（产业经济学专业论文）中国高技术产业增长中人力资本贡献研究.pdf

大连理工大学硕士研究生学位论文 摘要 随着经济的不断发展，人们逐渐认识到，人力资本对经济增长有重要的促进作用。 因此，研究人力资本在经济增长中的贡献一直是经济学界关注的热点，该领域产生了许 多定量分析的新方法。然而，目前我国在这方面的研究还处于探索阶段。论文以严谨的 经济理论为支撑，构建出相对完善的定量分析模型，对今后国内的同类研究具有理论意 义和参考价值。并以高技术产业为研究对象，通过这一全新的视角，阐述人力资本在我 国高技术产业增长中的贡献，有一定的创新性和现实意义。 引言部分首先对人力资本以及人力资本与经济增长模型的相关理论研究进行了回 顾，其次对高技术产业人力资本的概念进行了重新界定，然后分析了人力资本对高技术 产业增长的促进机理。在此基础上，阐述了人力资本在高技术产业增长中的现状和问题， 为第三章构建人力资本在高技术产业增长中的贡献模型作了理论上的铺垫。 论文第三章在前人研究的基础上建立了高技术产业增长中人力资本贡献的定量模 型。将新古典经济增长模型、有效劳动模型和人力资本外部性模型相结合，并对上述模 型的不足进行了改进，建立了一个相对完善的分析人力资本在高技术产业增长中贡献的 定量模型。 论文第四章对第三章中构建的模型进行了实证分析。运用第三章构建的计量经济模 型计算中国高技术产业增长中人力资本的贡献。在计算高技术产业人力资本水平时，本 文将a h p 方法引入对高技术产业人力资本水平的衡量。 最后论文得出了结论以及有待进一步研究之处。本文构建的模型基本能够符合实际 的要求，计算得出了人力资本在中国高技术产业中的产出弹性和贡献率，提出了相应的 政策性建议。进一步研究之处则指出了论文目前研究的缺陷，并为后续研究提供了方向 指引。 关键词：人力资本；经济增长；贡献率；高技术产业 李智博：中国高技术产业增长中人力资本贡献研究 t h er e s e a r c ho nc o n t r i b u t i o no f h u m a n c a p i t a li nc h i n e s eh i g h - t e c h i n d u s t r yg r o w t h a b s t r a c t w i 也c o n t i n u i n gd e v e l o p m e n to fe c o n o m y , p e o p l eg r a d u a l l yr e c o g n i z et h a th u m a nc a p i t a l b r i n g sa b o u ti m p o r t a n ti n f l u e n c eo ne c o n o m i cg r o w t h t h er e s e a r c ho nc o n t r i b u t i o no f h u m a n c a p i t a li ne c o n o m i cg r o w t ha l w a y sa t t r a c t sm o s ta t t e n t i o ni ne c o r t o m i c sa n dm a n a g e m e u tf i e l d t h e r ea r em a n yn e wa n a l y s i sm e t h o d sa b o u tt h i sr e s e a r c h h o w e v e r , 0 1 1 1 c o u n t r y sr e s e a r c h o nt h i sf i e l di ss t i l lmt h eq u e s ts t a g ec u r r e n t l y 皿ep a p e rs e t su paf u y t h e rq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm o d e lt h r o u g hp r e c i s ee c o n o m i c a lt h e o r i e sa n dt a k e sh i g h - t e c hi n d u s t r ya sr e s e a r c h o b j e c t ，h a v i n gr e a l i s t i cm e a n i n ga n dr e f e r e n c ev a l u e sf o rt h er e l a t e dr e s e a r c h e so f a f t e r t i m e t l ep r e f a c ep a r tf i r s tr e d e f i n e st h ec o n c e p to ft h eh u m a nc a p i t a la f t e rr e v i e w i n gt h er e l a t e d m o d e l so fh u m a nc a p i t a lc o n t r i b u t i o no ne c o n o m i cg r o w