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浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 摘要 随着中国在国际纺织品服装市场的迅速崛起，中国与各国或地区的贸易摩擦 日渐增多，美国等国家对中国纺织品实施特别保障措施，对中国纺织品出口带来 了竞争态势和市场格局的影响。本文采用理论研究与经验验证相结合的方法对美 国实施特保措施的效应进行探讨。 论文在对保障措施已有研究进行总结与评述的基础上，分析了特别保障措施 的特点，就针对中国纺织品的特别保障措施的研究进行了综述。论文考察了国际 纺织品贸易体制的演进和中美纺织品贸易的现实格局，指出中美两国纺织工业的 比较优势地位变化及纺织品贸易长期来的不平衡是美国实施特别保障措施的主 要经济原因。论文主要从静态经济效应、微宏观效应以及经验验证等方面来详细 分析特别保障保措施对中国纺织品出口贸易的影响，认为特别保障措施的实施宏 观上会对中国纺织品出口以及纺织产业产生影响，会对中国的整体经济福利产生 影响，并且可能外力倒逼企业提高出口产品的质量。论文对中国纺织品出口产品 的总体数量和设限产品数量以及质量做了经验验证，发现美国特保措施的实施与 中国纺织品出口之间的数量影响的相关度较低，对提升中国纺织出口产品的质量 的作用有限。最后基于研究结论，提出扩大中国纺织服装出口的对策建议。 关键词：特别保障措旖；“质量选择”理论模型；效应分析 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 a b s t r a c t a st h ec h i n e s et e x t i l ei n d u s t r yt a k e so f fq u i c k l yi nt h ei n t e r n a t i o n a lt e x t i l ea n dc l o t h i n g m a r k e t , t r a d ef r i c t i o n sb e h 嘲c h i n aa n dt h eo t h e rc o u n f f i a 3o rr e g i o n sa r eo nr i s ed a yb yd a y c o u n t r i e si n c l u d i n gt h eu s ai m p o s es p e c i a ls a f e g u a r d s c h i n e s et e x t i l e s , w h i c hh a v eb m u g t a b o u tg r e a ti m p a c tt ot h ec o m p e t i t i o ns i t u a t i o no f c h i n e s et e x t i l ee x p o r ta sw e l la si m p a c to nt h e m a r k e ts t r u c t u r e t h i sp a p e ra d o p t st h em e t h o d o l o g yo f c o m b i n i n gt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls t u d y t om a k e 锄i n q u i r yi n t ot h ei m p a c tr e s u l t i n gf r o mt h es p e c i a ls a f e g u a r d sc a r r i e do u tb yt h eu s a o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n ga n dr e v i e w i n gt h ee x i s t e n ts t u d yi ns a f e g u a r dm c i b u r e s , t h i s p a p e ra n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fs p e c i a ls a f e g u a r d sa n ds u m m a r i z e st h ee x i s t e n ts t u d i e si n t e x t i l es p e c i a ls a f e g u a r d sd i r e c t e da g a i n s tc h i n e s et e x t i l e s t h ep a p e ra l s oe x p o u n d st h ee v o l u t i o n p r o g r e s so fi n t e r n a t i o n a lt e x t i l es y s t e ma n dt h ep r a c t i c a lp a t t e r no f t h es i n a - a m e r i c at e x t i l et r a d e , p o