（英语语言文学专业论文）基于制约条件的Wh移位研究.pdf

ab s t r a c t b a s e d o n g r i m s h a w s ( 1 9 9 7 ) s t u d y o n w h - m o v e m e n t , t h i s t h e s is t r ie s t o i m p r o v e h e r s t u d y a n d g i v e a f u rt h e r o p t i m a l i t y - t h e o r e t i c a c c o u n t o f w h - m o v e m e n t a c r o s s l a n g u a g e s . i t i s s h o w n t h a t t h e c o n s tr a i n t s e t p r o p o s e d f o r w h - m o v e m e n t i n e n g l i s h c a n b e r e - r a n k e d t o a c c o u n t f o r w h - i n - s i t u a n d m u l t i p l e w h - m o v e m e n t p h e n o m e n a i n o t h e r l a n g u a g e s . f i n a l l y , t h e c o n s tr a i n t s a n d r a n k in g s p r o p o s e d i n t h i s t h e s i s a r e s u m m a r i z e d a n d a t e n t a t i v e p a rt i a l f a c t o r i a l t y p o l o g y o f t h e c o n s t r a i n t s i n r e l a t i o n t o w h - m o v e m e n t i s p r o v i d e d . t h e p u r p o s e o f t h i s s t u d y i s t o s h o w t h a t t h e u n i v e r s a l t e n d e n c ie s u n d e r l y i n g d i ff e r e n t k i n d s o f w h - m o v e m e n t c a n b e r e p r e s e n t e d as v i o l a b l e c o n s t r a i n t s , w h i c h a r e r a n k e d d i ff e r e n t l y i n d i ff e re n t l a n g u a g e s w i t h i n t h e fr a me w o r k o f o p t i m a l i t y t h e o ry . k e y wo r d s : w h - m o v e m e n t c o n s t r a i n t s o p t i m a l i t y t h e o ry n a n k a i u n i v e r s i t y gr a d u a t e s c h o o l t h e u n d e r s i g n e d c e rt i f y t h a t t h e y h a v e r e a d , a n d r e c o m m e n d e d t o t h e g r a d u a t e s c h o o l f o r a c c e p t a n c e , a t h e s is e n t i t l e d a c o n s t r a i n t - b a s e d a n a ly s is o f - m o v e m e n t s u b m it t e d b y z h o u we i i n p a r t i a l f u l f il m e n t o f t h e r e q u i r e m e n t s f o r t h e d e g r e e o f ma s t e r o f a rt s i n l i n g u i s t i c s . p r o f e s s o r l i b i n g p r o f e s s o r l i y as s o c i a t e p r o f e s s o r xi a o l i x i n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印 件和电子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : ，司伟 l e o ) 年s月1 8日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: ic j 伟 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密 *1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 机密*2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 阅 路 年 了 月 了 日 c h a p t e r i i n t r o d u c t i o n 1 . 1 b a c k g rou n d wh - m o v e m e n t i s a t y p e o f o p e r a t o r m o v e m e n t o p e r a t i o n w h e r e b y a w h - e x p r e s s i o n i s m o v e d t o t h e f r o n t o f a p a r ti c u l a r t y p e o f s t r u c t u r e ( r a d f o r d 2 0 0 4 ) a s i s n o t i c e d , n a t u r a l l a n g u a g e s e m p l o y d i ff e r e n t m e a n s r e g a r d i n g t h e w h - i t e m s . o n e o f t h e m o s t c o m m o n d e s c r ip t i v e d i ff e re n c e s a c r o s s l a n g u a g e s w i t h r e s p e c t t o t h e b e h a v i o r o f w h - p h r ase s i s w h e t h e r t h e y r e m a i n i n t h e i r c a n o n i c a l p o s i t i o n s ( i n s i t u ) o r no t . i n l a n g u a g e s l i k e e n g l i s h , t h e w h - e l e m e n t w i l l m o v e f r o m t h e i r o r i g i n a l p o s i t i o n t o a c l a u s e - p e r i p h e r a l p o s i t i o n , a n d t h i s m o v e m e n t i s o b l i g a t o ry , a s i s s h o w n i n ( 1 ) , wi t h t h e wh - e l e me n t u n d e r l i n e d : ( 1 ) a . wh a t : w i l l