t h t h e nt h ep a p e ra n a l y z e sv a l u e c r e a t i o nf u n c t i o no fh i g h - t e c hi n d u s t r yh u m a nc a p i t a l o nt h eb a s i so ft h a t ，t h ep a p e r e x p o u n d st h ei m p o r t a n c eo fh u m a nc a p i t a li nh i g h - t e c hi n d u s t r ye c o n o m i cg r o w t h n l e c o n t e n to f t h i sc h a p t e ri st h ea c a d e m i cp r e p a r a t i o nf o rn e x tc h a p t e r c h a p t e r3o f t h ep a p e rs e t su paq u a n t i t a t i v em o d e lo f h u m a nc 印i t a lc o n t r i b u t i o no nh i g h - t e c h i n d u s t r ye c o n o m i cg r o w t h0 nt h eb a s i so fo t h e rp e o p l e sr e s e a r c h e s t h ep a p e rc o m b i n e sm a d u p s w i n g sn e wc l a s s i c a le c o n o m i cm o d e l ，e f f e c t i v el a b o rm o d e la n dh u m a nc a p i t a l e x t e r n a l i t ym o d e l t l l i sm o d e li sac o m p a r a t i v ei n t e g r i t yq u a n t i t a t i v em o d e lo fh u m a nc a p i t a l c o n t r i b u t i o no ne c o n o m i cg r o w t h c h a p t e r4o f t h ep a d e rc a r r i e so nt h ed e m o n s t r a t i o na n a l y s i st ot h em o d e is e tu pi nc h a p t e r3 w k i ec o m p u t i n gt h eh i g h - t e c hi n d u s t r yh u m a n c a p i t a l e v e l t h ep a p e rl e a d sa h p m e t h o di n t o t h em e a s u r eo f t h e h i g h t e e hi n d u s t r yh u m a nc a p i t a ll e v e l f i n a l l yt h ep a p e rg e t sac o n c l u s i o na n ds t a y si nf u r t h e rp l a c eo f t h er e s e a r c h t h em o d e ls e tu d i nc h a p t e r3c a l l b a s i c a l l ym e e tt h ea c t u a lr e q u e s t u s i n gt h a tm o d e l ，p a p e rc o m p u t e st h e h u m a nc a p i t a li nc h i n e s eh i g h - t e c hi n d u s t wo f p r o d u c et h ef l e x i b i l i t ya n dc o n t r i b u t i o nr a t e s ， a n da l s og i v e ss o m ea d v i c eo np o l i c y t h ef u r t h e rp l a c eo fm s e a r c ht h e np o i n t so u tt h e b l e m i s ht h a tp a p e rs t u d yc u r r e n t l y , a n dp r o v i d e st h ed i r e c t i o nt h eg u i d el i n ef o rt h ef o l l o w - u p k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；e c o n o m i cg r o w t h ；r a t i oo fc o n t r i b u t i o n ；h i g h - t e c h i n d u s t r y 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：窒笪丝日期：作者签名：堡堑堡日期： 李智博t 中国高技术产业增长中人力资本贡献研究 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名； 李移丁警 劢够 f 一 吐年上月土日 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 引言 在漫长的人类历史中，人力资本一直没有引起经济学者的重视，在他们眼里，人力 资本绝对不比物质资本重要，是会说话的工具而己。