i n t i n go u tt h a tt h em a j o re c o n o m i c “埔s sf o rt h ea m e r i c a si m p l e m e n t a t i o no fs p e c i a l s a f e g u a r d sa r et h ec h a n g i n gs t a t u so fr e l a t i v ea d v a n t a g e so ft e x t i l ei n d u s t r i e si nc h i n aa n d a m e r i c a , a sw e l la st h ec o n t i n u o u si m b a l a n c eo f t e x t i l et r a d e t h ep a p e rg o e si n t od e t a i l sa b o u tt h ei m p a c to f s p e c i a ls a f e g u a r d so nc h i n e s et e x t i l ee x p o r t t h ea s p e c t so fs t a t i ce c o n o m i ci m p a c t , m i c r oa n dm a c r oi m p a c ta n dp r a c t i c a la n a l y s i s t h e a u t h o rh o l d st h ev i e wt h a tt h ei m p l e m e n t a t i o no f s p e c i a ls a f e g u a r d sw i l le x e r c i s eag r e a ti n f l u e n c e o nt h ee x p o r to f t e x t i l e sa n dt h et e x t i l ei n d u s t r yf r o mt h em a c r oa s p e c t i tw i l lp o s ei m p a c tt ot h e e n t i r ew e l f a r ea n dp o s s i b l ym a k et h ee n t e r p r i s e si m p r o v et h eq u a l i t yo ft h ee x p o r t st h r o u g h o u t s i d ef o r c e t h ep a p e rh a sc o n d u c t e dp r a c t i c a lv e r i f i c a t i o nt o w a r d st h et o t a la n dl i m i t e dq u a n t i t y a sw e l la st h eq u a l i t yo f t h ee x p o r t s , f m d m gt h a ts of a rt h ei m p l e m e n t a t i o no f s p e c i a ls a f e g u a r d s h a s a w e a k l i n k w i t h t h e e x p o r t q u a n t i t y o f c h i r m s t e x t i l e s a n d i t h a s p l a y e d a l i m i t e d f h n c 戗o n o n t h ee f l h a n e 2 m o r do ft h eq u a l i t yo fc m n t e x t i l ee x p o r t s i nt h ee n d , i nv i e wo ft h es t u d y , t h e p a p e rc o m e su pw i t hs o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st ot h ee x p a n d i n go ft h ee x p o r to f c h i n e s et e x t i l e s k e yw o r d s ：s p e c i a ls a f e g u a r d s ； q u d i t y - c h o i c e t h e o r e t i c a lm o d e l ；i m p a c ta n a l y s e s 2 美国对中国纺织品实施特别保障措旌的效应分析 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：李剩够 日期：0 1 亭6 日f d 浙江大学硕士学位论文 美国对中国纺织品实旌特别保障措施的效应分析 1 导论 1 1 研究的主题与意义 长期以来，世界的纺织品服装贸易因为配额数量限制而游离于关贸总协定之 外，违背了世界贸易组织的取消数量限制原则和非歧视原则。