（产业经济学专业论文）中国高校RD对高技术产业发展影响的实证分析.pdf

中国高校r d 对高技术产业发展影响的实证分析 摘要 目前 高等院校已日益成为大多数国家基础研究的主体 高技术前沿 探索和应用研究的重要力量 以及技术创新的重要源泉 而高技术产业是 以技术带动产业发展与经济效益增长的重点产业 是国际经济和科技竞争 的重要阵地 因此研究中国高校r d 对高技术产业的发展所产生的影响 具有重要的理论意义和实际价值 本文首先综述了国内外研究成果 并对高校r d 影响产业发展的理 论进行了总结 在此基础上讨论了中国高校r d 对高技术产业影响的一 般路径及主要的作用模式 然后对中国高校r d 和中国高技术产业发展 过程中的成绩及不足进行了分析 在接下来的实证研究部分 本文通过建 立向量自回归模型和向量误差修正模型来考察高校r d 与高技术产业发 展之间的关系 并运用脉冲响应函数和方差分解来考察中国高校r d 对 高技术产业发展的长期影响效应 研究得出我国的高校r d 对高技术产 业发展的促进作用比较显著 并且随着高校r d 能力的加强 高校r d 对高技术产业的发展有着持续的拉动作用 但高校r d 对高技术产业发 展起作用的滞后期相对较长 在一定程度上阻碍了我国高技术产业的进一 步发展 为此 本文针对加快我国高校r d 成果向高技术产业转化的速 度 促进我国高技术产业的进一步发展这一问题提出了几点相应的政策建 议 关键词 高校r d高技术产业v a r 模型 t h ee m p i r i c a la n a l y s i so nt h ei n f l u e n c ef r o mt h e r do fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st ot h eh i g h t e c h i n d u s t r yd e v e l o p m e n t i nc h i n a a b s t r a c t i nt h em a j o r i t yo fc o u n t r i e s c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa r eg r o w i n gt ob e t h em a jo ro fb a s i cr e s e a r c h t h ei m p o r t a n tp o w e ro fh i g h t e c ha n da p p l i e d s c i e n c er e s e a r c h a n dt h es i g n i f i c a n tr e s o u r c eo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m e a n w h i l e t h eh i g h t e c hi n d u s t r y i sr e g a r d e da sn o to n l yt h ei m p o r t a n t i n d u s t r y i nw h i c ht e c h n ol e d g ed r i v e st h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dt h e e c o n o m yi n c r e a s e b u ta l s ot h em a j o rp o s i t i o nw h e r ei n t e r n a t i o n a le c o n o m y a n dt e c h n ol e d g ea r ei nc o m p e t i t i o n f o rt h i sr e a s o n t h ei n f l u e n c eo ft h er d o fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e so nh i g h t e c hi n d u s t r yh a sa t t r a c t e ds c h o l a ra n d g o v e r n m e n t sa t t e n t i o n a n ds oi ti si m p o r t a n tt os t u d yt h ei n f l u e n c ei nt h e o r y a n da p p l i c a t i o n t h i sp a p e rf i r s ts u m m a r i z e st h er e s u l t si nd o m e s t i ca n da b r o a da n d i n d u c e st h et h e o r ya b o u tt h ei n f l u e n c e t h e nt h e r ef o l l o w sad i s c u s s i o na b o u t t h em a jo rm e t h o da n dp a t t e r no ft h ei n f l u e n c e s e c o n d l y i td e t e