直到上世纪5 0 年代，随着科技领 域新的重大突破性成果不断涌现，技术进步引起了产业结构不断升级。人力资本在社会 生产中的地位迅速上升，并开始引起经济学者的重视，他们开始从不同层面、不同角度 对人力资本理论进行尝试性研究i l 】。其中美国著名经济学者舒尔茨以其在人力资本领域 开创性的研究成果获得了诺贝尔经济学奖。由此也在经济学界掀起了一股人力资本理论 研究热潮，极大地推动了人力资本理论发展【2 】。本章阐明高技术产业人力资本贡献研究 必要性以及本文的研究内容与研究方法。 1 1 问题的提出 随着知识经济的不断发展，高技术产业已成为衡量一个国家或地区综合实力和发达 程度的主要标准，人力资本作为高技术产业核心竞争力在高技术产业发展中贡献份额以 及如何有效开发管理人力资本日益成为人们关注的焦点。 1 1 1 研究背景 上世纪5 0 年代以来，以信息科学技术、生命科学技术、新能源与可再生能源科学 技术、新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学技术以及软科学技术为代表的高新技 术的迅速崛起并日益改变了社会经济结构和人们生活方式。科学技术对社会经济增长贡 献率不断提高，已成为了经济不断增长的发动机【3 】。据测算，在欧美发达国家，上世纪 初科技进步对经济贡献率为5 - - 2 0 ，上世纪中叶就上升到5 0 ，到2 0 世纪8 0 年代 己经高达6 0 8 0 4 1 。当今世界竞争本质上就是以经济为基础、以科技为先导的综合国 力的较量，科技进步也日益成为经济发展的决定性因素。从而“科学技术是第一生产力” 的伟大理论得到了充分验证。 现在是以知识和高科技为主导的知识经济时代，在新时期要保持和提高地区核心竞 争力就必须“发展高科技，实现产业化”。中国的高技术产业能否在世界高技术产业和 知识经济发展竞争中占据一席之地，就取决于高技术产业能否不断地创造、巩固以及加 强适应高技术产业和知识经济发展中的核心竞争力。其核心竞争能力关键取决于综合创 新能力。而包括技术创新、产品创新、管理创新、体制创新、制度创新乃至文化创新在 内区域综合创新能力根本决定于各类专业人才内在的人力资本【5 】。因此，为了促使高技 术产业更快的发展，就必须在人力资本开发管理方面苦练内功，始终坚持不懈把高技术 产业人力资本开发管理工作放在突出的位置，必须通过各种途径进行有效的人力资本开 李智博：中国高技术产业增长中人力资本贡献研究 发管理，大力提高劳动者素质。抓住了人力资本，也就抓住了高技术产业和知识经济发 展的本源。 为了使高技术产业人力资本的综合开发管理工作做的更有成效，我们需要了解人力 资本对科技进步、经济增长的重要作用。只有从思想上明确认识到人力资本对科技进步 以及高技术产业增长的重要作用，才更有利于我们开展高技术产业人力资本开发管理工 作。因此本文定量分析人力资本对高技术产业增长的促进作用，并且对高技术产业人力 资本的开发管理提出政策性建议。 1 1 2 研究意义 研究人力资本在经济增长中的贡献一直是经济学界关注的热点。关于人力资本在地 区乃至国家经济增长中的作用越来越受到经济学家的重视，也产生了许多定量分析的新 方法。然而，目前我国这方面的研究还处于探索阶段。本项研究将以严谨的经济理论为 支撑，通过详细分析比较各种定量方法的优缺点，进一步完善定量分析模型的构建，建 立适合我国高技术产业的研究模型，对于今后国内的同类研究有一定的理论意义和参考 价值。 人力资本作为长期经济增长的决定性因素及其在持续性经济增长中所发挥的重要 作用方面的研究，国内外尤其是国内的研究几乎都以国家或区域为实证研究对象。本项 研究通过以高技术产业为研究对象这一全新的视角，阐述人力资本在我国产业增长中的 贡献，提出人力资本开发管理的政策性建议。可见，在知识经济时代，我国想要抓住历 史机遇，实现二十一世纪的腾飞，研究人力资本在我国高技术产业增长中的贡献问题， 无疑具有重要的现实意义。 1 2 国内外理论研究综述 本节对国内外人力资本相关理论以及人力资本与经济增长模型进行综述。国内外关 于人力资本与经济增长模型的研究较早，形成了多个有代表性和实用性的定量模型，国 内在这一领域的理论研究相对较少，大部分是应用国外现有模型做的实证研究。 1 2 1 人力资本理论的新发展 进入2 0 世纪8 0 年代以来，高技术产业蓬勃发展，人力资本在经济增长过程中的作 用更加明显，为人力资本研究提供了更为优越的客观条件。