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南京理1 大学颁士论文基于项目含作的企业动态联盟模式研究 摘要 基于项目合作的企业动态联盟是具有不同核心竞争力的企业共同合作，为完成 某一生产项目或研发项目而组成的一种新的组织模式，它以分布、协调的方式实现 项目目标，按照项目管理的思想和方法进行运做。 本文对基于项目合作的企业动态联盟( 以下简称为项目动态联盟) 这种新的模 式进行了比较分析和界定；对其合理性及特点进行了分析探讨：根据项目合作的特 点进行了相应的动态联盟模式的分类：并探讨了不同组织模式与相应的收益分配模 式的匹配性：针对动态联盟的不稳定性，分析了其原因，运用博弈论的方法说明了 动念联盟相对稳定的存在性，并进一步对促进动态联盟的相对稳定进行了策略探 讨。 结论认为：可以通过设计分离式合同有效地防止动态联盟纽建前伙伴关系的 “逆向选择”：通过委托一代理模型设计一种根据风险承担程度大小来确定项目收益 分配的激励契约，能有效地防范动态联盟组建后的“道德风险”，长期的声誉效应 能降低分阶段的项目合作中的道德风险：同时，建立良好的学习机制、信任机制对 促进动态联盟的相对稳定性十分重要。 关键词：项目合作动态联盟组织模式不稳定性 塑塞墨三奎堂堡圭堕奎 苎王堡星全堡丝垒些垫查壁塑堡苎竺壅 a b s t r a c t d y n a m i ca l l i a n c ei san e wo r g a n i z a t i o n a lm o d et h a ti sb a s e do nd i f f e r e n tc o r e c o m p e t e n c ec o o p e r a t i o n t of i n i s hac o m m o np r o d u c t i o , ip r o j e c to ra nr & dp r o j e c t ，i t w i l ld i s t r i b u t ea n dc o o r d i n a t ea m o n ge n t e r p r i s e sa c c o r d i n gt ot h em e t h o d o l o g yo fp r o j e c t m a n a g e m e n t t h i sp a p e ra n a l y s e st h er a t i o n a l i t ya n dc h a r a c t e r i s t i c so fd y n a m i ca l l i a n c e ，c l a s s i f i e s d i f f e r e n tm o d e sa c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fp r o j e c tc o - o p e r a t i o n ，a n dd i s c u s s e st h e m a t c h e so f i n c o m ed i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mt od i f f e r e n to r g a n i z a t i o n a lm o d e s t h e nt h ea u t h o ra n a l y s e st h er e a s o n sw h yt h ed y “a m i ca l l i a n c ei si n s t a b l e ，a n d e x p l a i n st h ee x i s t e n c eo fr e l a t i v es t a b i l i t yo nt h eb a s i so ft h eg a m et h e o r ym e t h o d s ，p u t s f o r w a r ds o m ep i e c e so fs t r a t e g i e st oi m p r o v er e l a t i v es t a b i l i t y t h i sp a p e rh a ss e v e r a l c o n c l u s i o n s f i r s t ，d e s i g no fs e p a r a t e c o n t r a c t sc a ne f i b e t i v e l yp r o h i b i tt h ec o n v e r s e s e l e c t i o no fm e m b e re n t e r p r i s e sb e f o r et h ec o n s t r u c t i o i _ j o fd y n a m i ca l l i a n c e ，s e c o n d ， d e s i g no fi n c e n t i v ec o n t r a c t st h a tc o n f i r m st h ei n c o m eo fp r o j