c t st h es t a t u s q u oa b o u tt h er do fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a n dd i s c u s s e st h ea d v a n t a g e a n dd i s a d v a n t a g ei nt h ec o u r s eo ft h eh i g h t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t b a s e d o nt h i sr e s e a r c h i tu s e st h ei n d e xw h i c hi n d i c a t e sr da n dh i g h t e c hi n d u s t r y d e v e l o p m e n t t oc o n d u c tq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s i nt h i sp a r to fe m p i r i c a l r e s e a r c h i t i n v e s t i g a t e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er do fc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sa n dt h eh i g h t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n tb yv a ra n dv e c a d d i t i o n a l l y t h i sp a p e ri n s p e c t st h ei n f l u e n c ei nt h el o n gr u nb yi r fa n d v a r i a n c ed e c o m p o s i t i o n t h r o u g ht h i sp a p e r ss t u d yi tf i n d so u tt h a tt h er d o fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sp r o m o t e st h eh i g h t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n ti n t h ev e r yf u n c t i o n a lw a y a n dt h eg r o w i n gr dc a p a c i t ya c c e l e r a t e st h e h i g h t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t o fc o u r s e t h i sf u n c t i o nw i l lk e e pal o n gt i m e b u tt h e r ee x i s t sal o n g e rl a ga b o u tt h ei n f l u e n c et h a no t h e rc o u n t r i e s i t o b s t r u c t st h e h i g h t e c hi n d u s t r y f u r t h e rd e v e l o p m e n tt os o m ee x t e n t a c c o r d i n g l y t h i sp a p e rg i v e s s o m e s u g g e s t i o n s t oa c c e l e r a t et h e t r a n s f o r m a t i o nf r o m c o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e st o h i g h t e c hi n d u s t r y a n d s t i m u l a t et h eh i g h t e c hi n d u s t r yf u r t h e rd e v e l o p m e n t k e y w o r d s r do fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s h i g h t e c hi n d u s t r y v a rm o d e l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果 也不包含为获得 金8 曼工些盘堂 或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意 学位论文作者躲又p 剁平签字日期 沙口7 年午月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金魍王些太堂有关保留 使用学位论文的规定 