最终，经过发达国 家和众多发展中国家的多年努力，签订了纺织品与服装协定即a g r e e m e n t o i l t e x t i l ea n dc l o t h i n g ( a t c ) ) 。经过l o 年的发展，2 0 0 5 年1 月1 日，随着a t c 的 终结，全球的纺织品贸易进入了后配额时代。 然而纺织品配额的逐步取消引起了一些国家贸易保护主义的抬头，主要纺织 品进口国如美国等背弃自由贸易的宗旨，不断寻求新的方式来限制中国纺织品的 出口。早在2 0 0 3 年a t c 还没有到期纺织品配额没有完全终结之时，美国以及欧 盟等众多发达国家甚至是发展中国家就对中国纺织品的出口采取特别保障措施： 美国于2 0 0 3 年5 月公布了根据中国加入工作组报告书第2 4 2 段的规定提起 纺织品特别保障措施的申诉程序，并于2 0 0 3 年1 2 月第一次对中国出口的三类纺 织品实施进口限制措旅；2 0 0 5 年3 月，欧盟纺织服装组织申请对自中国进口的 1 2 种纺织品实施特保调查。特别保障措施的盛行，使中国纺织服装产品的出口 面临更多的不确定性。 在众多实施特别保障措施的国家中，美国作为世界头号经济大国和强国，也 是中国纺织服装产品的主要出口国，因而研究美国实施特别保障保措施给中国带 来的效应的意义也就更突出。美国实施特别保障措施的宏观背景与政策根据、中 美两国纺织品贸易的现实格局、特别保障措施的经济效应及其对中国的现实影响 等等，亟待进一步的分析和研究。 1 2 研究方法 论文的研究方法主要有： ( 1 ) 比较研究。将特别保障措施与一般保障措施作对比，以突出分析特别 保障措施的特点，并将两种具体的特别保障措施作比较，以考察相同及差异点； 同时也对中美两国纺织工业发展格局，进行了比较研究。 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 ( 2 ) 理论分析与经验验证。主要是从理论上来分析特别保障措施的静态经 济效应和微观宏观效应；对特别保障措施的效应进行经验上的验证。 ( 3 ) 宏观分析与微观分析。论文对特别保障措施所带来的微宏观效应做了 全面的考察，既有宏观的对中国纺织服装出口以及纺织产业影响的分析，又有微 观的对中国纺织服装出口企业影响的分析；与此相对应，也分别从宏观的国家和 行业协会层面和微观的企业层面提出相应的政策建议。 1 3 论文的结构框架和主要观点 本文主要由以下几部分构成： 第一部分为导论，阐述论文的研究主题与意义、研究思路与方法、论文的结 构与主要观点、文章可能的创新与不足。 第二部分是保障措施和特别保障措施的相关理论和研究综述。 第三部分是国际纺织品贸易体制的演进和中美纺织品贸易格局。 第四部分是论文的核心部分，主要是从三个方面阐述特别保障措施的效应。 首先，从经济学的角度来分析配额( 包括主动配额) 的效应，特别保障措旖最终 的实施方式中国的主动配额( v e r s ) ，主要分析配额对中国整体福利的影响和对 中国出口产品质量的影响这两个方面；其次，从宏观和微观两个方面分析了特别 保障措施对中国纺织服装产品的出口和对纺织服装企业所带来的影响；最后，对 特别保障措施对出口数量和出口质量的效应进行了经验性验证。 第五部分是结论与相关政策建议。 2 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 图i , i 论文结构图 本文主要观点有： ( 1 ) 美国对中国纺织品实施特别保障措施，原因复杂，但是从经济方面来 考虑，它不仅仅与国际纺织品历年来的贸易体制相关，更与中美两国纺织工业的 实力对比以及近年来中美纺织品贸易的不平衡密切相关。 ( 2 ) 美国对中国纺织品实施特别保障措施对中国的纺织品出口的整体数量 并没有大的影响，中国对其的出口仍然处于上升状态中；而对中美协议产品也即 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 美国设限部分产品的出口数量则有明显的抑制作用，主要体现在这些设限产品清 关率都较低，在2 l 类协议产品中，2 0 0 6 年清关率最高的也只为8 4 6 0 ，最低的 仅为3 8 0 。 ( 3 ) 美国对中国纺织品实施特别保障措施对中国的纺织品出口质量并没有 明显的促进作用。在用出口产品质量指数对中国1 9 9 6 - - - 2 0 0 5 年输美纺织服装整 体产品进行测算时，发现自2 0 0 1 年起产品质量指数处于下降的趋势，这说明特 别保障措旌的实施并没有使企业明显地改进出口产品质量。 ( 4 ) 美国实施特别保障措施的期限并不长使得研究的观察期太短，而且贸 易政策的效应具有滞后性这些事实可能是得出以上两个结论的部分原因。 ( 5 ) 美国对中国纺织品实施特别保障措施所带来的效应是全方位的，宏观 上有对中国纺织服装产品出口的影响，微观上有对中国纺织服装企业的影响。对 于美国实施的特别保障措施，要积极预防，做到政府、行业协会、企业“三位一 体”的全面应对。 1 4 可能的创新与不足 1 4 1 可能的创新 ( 1 ) 基于产品质量的重要性，论文将f e e n s t r a “质量选择”理论模型引入 到主动配额的静态经济效应分析中，并在后面部分对之进行经验验证，突出了中 国出口产品的质量问题以及提高产品质量对国内厂商的重要性，这比现有研究中 的单纯说理更具有说服力。