e c ti nt e r mo fr i s k so nt h e b a s i so fp r i n c i p a l - a g e n t sm o d e lc a ne f f e c t i v e l yp r o h i b i tt h em o r a l i t yr i s k sa f t e rt h e c o n s t r u c t i o no fd y n a m i ca l l i a n c e i nt h el o n gt e r m ，r e p l ：t a t i o ne f f e c t sc a nd e c r e a s et h e b r e a c ho fp r o m i s e sd e e d si nm u l t i s t a g e sp r o j e c tc o o p e r a t i o n m e a n w h i l e ，f a v o r a b l e l e a r n i n gm e c h a n i s ma n dt r u s tm e c h a n i s ma r ea l s oi m p o r t a n tf o ri m p r o v i n gt h er e l a t i v e s t a b i l i t yo f d y n a m i ca l l i a n c e k e y w o r d s ：p r o j e c tc o o p e r a t i o nd y n a m i ca l l i a n c eo r g a n i z a t i o n a lm o d e i n s t a b i l i t y n 7 6 3 1 8 8 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同】：作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：! ! 兰i溉年j 月孕日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： f 善g 蔫 泓年占月，q 日 塑塞堡兰查兰堡二兰! 墼 茎兰堡星垒生塑垒些垫查鐾里塑墨型壅 1 绪论 1 i 选题背景及意义 联盟是企业实现技术创新、提高核心竞争力的有效方式。企业联盟的形式早就 存在，如制造商与供应商、销售商的关系，随着科技飞速发展和市场竞争加剧，企 业技术刨新的困难越来越大，即使业界龙头企业，也往往难以承受技术创新中的高 昂成本和巨大风险。面对不断升级的竞争压力，企业联盟的形式也发生了巨大变 化，不再是简单的产一供一销的关系，很多企业通过合作将各成员的优势资源进行叠 加和整合，凭借综合优势共同完成技术创新，实现技术的经济效益，最终通过效益 分配和共享而增强各个成员的核心竞争力，这是企业的联盟战略。 1 1 1 动态联盟在国际上的发展状况 动态联盟是1 9 9 1 年由美国的内格尔、戈德曼和瑞克德夫在一篇 的报告中最早提出，创造性地提出了一种新 的生产模式以动态联盟为基础的灵捷制造，概括出一种称为“虚拟组织”的新 型企业。这种企业可以整合整个社会的制造资源，采用动态联盟的模式，能应对激 烈的市场竞争环境。 自八十年代以来，信息技术革命、全球经济一体化使得企业组织形式发生了深 刻的变化。全球范围内掀起了以动态联盟企业为主要形式的网络化企业为代表的第 五代企业组织创新，成为二十一世纪企业组织发展的方向。在市场竞争环境激烈多 变的知识经济时代，企业必须具有“柔性管理”的思想，使得组织充满灵活性、可 塑性，随环境变化协同发展。这种组织特性一方面要：求企业具有广泛的内部联络能 力，能通过建立项目小组来自行重塑，并运用内部市场竞争来协调各小组的合作； 另一方面该组织还要能随时建立外部合作关系以保证其获得自身没有的能力。正如 著名管理顾问t o o np o r t e r s 和d a v i dc l e l a n d 所说：“项目管理在全球性的市场变 化中起着关键的作用。企业对项目管理的应用要从流干形式、或仅停留在对项目本 身的监管转变为根植于企业级流程的项目化运作”，项目管理作为传统工程建筑业 的方法和技术，已逐渐为一些著名企业如i b m 、微软运用，以前的项目存在于企业 内部，由于单个企业在资源、人力等能力上的约束，项目的结果往往不如人意，如 成本超支、时间拖延，交付时质量不过关等。但是，随着企业竞争由以往的对抗性 转变为竞争合作型的“双赢”甚至“多赢”竞争，如i 可整合企业外部资源，实现优 势互补，提升核心竞争力，以更快的响应市场，使得动态联盟这种模式应运而生。 1 1 2 动态联盟在国内的发展状况 早在1 9 9 5 年，我国8 6 3 c i m s 主题组专家就提出了“企业动态联盟”的概念。 1 9 9 7 年又布置了“支持动态联盟的敏捷供应链”的项目攻关，此后我国在c i i s 平 台上丌发了第一个以高技术研究和开发为背景的应用于制造业领域的专业化虚拟网 堕蔓望三奎兰堡圭笙壅 墨主堡! 全堡堕垒些垫奎壁些! 