有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人授 权盒妲王些友堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采 用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文储签名 灵p 本l j 午 签字醐心 年午月 导师签名 签字日期 致谢 本人自2 0 0 6 年进入合肥工业大学人文经济学院读研并师从万伦来教 授以来 自始至终得到了万老师的悉心指导 万老师谦和的品德 渊博的 知识 严谨的治学态度和严格的要求从开始就使我获益匪浅 从本文的选 题 开题 到论文思路的引导 文字的组织 结构的安排 资料的收集和 整理 再到论文的修改 万老师都倾注了大量的心血 才使我能顺利地完 成本文的写作 万老师还经常指导我参加相关课题的研究 注重研究方法 和思路的学习以及实践经验的积累 令我受益颇多 至此学位论文完成之 际 谨向万老师致以最衷心的感谢 并向导师全家致以最真挚的祝福 在毕业之际 我真诚地感谢给我无私帮助的刘志迎教授 张本照教授 王立平副教授 张先锋副教授等人文经济学院的全体老师 他们的教诲为 本文研究提供了理论基础 并创造了许多必要条件与学习机会 在读研期间 余源源 张松林 刘润生 孙家军 王正巧 梁丽丽 张晓敏 姜琳等同学以及王帅 唐明祥 钟先东等朋友在学习和生活上给 予的莫大帮助 在此也一并表示深深的感谢 最后我还要衷心地感谢多年 来无私支持我的父母 他们对我的期望与关爱一直是我勇于前进的不竭动 力 同时感谢长久以来默默支持我的亲戚朋友 最后感谢在百忙之中抽出 时间审阅本论文的专家教授 第一章导论 1 1 研究背景和意义 高等教育发展的历史表明 高等学校的社会功能不是一成不变的 而 是随着经济 科技的发展而逐渐扩大的 起初的大学只有单一的功能 即 传授知识 这时的大学仅是教学的中心 产业革命之后 大学逐步承担了 科学研究的任务 它不仅仅致力于传授知识 而且还创新知识 因而又成 为教学的中心和科研的中心 新技术革命条件下知识发展的一个特点就是 多学科交叉发展 呈综合性的群体结构 各相应学科的技术 科学互相渗 透 互相促进 出现高度细分化的新学科 内涵高度综合 形成群体发展 的态势 高等学校内部学科齐全 知识密集 使得高等院校及科研院所的 科技创新及科技创新体系是国家创新体系的重要部分 在r d 活动中一 直处于重要地位 n e l s o n 1 9 5 9 和a r r o w 1 9 6 2 的研究发现 科学知识的生 产成本非常高昂 而其扩散成本比较低 同时知识本身的使用不具有排他 性和独占性 具有公共物品的性质 需要政府提供 或者需要在政府的主 导下进行生产 因而在绝大多数国家 高等院校在财政研发投资的支持下 现在已日益成为基础研究的主体 高技术前沿探索和应用研究的重要力 量 以及技术创新的重要源泉 要使基础研究成果真正转化为促进经济发展的直接动力 还需要进行 应用研究和技术革新 虽然高校在这方面不具备应用研究和技术创新所需 要的资金 信息和组织等方面的优势 但由于基础研究 应用研究和技术 创新三者之间的关系密切 高校利用自身的科研和人才优势 使科研向应 用研究及技术开发 产业化适当前移 促成有应用前景的基础研究成果转 化为应用型成果 这对于高校自身的科研发展和国家的经济发展都有重要 意义 为充分发挥高校r d 活动对经济发展的促进作用 各国都特别强调 高校与工业界的联系 美国率先由高校和企业联合组建合作研究中心 这 已经被视为是促进产业和高校之间联系的有效方法 英国 德国 日本等 国家随后也都采取各种措施来加强产学研联合 而我国在这方面也做了许 多卓有成效的工作 中国政府从1 9 8 8 年开始实施了 火炬计划 积极为 高科技产业创造优良环境 据科技部统计 5 4 个国家级高技术产业园区遍 布全国各地 由除西藏 青海 宁夏三个自治区以外所有的省 自治区 直辖市管理运营 目前已经取得较喜人的成绩 2 0 0 7 年 据对5 4 个高新 区4 8 4 7 2 家企业的统计 高新区全年营业总收入突破了5 万亿元 达到 5 4 9 2 5 2 亿元 工业增加值达到1 0 7 1 5 4 亿元 分别比上年增长了2 6 8 和 2 5 8 完成工业总产值4 4 3 7 6 9 亿元 实现净利润3 1 5 9 3 亿元 上缴税 额2 6 1 4 1 亿元 进出口总额达到2 4 9 5 2 亿美元 其中进口总额9 6 4 2 亿美 元 出口创汇1 7 2 8 1 亿美元 高技术产业是以技术带动产业发展与经济效益增长的重点产业 是国 际经济和科技竞争的重要阵地 因此 发展高技术产业 对推动产业结构 升级 促进经济转型 加快经济增长 提高劳动生产率和经济效益 具有 不可替代的作用 在我国 高技术产业是一个新兴的 发展迅速的产业 在1 9 9 5 2 0 0 6 年间 我国高技术产业的增加值从1 0 8 1 亿元提高到1 0 0 5 6 亿元 占g d p 的比重从1 7 8 上升到8 在我国高技术产业迅速发展的 过程中 高技术产业的特点决定了它对高新技术高度依赖 因此高校r d 活动的知识溢出对高技术产业的发展的影响 成为学者们研究的新课题 也是政府决策者十分关心的问题 在国外 不少学者从不同角度对高校的r d 活动在高技术产业发展 