ma ry s a y t ; ? b . * ma ry w i l l s a y w h a t ? i n s e n t e n c e s w i t h m u l t i p l e w h - p h r a s e s i n e n g l i s h , o n l y o n e w h - p h r a s e u n d e r g o e s w h - m o v e m e n t , w i t h o t h e r w h - p h r a s e s r e m a i n i n s i t u , a s i s s h o w n in ( 2 ) : ( 2 ) a . w h o ; w i l l t ,- r e a d w h a t ? b . * wh o : wh a t ; w i l l t ; r e a d t , ? i t i s b a s e d o n t h e s e l i n g u i s t i c f a c t s t h a t e n g l i s h i s re f e r r e d t o as s i n g u l a r w h - m o v e m e n t l a n g u a g e i n la n g u a g e s l i k e c h i n e s e , w h - p h r a s e s d o n o t u n d e r g o w h - m o v e m e n t a n d j u s t i n m u lt i p l e w h - q u e s t i o n e x a m p l e s l i k e ( 2 ) , it i s a l w a y s t h e w h - e l e m e n t w h i c h i s c l o s e r t o t h e l e ft p e r i p h e r y t h a t i s f r o n t e d . t h i s i s k n o w n a s s u p e ri o r i t y e ff e c t i n w h - m o v e m e n t . 1 d o n o t i n c l u d e t h e d i s c u s s i o n o f t h i s i s s u e i n t h i s t h e s i s . r e m a i n i n s i t u , a s i s s h o w n i n ( 3 ) : ( 3 ) a . l i s i l i s i ma i 1 es h e n me ? b o u g h t w h a t b . * s h e n me , l i s i ma i l e t ,? wh a t w h a t d i d l i s i b o u g h t l i s i b u y ? e v e n i n m u l t i p l e w h - q u e s t i o n s i n c h i n e s e , t h e w h - e l e m e n t s a r e b e l i e v e d t o b e a l l i n t h e ir o r i g in a l p o s i t i o n s , a s i s s e e n i n t h e f o l l o w i n g e x a m p le : ( 4 ) a . 旦 五 u 且 m a i l e s h e n m e ? w h o b o u g h t w h a t b . * s h u i , s h e n me ; t , ma i l e t , ? w h o w h a t b o u g h t wh o b o u g h t w h a t ? t h a t i s , a l t h o u g h h e r e s h u i w h o i s a t t h e l e ft p e r i p h e ry o f t h e s e n t e n c e , s i m i l a r w i t h t h e c a s e i n e n g li s h , i t i s s t i l l b e l i e v e d t o b e i n s i t u a n d n o t a re s u l t o f m o v e m e n t . t h e re f o re, c h i n e s e i s a k i n d o f w h - i n - s i t u l a n g u a g e . t h e r e a r e a l s o o t h e r l a n g u a g e s w h i c h d i s p l a y m u l ti p l e w h - m o v e m e n t , s u c h a s b u l g a r i a n a n d c z e c h : ( 5 ) b u l g a ri a n a丛 边k o a o ; v i z d a , wh o wh o m s e e s ? wh o s e e s wh o m? ( r u d i n 1 9 8 8 : 4 4 9 ) t i t tr t 夕 ( 6 ) c z e c h a . kd o , k o h o , t , v i d e l t ? w h o wh o m s e e s ? wh o s e e s wh o m? r u d i n 1 9 8 8 : 4 4 9 ) w e s e e f r o m e x a m p l e ( 5 ) a n d ( 6 ) t h a t a l l t h e w h - e l e m e n t s s h o u l d u n d e r g o w h - m o v e m e n t t o th e f r o n t . i t i s d u e t o t h e s e f a c t s t h a t b u l g a r i a n a n d c z e c h a re k n o w n a s m u lt i p l e w h - m o v e m e n t l a n g u a g e . u n d e r t h e f r a m e w o r k o f m i n i m a l i s t p r o g r a m ( m p ) , s o m e o f t h e s e l i n g u i s t i c f a c t s r e g a r d i n g th e w h - m o v e m e n t a r e e x p l a in e d i n t e r m s o f p a r a m e t e r s a n d f e a t u r e s . i n t h i s t h e s i s , i t ry t o g i v e a u n i f ie d a c c o u n t o f t h e d i ff e re n t k i n d s o f w h - m o v e m e n t w i t h i n t h e fr a m e w o r k o f o p t i m a l i t y t h e o ry ( o t ) . o t h as b e e n r e g a r d e d a s a u s e f u l t o o l i n t y p o l o g i c a l s t u d i e s . a s t r i k i n g f e a t u r e o f o t i s i t s i n t ri n s i c c r o s s - l in g u i s t i c s c o p e : a n y l a n