塑壅 络，该网络调动了1 5 个分站点的技术、信息和资源优势，实现了我国c i m s 技术信 息和资源的有机集成和共享，基于该网络还开展了一些异地制造和动态联盟式的应 用工程，对异地制造和动态联盟进行了有益的探讨。2 0 0 4 年4 月，同本的泰成工业 公司与华中科技大学材料学院建立了企业协同制造合作伙伴关系，双方以联合建立 “汽车配套企业协作制造技术中心”的方式，为日本汽车公司在中国的合作项目提 供技术服务，是典型的模具制造动态联盟。以我国航空业为例，在成都飞行设计 院、沈阳飞行设计院、西安飞行设计院承担的波音和麦道公司的转包加工中，波音 公司不需要增加员工、设备、厂房，就大大提高了生产能力，扩大了中国市场份 额，中国企业不仅得到了定单，更重要的是在项目合怍中学到了波音先进的组织生 产经验，提高了自己的生产设计能力，为下一步我国自行开发民用飞机奠定了基 础，实现了“双赢”。在项目逐渐取代日常作业的时代，国内企业也不同程度地采 用“按项目进行管理”的理念，项目的边界由企业内到企业间不断扩大，成为企业 合作的纽带。动态联盟其实就是一种存在于多个企业之间的大型项目组织，动态联 盟管理者采用项目管理这种先进的方法进行管理。 1 2 项目动态联盟模式构建的理论基础 1 2 1 项目管理简述 项目是一项独特的或具有风险的一次性任务，这个任务在一定的时间、成本、 质量约束下，在预期的实旌范围内完成。项目管理是在一定的约束条件下，以高效 率地实现项目业主的目标为目的，以项目经理令人负责制为基础、以项目为独立实 体进行经济核算，并按照项目内在的逻辑进行有效的计划、组织、协调、控制的系 统管理活动”j 。 最初，项目管理的应用主要在大型的工程、政府部门承担的项目领域，随着制 造业的发展，传统的制造业环境下强调的预测能力和重复性活动已不再适应信息经 济环境。信息本身是动态的、不断更新的。灵活性成了新经济环境下的新秩序。 “按项目进行管理”的理念已逐渐被众多企业采纳。项目管理在很大程度上利用了 内外资源，从根本上改善了中层管理人员的工作效率。随着项目管理的发展，其特 点有了新的突破，体现在更加面向市场，迎接竞争：j 页目管理除了计划和协调外， 对采购、合同、进度、费用、质量、风险等给予了更多重视，并形成了现代项目管 理的框架：其次，项目管理的应用领域进一步扩大，尤其在高新产业中得到迅速发 展，如电信业、i t 业、金融业、医药业，项目管理已广泛地存在于商业项目当中， 项目管理的任务也不仅仅是执行项目，而且还要开发，经营项目以及项目完工后的 后评价和其他成果。 项目管理的目的就是要用有限的资源投入获得尽可能多的收益，实现项目相关 南京理丁大学硕七论文 基十项目台作的企业动态联盟模式研究 方的目标；项目管理的对象是项目或被看作项目的作业；项目管理需要建立跨部门 的项目团队，实现以结果为导向的涉及诸多知识领域的集成性管理。 1 2 2 动态联盟相关理论简述 从国内外文献来看，动态联盟的存在有着广泛的理论基础，包括技术方法理论 和管理理论。本文从企业组织理论和战略管理理论方面，选用以下几种典型的理论 作为支持。 1 2 2 1 中间性组织理论 最基本的组织包括市场和企业两种，市场是产品所有权交易合约，企业是要素 使用权的转让合约。中间性组织是基于企业核心能力的、建立在信任、信用基础上 的、以合作为目的的相对稳定的一种契约安排，是联结企业和市场的一种规制结 构，动态联盟是中间性组织的一种。对中间性组织的分析，该理论主要从交易费 用、企业依赖角度进行探讨。 从交易费用角度讲，基于交易费用分析的分工规制结构的研究经历了从“企业一 市场”两分法到“企业一中间性组织一市场”三分法的演进。新制度经济学在交易成 本的统一框架内解释了市场和企业存在的原则，威廉姆森提出了“市场一中间性组 织一企业”三分法，改进了科斯的“企业市场”两分法。他指出当不确定性、交易 频率和资产专用性都较低时，市场是有效的协调手段，而当这三个变量都较高时， 企业就会出现，处于这两者之间的是双边的、多边和杂交的中间性组织形态。威廉 姆森提出了中间性组织是比市场有效、比企业灵活的协调方式，交易费用理论认为 动态联盟具有稳定交易关系和便于监督的特点，能够减少交易费用，自主地解决市 场的内部化闯题。 从企业依赖角度讲，1 9 7 2 年阿尔钦、德姆塞茨、钱德勒提出了“团队生产”理 论，认为在一定技术条件下，“团队生产”通过投入t 盔源的联合使用所创造的产出 大于每种资源分别生产所创造的产出之和，即产品不是每种资源的可分离的产出之 和。资源依赖理论解释为：当企业所需的某种资源被：毖他企业所独占。或者由于企 业的过度经营而将资源消耗殆尽时，企业往往要求与拥有这一资源的其他企业建立 合作关系，借助联盟，获得所需要的经营资源。 1 2 2 2 企业核心能力理论 企业核心能力理论认为企业竞争优势的来源是企业核心竞争力，企业应该将自 身的人力和资源集中在与其核心能力有关的核心功能方面。企业核心理论认为：通 过对现有核心能力的保护及核心能力的纵向提升这两条途径可持续提升核心竞争 力，保持、扩大竞争优势。动态联盟使得企业可以将自己不擅长的业务外包出去， 通过“借用”的办法获取本企业缺少的技术和资源；大型企业在其内部可按照动态 联盟的思想动态合作，从而提高生产率和经济效率，使企业的资源在实现规模经济 堕! ! 