的过程中所起的作用进行了较为详细的研究 而国内学者对这一课题的研 究起步较晚 目前还主要集中在理论阐述和模型分析阶段 缺少结合中国 实际情况进行的实证分析 鉴于此 本文基于向量自回归 v a r 模型比 较系统的实证分析了我国高校r d 对高技术产业发展的影响 并对促进 我国高校的r d 成果更好的为高技术产业发展做出贡献提出了一些政策 建议 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 在高校r d 对高技术产业发展影响的研究中 国外相对要多一些 1 9 9 6 年1 月 在荷兰阿姆斯特丹召开的大学与全球知识经济国际研讨会上 与会专家认为 在崇尚创新的知识经济社会 创新制度环境的各要素一一 政府 企业与大学会以市场为纽带而联合起来 形成一种三种力量交叉影 响的三螺旋关系 这就是所谓的 三螺旋理论 三螺旋理论的核心在于 随着知识经济的出现 在区域内的科研院所与大学成为主要知识资产 具 有了更高的价值 同时 与会专家还认为 科研院所与大学通过其组织结 构最下层的研究中心 科研小组以及个人建立起与市场经济活动良好的接 口 在区域内发挥了强大的技术创新辐射作用 促进了高新技术产业的发 展 j a f f e 1 9 8 9 a d a m s 1 9 9 0 m a n d n e l d 1 9 9 1 n e l s o n和 r o s e n b e r g 1 9 9 3 以及c o h e n n e l s o n 和w a l s h 2 0 0 2 的研究均表明高校 r d 对产业创新及产业发展有着巨大广泛的影响 其中 m a n s 6 e l d 1 9 9 1 采用面板数据得出从1 9 7 5 年到1 9 7 8 年 美国的高校r d 的社会回报率 2 是2 8 n a r i ne ta 1 1 9 9 7 采用时间序列回归模型 从企业的发明专利对高校发 表的学术论文的引用的角度来考察高校r d 对产业创新及企业发展的作 用 得出高校r d 是影响产业创新及产业发展的重要因素 k i m j o h n 和m a r s c h k e 2 0 0 5 运用向量自回归模型从企业申请的专利 对高校申请的专利的引用的角度来研究高校r d 对产业创新的溢出影响 其研究表明高校r d 对高技术产业的技术创新及产业发展有较大影响 同时还发现如果企业更多的雇佣有高校r d 背景的研究人员时 高校 r d 对产业创新及产业发展的作用会更大一些 a g r a w a l 和c o c k b u m 2 0 0 2 采用时间序列与截面数据相结合的计量 经济模型 对影响美国三个高技术产业部门发展的因素进行了分析 研究 结果表明高校r d 是影响这些产业部门发生地理积聚的主要原因 c a l d e r i n i 和s c e l l a t o 2 0 0 3 利用横截面数据研究了1 5 个欧洲国家及 3 5 个特选出来的城市这两组区域的高校r d 与无线电行业的关系 其研 究表明高校r d 对无线电行业在城市维上的影响要比在国家维上的影响 大的多 同时还发现不同地区的高校r d 水平是影响无线电行业地区发 展不平衡的一个重要因素 1 2 2 国内研究综述 在国内关注这一问题的学者中 史丹 李晓斌 2 0 0 4 通过调查问卷 分析一些对高技术产业发展有影响而不能获得统计数据的因素 在问卷 中 认为关键环节是企业的占2 4 o o 是科研院所的占8 0 0 认为企业 与科研院所均等的占6 8 0 0 孙文祥 2 0 0 5 通过对我国不同地区高校r d 实力及其对区域经济增 长的影响的实证研究 揭示出我国高等院校r d 实力的分布呈现出与区 域经济发展水平类似的不平衡性 同时 高校r d 实力的增强对于经济 增长及产业发展具有显著的促进作用 王立平 2 0 0 5 依据空间计量经济学理论 运用知识生产函数模型框架 以高技术产业为例 对我国高校r d 的知识溢出的空间范围和程度进行 了实证研究 结果表明区域内高校r d 对与高技术产业的知识溢出是正 向的 显著的 但溢出程度较低 相邻区域之间的高技术创新具有空间依 存性 一个区域高技术产业的知识生产不仅增强自身区域的知识存量 而且 会溢出到邻近区域 引起邻近区域知识存量的增加 李明智 2 0 0 5 对高技术产业的全要素生产率及影响因素进行了分析 和定量测算 在分析影响因素时 不仅考虑了与高技术产业发展密切相关 的研究与发展投入因素 而且还综合考虑了政策 开放 国外技术扩散等 3 因素 在研究与发展投入中分析了高技术产业企业r d 以及公共部门 r d 的作用 其中公共r d 投入主要是对国内高等院校和政府科研机构 的r d 投入 对高技术产业增加值的提高起到了积极的作用 公共r d 投入每增长1 带动产出增长0 4 而企业r d 投入每增长l 只能带动 产出增长0 1 刘建翠 2 0 0 7 运用c d 生产函数 通过对高技术产业中大中型企业 t f p 的测算 讨论了影响t f p 的主要因素 其中公共r d 投入包括国内高 等院校和研究 开发机构和其他机构的r d 投入 对高技术产业t f p 与 r d 投入的相关分析显示 t f p 与延迟四年的公共r d 投入相关系数较 高 因此确定公共r d 投入的作用的滞后期为4 年 1 3 技术路线与全文框架 1 3 1 技术路线 