罗默与卢卡斯在舒尔茨等人 创建的人力资本理论的基础上，对人力资本积累水平与经济增长的关系做出了更深入的 研究，被称为新经济增长理论。新经济增长理论不仅把技术进步因素内生化，而且将人 力资本作为生产要素引入了计量经济模型来揭示人力资本的生产功能和外部性作用。 大连理工大学硕士研究生学位论文 保罗罗默的人力资本研究成果是令世人称道的。罗默是经济学界公认的2 0 世纪 8 0 年代最具有影响力的经济学家之一。他在1 9 8 6 年发表了收益递增和长期经济增长， 该文在阿罗“干中学”模型的基础上提出了技术进步内生于经济增长过程【6 】，从而构建 了使边际收益递增实现经济可持续增长的“阿罗一罗默”模型，并在1 9 9 0 年对这个模 型进一步完善和发展。在模型中，假定技术进步来自物质资本的投资，以在生产中的积 累资本代表当时技术进步水平，直接把知识作为一个变量引入模型。罗默模型分为三个： 两时期模型、两部门模型以及开放经济模型。假定所有的知识类型都具有非独享性和部 分排他性两个特征。同时也强调了知识积累的两个特征：第一，专业生产知识的积累随 着资本积累的增加而增加；第二，知识具有“溢出效应”，随着资本积累的增加，生产 规模的扩大，知识也在不断地流通，每个企业都从别的企业那里获得了知识方面的好处， 从而导致整个社会知识总量的增加。罗默模型与以前的生产函数模型相比最大进步就在 于使技术进步内生于生产函数之中；论述了技术进步和人力资本积累之间相互推动关 系，强调人力资本积累在经济增长中的关键作用，提高了该模型解释经济现象的能力， 为发展中国家经济的发展指明了方向和道路【7 1 。罗默的这个模型虽然把技术进步内生化 了，但存在明显缺陷：该模型认为知识是资本积累的函数，都将知识和技术进步内生于 资本的积累，忽视了教育以及其他各种形式人力资本投资对知识积累和技术进步的决定 性作用，这意味着一个国家资本越多增长就越快，而一般大国的资本总量总会比小国多。 因此，逻辑的结论是，大国一定比小国增长快，这与经济现实不相吻合。 r 卢卡斯在1 9 8 8 年发表了题为论经济发展的机制一文，该文在宇泽两部门模 型的基础上，提出了一个以人力资本的外在效应为核心的内生增长模式，构建了由于人 力资本边际收益递增从而实现经济可持续增长的“宇泽一卢卡斯”模型，并在此后专著 中逐步完善这一模型【8 】。r 卢卡斯指出人力资本外在效应的核心作用，表现两个方面： ( 1 ) 提出解释经济能够持续增长的内生增长模式：( 2 ) 提出了能够解释人均收入和经济增 长率的跨国差异的内生增长模式驯。 在这以后以罗默和卢卡斯为代表的一大批经济学者对长期经济增长的源泉进行了 深入的探讨，从而形成了新经济增长理论。新经济增长理论的核心观点：经济增长存在 第三个更为重要的要素知识和技术( 人力资本) ，由于知识和人力资本具有较强的 外溢性，并可以抵消物质资本边际收益递减，从而实现经济的可持续增长 i o l 。 新经济增长理论在人力资本理论研究方面的主要贡献表现在将人力资本纳入了增 长模型。在罗默尔和卢卡斯的模型中不仅将人力资本纳入进去，并且使其内生化，同时 也克服了经济均衡增长取决于劳动力增长率这一外生变量的缺陷。其次，新经济增长理 李智博：中国高技术产业增长中人力资本贡献研究 论从经济增长模型中阐述其人力资本理论，使人力资本的研究更加具体化和数量化，极 大地发展了人力资本理论，也使人们在实践中正确认识人力资本在经济增长中的作用。 1 2 2 人力资本与经济增长模型 ( 1 ) 柯布道格拉斯生产函数 柯布一道格拉斯生产函数是数学家柯布和经济学家道格拉斯于2 0 世纪3 0 年代起 提出来的f l 】。柯布一道格拉斯生产函数是在经济计量模型的实践中应用很广的生产函 数。它突破了哈罗德一多马模型资本产出比不变的假设。在经济理论的分析中具有重要 的意义。柯布道格拉斯生产函数的一般形式为： q = “r 世4 r 1 1 、 ， 式中彰代表产量，上和足分别代表劳动和资本存量，彳，口，为三个参数，其中 呦扎唧引。由于詈孛2 盯 詈孛= 卢 ( 1 2 ) ( 1 3 ) 因此，口、卢分别代表劳动和资本的产出弹性。而爿一般解释为技术水平参数，根 据现代分配理论，要素价格取决于要素的边际生产率，设三的价格即工资率为w ，苴的 价格即为利息率为，则： w ：箜 乩 ( 1 4 ) ，：望 弘 ( 1 5 ) 由此，可以计算出： 儿：望工：扣 钇 ( 1 6 ) 成= 詈世 ， 因此，当口+ 2 1 时( 一般来说，这个条件近似成立的) ，d 和芦分别表示劳动和资 本在生产过程中的相对重要性，口为劳动所得在总产出中的比重，卢为资本所得在总产 出中的比重。 大连理工大学硕士研究生学位论文 此外，如果放松口+ 2 1 的限制，可以根据口和之和的大小判断规模报酬方向的 情况，规模报酬是经济系统中一个十分有用的性质。若口+ 1 ，则为规模报酬递增： 若口+ 一，则为规模报酬不变：口+ 引，则为规模报酬递减。 ( 2 ) 新古典增长模型 美国经济学家索洛是新古典增长模型的代表，于1 9 5 6 年在经济学季刊2 月期上 发表了一篇题为对经济增长理论的贡献的文章7 1 ，索洛在此文中提出的经济增长模 型为新古典经济增长理论奠定了基础。