型t 大学硕士论文蕞于项目合作的企业动态联盟模式研究 的基础上实现范围经济。 1 2 2 3 战略管理理论 美圆著名管理学家波特于1 9 8 0 年提出了竞争战略理论，波特的理论是以行业竞 争分析为基础的，他认为任何行业中都存在五种竞争力量：新加入者的威胁、供应 商的讨价还价能力、顾客的讨价还价能力、替代品的威胁和同行业中其他厂商的竞 争。根据这五种因素分析，企业应制定相应的竞争战略，即成本领先战略、差异化 战略和集中战略。动态联盟具有波特所说的三种竞争优势。战略管理理论认为动态 联盟的规模经济可降低成本，联盟内分工与协作的深化可提高产品的差别化，细分 市场可促进需求的增长，使联盟内企业在技术发展、新产品开发、产品标准化、共 同开发市场等方面借助资源共享效应，将研究开发、生产和服务的周期压缩到最低 限度，获得速度上的优势。 1 2 3 项目动态联盟研究综述 目前，把项目管理和动态联盟结合起来研究的文献并不多，大多数文献体现的是在 项目管理和动态联盟两个各自的领域进行深入研究，或者是在动态联盟中体现项目 管理的思想。国内外文献大多把动态联盟的概念定义为：两个或两个以上企业基于 市场机遇以拥有核心技术或首先占有的市场为核心，各盟员企业凭借自己的独特能 力和信誉所组成的动态合作组织，认为其实质是：企业间基于竞争合作关系的非资 产型结合。“，不涉及股权关系、临时性的合作。1 。许多国内外学者认为动态联盟和 虚拟企业是一个概念的两种说法，但也有学者对虚拟企业进行了分类“0 1 ，认为虚拟 企业可分为四种类型：( 1 ) 为响应某一市场机遇而餐时形成的联盟；( 2 ) 为寻求 市场机遇由各企业的核心能力组成的持久联盟；( 3 ) 供应链联盟；( 4 ) 投标联 盟。根据这种分类，国内有学者着重研究了第一种联盟，即暂时联盟型虚拟企业 ( 又称灵捷虚拟企业a g i l ev i r t u a le n t e r p r i s e ) 3 。在国内对虚拟企业的实证研 究中，很多采用了以供应链联盟为对象进行分析，作者认为其原因是：国内大多数 企业的合作关系是建立在“需求与供应”关系基础上，把企业之间的合作关系看成 是一个链条，强调前后企业生产活动的衔接性、稳定性和持久性。借鉴了上述部分 观点，作者认为动态联盟是与虚拟企业不同但十分相近的概念，本文研究的项目动 态联盟更接近于上述四种类型中的第一种，强调它的暂时性、并行性和动态性。 关于动态联盟的研究主要在技术层面和组织层面深入。技术层面上，信息技术 是其支撑平台，现代信息技术能让企业在更大范围内甚至全球范围内寻求更好的合 作伙伴，同时也让潜在伙伴了解自己，为项目合作创造更多的机会。信息技术如计 算机辅助设计计算机辅助制造( c a d c a m ) 等较为先进的设计和制造手段；计算机 集成制造系统( c i m s ) 使企业的经营计划、产品开发产品技术、生产制造和营销 等一一系列活动构成一个系统；以及对企业管理信息系统( m i s ) 、物料需求计划 4 ! 里薹翼工人学硕上论文 基于项目台作的企业动态联盟模式研究 ( m r p ) 、企业资源计划( e r p ) 等系统的研究，都是，凡技术理论上进行探讨。而本 文主要从动态联盟组织层面上进行探讨。 从组织层面上，一般的动态联盟理论将动态联盟组织分为两部分描述：一部分 是参与动态联盟的敏捷性成员企业，另一部分是建立于成员企业之上的联盟上层组 织。动态联盟组织由四个层次组成：动态联盟( v e ，又称虚拟企业) ；联盟功能项 目组( v g ) ；基于产品和服务的机遇项目组( t e a m ) 和实现操作的基本组织单元 ( b a s i co r g a n i z a t i o nu n i t ) 。从功能性质上看，动态联盟组织有五种形式：联合 生产型、联合共生型、联合销售型、联合研制型；从合作形式上看，动态联盟组织 有供应链式、总包式，网络式、插入兼容式。1 。动态联盟组织具有可重构、可重 组、可扩充的特点n ，。 动态联盟在国外发展很快，有学者把动态联盟分为从事类似活动的企业之间的 横向联盟和从事互补性活动的纵向联盟。作者认为应该把这里的横向联盟与横向一 体化集团区分开来，把纵向联盟与纵向一体化区分开来。国外的横向一体化集团组 织，是以某个大公司或大银行为核心，由不同行业的几十家企业组成的排他性集 团。维系集团内相互关系的主要手段是交叉持股。日本的三菱、三井、住友等就属 于这种模式。纵向联盟是通过产品链将相关企业连接在一起，共同进行产品开发； 而纵向一体化集团是母公司和子公司的股权资产结合。 由于项目本身具有一次性、项目团队组建具有动态性的特点，动态联盟逐渐成 为一种新的项目组织模式。传统的项目管理只注重项目本身的完成，但是现在的项 目存在于企业内部或企业之间，项目的成功必须与企业战略联系来，项目动态联盟 也必须在原有的项目管理三大约束下，即质量、进度、成本允许的范围内考虑联盟 体内各企业成员的利益，实现共赢。如我国的国防科研项目敏捷化虚拟制造技 术研究，其研究内容是通过项目管理对分布式的虚拟企业环境下项目的进度、质 量、投资、合同、人员、风险等多方面工作进行有效管理。国内外研究动态联盟组 织主要从项目利益相关方或者说动态联盟成员伙伴关系着手。 