一一一 0 望垦兰堂 4 1 3 2 全文框架 全文共分为六个部分 第一章 导论 本章概述研究的背景意义 并对国内外的相关研究 文献进行综述 介绍全文的研究框架和方法 第二章 高校r d 对产业发展影响研究的理论基础 本章从西方经 济学与政治经济学两个方面来对高校r d 在产业发展方面的影响的理论 进行了回顾 第三章 中国高校r d 对高技术产业发展影响的作用机制分析 本 章先从市场因素 政策因素等外部因素方面分析 得出有必要加强我国高 校r d 成果向高技术产业的转化 然后总结出我国高校r d 对高技术产 业发展影响的一般路径 最后则对我国高校r d 对高技术产业发展影响 的主要模式进行了讨论 第四章 中国高校r d 和高技术产业发展的现状 本章先考察了中 国高校r d 已经取得的成绩和存在的问题 然后再分别对中国高技术产 业发展己经取得的成绩和相对不足两个方面进行了讨论 并指出为促进我 国高技术产业的进一步发展仍需的努力 第五章 中国高校r d 对高技术产业发展影响的计量分析 本章先 对表示高校r d 与高技术产业发展情况的指标进行平稳性分析和协整检 验 然后建立1 6 个v a r 模型 并对其进行格兰杰因果关系检验 其次则 在此基础上运用脉冲响应函数与方差分解进行分析 最后对计量结果进行 分析 并提出了相应的政策性建议 第六章 研究结论与展望 本章综述全文的研究成果 并指出文中 的不足之处 1 4 数据来源与研究方法 1 4 1 数据来源 本文的数据主要来源于以下三个出版物 中国高技术产业统计年鉴 1 9 9 6 2 0 0 7 中国统计年鉴2 0 0 0 2 0 0 7 中国科技统计年鉴1 9 9 5 2 0 0 7 以及国家发展改革委员会高技术产业司网站和中国科技统计网提供 的资料 1 4 2 研究方法 本文的研究主要是在对已有研究成果进行归纳 总结分析的基础上 运用向量自回归理论和向量误差修正模型进行实证分析 具体方法如下 1 对比分析法 本文对高校r d 情况与高技术产业发展情况进行 了分解 各选用四个指标分别表示这两方面的情况 并对各个指标的作用 s 效果进行了对比分析 2 实证研究和规范研究结合 以实证研究为主 本文实证研究了 高校r d 对高技术产业发展的影响 并提出相应的政策建议 3 定性和定量研究相结合 以定量研究为主 本文定性分析了高 校r d 和高技术产业发展的内涵和代表性指标 并采用因果检验 v a r v e c 等计量模型定量分析二者之间的关系 1 5 可能的创新点 第一 在研究方法上 本文主要采用向量自回归理论和向量误差修 正模型来进行实证分析 并对高校r d 情况和高技术产业发展情况进行 分解 各选用四个指标来表示 这样可以更加明晰的考察高校r d 对高 技术产业的影响情况 而国内对这一领域的研究目前还主要集中在理论阐 述和模型分析阶段 缺少结合中国实际情况进行的实证分析 并且本文还 运用了脉冲响应函数和方差分解 使得计量分析更加深入和直观 第二 证明了高校r d 对高技术产业的发展有促进作用 但高校 r d 发生作用要滞后五年左右 滞后期相对较长 有必要采取措施缩短高 校r d 发生作用的滞后时间 以促进高校r d 更好的对高技术产业的发 展起作用 6 第二章高校r d 对产业发展影响研究的理论基础 2 1 新经济增长理论与罗默内生技术进步模型 索罗 1 9 5 6 和斯旺 1 9 5 6 提出的新古典经济增长模型是现代经济 增长模型的出发点 他们的研究成果在经济增长理论史上打破了 资本积 累决定经济增长 的观点 提出了 技术进步决定经济增长 的重要观点 新经济增长理论认为 知识积累是经济增长的原因 也是经济增长的结果 二者是循环互动 相互作用的 知识积累有四种形式 即物化为技术的知 识积累 存在于劳动者的知识 人力资本 积累 随劳动分工演进而积累 的知识 以及蕴涵于制度变迁的知识积累 这四种知识积累方式是有机联 系的 技术进步依赖于人力资本 人力资本依赖于劳动分工 劳动分工又 依赖于制度变迁 这样 经济增长就是一个以知识积累为基础 技术进步 人力资本积累 劳动分工演进和制度变迁等诸因素共同作用的过程 而现 代科技的发展又决定了r d 成果是知识积累的重要途径 索罗的实证研 究表明 技术进步对总增长率的贡献大约为8 7 5 只有1 2 5 的贡献可 以归结于资本投入的增长 随后 丹尼森等人的经济增长实证分析证实了 索罗模型的观点并得到了一个新的重大发现 在经济增长的国别比较研究 中 一些国家经济的总增长率远远大于资本和劳动等要素投入的增长率 产生了一个 余值 经济增长的这个 余值 无法用要素投入来解释 丹尼森将它归结为 技术进步 新经济增长理论自身正处于演化发展过程中 不像新古典增长理论那 样有一个为多数经济学家所共同接受的基本理论模型 确切的说 新经济 增长理论是由一些持有相同或类似观点的经济学家所提出的不同增长模 型的一个松散集合体 由于本文主要分析高校r d 对高技术产业发展的 影响 因此着重介绍罗默的内生技术进步模型 并对现代经济增长的内在 机制进行了一些简单分析 罗默对内生经济增长理论的贡献集中体现在他于1 9 8 6 年和1 9 9 0 年在 政治经济学杂志 上的两篇论文 在第一篇论文中 罗默首先明确了关 于知识的两个基本假设 科学知识就其本性是 非排他性的 n o n r i v a l r y 但就其产权而言 可以是 部分排他性的 