索洛提出总量生产函数，它突破了哈罗德一多马 模型中资本产出比不变的假定，而代之以一个把资本和劳动投入同产出相联系的连续函 数，同时索洛第一次提出了“技术进步对经济增长具有重要贡献”的观点，把技术进步 单独列项，作为经济增长中最有意义、贡献最大的一个因素，将劳动生产率、投资和技 术进步综合起来考察。新古典主义总量生产函数模型是： q 2 f ( l ，k ，r ) n 8 1 假设技术进步是希克斯中性的，上式可改写 q = a ( t ) f ( l ，k ) n 9 1 式中，f 为时间，一( r ) 代表不同时期的技术水平，则一o ) 代表技术进步，将q 对r 微 分，可得： 州唧周圳篆m ( f ) 篆 m m 弧弛 r 11 n 、 将上式两边同时除以g 得 垒。鬻+ a t a fk q虿m ，甏考 m 1 1 、 爿( f )q砚q r 1 、 因为 望：删笪 袱o k ( 1 1 2 ) 望：堡 a 上砚 ( 1 1 3 ) 又根据新古典主义经济理论，在完全竞争条件下，生产要素的报酬等于其边际产量， 即： 望：， o k ( 1 1 4 ) 李智博：中国高技术产业增长中人力资本贡献研究 望：。 乩 r 1 1 5 ) 由此可得， 里：a c t _ _ _ 2 + ，墨+ w 三：a c t _ _ 2 + ，墨墨+ w 兰兰 ( 1 1 6 ) q爿( r )qq爿( r )qkq 、 三 其中，要代表资本收入在国内生产总值中所占份额，q 代表劳动收入在国内生 彰 产总值中所占份额。一般成+ 儿2 q 。 ( 3 ) 阿罗的干中学模型 阿罗在1 9 6 2 年发表了一篇关于“实践中学习”的文章 2 2 - 1 珊。在这篇文章中，阿罗 指出在生产过程中积累的经验也是生产过程中的一种投入，而这种生产经验的增长可以 被投资或产量的积累指数化，在这一思想的指导下，阿罗建立了他的增长模型。阿罗模 型的核心是技术进步方程式1 1 4 】。若以4 代表技术进步因子，并假定口为小于l 的常数， 则技术进步方程式可表示为：a = k 。( 1 1 7 ) 式中，五为资本总量。方程式表明技术进 步是资本积累的函数。如果进一步假定，技术进步对产出的影响是通过生产效率的提高 而实现的，则这种影响可以定量地用下式表达：】，2f ( k ，a l ) ，式中f 为齐次线性生产 函数，j ，和三分别代表总产量和劳动力总量。4 上在增长理论中常被称为有效劳动力。 如果生产者经验的增长可以被资本积累的增长指数化的话，阿罗模型显然已将技术进步 的一部分作用内生化了。在这一模型中，产出不仅仅是有形要素的投入，而且也是学习 杉 和经验积累的结果。但按新古典增长理论导出的阿罗模型的均衡增长率为【l - a ) ，亦 即这一模型的均衡增长率仍然是由人口或劳动力自然增长率所决定的。虽然均衡增长率 还取决于学习效果的优劣( 即口值的大小) ，但是如果人口或劳动力增长率n 不为正， 就没有经济增长的可能。 字泽1 5 1 最早将人力资本用于研究技术进步和经济增长问题，字泽模型提出了研究内 生经济增长的另一条思路，即以人力资本为核心。但是字泽模型同阿罗模型一样未能摆 脱经济增长依赖于人口增长的结论。 ( 4 ) 新增长理论模型 罗默的收益递增模型 罗默的这一模型是他在1 9 8 6 年发表的收益递增经济增长模型一文中提出的。 在这一模型中，罗默继承了阿罗“干中学”的思想，把知识作为一个变量直接引入模型 6 一 大连理工大学硕士研究生学位论文 【1 4 】。同时他强调了知识积累的两个特征：第一，专业生产知识的积累随着资本积累的增 加而增加，这是由于随着资本积累的增加，生产规模的扩大，分工的细化，工人能在实 践中学到更多的专业化知识；第二，知识具有“溢出效应”，随着资本积累的增加，生 产规模的扩大，知识也在不断地流通，每个企业都从别的企业那里获得了知识方面的好 处，从而导致整个社会知识总量的增加。在这一思想的指导下，罗默给出了如下形式的 生产函数：一一2 ，五，x ) ( 1 1 8 ) 其中，为f 厂商的产出水平，庀，为f 厂商生产某产品 h k = y k 。 的专业化知识，z ，为f 厂商其它各生产要素的向量，蓠，表示整个社会的知识水 平总和。对于这个生产函数，罗默作了进一步的假定：( 1 ) 对于给定丘值，f 是5 ，与。，的 一次齐次函数。也即，当整个社会知识水平固定时，单个厂商用专业知识及生产要素投 入进行生产时，其规模收益不变。( 2 ) 从社会观点看，由于知识具有“溢出效应”，所以 f 值具有全球知识边际生产力的递增性，即对于给定。，f 是置的递增函数。( 3 ) 单个 厂商的专业化知识的积累是资本积累的减函数。从罗默上述的生产函数及假定中可以推 出如下结论：( 1 ) 当专业知识积累的递减速度大于全球知识积累的增加速度，那么，此时 生产处于规模收益递减状态。当个体知识的边际生产率等于折现率时，经济增长停止。 f 2 ) 当专业知识积累的递减速度恰好等于全球知识积累的递增速度，则生产处于规模收益 不变状态。此时，经济将按一常数增长。( 3 ) 当专业知识积累的递减速度小于全球知识积 累的递增速度，则生产处于规模收益递增状态，增长率将以常数增长，g 趋向于无穷大， 模型是扩散的。