c l e l a n d ，i z a w a ，s h i g u c h i 等从战略组织角度，改进了诺顿和开普兰提出的平 衡记分卡模型，结合项目管理的特点，从组织战略和项目运行两方面提出了项目管 理联盟利益相关方的满意度测评框架，从四个角度评估共同项目： ( 1 ) 从财务视角 上讲，能正确处理与各领域合作方的关系如与销售商合作扩大销售，与供应商合作 降低成本等以最大化财务价值： ( 2 ) 从顾客视角上讲，为了使顾客满意度最大化， 与销售商在提供服务方面建立双赢关系； ( 3 ) 从内部过程视角上讲，集中于企业核 心竞争力，同时发挥辅助合作方的作用以及使整个价值链达到最优； ( 4 ) 从学习与 成长视角上讲，通过与合作方的联盟，加强人力资源管理，提高技术创新能力”。 基于波特定义的“竞争优势是一种可持续的公司战略”，k o s h i j i m a ，i 和u m e d a ，t 南京理工人学硕士论文 基于项目合作的企业动态联盟模式研究 研究了战略性项目管理的竞争力框架，运用层次分析法，分析成本领先战略、差异 化战略、集中化战略三种战略中，在不同项目中应采取何种战略使得项目最有效地 满足利益相关方“1 。1 9 9 7 年，欧洲建设研究所( e c i ) 芷德国柏林召开的第八届年会 上提出项目管理中战略联盟运作模型并分析了其优点，认为项目战略联盟可增加信 任，开展团队工作、相互公开，有效沟通；加深对项目目标的理解；从项目开始到 项目结束都得到管理项目的授权，实现更低的资金成本，更短的项目时间，安全的 目标，较低的运行费用和改善了整个生命周期的成本等。1 。国内有学者针对建筑行 业的发展，提出了大型建筑企业的s v l 组织模式，即战略联盟+ 虚拟组织+ 学习型组 织，认为大型建筑企业通过明确自身的核心竞争力，与具有一定资质的设计单位、 材料设备供应企业以及与自己形成互补竞争力的建筑企业结成战略联盟，能更好地 实现项目目标。同时，企业的信息化要求企业向学习型组织转变。1 。作者认为s v l 这种组织模式和项目动态联盟模式体现的是同一种思想。林梅等从项目伙伴合作的 动力源、项目伙伴的选择和评价标准等方面进行了研究，总结了项目伙伴关系管理 的要点如下：( 1 ) 确定合作的范围；( 2 ) 确定绩效的评价标准；( 3 ) 树立共同目 标；( 4 ) 建立良好的人际关系和信息沟通；( 5 ) 推动和维护良好的合作关系 铂 动态联盟体成员是各自独立的企业，可能代表不同的职能部门或企业利益，同时由 于项目成员内部存在信息不对称，很可能出现道德风险，因此，国内外学者从战略 管理、博弈论等角度研究了动态联盟伙伴关系，试图解决联盟体的内部问题，即如 何处理好多利益群体关系，以保证联盟体成功运行成为动态联盟稳定的关键。 由于动态联盟主要通过契约来维系伙伴关系，许多学者运用博弈论研究契约中 的风险分担，利益分配问题。石春生等解析了第三方系统，认为第三方系统是动态 联盟体外的机构，主要由咨询机构和清算机构组成，有利于对企业成员间的贡献、 作用、责任、承担的风险以及联盟解散后已创造的价值如产品专利、商标权等无形 资产的归属问题进行公正评判，给出了各分系统的利润分配公式“；冯蔚东等提出 利用动态合同体系和增加“敏捷信任”以规避风险，认为对联盟体内核心伙伴之 间，可采用基于“风险分担，利益共享”原则的风险合同；对于核心伙伴与外围伙 伴之间，可采用基于分包形式的动态合同，同时建立良好的信任关系以弥补合同的 缺陷”1 。卢少华通过对供需链上相邻两个企业之间的交易情况的讨论分析了联盟成 员的利益分配，讨论了成员的产品需求价格弹性与产品的价格和产量、原料消耗率 与对上游产品价格的承受能力之间的关系，论证了讨价还价博弈和非合作博弈的不 足，指出协商博弈是价格博弈的最佳策略，但是它往往缺乏稳定性”1 。廖成林建立 了动态联盟防范道德风险的激励模型，指出盟员的收入与动态联盟利润具有动态一 致性，由第三方系统( 外部委托人) 设计一种激励与监督并行的分配政策，来防范 南京理t 大学硕l 论文 基十项目合作的企业动态联盟模式研究 道德风险“。王惠等从动态联盟合作协议的期限角度指出类似远期合约性质的动 态联盟合作协议对付机会主义行为的能力很薄弱，并就如何合理确定违约金数额， 茸先分析了在动态联盟合作协议中加入违约金后供需双方的损益函数，运用期权分 析方法研究合作协议，认为该协议更具有约束力，双方合作成功的可能性更大，联 盟的凝聚力更强，能更好地体现联盟中成员共担风险、共享收益的思想“。利润、 收益等是动态联盟中对所有主体都有价值的、具有竞：争性的项目产出，与此相对的 是对所有主体中的一部分有价值的非竞争性产出如声誉、商誉等，一些学者从后者 角度出发研究联盟体内的隐性契约，认为声誉对维持合作伙伴长期稳定的关系有 效。董广茂认为联盟体或网络组织是建立在独立自主的经济主体之间的，因而采用 团队生产中引入监督者改进团队生产的效率并不合适，并提出了把价值创造运用在 竞争性价值创造和非竞争性价值创造产出的效用组合分析方法，认为经济主体的来 自于非竞争性产出的效用和“承诺”会使经济主体进牙较高水平的投入，且具有自 动实施的特点。经济主体可通过全部放弃竞争性产出合作成员的沟通和对合作伙 伴的选择的方法做到这一点“。 