p a r t i a l l y e x c l u d e d 在这样的假设条件下 罗默从一个关于固定资本与劳动力的规 模收益不变的柯布 道格拉斯生产函数出发推导出的 人均收入的百分比增 长率与社会投入及r d 的人力资本比重成正比 与人力资本在r d 中的 边际生产率成正比 与时间贴现率成反比 罗默 1 9 9 0 的论文继续把经济增长的源泉置于劳动社会分工和专业 化生产的古典假设 并把这个源泉在模型中予以明确化 表现为不同的 7 专业化的生产投入数量的增长 并且增长的核心是一种要素支付报酬的活 动 既r d 或明确地技术进步 的结果 在这个模型中 经济体被划分 为三个互相联系的部门 r d 部门 中间产品部门和最终产品生产部门 生产投入有四种类型 有形资本 非技术劳动力l 人力资本h 和技术 r d 其中 假设技术r d 可以无限制增长 但人力资本在所有经济中 是固定的 同时人力资本可用于新知识的生产 研究部门 和最终产品的 生产 另外还假设人口是固定的 该模型的一个很大特点就是将技术r d 进步直接纳入模型 而同时又将人力资本内生于模型 用来解释技术进步 与经济增长 首先 有形资本表现为一个连续期间上不同投入要素的积累 k r x f 矽 2 1 式 2 1 中k 表示资本存量 x i 1 表示用于生产的第f 个投入要素的 数量 积分式表明 资本存量的增加产生与投入项目彳值的增加 而不是 单个投入要素的增加 在均衡时将有 等 筹其中 f i d k 警 2 2 即资本增长与技术进步同步 新的中间产品和生产方法是由r d 部门 开发的 是研究人员推动着产品数目彳的边界扩展 其进展方式为 彳 6 皿彳 2 3 式 2 3 中且是用于r d 部门的人力资本 6 为中间产品部门的生 产效率 分配于r d 部门的人力资本越多 则中间产品的在增长速度就 越快 在一些假定下 最终产品的生产函数为 q l 五 h r x f l a a d i 2 4 式 2 4 中日是用于生产活动的人力资本 日 e h 2 因此最终产 品的生产除了直接投入该部门的人力资本和原始劳动力以外 还取决于中 间产品数目a 值的大小 罗默的均衡解使得产出 资本k 所有中间产 品的集合 及4 按同一常数增长率增长 求得的均衡条件为 g h a p 2 5 一 iz hj 人o r l 其中 人 l 一 1 i x 一卢 a p 即经济增长率与人力资本高低成正比 如果人力资本较强 其用于 r d 部门的水准也较高 中间产品数目增多 近而经济增长率也较高 如 果人力资本总量较少 则可分配于r d 部门的人力资本就很小 经济增 长就会停滞 也就是说 人力资本在r d 部门能够自我积累 从而保证 8 经济增长 总之 罗默的模型说明 经济增长的主要源泉来自知识积累特 别是r d 成果的积累 而不是物质资本积累 因此 一个企业或国家用 于r d 部门资源的多少决定着经济增长率和产业发展水平的高低 即要 提高经济增长率和产业发展水平 就必须增加r d 部门的投入 以提高 知识积累率 同时 正如罗默所指出的那样 知识本身的使用不具有排他性和独占 性 具有公共物品的性质 这就需要政府提供 或者需要在政府的主导下 进行生产 因而在绝大多数国家 高等院校已日益成为基础研究的主体 高技术前沿探索和应用研究的重要力量 以及技术创新的重要源泉 因此 高校r d 部门的知识积累是经济增长和产业发展的重要源泉 2 2 技术创新经济学 技术创新经济学是有熊彼特的创新理论 i n n o v a t i o nt h e o r y 发展而 来的 熊氏所建立的创新理论是一种动态经济发展理论 按照他的观点 创新是指 建立一种生产函数 并有 企业家对于生产要素的重新组合 在熊彼特之后 众多学者沿用他所开创的思想深入下去 比较有代表性的 人物有索洛 曼斯菲尔德 林恩 弗里曼等 简言之 创新就是科学理论 和设计思想的 商业化 把r d 成果转化为可获利的商品及其产业 或 理解为创新就是r d 活动与经济活动的新组合 既实用科技再造经济 也是用经济再造科技 实质是r d 与经济互动 熊彼特首次提出了创新理论 但他本人并没有对技术创新下严格定 义 国内外学者从不同角度对技术创新进行了深入的研究 并赋予了技术 创新不同的内涵 归纳起来 主要有三点 首先是将技术创新可以看成是 对r d 成果的商业应用 其定义的核心在于r d 成果的市场价值 既一 硕创新可以看成是对r d 成果的商业或社会应用 其次是把技术创新看 作是有新概念的构想到形成生产力并成功地进入市场的全过程 这种观点 认为技术创新包括科学发展观 发明到r d 成果被引入到市场 商业化 和应用扩散的一系列科学 技术和经营活动的全过程 它包括从最初的发 现 直到最后商业化的成功 最后是把技术创新理解为技术与经济和社会 的有机结合 这一观点明确提出新技术是经济的内在要素 经济增长蕴涵 着技术创新的基本过程 而且正是这一过程 才能保持经济的增长 技术 进步的决定力量在很大程度上是经济的 而绝不是什么外在变量 因而完 全可以直接地做经济学的分析 以上不管哪种观点 有一点认识是共同的 那就是r d 成果都必须 实现商业化应用才能促进经济增长和产业发展 而其 其中来源于高校的 基础r d 具有重要意义 研究者们在考察和理论分析基础上提出了许多 9 一松和矿一矿 o uu 新需求r d原型 样机制造销售市场 