第五，上述优势还会由于政府、自然、 文化和语言等方面的因素，通过更好地服务于其它发展中国家而得到强化。 二、小规模技术理论 美国哈佛大学研究跨国公司的经济学家刘易斯威尔斯( l o u i stw e l s ) 1 9 8 3 年出版了第三世界跨国公司一书，取得了研究发展中国家和地区跨国公司开 创性成果。威尔斯认为，发展中国家和地区的技术优势具有十分特殊的性质，这 种技术优势是投资企业母国市场环境的反映。威尔斯指出，发展中国家跨国企业 的竞争优势来自低的生产成本，这种低生产成本与其母国的市场特征紧密相关。 威尔斯主要从三个方面分析了发展中国家跨国企业的比较优势：第一，拥有为小 市场提供服务的规模生产技术。低收入的国家制成品市场的一个普遍特征是需求 有限，大规模生产技术无法从这种小市场需求中获得规模收益，而这个市场空档 正好被发展中国家的跨国企业所利用，他们以此开发了满足小市场需求的生产技 术而获得竞争优势。第二，发展中国家在民族产品的海外生产上颇具优势。发展 中国家对外投资的另一特征表现在鲜明的文化特点上，这些境外投资主要是为服 务于海外同一种族团体的需要而建立。一个突出例子就是华人社团在食品、餐饮、 新闻出版等方面的需求，带动了一部分东弧、东南亚国家和地区的境外投资。而 这些民族产品往往利用母国的当地资源，在生产成本上占有优势。第三，低价产