罗默的这个模型虽然把技术进步内生化了，但存在两个明显缺陷：第一， 这个模型是扩散的，因此，不存在均衡解。第二，该模型认为知识是资本积累的函数， 这意味着一个国家资本越多增长就越快，而一般大国的资本总量总会比小国多。因此， 逻辑的结论是，大国一定比小国增长快，这与经济现实不相吻合。 ( 墓) l u e a s 的人力资本积累模型 l u c a s 于1 9 8 8 年在美国货币经济学杂志上发表了关于经济发展的机制一文， 系统地论述了他的经济增长( 发展) 思想【1 6 - 1 8 。在该文中他提出两个较为新颖的人力资 本积累模型。一个是强调通过“干中学”获得人力资本积累的模型，可称之为阿罗型专 业化人力资本积累模型；一个是强调通过学校正规教育获得人力资本积累的模型，可称 之为舒尔茨型人力资本积累模型。阿罗在1 9 6 2 年提出了“边干边学”的原理。他认为 不脱离生产岗位，不通过学校教育，只要在工作中训练与积累经验也能够形成人力资本。 l u e a s 认为，通过学校教育获得人力资本所产生的是人力资本的“内部效应”，而边干 边学所产生的是人力资本的“外部效应”。他的这个模型就是研究人力资本的外部效应。 李智博：中国高技术产业增长中人力资本贡献研究 假定有两种消费品l t 与乙：，没有物质资本，而且人1 2 1 数量不变。那么第f 种商品的生产 方式下：c j ( r ) 2 ，( ，) ( ，) m ( 印持1 ，2 ( 1 1 9 ) 其中，曩( ”是专业生产商品f 的人力资本，它通 过干中学获得；u i ( ，) 是用于生产f 商品的劳动系数，0 ，且u 一+ u s = 1 ；( ) 为劳动 ll 投入量。由于“f ( f ) 是边干边学的结果，那么“f ( f ) 就随着生产商品f 的数量增加而上升。 于是向，( r ) 的变动可表为：啊( t ) 2 ( ，) d u f ( 一( 1 2 0 ) 式中d ，是人力资本的产出弹性，假如 q 0 2 ，那么相对于l2 ，l - 就是高技术商品。l u c a s 在这一模型中只考虑了人力资本的 外在效应，每种商品的生产和技能积累取决于本行业的平均技术水平。对于特定的商品， 专业化人力资本积累是递减的，因为在边干边学的初期，技能长进快，然后会逐步慢下 来。不过由于产品不断更新，后来的专业技能积累会被赋予到新产品的学习上，从总体 上看，专业化技能积累是递增的f j 9 - 2 0 。l u c a s 这一模型还揭示，由于发达国家的专业化 人力资本积累水平比发展中国家要高，致使资本的收益率比发展中国家的要高，因而出 现了资本从贫国流向富国的现象。而不像新古典主义者所认为的那样：在穷国，资本稀 缺，收益率比较高，致使资本从富国流向穷国。 1 2 3 国内关于人力资本与经济增长的研究 ( 1 ) 应用柯布一道格拉斯生产函数构建模型 魏咏梅，杨春【2 1 1 应用c d 生产函数就人力资本对经济增长的作用进行了实证分析； 程芳，桂昭明田】应用著名的柯布一道格拉斯生产函数对中国人力资本与经济增长的相关 性进行了定量分析，研究了中国人才资本、人力资本、基础人力资本等要素与经济增长 的不同相关程度，从理论和实证上进一步论证了中国人力资本的积累对经济增长的重要 作用。 ( 2 ) 应用新古典经济增长模型 陆根尧【2 m 借助于总量生产函数模型对中国高速增长区域中人力资本效应进行了统 计分析；胡永远l 采用希克斯中性技术进步的新古典生产函数以中国的经验数据为样 本，对人力资本的产出贡献率进行了估计。结果表明，人力资本的贡献率显著为正，但 贡献率较小，同时，人力资本并不具有长期产出增长效应。 ( 3 ) 应用新增长理论模型、 张一力f 2 5 应用l u c a s 的有效劳动模型对1 9 7 8 - - 2 0 0 2 年苏州经济增长的各要素进行 了计量分析，估计了各要素对于不同阶段经济增长的贡献率：吴建国应用有效劳动模 型对我国人力资本对经济增长的贡献率进行了分柝：刘华，李刚，朱翊敏脚】应用l u c a s 人力资本外部性内生生产函数模型分析了我国1 9 7 8 - - 2 0 0 1 年人力资本对经济增长的贡 大连理工大学硕士研究生学位论文 献率；张宏亮，周洪波口踟应用新增长理论的罗默经济增长模型采用因素分解法分析了 1 9 9 0 - - 2 0 0 0 年问西北五省区人力资本投入在经济增长中的贡献度，分析结果表明，物质 资本是主要的经济增长贡献因素，人力资本和技术进步也在起到越来越大的作用。 ( 4 ) 新古典和新增长理论模型的综合 周霞，章红宏 2 9 l 对索洛的新古典经济增长模型和l u c a s 的新经济增长模型进行了综 合，对人力资本在科技园经济增长中的贡献率进行了实证分析。结果说明，人力资本对 科技园经济增长的作用是显著的，在科技园的发展过程中，经济增长方式的改变是经济 增长的必经之路。 1 3 研究框架 本节高度概括了论文的研究内容，说明了论文使用的研究方法，明确了论文的创新 点。 1 3 1 研究内容 论文首先回顾了人力资本理论的新发展以及人力资本与经济增长理论模型，其次对 高技术产业人力资本概念进行了重新界定，然后分析了人力资本对高技术产业的促进机 理。