1 3 本文的研究内容、重点及总体思路 基于前文所述动态联盟发展现状以及相关理论的评述，本文将运用规范分析和实 证分析的方法，结合博弈论等学科的相关理论，对项目动态联盟模式的相关内容进行 研究。 项目作为一种临时性组织对伙伴关系的需求比长期组织更为迫切，寻求项目外 部伙伴资源、能力、知识的支持成为提高项目成功率、增加附加值、降低风险的重 要手段，因此，项目合作越来越重要。项目的边界越大，管理的复杂度和难度也在 递增，事实也是如此，动态联盟成功的例子并不多，健康稳定合作的关键是寻找到 最适宜的伙伴并维持良好的伙伴关系。动态联盟的成功在于项目合作伙伴等多个决 策人，能把项目作为一个利益共同体加以考虑，伙伴关注的焦点从合作前的自身利 益转向合作后内部优势的建立、发展以及共同利益的实现，使得项目从合作中获取 更多、更稳定的支持，最终实现项目成功。而动态联盟是一种适合项目合作的组织 形式，为了实现项目成功，对联盟体内部成员关系的有效管理，保持一种相对和动 态的稳定，有利于防止联盟体在项目完成前的非正常解散。本文对项目动态联盟伙 伴关系从以下两个维度探讨： ( 1 ) 动态联盟构建前的伙伴选择； ( 2 ) 动态联盟构 建后的伙伴关系维护。 在根据上述两个维度研究动态联盟模式的过程中，总结出动态联盟模式构建 中的难点不稳定性。动态联盟的不稳定会干扰、阻碍动态联盟的j 下常运行，降 低管理效率，弱化管理功能，对成员伙伴造成伤害甚至非正常解体，将成为动态联 南京理工人学硕士论文基于项目台作的企业动态联盟模式研究 盟发展的瓶颈。那么，造成不稳定性的原因是什么? 动态联盟的相对稳定状态是否 存在? 如何在保持动态联盟灵捷性这一优势特征下，促进其相对稳定? 本文是在以 项目为基础的动态联盟组织模式中，结合项目动态联盟模式的特点和分类，研究上 述问题，在探索中提出自己的观点。 本文的结构安排：绪论部分论述了选题背景和选题意义，以及相关理论简述； 第二章对项目动态联盟模式进行了界定，与传统项目管理进行对比分析，阐述了该 模式的合理性；第三章、第四章分析了项目动态联盟模式构建中的重点和难点问 题；第五章通过一个案例进行分析。 论文总体思路如下图所示： 南京理工人学硕士论文基于项目台作的企业动态联盟模式研究 动态联盟相关理论 项居动态联盟模式的理论基础 项目动态联盟模式的界定 该模式与项目管理体系比较 与项目管理的契合点 与项目管理的差异点 该模式的合理性与额特点 该模式构建中的问题分析 构建前的伙伴选择 构建后的伙伴关系管理 图l - 3 1 论文总体思路 9 南京理工大学硕i 凇文 摹于项h 台作的企业动态联盟模式研究 2 项目动态联盟模式的界定 本文提出项目动态联盟模式是为了区别于集团化的项目管理组织模式，强调多个 企业围绕某一项目进行合作的动态联盟组织模式。本文对该模式的概念理解为如下 几点：( l ) 市场机遇产生项目需求，动态联盟是两个或两个以上的企业围绕项目，为 实现共同的项目目标，通过协议或联合组织等方式结成的一种联合体；( 2 ) 是联盟企 业在自愿互利的原则下，出于降低交易费用、减少刁：确定性、实现优势互补等目 的，以共同提高企业市场竞争力的合作模式；( 3 ) 该模式的联盟关系是动态的，动态 联盟随着机遇的产生而产生，随着项目的完成而结束，但在一定时期内联盟关系相 对稳定，企业具有很大的独立自主性，有权选择是否参与联盟以及联盟的伙伴，当 外部环境改变时可以通过解除契约来解散联盟，并签汀新的契约加入新的动态联盟 体。 2 1 项目动态联盟模式与传统项目管理的比较分析 2 1 1 与项目管理的契合点 动态联盟与项目管理的契合点可以从以下三方面简述： 第一，项目管理和动态联盟都具有特定的生命周期。项目是一次性的，动态联 盟也是基于某一市场机遇而形成的暂时性联盟。各个项目的不同使得对项目生命阶 段的划分尚未达成一致，目前大多数采用的是对系统生命阶段的定义，即提出概 念、计划、检测、执行，结束。动态联盟也有与之相应的生命周期：创建期、运行 期、维护期、解体期。 第二，项目组织和动态联盟都要求体现柔性和暂时性的特点。项目组织随项目 的结束而解散。同样，动态联盟在实现联盟目标后就会解散，而其成员企业将继续 参与到其他的动态联盟中去。各联盟成员在联合范围内合作，而在其他领域则可能 是竞争对手。组织柔性要求根据项目生命周期各个阶段的具体需要适时地调整组织 的配置。动态联盟需要柔性化的生产方式，按照产品生产的个性化需求，有针对性 的选择和利用可行的技术与方法，充分注意新产品的快速开发，其设备和技术，多 以单元的、可变结构、可重组利用的形式出现。 第三，项目管理和动态联盟都面临不确定性，项目是非r 常性活动，项目收益 不确定且涉及多方利益体，在存在多个决策者的团体当中，共同面临冲突、风险问 题。冲突和风险强度在生命周期的不同阶段有着不同的诱因和强度。 2 1 2 与项目管理的差异点 2 i 2 i 组织结构的差异 传统的项目管理多存在于企业内部，由不同的部门组成项目团队；而动态联盟 将项目团队扩展到多个企业之中，由不同企业或不同企业的某些部门进行合作。传 统的项目组织多以矩阵形式出现，而动态联盟组织结构则呈现扁平化、网络化的特 南京理工大学硕士论文 基于项目台作的企业动态联盟模式j ； f 究 点，功能与部门相分离。