ooooo0 新技术 今技术与生产发展 冷产业发展 图2 3 技术与市场交互作用模式 1 0 4 以引进 消化吸收先进技术为基础的二次创新模式 这种模式属于模仿创新 强调创新 二次创新 其特点是 适用于 技术力量及r d 资金不足情况 能在资源有限条件下 在较短的期限内 通过引进消化吸收 积累技术能力 提高r d 水平 形成后发优势 其 具体路径见图2 4 技术选择 技术引进 消化吸收 改一二次创新 产业发展 图2 4 以引进 消化吸收先进技术为基础的二次创新模式 目前 在绝大多数国家 高等院校已日益成为基础研究的主体 高技 术前沿探索和应用研究的重要力量 而要达到技术创新 就必须使高校的 r d 成果获得实际应用 才能达到技术创新的目的 从而推动经济增长和 产业发展 2 3 马克思的生产力和社会再生产理论 生产力是人们改造自然和控制自然的能力 它反映人和自然界之间的 关系 l9 世纪5 0 年代 马克思比较明确地提出了科学技术是生产力的观 点 他说 固定资本的发展表明 一般的社会知识 学问 已经在多么 大的程度上变成了直接的生产力 从而社会生活过程的条件本身已经在多 么大的程度上受到一般知识的控制并根据此种知识而进行改造 在这 里 马克思把社会生产力划分为两种形态 即 知识的形态 和 直接生 产力 由 知识的形态 到 直接生产力 需要经历一个转化过程 科 学技术不仅提高了劳动者的劳动技能 而且使劳动者创造出新的劳动资料 和工艺方法 从而推动生产力的发展 在现代社会 科学技术的进步在生 产力的发展中起着主要作用 并发挥着越来越大的作用 马克思还指出 社会再生产既是物质资料的再生产 也是劳动者的再 生产 所谓劳动能力 是指活着的人体内存在的 每当人生产某种使用价 值时就运用的体力和智力的总和 人的劳动能力包括体力和智力两部分 而教育是使人的智力改善的重要途径 它可以将一个简单的劳动力加工成 一个专门型或技术型的劳动力 正如马克思所说 要改变一般的人的本 性 使他获得一定的劳动部门的技能和技巧 成为发达的和专门的劳动力 就要有一定的教育和培训 圆 教育是科学技术生产和再生产的重要途径 也是科学技术转化为现实 生产力的重要环节 教育一方面通过传递 积累科学技术知识来促进科学 技术的发展 同时学校 特别是高等院校的科学研究产生出来许多新的技 马克思思格斯全集 第二十五卷 北京 人民出版社 1 9 7 4 2 1 争2 2 0 资本论 第一卷 北京 人民出版社 1 9 5 6 1 9 5 术 另一方面通过培养各学科各层次的专门人才 使得科学技术顺利转化 为生产力 所以说高等学校在社会再生产和产业发展过程中有着非常重要 的作用 2 4 邓小平的 科学技术是第一生产力 的论断 邓小平洞察第二次世界大战以来 特别是2 0 世纪七八十年代以来世 界经济发展的新趋势 提出了 科学技术是第一生产力 的科学论断 重 视科学技术在发展生产力 推进社会主义现代化建设中的关键作用 是邓 小平的一贯思想 1 9 7 5 年他就指出科学技术是生产力 1 9 7 8 年在全国科 学大会上 他又重申了 科学技术是生产力 这个马克思主义观点 1 9 8 8 年 他明确提出 科学技术是第一生产力 这一当代马克思主义的重大科 学命题 这一命题是对马克思主义的科技学说和生产力理论的创造性发 展 对于指导我国的社会主义现代化建设具有重要的意义 有利于促进我 国的经济增长和产业发展 在当今经济 科技领域的激烈竞争中 一个国家的兴衰成败和在世界 上的地位 都取决于综合国力的强弱 而高科技则是综合国力竞争中最为 激烈的领域 从高科技的发展 我们可以更清楚的认识高校在当代科技领 域的地位和作用 高科技的发源地往往是高校 高技术产业群依托于高校 高科技的先导 源泉是基础理论研究 而高校在基础理论研究方面具有明 显的优势 基础理论的突破 往往带来新技术的出现 从而引起相关领域 的一系列创新 邓小平认为高等学校不仅起到输送科技人才的作用 而且其本身也是 科技创新的重要力量 他认为 高等院校 特别是重点高等院校 应当 是科研的一个重要方面军 这一点要定下来 他们有这个能力 有这方面 的人才 朝这个方向走 我们的科学事业的发展就可以快一些 他 还深刻阐述了基础理论研究与应用理论研究相互渗透 相互促进的关系 倡导生产部门在抓重点应用研究的同时也要抓基础研究 大学及科研机构 在重点抓基础研究的同时也要抓应用研究等 科学不是划分为基础科学 与应用科学吗 生产部门也会有搞基础科学的 但是着重搞应用科学 科 学院和大学可以多搞一些基础科学 但也要搞应用科学 特别是工科院 校 在邓小平这一思想指导下 我国高校的科研地位被确立下来 并为科 技事业不断贡献力量 1 9 8 5 年 中共中央关于科学技术体制改革的决定 和 中共中央关于教育体制改革的决定 中对高校的科技工作做出了明确 指示 高等学校担负着培养高级专门人才和发展科学技术文化的重大任 邓小平文选 第二卷 北京 人民出版社 1 9 8 3 5 3 邓小平文选 第二卷 北京 人民出版社 1 9 8 3 1 0 7 1 0 8 1 2 务 高等院校和中国社会科学院在基础研究和应用研究方面担负着重要 的任务 要有计划的建设一批重点学科 重点学科比较集中的学校 将 自然形成既是教育中心 又是科学研究中心 在这一系列的政策方针的指导下 我国高校不仅在人才培养方面还在 科学研究方面推动经济增长和促进产业发展 1 3 第三章中国高校r