( 2 ) 论文在主体部分分析特别保障措施效应，克服现 有研究中的片面性，将特别保障措施的静态经济效应、微宏观效应以及对特别保 障措施效应的经验验证三部分紧密结合起来，更能突出分析的全面性和严谨性。 1 4 2 本文的不足 ( 1 ) 由于特别保障措施实施的期限并不是很长以及政策效应的滞后期，这 些因素导致了在做实证分析的时候，有些效果并不是很明显。( 2 ) 纺织服装产品 门类众多，同时由于数据资料来源的缺乏，导致对特别保障保措施效应的全面考 察很困难，论文对出口产品的数量和质量这两个方面进行检验显得不够深入。 4 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障描拖的效应分析 2 保障措施与特别保障措施：理论与研究综述 2 i 保障措施的历史沿革及现有研究综述 保障措施( s a f e g u a r dm e a s u r e s ) ，又称紧急措施( e m e r g e n c ya c t i o n ) ，目前 各国和各种国际贸易协定对此没有统一的解释。 广义上的保障措施，西方著名学者伯纳德霍克曼和迈克尔考斯泰基 ( b e r n a r dh o e k m a na n dm i c h e lk o s t e c k i ，1 9 9 5 ) 1 将它表述为“一个贸易协议中准 许成员方政府在特定情况下撤销或者抑制履行其协议规定的正常义务，以保障某 种更重要的利益”，约翰h 杰克逊( j o h n h j a c k s o n , 1 9 9 6 ) 2 认为，保障措施是政 府对被认为是有害于进口国经济或国内竞争产业的进口所采取的行动；国内学者 严建苗( 2 0 0 6 ) 3 认为，保障措施一般是指当进口数量激增并对生产同类产品或 者直接竞争产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁时，进口方政府对进 口产品所采取的限制措施。可见，广义的保障措施包括w t o 各规则中所有具有 保障功能的条款：如g 御r r l 9 9 4 第6 条对“反倾销和反补贴”的相关规定、 g a r r l 9 9 4 第1 8 条a 款和c 款对“保护幼稚产业”的规定、 g a t t l 9 9 4 ) ) 第 2 0 条对“一般例外”的规定以及第2 5 条对“一般豁免”的相关规定等等。 狭义上的保障措施也就是通常意义上的保障措施，则是指w t o 现行的保 障措施制度，即g a l t l 9 9 4 第1 9 条与保障措施协定，本文中的保障措施 即是指狭义的保障措施。 2 1 i 保障措施制度的历史沿革 2 0 世纪3 0 年代，美国为了更好地促进国内生产，在国内立法上采取了一些 措施，以保护国内生产者的利益。其中 1 9 3 4 年贸易协定法以“免责条款” 的法律形式最早提出保障措施问题，但这只适用于国内生产者。而1 9 4 3 年美国 与墨西哥之间的互惠贸易协定则首次规定了“免责条款”( “保障措施”) ，适 1 ( 英) 伯纳德霍克曼、迈克尔考斯寨基，刘平、洪晓东、许明德译：世界贸易体制的政治经济学， 法律出版村1 9 9 9 年版第1 5 9 页。 2 ( 荚) 约翰h 杰克逊，张乃根译：世界贸易体带手国际经济关系的法律和政策，复旦丈学出舨社 2 0 0 2 年1 2 月版，第1 9 6 页。 严建苗：( w t o 框架下保障措施的起源与演化 ，亚太经济2 0 0 6 年第4 期，第3 6 页。 5 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 用于两国之间的贸易关系1 。该协定中的“免责条款”规定“如果作为未预见的 发展和本协议附件减让表中所列举的对任何产品授予的减让结果，该产品正以急 剧增长的数量进口，并会对国内同类或类似的产品的生产者造成严重损害或严重 损害威胁，则任何国家的政府都有权全部或部分地撤回减让，或在防止损害所需 期限和限度内修改减让”2 。这一表述和现行的 g a t t l 9 9 4 ) ) 第1 9 条( a ) 基本 接近。 战后，由于在经济实力超群的美国主导下，1 9 4 7 年保障条款正式纳入 g a l t l 9 4 7 ，即是第1 9 条“对某种产品进口的紧急措施”，该条款被通称为“保 护国内特定工业部门的保障措施条款”。由于第1 9 条条款本身过于简单，可操作 性差，存在缺陷，在这种情况下，许多国家纷纷绕过其原则，产生了诸多的“自 愿出口限制( v e r s ) ”或“自愿限制协定( v r a ) ”、“有秩序的销售安排( o m a ) ” 等“灰色区域措旌”，因此，保障条款的实旌情况并不理想。“灰色区域措施”的 实质是缔约方为避开1 9 4 7 年g a t t 第1 9 条“对某些产品进口的紧急措施”的规 定，采取在g a t r 法律原则和规定的体制边缘或之外的歧视性贸易保护措施3 。 后来，g a t t 各缔约方在g a l t l 9 4 7 第1 9 条的基础上，经过东京回合和乌拉 圭回合的数次谈判，才最终达成了保障措施协定。