g u a g e s p e c i f i c a n a l y s i s a l w a y s e n t a i l s a c r o s s - l i n g u i s t i c t y p o l o g y t h r o u g h c o n s t r a i n t re - r a n k i n g ( p ri n c e a n d s m o l e n s k y 1 9 9 3 ) . d i ff e re n t f r o m mp , o t r e p r e s e n t s t h e d i ff e r e n t t e n d e n c i e s o f l a n g u a g e i n t e r m s o f c o n s t r a i n t s . i t c l a i m s t h a t it i s n o t t h e p a r a m e t e r s b u t t h e i n t e r a c t i o n o f c o n s t r a in t s t h a t d e t e r m i n e s t h e s t r u c t u r e s i n a l a n g u a g e . wi t h re f e re n c e t o t h e c r o s s - l i n g u i s t i c v a r i a t i o n o f a c e rt a i n l in g u i s t i c户e n o m e n o n , e .g . t h e w h - m o v e m e n t , w h i l e mp c a p t u r e t h e v a ri a t i o n b y p a r a m e t e i c v a r i a t i o n , o t s e e i t r e s u lt f r o m t h e d i ff e r e n t r a n k i n g s o f t h e s a m e u n i v e r s a l c o n s t r a i n t s , a s i s s h o w n i n t h i s t h e s i s . 1 . 2 th e da 扭 t h i s s t u d y i n c l u d e s t h e a n a l y s i s o f w h - m o v e m e n t i n s e v e r a l l a n g u a g e s . m o s t o f t h e d a t a r e l a t e d t o t h e p r e s e n t w h - m o v e m e n t s t u d y a r e c o l l e c t e d f r o m t h e r e f e r e n c e b o o k s a n d e s s a y s l i s t e d in t h e p a rt o f b i b l i o g r a p h y , s o as t o e n s u r e t h e q u a l i t y a n d a c c u r a c y o f * th e m . a l l t h e c it e d e x a m p le s h a v e b e e n g i v e n t h e s o u r c e i n t h e t e x t o f t h e t h e s i s . b e s i d e s , s o m e o f t h e l i n g u i s t i c f a c t s , s u c h a s t h e s t r u c t u r e o f b u l g a r i a n a n d c z e c h . a r e a l s o c o l l e c t e d f r o m t h e i n t e r n e t . 1 3 p u r p o s e o f t h e s t u d y t h e p u r p o s e o f t h i s s t u d y i s t o s h o w t h a t th e d i ff e r e n t b e h a v i o r o f a c e r t a i n l i n g u i s t i c p h e n o m e n o n , i . e . w h - m o v e m e n t i n t h i s t h e s i s , i n d i ff e r e n t l ang u a g e s c an b e g i v e n a u n i f ie d a c c o u n t u n d e r t h e f r a m e w o r k o f o p t i m a l i t y t h e o ry . i t i s s h o w n t h a t t h e u n i v e r s a l t e n d e n c i e s u n d e r l y i n g t h e d i ff e r e n t k i n d s o f w h - m o v e m e n t c an b e r e p r e s e n t e d a s v i o l a b l e c o n s t r a i n t s , w h i c h a r e r a n k e d d i ff e r e n t l y in d i ff e r e n t l ang u a g e s b y p r e s e n t i n g t h e ana l y s i s i n t h i s t h e s i s , i w ant t o s h o w t h e e x p l ana t o ry p o w e r o f o t i n i t s a p p l i c a t i o n i n s y n t a x . 1 .4 t h e o r g a n i z a t i o n o f t h e t h e s i s c h a p t e r 2 i s t h e p r e s e n t a t i o n o f t h e t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k . f i r s t , t h e b a s i c i d e a s a n d g e n e r a l p r i n c i p l e s o f o t w i l l b e i l l u s t r a t e d . a n d t h e n t h e i n t r o d u c t i o n o f o t s y n t a x w i l l b e p r e s e n t e d . c h a p t e r 3 i s a li t e r a t u r e r e v i e w o f t h e s t u d y o f w h - m o v e m e n t u n d e r t h e m p a s w e l l a s t h e s t u d y o f e n g l i s h w h - m o v e m e n t u n d e r o t b y g r i m s h a w ( 1 9 9 7 ) . i n c h a p t e r 4 , 1 w i l l g i v e a r e v i s e d ana l y s i s o f w h - m o v e m e n t i n e n g l i s h and s h o w t h a t t h e c o n s t r a i n t s e t p r o p o