d 对高技术产业发展的作用机制 3 1 中国高校r d 对高技术产业发展影响的一般路径 从上一部分的论述可知 高校r d 在经济增长和产业发展方面有较 大的影响 因此世界上许多发展中国家都企图通过雄心勃勃的教育发展计 划来推动高技术产业的发展 当前 我国正处在由计划经济向市场经济体 制的转型过程中 高等院校和高技术产业各方也应该随着时代的发展 转 变他们的目标 功能 虽然高等院校和高技术产业各方在原有的计划制度 体系中形成各自的优势 拥有一定的资源禀赋 但也存在相对封闭而独立 的状态 生产 教学 科研被割裂开来 这种状态至今并没有大的改变 企业的目标市场 产品供给 竞争力等出现了新的不均衡 科研单位 需 转制的 不仅讲究学术水平 也要注重经济效益 高校在搞好教学 科研 的同时 也要服务社会 并在服务中获得经济收益 因此经济利益成为高 校与高技术产业各方共同追求的认同利益 面对经济社会制度的变迁和共 同的利益目标 各方出现了合作与不合作的预期选择和合作的可行性 作 为市场经济主体的企业 首先必须进行技术创新和制度创新 同时 为了 提高企业在市场竞争中的优势地位和实现经济社会资源的合理配置 寻求 利润的最大化目标 促进经济发展 政府也通过政策 法令鼓励高校及科 研院所与高技术企业合作 1 9 9 2 年国家教委 科学院 经贸委等联合启 动了产学研合作工程 l9 9 8 年国家颁布的 面向2 1 世纪教育振兴行动计 划 以及后来的十五大报告等 都对产学研合作提出了明确要求 各级地 方政府也通过税收 财政补贴 贷款贴息等宏观调控手段引导产学研各方 沿政府的要求方向发展 因此市场因素的诱导 制度环境的强制 促进了 我国高校r d 成果向高技术产业的转化 近年来 我国高校r d 作为国家科技创新体系的重要组成部分 大 力加强科学研究 积极推动科技成果转化和产业化工作 为促进国家高新 技术产业化 推动国民经济发展做出了应有的贡献 高校r d 对高技术 产业发展影响的一般路径如图3 1 所示 高等学校在知识传播这一过程中具有多方面的功能 它不仅可以在全 社会范围内广泛示范科学技术所包含的精神文化价值 如科学方法 科学 观念 科学思想 科学态度 科学精神等 还可借以启迪民众的思想 改 善人们的价值观念 促进人们行为方式的理性化和科学化 提高对各种伪 科学的鉴别能力 推动社会整体素质的提高 而且现代科学越来越向专业 方向发展 特别是高技术产业对高新技术的要求非常高 但专业知识也越 来越超出人们的经验知识 只有不断地提高人们的科技文化水平 才能使 他们与现有的科技文化水平保持较近的距离 因此 在现代科技发展的背 1 4 景下 高等学校的r d 成果通过知识传播途径成为企业的知识存量 进 而促进企业创新 促成高技术产业的进一步发展 在图3 1 中我们可以发 现高校r d 知识传播的一般路径主要由专业交流 科技教育和科技普及 推广三个层次组成 作用路径 人员流动 l 学术会议 i 企业知识存量 专业出版物 冗余知识 旨快 向仪k u 知识 适用知识 1 专利 技术转让 研究型大学 显形知识 l 联合研发 科研院所 缄默知识 j ljl 非正式交流 t 企业创新 商业刺探 技术创新 技术推广 i l 管理创新 制度创新 公共r d 投入企业r d 投入 工艺创新 图3 1 高校r d 对高技术产业发展影响的一般路径 1 专业交流 专业交流是指高等学校和高技术产业的科研人员在专业范围内相互 交流最新科技情报的过程 主要通过科技期刊 专业学术会议 合作研究 个人交流等途径进行 发表文章 出版专著 撰写研究报告 参与专业问 题讨论是其主要交流方式 目标是给同行提供最新研究成果 数据及研究 方法等 以实现同行间的即时共享 2 科技教育 科技教育以科技知识的传递为基础 通过知识的传播过程把科技知识 及相关的知识创新方法传授给受教育者 使他们掌握科技知识 学习创造 方法 获得应用知识的基本能力 进而为高技术产业的发展储存人力资本 科技教育服务于社会的人才培养 连接知识创新和应用 既可以为高技术 产业的知识生产系统输送人才 亦可以为高技术产业的知识应用系统输送 人才 全面服务于高技术产业的科技发展 3 科学普及和推广 科学普及和推广是面向普通民众和知识应用组织的一种传播过程 在 科技发展越来越专业化且高技术产业对高新技术的要求非常高的情况下 科学知识的普及 科学方法和科技成果的推广 已成为一项有一定专门组 织来推动的专门工作 高等院校自然便成为科学普及推广的最佳场所 进 而为高技术产业的发展做好知识人才的战略储备 通过我国高校r d 对高技术产业发展影响的作用路径我们可以发现 在我国我国高校r d 成果向高技术产业的转化过程中 高校r d 与高技 术企业之间的优势得以互补 取得合作的规模效益 由于追求潜在利润是 高技术企业的基本动力 应用高校r d 成果时 会使高技术企业降低生 产成本 提高产品的技术含量 获得规模效益 实现企业的利润目标 进 而实现资源合理配置 使得高技术企业在市场中取得竞争优势 从而推动 高技术产业的发展 3 2 中国高校r d 对高技术产业发展影响的主要模式 传统意义上的高校以培养人才为主 而现代新型高校则越来越多地承 担起推动技术进步和经济发展的重任 我国 高教法 第三十一条明确规 定 大学具有教学 科研和为社会服务的功能 尤其是在发展高新技术产 业 促进科技成果转化方面 高校更是起着举足轻重的