保障措施协定增加了澄 清的内容和相关的调整，共包括1 4 个条款和一个附件，主要分为四个部分：一 般条款( 第l 条和第2 条) ；成员方运用新的保障措施的调控规则( 在w t o 协 议生效之后适用的措施，第3 9 条) ；在w t o 协议生效前的已经存在措施的规 则( 第l o 条和第l l 条) ；关于保障措旖适用的多边义务和制度( 第1 2 - - 1 4 条) 4 。至此，保障措施协定与g a l t l 9 4 7 第1 9 条共同构成w t o 现行的保障 措施制度。 2 1 2 保障措施现有研究综述 国际上对保障措施的研究主要侧重在利用保障措施对进口竞争产业进行保 1 严建苗：( w r o 框架下保障措施经济学，浙江大学出版社2 0 0 6 年9 月版第1 9 页。 2j a c k s o n , j o h nh w o r l dt r a d ea n dl a w o f g a t t , t h eb o b b s m e r r i l lc o m p a n y , i n c 1 9 6 9 。 3 严建苗：( w t o 框架下保障措施纤济学，浙江人学j l j 版卡t2 0 0 6 年9 月版第1 9 贝。 4 李毅、牵晓峰等：国际贸易救济措旖一反补贴、反倾销、保障措施与特保措旖，对外经济贸易大学出 版社2 0 0 5 年2 月版，第3 9 2 页。 6 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措籀的效应分析 护上，代表性的分析有：桑普森( g a r ys a m p s o n ，1 9 8 7 ) 1 对g a t t 第1 9 条的历 史作了精彩回顾；第多夫( a l a nd e a r d o r f f , 1 9 8 7 ) 2 探讨了保障措施政策与保守 的社会福利功能，而霍克曼( b e a m a r dh o e k m a n ，1 9 9 0 ) 3 将设计紧急保护制度 作为改变比较优势的对策，讨论了为什么政府需要保障措施手段，并探究了一种 有效机制的可能方案。罗伯特鲍德温( r o b e r tb a l d w i n ，1 9 9 2 ) 4 从贸易理论和 政治经济学分析出发对公平贸易及保障措施作了评估。他认为保障措施这种进口 保护方式要比生产补贴更糟糕，因为它产生了一种新的消费扭曲，因此，g a t t 成员国应该被允许在其他产品上征收相同的关税或者是要求相当的关税减让以 阻止其他国家使用进口保护。米歇尔勒迪( m i c h a e ll e i d y ，1 9 9 4 ) 5 也对保障 措施进行了讨论并对一些新文献作了概述。r o b e r tr e a d ( 2 0 0 5 ) 6 则对2 0 0 2 年美 国实施钢铁保障措施的原因以及所带来的福利与损失做了相应的考察，他认为美 国国内钢铁产业较弱的国际竞争地位、2 0 世纪9 0 年代末期美国经济的下滑、美 国钢铁产业游说集团的增强以及政治权益主义这一系列相联系的内在因素导致 了美国钢铁保障措施的实施；而这些因素中没有一个因素( 无论是单个的还是联 合的) 与g a t r 第x i x 条款和w t o 保障措施协议规定的必备条件相符，他 还对保障措施的实施给美国经济带来的影响做了一个经验验证，认为保障措施导 致了美国就业和g d p 的净损失。r o yc l o g s t o u n 等( 2 0 0 6 ) 7 讨论了对服务贸易实 施紧急保障措施的可行性。他们设立了一个除去新加坡的东南亚国家联盟模型 ( a s e a nm o d e l ) ，认为紧急保障措施的经济理由很薄弱，利用这个模型来研究 商品贸易的紧急保障措施有很多不足，如没有考虑到国家利益等；对服务贸易的 保障措施被接受后，如何改进这个模型提出了大量建议；也考察了作为紧急保障 措施的另一种选择，成员使用弃权声明书来暂停服务承诺的可能性。 1 s 鲫p s ，g ，1 9 8 7 ts a f e g u a r d i nj m f i n g e r a n d a o l e e h o w s k i ( e d s x t h e u r u g u a y r o u n d ：a h a n d b o o k f o r t h em u i t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o n s ，w a s h i n g t o n ，d c ：w o r i db a l l i c 2d e a r d o r f f , a v ，1 9 8 7 s a f e g u a r d sp o l i c ya n d t h ec o n s e r v a t i v es o c i a lw e i f a r ef u n c t i o n , i nh k i c r z k o w s k i ( c d ) ，p m t e c t i o na n dc o m p e t i t i o ni ni n l e m a t i o n a lt r a d e ，o x f o r d ：b a s i lb l a e k w e l l h a c k m a n ，b m ，1 9 9 0 ，p o l i c y r e s p o n s e s t o s h i f t i n g c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ；d e s i g n i n g a s r s t e mo f e m e r g e n c y p r o t e c t i o n ，k y k l o s ，4 3 ，p p 2 5 5 l 。 