s e d f o r w h - q u e s t i o n s i n e n g l i s h c a n b e r e - r a n k e d t o a c c o u n t f o r o t h e r k i n d s o f w h - mo v e m e n t s u c h a s w h - i n - s i t u , m u l t i p l e w h - m o v e m e n t i n o t h e r l a n g u a g e s . i n c h a p t e r 5 , 1 w i l ls u m m a r i z e th e c o n s t r a i n t s and r a n k i n g s r e f e r r e d t o i n c h a p t e r 4 a n d t ry t o d e r i v e t h e t y p o l o g i c a l c o n s e q u e n c e s . c h a p t e r 6 i s a c o n c l u s i o n o f t h i s p a p e r . i t c l a i m s t h e a d v an t a g e s o f t h i s t h e s i s , a n d a l s o p o i n t o u t th e l i m i t a t i o n s o f t h e p r e s e n t s t u d y . wh a t s m o r e , s u g g e s t io n s f o r f u t u r e s t u d y i s p r o v i d e d c h a p t e r 2 t h e o r e t i c a l f r a m e w o r k 2 . 1 i n t rod u c t i o n t o t h e o p t i m a l i ty t h e o ry ( o t ) o p t i m a l i t y t h e o ry w a s f i r s t a d v a n c e d b y p r in c e a n d s m o l e n s k y ( 1 9 9 3 ) a s a n e w p h o n o l o g i c a l f r a m e w o r k . a t t h e h e a rt o f t h i s t h e o ry l i e s t h e id e a t h a t l a n g u a g e is a s y s t e m o f c o n fl i c t i n g f o r c e s , w h i c h a r e e m b o d i e d b y c o n s t r a i n t s , e a c h o f w h i c h m a k e s a r e q u i r e m e n t a b o u t s o m e a s p e c t s o f g r a m m a t i c a l o u t p u t f o r m s ( k a g e r 1 9 9 9 ) . c o n s t r a i n t s a r e c o n fl ic t i n g , a n d t h e s a t i s f a c t i o n o f o n e c o n s t r a i n t m a y i m p l y t h e v i o l a t i o n o f a n o t h e r . t h e r e w o u l d b e n o f o r m t h a t c a n s a t i s f y a l l c o n s t r a i n t s s i m u l t a n e o u s l y . t h e r e m u s t b e s o m e m e c h a n i s m s s e l e c t i n g t h e f o r m s t h a t i n c u r l e s s e r c o n s t r a i n t s v i o l a t i o n s f r o m t h e o t h e r s t h a t in c u r v io la t i o n s m o re s e r i o u s l y . t h e re f o re , w h a t d e t e r m i n e s t h e b e s t o u t p u t o f a g r a m m a r i s t h e l e a s t c o s t l y v i o l a t i o n o f t h e c o n s t r a i n t s . s i n c e c o n s t r a in t s a r e i n t r i n s i c a l l y i n c o n fl ic t , e v e ry l o g i c a l l y p o s s i b l e o u t p u t o f a n y g r a m m a r w i l l n e c e s s a r i l y v i o l a t e a t l e a s t s o m e c o n s t r a i n t s . g r a m m a r s m u s t b e a b l e t o r e g u l a t e c o n fl i c t s b e t we e n u n i v e r s a l c o n s t r a i n t s i n o r d e r t o s e l e c t t h e mo s t h a r mo n i c o r , o p t i m a l o u t p u t f o r m ( k a g e r 1 9 9 9 ) . t h e c o n fl i c t - r e g u l a t i n g m e c h a n i s m c o n s i s t s o f a r a n k in g o f u n i v e r s a l c o n s t r a i n t s a n d , d i ff e r e n t l a n g u a g e s b a s i c a l l y d if f e r i n t h e r a n k i n g o f c o n s t r a i n t s . t h e u lt i m a t e g o a l o f o t i s t o d e t e r m in e a n d c h a r a c t e ri z e u n i v e r s a l p r o p e rt i e s o f l a n g u a g e a n d t h e r a n g e o f p o s s ib l e l a n g u a g e v a r i a t i o n . a lt h o u g h t h e f r a m e w o r k o f o t i s f i r s t p r o p o s e d a s a f r a m e w o r k f o r p h o n o l o g i c a l s t u d y , it i s n o t a t h e o ry o f p h o n o l o g y p r o p e r b u t r a t h e r a t h e o ry o f g r a m m a r ( k a g e r 1 9 9 9 ) . i n r e c e n t y e a r s , o t h a s b e e n e x t e n d e d t o th e f i e l d s o u