传统的企业集团是线型的，等级森严的，由于职能的细 化，中间管理人员过多，在高层和低层中的信息传递的有效性及同级各职能部门之 间都存在一定的阻碍。而动态联盟内部的管理层因对信息流的高度应变性而相应变 得扁平化，基于高效的信息网络和便捷的电子商务，动态联盟的高层能够直接与每 一子任务模块进行交互式沟通。组织内部网络化的特点，能增加其生产的弹陛。动 态联盟的供应商、制造商、销售商以及客户形成了一个松散的网络结构而不是像供 应链一样单一的线型结构。 2 1 2 2 管理思维导向的差异 传统的集团化的项日管理思维，是种以过程麴导向的思维方式。联盟式的项 目管理恩维是以结果为导向的思维。项目管理阐述的是控制过程，而动态联盟管理，汪霹 强调的是一种分工模式，以各任务块的协作为主，企业由m 型逐渐转为x 型，在。b1 “结点”中央平台的控制下，联结各子模块。随着计算机技术的普遍应用，传统的鼍秀e 中间层的监督和协调功能逐渐弱化，进而被计算机网络所取代，公司战略管理层和7 任务执行层通过计算机网络实现沟通与联络，将最终取代传统的纵向管理。 2 2 项目动态联盟模式的合理性分析 2 2 1 项目动态联盟模式动因分析 业际化是动态联盟的动因之一。业际化是经济学中与规模效益相对而言的。传 统的经济生产中，专业化生产和批量生产使得企业因规模扩大而实现规模效益。但 是现在的市场需求变化了，出现了小批量化、个性化的特征，量身定做已成为生产 者争取市场的口号和行动，项目已渐渐代替了传统的作业方式。动态联盟正是通过 业际化，实现跨行业、跨产业的技术融合和市场融合。 对联结经济效益的追求是动态联盟的动因之二。与规模经济效益相似，企业组 成合作伙伴之后，会产生联结效益( 联结经济性) ，主要是指参与合作的各企业相 互使用生产要素，减少了要素转用上的成本支出，提高了投入产出效率，促进了联 合中各企业的发展。由于项目随市场机遇而变，项目所需的资源也在变化，企业对 不拥有的资源的需求只能通过动态联盟的方式实现。 2 2 2 项目动态联盟模式新特点 项目动态联盟呈现出新的特点，本文从项目管理的质量、进度、成本这三大约 束着手，简述它的新特点。 2 2 2 1 项目动态联盟模式质量管理新特点 一是注重质量合作；动态联盟下的合作伙伴关系是一种平等的合同关系，不是 控制与被控制、领导与被领导的关系，质量合作强调以保证项目质量为目标，合作 伙伴以分散、独立的方式完成所承担的子项目的质量目标。虽然在整个项目管理中 南京理工大学硕士论文基于项目合作的企业动态联盟模式研究 没有统一的质量管理模式，但各合作伙伴按各自子项f l 的特点和需要，采取适当的 质量控制方式。二是模块式的质量协调；在动态联盟下，出现了零部件的标准化、 成组技术( g t ) 、产品的模块化设计等新的质量标准朔管理模式，把项目中的子项 目以工作合同的方式安排，每一个合同就是一个相对独立的模块。三是跨文化的质 量管理；动态联盟是一个以项目为中心的团队，由于多个相对独立的合作伙伴来自 于不同的企业，所隶属的不同的企业文化容易产生冲突和沟通障碍，因此质量管理 中要强调团队文化、尊重信任，充分利用各合作伙伴擅长的领域，形成“知识联 盟”，发挥知识创新，从而大大提高项目的整体质量。 2 2 2 2 项目动态联盟模式进度管理新特点 一是合作伙伴之间的柔性约束；由于不确定性因素的加大，承诺方出现误差难 以避免，交货期、对项目产出的要求可能发生变化，所以项目进度管理要考虑合作 ( 协议) 的柔性。二是进度计划的透明性；单个企业的项目管理中，项目工序的优 先次序可以反映在单个企业或某项目部的进度计划上，而动态联盟下，一个项目的 工序分布于不同的联盟体参与企业内，增加了协调的范围和难度。项目的总负责人 必须在进度透踢性方面起到协调作用。三是进度控制的变化；动态联盟下的进度控 制由单个企业进行的内部控制变为外部控制，难度加大，因此，必须建立有效的跟 踪机制进行项目进度信息的跟踪和反馈。国内外众多学者针对传统的网络计划技术 如关键路径法( c p m ) 、计划评审技术( p e r t ) 的缺点进行了修正，提出了新的计划 方法，加入了资源约束、项目施工的动态网络、风险因素等。 2 2 2 。3 项目动态联盟模式成本管理新特点 一是重视成本协调：成本协调不仅体现在项目生命周期各阶段的合理安排，还 要体现在动态联盟体内各成员之间的合理控制。二是模块式成本管理：动态联盟体 各成员企业有相对独立的财务核算，按照承担的子项目进行成本核算和控制。三是 加强合作。共享设备。动态联盟就是要进行资源的优势整合，共享设备能有效地节 约成本。并行工程的出现、异地分布式操作使得项目资源曲线发生了变化，动态联 盟多采用并行工程进行协同制造。并行工程是平行而不是系列方式，并行工程使得 资源最高点移动到生命周期的前期，这要求在项目初期就要做好准备，为后期节约 成本。同时基于项目合作的动态联盟成员的学习效应，管理成本和生产成本都会 在相互学习过程中通过积累经验和模仿等方式得到缩减。 南京理t 人学磺上论文基于项目台作的企业动态联盟模式研究 3 项目动态联盟模式构建中的问题研究 3 1 项目动态联盟模式构建前的合作伙伴选择 伙伴选择问题是动态联盟构建成功以及保证其稳健运行的关键问题。