4b a l d w i n ，r e 。1 9 9 2 ，a s s e s s i n g t h e f a i r t r a d ea n d s a f e g u a r d s l a w s j u t e r m s o f m o d e m t r a d e a n d p o ! i t i c a i e c o n o m y a n a l y s i s , t h e w o r l d e c o n o m y ，1 5 ，p p 1 8 5 - 2 0 2 。 l e i d y ，m ，1 9 9 4 ，t r a d e p o l i c ya n d i n d i r e c t r e n t - s e e k i n g ：a s y n t h e s i s o f r e c e n t w o r k ，e c o n o m i e s a n d p o l i t i e s ，6 ，p p 9 7 - 1 1 8 。 6r o b e r tr e a d 2 0 0 5 ，t h e p o l i t i e a le c o n o m yo f t r a d ep r o t e c t i o n ：t h ed e t e r m i n a n t sa n dw e i r a t ei m p a c to f t h e 2 0 0 2u se m e r g e n c ys t e e ls a f e g u a r dm e u r c n l ew o r l de c o n o m y ，2 8 ，p p 1 1 1 9 - 1 1 3 7 r o y c l o g s t o u n r a y t r e w i na n d m a l c o l m b o s w o n i ，2 0 0 6 w o u l d e m e r g e n c ys a f e g u 盯d m e a s u r e s w o r k f o r s e r v i c e s ? a s i a n - p a e i f i ce c o n o m i cl i t e r a t u r e ，2 0 ，卯2 6 - 6 9 。 7 浙江大学硕士学位论文 美国对中国纺织品实施特别保障措旌的效应分析 国内对保障措施的研究主要分为以下两个方面，一是从法律视角来分析保障 措施，侧重于对保障措施法律文本的解读，这是目前国内研究的主流。张玉卿 ( 2 0 0 4 ) 、叶全良、王世春( 2 0 0 5 ) 、陈卫东( 2 0 0 5 ) 等都对保障措施从法律视角 作了一定的探讨并做出了相应的贡献。在国内钢铁保障措施第一案后，国内的一 些学者也投入到对保障措施的研究中来，侧重于对保障措施在贸易中的作用以及 它的效益的研究。其中具有代表性的有： 卢洪雨( 2 0 0 3 ) 1 对中国钢铁行业实施保障措施的效果进行了分析，指出2 0 0 2 年中国钢铁企业各项经济指标比2 0 0 1 年有了很大改善，钢铁行业的经济效益明 显好转。与此同时也指出了钢铁行业产业集中度低等诸多自身存在的问题，并就 完善中国保障措施体系提出了初步建议。 熊永芳、沈瑶( 2 0 0 4 ) 2 对中美两国实施保障措施的效果进行了比较分析， 指出美国历时2 1 个月的钢铁2 0 1 条款的实施，有效地限制了钢材的进口，而且 国内的钢材企业通过并购重组增强了国际竞争力，达到了实施保障措旌的预期效 果。相比之下，中国历时1 9 个月的钢铁保障措施的实施，虽然一定程度抑制了 钢材进口的过度增长，钢铁业的经济技术指标得以提高产业结构调整有一定成 效，但与此同时却带来了盲目投资、低水平重复建设等问题，其保障措施的实施 效果与美国相差甚远。 林孝贵、李炼、侯雁( 2 0 0 5 ) 3 建立了一个针对外国保障措施的进化博弈模 型，将对某种产品的大量出口方和可能导致进口国相同产品的行业损害方作为有 限理性的博弈双方，并据此建立市场抢占与保障措施的博弈模型。进行分析后得 出的结论是：当我国企业在出口竞争中面对外国竞争对手可能要求采取保障措旌 时，及时地转变自己以抢占市场为核心的营销战略，将会有效改善企业所处的营 销环境。 武长春( 2 0 0 5 ) 4 从2 0 0 0 年8 月2 5 日中国终裁对原产于韩国进口的聚酯薄 膜征收1 3 - - 4 6 反倾销税后发生的一系列化工行业反倾销事件进行研究，认为 反倾销容易带来国内化工行业垄断、影响公共利益、容易遭到有关国家报复等后 1 卢洪雨：中国钢铁业保障措施的首次使用与效果评价 ，经济理论与经济管理2 0 0 3 年第9 期，第3 1 - 3 4 页。 。 