t s i d e p h o n o l o g y , e . g . o t s y n t a x / m o r p h o l o g y ( g r i m s h a w 1 9 9 7 ; b r e s n a n 1 9 9 7 ) , o t l e a rn i n g ( t e s a r c 2 . a n d a t t h e s a m e t i m e c 2 c s , t h e n w e g e t t h e r e s u lt c i;c s d u e t o t h e p r o p e r t y o f t r a n s i t i v it y t h e s e c o n d o n e i s e c o n o m y , w h ic h s a y s t h a t b a n n e d e le m e n t s a r e a v a i l a b l e o n ly t o a v o i d v i o l a t i o n s o f h i g h e r - r a n k e d c o n s t r a i n t s a n d c a n o n l y b e b a n n e d m i n i ma l l y . t h e t h i r d o n e i s s t r i c t d o m i n a t i o n , c l a i m i n g t h a t v i o l a t i o n o f h i g h e r - r a n k e d c o n s t r a i n t s c a n n o t b e c o m p e n s a t e d f o r b y s a t i s f a c t i o n o f l o w e r - r a n k e d c o n s t r a i n t s . t h e l a s t o n e i s p a r a l l e l i s m . t h a t i s , a l l c o n s t r a i n t s p e r t a i n i n g t o s o m e t y p e o f s t r u c t u r e i n t e r a c t i n a s i n g l e h i e r a r c h y . t h i sp r e d i c t s t h a t f a i t h f u l n e s s c o n s t r a i n t s i n t e r a c t w i t h ma r k e d n e s s o n e s i n a s i n g l e h i e r a r c h y . 2 . 2 . 3 c o n s t r a i n t s a n d r a n k i n g s a s w e h a v e m e n t i o n e d i n s e c t i o n 2 . 1 , o t h o l d s t h a t e v e r y g r a m m a r i s a s y s t e m o f c o n fl ic t in g f o r c e s a n d t h e s e f o r c e s a r e e m b o d i e d 妙c o n s t r a i n t s . i n o t a n a l y s i s , t h e f i r s t t h i n g t o d o i s t o d e t e r m i n e t h e c o n s t r a i n t s i n v o l v e d a n d t h e i r r a n k i n g . a c o n s t r a i n t i s a s t r u c t u r a l r e q u i r e m e n t t h a t m a y b e e i t h e r s a t i s f i e d o r v i o l a t e d b y a n o u t p u t f o r m ( k a g e r 1 9 9 9 :9 ) a n d i s p o s i t e d t o b e p a rt o f o u r i n n a t e k n o w l e d g e o f l a n g u a g e ( a r c h a n g e l i 1 9 9 7 : 1 5 ) . a c c o r d i n g t o a r c h a n g e l i , e v e r y l a n g u a g e u t i l i z e s t h e s a m e s e t o f c o n s t r a i n t s , a n d t h i s a s s u m p t i o n l e a d s d i r e c t l y t o a c h a r a c t e r i z a t i o n o f t h e u n i v e r s a l a s p e c t s o f h u m a n l a n g u a g e . t h e d i ff e r e n c e s b e t w e e n l a n g u a g e s l i e i n t h e c o n s t r a i n t s b e i n g r a n k e d d i ff e r e n t l y . t h i s i s t h e p r o p e rt i e s o f u n i v e r s a l i t y , a n o t h e r b e i n g v io l a b i l i t y . v i o l a b i l i t y r e f e r s t o t h e f a c t t h a t a l l t h e c o n s t r a i n t s m a y b e v i o l a t e d , b u t t h e v i o l a t i o n s mu s t b e mi n i ma l . t h e c o n s t r a i n t s a r e v i o l a t e d t o a v o i d o t h e r h i g h e r - r a n k e d c o n s t r a i n t s . t h e o p t i m a l c a n d i d a t e i s t h e o n e t h a t m i n i m a l l y v i o l a t e s o r b e s t s a t i s f i e s t h e h i g h e r r a n k e d c o n s t r a i n t s ( k a g e r 1 9 9 9 ) . c o n s t r a i n t s a r e d i v i d e d i n t o t w o k i n d s : f a i t h f u l n e s s c o n s t r a i n t s a n d ma r k e d n e s s c o n s t r a int s . ma r k e d n e s s c o n s t r a i n t s r e q u i r e t h a t o u t p u t f o r m s m e e t s o m e c r i t e r i o n o f s t r u c tu r a l w e l l - f o r m e d n e s s ( k a g e r 1 9 9 9 : 9 ) o r , a s mc c a rt h y p u t s i t , m a r k e d n e s s c o n s t r a i n t s e v a l