相关研究 表明，选择灵捷的、有竞争力和相容的合作伙伴是动态联盟建立的重要环节。由于 动态联盟强调优势互补，要成功合作，必须考虑这些成员企业是否拥有独特的核心 能力和竞争实力，此外，还要根据合作项目的特征考痦一些相关因素，如通讯网络 的有效性、文化、技术、价值观上的融合性、合作和远景的一致性等。因此，伙伴 选择是一个多准则决策问题，包括定性因素和定量因素两方面，在选择时也应该将 定性分析和定量分析结合起来考虑。 3 1 1 项目动态联盟企业性能评价指标体系 本文采用萨迪提出的层次分析法( a t t p ) 3 ，结合项目和动态联盟的特征，根据 项目管理方法和动态联盟的特性综合考虑，构建了项目动态联盟企业性能评价指标 体系，如图3 1 1 2 所示： 图3 1 1 2 动态联盟企业性能评价指标体系 本文认为项目动态联盟企业性能最重要的指标包括项目成本、项目收益、项目 柔性。以下是对本文定义的指标的解释。 ( 1 ) 项目成本根据动态联盟生命周期四个阶段划分为创建成本、运行成本、维护 重堑型三查兰堡! ：堡兰 墨三堡垦垒堡塑垒些塑查壁里篓壅塑壅 成本和解体成本。成本估算可根据项目成本管理方法等进行测评。 ( 2 ) 动态联盟的效益包括总体效益和各成员企业的效益，实行科学的项目管理， 加强企业之间的协同，可降低总体效益和个体效益的不一致性。这里将项目效益用 产出效益和顾客满意度两个指标进行解释。产出效益可根据项目的特征是联合生产 型还是研究开发型而定，相应地，产出效益可以是产品或者是新知识和新技术的创 造。产品的收益可按照产品质量、产品数量计算利润等指标进行评价。而新知识、 新技术的创造更多的需要如知识产权局等鉴定机构来评价其价值。顾客满意度是一 个模糊指标，可借助调查问卷的方式进行量化。 ( 3 ) 项目柔性是动态联盟企业区别于传统企业的一个重要特征。本文定义了交货 期柔性和生产柔性。交货期柔性用来评价对交货期变化的适应能力，这一指标又可 通过如成员的协议柔性来体现；生产柔性用来衡量对不同的生产需求而采用相应的 设备、技术、生产量等的适应能力。这一指标可具体分解为产量柔性、工艺柔性等 子指标。 3 1 2 项目动态联盟企业性能评价方法 ( 1 ) 构造比较判断矩阵 图l 所示指标树中上下层是隶属关系，如第2 层指标项目成本a 与第3 层指标 元素a t ，a z ，a a ，矾有支配关系，则可以以a 为准则，建立a ，a 。，a 。，舢两两比较判断矩阵 a 惘，采用9 级标度法确定a 。4 中的a 见下表。 表3 1 2 19 级标度法 a i 表示意义 9 i 比j 极为重要 7 i 比j 十分重要 5 i 比j 明显重要 3 i 比j 稍微重要 1 i 与j 同等重要 倒数j 与i 比较 ( 2 ) 权重向量的计算和一致性检验 对某一准则( 如项目成本) 设其予元素的权重向量为v = v ，v 。，v * v 一”求解方 程a v = 灭。v 求出v 。灭。是a 的最大特征值。 ( 3 ) 进行一致性检验 一致性检验指标为a i = ( 。一i n ) ( m 1 ) ，m 为矩阵的阶数，如以成本为例，阶数 为4 。 4 堕皇里羔查兰堡主垫 一 苎王堕旦鱼堑些垒些垫查壁墅堡塞堕塞 n l23 45 67 89 r o 0 0 o o oo 5 8 0 9 01 _ 1 21 2 4 1 3 21 4 l 1 4 5 在上表中查找相应的随机致性指标r 、的值，计算一致性比例a ，：a 。r ，当 0 1 时，比较矩阵的一致性可以接受 还需要对权重向量v 进行归一化处理， 中，v ，= = v j v t ，k = 1 ，2 ，3 ，4 ( 4 ) 动态联盟企业性能综合评价 否则需要进行适当修正。为了方便比较， 以项目成本为例，v = v 。，v z ，v 。，v 。 ，其 通过加权求和依次逐层逆推的方法计算最底层的指标的评价值，如a = yv ，。a 。 i 2 l ，2 ，3 ，4 其中a t 为a 的第i 个子元素，v 。为a ，相对于a 的归一化的权重值，设 p = a 。w a + b w b + c w 。，p 表示评价联盟企业的综合指标，w 。wb ，w 。分别表示项目成 本、项目效益、项目柔性的权重值。动态联盟管理者可按上述方法计算出p 值，对 盟主进行伙伴选择以及评价动态联盟的成功和相对稳定性有一定参考意义。 3 1 。3 对伙伴选择中“逆向选择”的制约方法 “逆向选择”是指在签订契约之前，代理人就已经掌握了一些委托人所不知道 的信息，这些信息可能对委托人不利。代理人因而与委托人签订了对自己有利的契 约，而委托人因处于信息劣势并处于对自己不利的位霉上，使自己的利益极容易受 到损害。在动态联盟组建前合作伙伴选择过程中，存在着这种“逆向选择”。这是 由于动态联盟的基础异质专用性资产质量的不确定性以及交易各方信息不对称导 致盟主无法识别其他加盟企业的真实禀赋，让低条件低质企业钻了空子，占据了联盟 主要岗位。 3 1 3 i 问题描述 在动态联盟组建前盟主选择合作伙伴的行为可看作一种委托一代理关系，作为委 托人的联盟体盟主拥有较少的关于项目、技术、合作伙伴能力等方面的信息，而作 为代理人的备选伙伴