在此基础上，对人力资本在高技术产业增长中的现状和存在的问题进行了阐述，从 理论上分析了人力资本与高技术产业增长的关系。 论文第三章在前人研究的基础上建立了高技术产业增长中人力资本贡献的定量回 归模型。将早期的柯布一道格拉斯生产函数模型、新古典经济增长模型和2 0 世纪8 0 年 代提出的新增长理论模型的不足进行了改进，在综合分析后，建立了一个相对完整又实 用性较强的分析人力资本在高技术产业增长中贡献的定量模型。 论文第四章对第三章中构建的模型进行了实证分析。利用第三章构建的计量经济模 型计算中国高技术产业增长中人力资本的贡献。在计算高技术产业人力资本水平时，本 文将a h p 方法引入高技术产业人力资本水平的衡量，从受教育程度、经验水平、健康 水平三方面综合评价高技术产业人力资本水平。 最后论文得出结论与有待于进一步研究之处。本文构建的模型基本能够符合实际的 要求，计算得出入力资本在中国高技术产业中的产出弹性和贡献率。从思想上和直观上 明确了人力资本对高技术产业增长的重要作用，对高技术产业入力资本的开发管理提出 了政策性建议。进步研究之处则指出了论文目前研究的缺陷，并为后续研究提供了方 向指引。 李智博：中国高技术产业增长中人力瓷本贡献研究 1 3 2 研究方法 在研究方法上，论文将定性与定量分析相结合，并综合应用了比较、归纳等方法。 采用比较研究的方法，在对比分析国内外已有研究成果的基础上，研究适合于实际的人 力资本在经济增长中贡献的计量经济模型。模糊评价、层次分析法在论文中找到了新的 应用之处。在论文研究过程中，充分发挥管理学、经济学、数学学科的交叉优势，并贯 彻将计量经济学方法、微观经济理论和定量分析方法相结合的方针。 1 3 3 论文创新点 论文的创新点主要包括： ( 1 ) 研究方法的创新人力资本指标衡量方法的创新。 国内外相关研究中在衡量人力资本水平时几乎都以劳动者平均受教育年限这一指 标来代替，因此低估了人力资本的贡献。本文从人力资本投入的角度将人力资本划分为 教育程度投入、健康水平投入和经验水平投入，并将层次分析法方法引入权重指标的衡 量。 f 2 ) 研究内容的创新研究高技术产业中人力资本的贡献率。 国内关于人力资本对经济增长贡献的研究起步比较晚，近几年的研究集中于研究某 一区域经济增长中人力资本的贡献，比如某一省份、高新技术区域、西部或东部等。选 取的模型一般为新古典增长模型或新增长理论模型，或者综合两者的优点进行建模，根 据模型计算出的结果弱化了人力资本对经济增长的贡献，主要缺陷在于对人力资本水平 的衡量几乎都用受教育年限这一指标，考虑欠周全。本文以高技术产业为对象分析人力 资本的贡献程度，开拓了实证研究的新角度。由于高技术产业是各国或地区经济竞争的 主要阵地，已成为衡量一个国家或地区综合实力和发达程度的主要标准。因此以高技术 产业为研究对象具有一定的现实意义。 大连理工大学硕士研究生学位论文 2 人力资本与高技术产业增长关系的定性分析 本章重点介绍高技术产业中人力资本的概念界定以及人力资本对高技术产业的促 进机理等问题，从理论的角度阐述人力资本与高技术产业之间的关系。 2 1 高技术产业人力资本概念界定 在这一节中，将对论文中最基本的概念人力资本做出界定。西方人力资本理论家给 人力资本下的定义是【3 0 1 ，体现在劳动者身上的，经过教育、培训等形成的劳动者的知识 和技能及健康等内在质量因素。这一定义表明，人力资本并非与生俱来，乃是通过一定 的投资和积累才能获得的知识、技能和健康，既是人力资本投资的结果，又是劳动者作 为生产要素的显著特征。人力资本体现在劳动者身上，和劳动者无法分开，劳动者是人 力资本的载体，人力资本的所有者属于劳动者本人。人力资本强调了劳动者的内在质量， 具有人力资本的劳动者绝不能等同于简单的体力劳动者，人力资本是企业重要的投入要 素，不过，这种生产要素是无形的，也可以把这种投入称为软投入，以区别于物质资本、 原材料等硬投入。舒尔茨指出，劳动者之所以成为资本所有者，由于不是公司股票的所 有权扩散到民间，而是由于劳动者掌握了具有经济价值的知识和能力，这种知识和能力 既是经济增长的结果，又是经济增长的原因。自从人力资本理论被提出来后，人力资本 作为重要的生产要素正日益受到人们的重视，然而，由于对人力资本的认识不足，以致 低估了它对经济增长的贡献。舒尔茨的人力资本概念给人的印象是客观的、静态的一面， 忽略了它的主观的动态的一面。人力资本除了劳动者所掌握的知识和技能以外，还应该 包括更多的内容，诸如，人的学习能力、完成有意义工作的能力、进行各种文体活动的 能力、创造能力和应付非均衡的能力，甚至还可以包括具有经济价值的意识形态等，还 可以包括劳动者本人获取和处理各种生产要素和生产特征的信息的能力、适应新环境的 能力，有效地感知、把握未来及对未来的不确定性的分析、领悟和预测的能力，进而有 效配置资源的能力。作为企业家除了具有管理能力、创新精神外，还要具有人格魅力以 便形成对员工的凝聚力、亲和力，具有同外界打交道尤其是处理同政府的关系的能力等。 员工除了具有完成工作上面所说的能力外，还要包括员工间的协作力。 本文用劳动者素质来统一表示除了劳动者所掌握的知识和技能以外，人所具备的各 种能力。