2 熊永芳、沈瑶：中美钢铁保障措施实施效果的比较及启示，浙江经济2 0 0 4 年第1 0 期，第4 2 - 4 3 页。 3 林小贵、李炼、侯雁：中国企业面对外国保障措施的进化博弈分析，经济问题探索2 0 0 5 年第9 期， 第3 2 3 5 页。 4 武长春：保护国内化工产业保障措施胜于反倾销，( w r o 经济导刊) 2 0 0 5 年第l i 期，第6 9 - 7 0 页 8 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实旌特别保障措施的效应分析 果，而保障措施具有比反倾销灵活、简单、成本低等7 个方面的优势，因而认为 在保护国内化工行业措施方面，保障措旌是最优选择而不是反倾销。 杨仕辉、叶茂升( 2 0 0 5 ) 1 采用事件研究法，通过计量经济学模型对保障措 施的实施效果进行了个案研究。他们以宝钢为研究对象，分析了美国钢铁保障措 施对国内钢铁企业的影响，引入虚拟变量变量实证检验了此次钢铁保障措施案件 各阶段事件对宝钢股票报酬率的影响的显著性。模型的结果表明：实施美国钢铁 关税令对宝钢产生了明显的负效应，而有利的专家组和上诉机构报告对宝钢的影 响是积极而显著的。据此提出政府应该通过多种途径尽可能减少各国对中国的指 控，及时应诉并积极促成对中国有利的裁决。 印辉( 2 0 0 5 ) 2 利用数理模型分析了保障措施在贸易中的作用，认为国际贸 易是不同国家之间的贸易博弈，一旦贸易利益净值为负值，即出口国的贸易扩张 迫使进口国生产收缩到达或者超过纳什均衡点时，将导致进口国采取贸易保护措 旋，而具体说来，导致贸易保护措施的因素包括价格和数量两个方面。 陈京京、代水平( 2 0 0 6 ) 3 则运用法经济学的分析方法，用“囚徒困境”模 型来分析实施保障措施的后果。他们认为在现实国际贸易中、任何一个国家都是 理性的前提下，一国采取保障措施进行贸易保护的结果是两国社会总福利受损。 2 2 特别保障措施的特性 特别保障措施( s s g ：s p e c i a ls a f e g u a r d ) 或特殊保障措施，它源于中国在加 入w t o 时签订的一些特别限制条款，中国加入w t o 议定书( 以下简称议 定书第1 6 条规定了关于特定产品的过渡性保障机制4 。根据议定书的规定 5 ，所谓特别保障措施，是指中国加入w t o 之日起1 2 年内，如果原产于中国的 产品在进口至任何w t o 成员国领土时，其增长数量或所依据的条件对生产同类 产品或直接竞争产品的国内生产者造成或威胁造成市场扰乱，或发生“贸易转移” 杨仕辉、叶茂升：美国钢铁保障措施对我国钢铁企业的影响一以宝钢为个案的实证研究，产业经济 研究2 0 0 5 年第4 期，第4 4 - 4 9 页。 2 印辉：保障措施法律制度的政治经济学分析，商场现代化2 0 0 5 年第9 期，第2 1 4 页 陈京京、代水平：对保障措施制度的法经济学分析，榆林学院学报2 0 0 6 年第5 期，第3 5 - 3 7 页。 4 国内有的学者将“特保拮施”定义为“特定产品的过渡性保障机制”和“纺织品特保措施”即议定书 第1 6 条和工作组报告书第2 4 1 2 4 2 段，有的学者如杨仕辉( 2 0 0 5 ) 、张玉卿( 2 0 0 5 ) 等将“特保措施” 定义为。特定产品的过渡性保障机制”，这里将采取杨仕辉、张玉卿等的定义，而将有关纺织品的特保措施 定义为前者，这在下节会有进一步的解释。 5 中国入世法律文件，中华人民共和国加入议定书【e b 】h t t p a y h n n w n e t f l e l d o w n e x p l a i n h i m ，2 0 0 3 一 0 4 一0 4 9 浙江大学硕士学位论文 美国对中国纺织品实施特别保障措捕的效应分析 时，w t o 成员可以随时发起针对中国的特别保障措施。 比较特别保障措施与保障措施，可以发现特别保障措施存在以下特点； ( 1 ) 特别保障措施在实施对象的针对性上更强。 保障措施具有非歧视性，它是针对所有的成员方，保障措施协定第2 条 第2 款有明确规定：“保障措施对进口产品的适用应不分来源，这就明确排除了 仅针对个别国家实施保障措施的可能。而特别保障措施最突出的表现就是选择个 别国家实施，议定书明确规定了其适用对象是“原产于中国的产品”，这种规 定的针对性和歧视性是比较强的。 ( 2 ) 特别保障措施的实施要件下降。 保障措旆协议的实旌要件共有四个内容，缺一不可。一是“未可预见发 展”和一成员方承担w t o 义务的影响；二是进口产品数量的增加；三是存在严 重损害或者严重损害威胁；四是要有明确的因果关系。保障措施协议对每一 个实施要件都做了明确的规定和详细的解释，而根据议定书第1 6 条的规定， 实施特别保障措施的条件是源于中国的产品数量增加( 包括绝对增加和相对增 加) 给进口国造成或威胁造成市场扰乱或造成重大贸易转移。只要一项产品的进 口快速增长，无论是绝对增长还是相对增长，从而构成对生产同类产品或直接竞 争产品的国内产业造成实质损害或实质损害威胁的一个重要原因，即可认定为市 场扰乱，但议定书第1 6 条本身对实质损害和实质损害威胁并无明确的定义 和说明。这种对特保措施实施要件规定的模糊性，即其实施要件的相对下降为美 国等其他一些国家对我国产品实施特别保障措施提供了可乘之机。 ( 3 ) 适用报复措施救济的有限性。 议定书第1 6 6 条规定了中国有权针对实施特别保障措施的w t o 成员的 贸易暂停实施g a t t l 9 9 4 项下实质相当的减让或义务的两种情形：一是因为中国 产品的进口水平的相对增长而采取的特别保障措施持续有效的期限超过2 年；二 是特别保障措施是由于进口的绝对增长而采取的，且持续有效的期限超过3 年。 而根据保障措施协议，对于因进口相对增长采取的保障措旄，被诉w t o 成 员有权在保障措施生效后的任何时间采取报复措施。由此可见，特别保障措施条 款实质上限制了中国采取报复措施的权利。 浙江大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 2 3 针对中国纺织品的特别保障措施 2 3 1 纺织品的特别保障措施概述 中国在加入w t o 时签订的一些特别限制条款并不仅仅是指议定书，中 国加入工作组报告( 以下简称工作组报告) 第2 4 1 2 4 2 段也做了相关的规 定，只是议定书所规定的产品范围更大，是源于中国的所有产品，而工作 组报告第2 4 1 2 4 2 段的限制性规定是专门针对中国的纺织服装产品而设，所 以又称为纺织品特别保障措施。它主要是指：在2 0 0 8 年1 2 月3 1 日前，如果某 一w t o 成员认为原产于中国的纺织品和服装产品由于市场扰乱，威胁或阻碍这 些产品贸易的有序发展，则该成员可请求与中国进行磋商，以期减轻或避免此市 场扰乱。在收到磋商请求后，中国同意将对这些措施所涉及的纺织品和服装产品 的出口控制在不超过最近1 4 个月中前1 2 个月进入该成员数量的7 5 ( 羊毛产 品为6 ) 的水平。如双方在9 0 天的磋商期内未能达成满意的解决办法，提出磋 商请求的成员可以继续实施限制。 由于纺织品亦属于中国所有产品中的一个类别，所以欧美等国既可根据议 定书第1 6 条的相关规定又可根据工作组报告第2 4 1 2 4 2 段即纺织品特别 保障措施对中国纺织品实施特别保障。因此从概念上的区分来看，针对中国纺织 品的特别保障措施( 包括议定书第1 6 条和工作组报告第2 4 1 - - 2 4 2 段) 与纺织品特别保障措施( 仅指工作组报告2 4 1 2 4 2 段) 不是两个相同的概 念，前者的范围要大于后者，也就是本论文题目中的“特别保障措施”，这两项 特别保障措施的实施将成为全球纺织品配额取消后中国纺织品出口的主要障碍。 议定书第1 6 条和工作组报告第2 4 1 2 4 2 段的比较可见下表2 1 。 浙江大学硕士学位论文 美国对中国纺织品实施特别保障措施的效应分析 表2 1 纺织品特别保障措施与特定产品过渡性保障措施条款要件比较 要件名称纺织品特别保障措施 特定产品过渡性保障措施 ( 工作组报告第2 4 1 - - 2 4 2 段)( 议定婷第1 6 条) 1 、有效期限2 0 0 8 年1 2 月3 1 日2 0 1 3 年1 2 月1 0 日 2 、保障措施配额配额、关税等 3 、适用产品原产于中国的纺织品和服装产品原产于中国的各项产品( 包括纺 织品和服装) 4 、使用条件市场扰乱、威胁阻碍这些产品贸易对生产同类产品或直接竞争产品 的有序发展的国内生产者造成市场扰乱或市 场扰乱威胁 5 、使用目的减轻或避免此市场扰乱防止或补救此种市场扰乱 6 、实施期限不超过1 年，不得重复设限( 除非 2 年( 相对增加) 或3 年( 绝对增 双方另有协议)加) 7 、设限数量 磋商请求当月的最近1 4 个月中前 未具体明确，但指出在防止或补 1 2 个月进入该成员数量的7 5 ( 羊救此种市场扰乱所必需的限度内 毛产品类别为6 ) 8 、报复或补偿未规定2 年( 相对增加) 或3 年( 绝对增 加) 后如继续实施可以报复或补 偿。 9 、限制措施 w t o 成员均可引用，但不得同时对同一产品适用这两项措旌 l o 、其他执行程序不完整完整的执行程序，且若导致贸易 转移时，第3 方可以撤销减让或 限制自中国的进口。 资料来源：根据议定书第1 6 条和工作组报告2 4 | 一2 4 2 段相关条款整理。 由以上比较可知，纺织品特别保障措施和特定产品过渡性保障机制两者的规 定虽然各有特色，但它们的共同点之一是两者的许多规定由于其用语存在诸多含 糊不清之处，各成员对其理解容易产生分歧，也极易造成其他成员对这两项措施 的滥用，进而产生贸易摩擦。 2 3 2 纺织品的特别保障措施的研究综述 随着加入w r o 以及纺织品对外贸易的发展，中国作为纺织品贸易大国的地 位日益凸显，欧美等一些发达国家频频对中国纺织品实施特别保障措施以限制中 国对其的出口，给中国的纺织服装行业带来了不利影响。纺织品特别保障措施实 施次数的增加引起了国内学者的广泛关注，很多人对此做了相应的研究。基于美 国在世界经济特别是在中国纺织品对外贸易中的地位，关于美国对中国纺织品实 施特别保障措施方面的研究相对较多，而且研究成果主要集中在对美国实施特别 1 2 渐扛大学硕士学位论文美国对中国纺织品实施特别保障措籀的效应分析 保障措施的原因分析以及效应对策分析这两个方面。 ( 1 ) 关于美国对中国纺织品实施特别保障措施的原因分析 陆圣、张斌( 2 0 0