因此，本文给高技术产业人力资本下的定义是，体现在劳动者身上的，经过各 种投入形成的劳动者素质、健康卫生程度、经验等内在质量的因素。国内外相关研究中 在衡量人力资本水平时几乎都以劳动者平均受教育年限这一指标来代替，因此低估了人 李智博：中国高技术产业增长中人力资本贡献研究 力资本在经济增长中的贡献。本文力求将人力资本衡量得更全面，用劳动者的素质、健 康水平、经验水平三个因素来综合计算人力资本水平。 2 2 人力资本对高技术产业增长的促进机理 人力资本之所以与高技术产业增长之间存在着密切关系，是决定高技术产业增长的 重要因素，关键在于人力资本能促进高技术产业增长。因此，对人力资本促进高技术产 业增长机理的认识是理解人力资本与经济增长关系的基础，主要体现在以下几个方面。 2 2 1 人力资本的要素性和效率性 人力资本的要素性是指人力资本是生产过程中必不可少的投入要素。在生产中，人 力资本同物质资本及其它生产要素一样，缺之不可。在当代经济增长和经济发展中，人 力资本这种要素性作用变得更为重要。人力资本的要素性在生产函数中具有决定性的意 义。虽然在当代经济增长条件下这种决定性意义才表现得越来越明显，但这并不是说在 过去传统的经济中，人力资本的要索性不存在。在传统农业生产经济条件下，人们之所 以忽视人力资本的要素性，一方面是因为劳动力的数量对以体力为主的农业生产具有更 重要的影响；另一方面是因为人力资本的生产和使用完全与生产过程结合在一起，人们 感觉不到这方面所花费的成本，因而也就不会意识到这方面投入所带来的收益。其实， 过去也有许多人注意到食物供给的改善和人的健康水平的提高对传统农业生产的积极 影响。在现代经济中，科学技术的发展和应用成为经济增长驱动力，而在这个发展过程 中，人力资本的要素性被不断强化。 在生产过程中人力资本不仅具有要素性，而且还是提高生产效率并创造价值的关键 因素。人力资本的效率性主要通过以下途径实现：( 1 ) 人力资本投入的增加可以提高人力 资本自身的生产效率。比如在同一生产过程中，技术熟练程度高的人总是要比技术熟练 程度低的人具有更高的生产效率。更深层次的原因是人力资本具有较高的边际生产率， 以至于一些学者口1 。33 1 ( r o m e r ，1 9 8 6 ；b e c k e t ，1 9 9 0 ) 在他们的理论模型中甚至假设人 力资本边际收益率不会递减。通过图2 1 所示的中国1 9 8 5 年到2 0 0 2 人力资本需求( 本 文用科学研究和综合技术服务业就业人员来代替) 状况也可以清晰的看到，除了1 9 9 3 年、1 9 9 8 年和2 0 0 1 年对人力资本的需求稍稍有所下降外，一直呈现提高的趋势。( 2 ) 人 力资本投资增加可以提高其它生产要素的生产效率( l u c a s ，1 9 8 8 ) 【j 4 j 。例如，有许多 研究表明 3 5 1 ，人力资本投资增加可以提高物质资本的边际生产率，从而提高整个生产过 程的生产效率。距今更近的一些研究( b a r r o ；m a n k i w ) 也证明即郴】，人力资本投入的 增加使物质资本的边际生产率下降趋势减缓。我们从有些国家中出现的许多用一流设备 只生产出二流甚至三流的产品的事实中，可以从反面证实人力资本所独具的这种效率 大连理工大学硕士研究生学位论文 性。人力资本的效率性一方面体现在增加其它生产要素边际产出，另一方面也体现在降 低单位产出的投入成本。人力资本投资增加可以节约物质生产要素，这对于建立可持续 发展的生产模式和缺乏物质资本的国家而言，都具有重要意义。 2 0 0 1 9 0 1 8 0 1 7 0 1 6 0 1 5 0 1 4 0 1 9 8 6 1 9 8 6 1 9 8 71 9 8 9 1 9 8 9 1 9 9 01 9 9 1 1 9 9 21 9 9 31 9 9 4 1 9 9 51 9 9 6 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 2 年份 图2 1 中国1 9 8 5 到2 0 0 2 年人力资本需求 f i g l l r e 2 1c h i n e s e h c a p i a i d e m a n d 如m b e y e a r l 9 8 5 t 0 2 0 0 2 数据来源：中宏数据库 对人力资本在生产中两种功能的区分具有理论上的重要意义，可以更全面和深入地 认识人力资本在经济增长中的促进机理。从这两种功能的关系来讲，要素性是效率性的 基础或前提。无论是要素性，还是效率性，都与人力资本与其它生产要素的互补性有关。 要素性取决于生产要素之间的互补关系的性质。即是否存在这种互补关系。而效率性则 是在存在互补关系的前提下，由互补的数量关系所决定，即互补性生产要素彼此之间的 数量关系的实现程度。 2 2 2 人力资本与物质资本的互补关系性 前文我们只是从生产过程角度分析了人力资本的生产功能，说明了入力资本与经济 增长之间存在着内在的关系。但是，人力资本如何具体的决定和影响这经济增长率的变 化? 对此，需从长期的动态的角度分析人力资本与经济增长的动态关系及其变化规律。 人力资本与物质资本之间的互补关系的本质特征是这种互补具有较高的弹性，并且 具有提高的趋势。所谓互补