南京财经大学大二国贸考试资料.doc

1重商主义的主要观点和政策主张有哪些？重商主义观点（1）财富：金银是财富的唯一形态，金银的多寡作为衡量一国财富的标准,是国家富强的象征（2）国内贸易：不会增加整个社会财富的总量，因为一些人之所得就是另一些人之所失 （3）国际贸易：可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。(4)贸易就是一种“零和博弈”：一方得利必定是另一方受损。政策主张：一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。早期重商主义政策主张货币差额论：1强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买，要保持每一笔交易和对每一个国家的贸易都实现顺差。2采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。晚期重商主义政策主张贸易差额论：在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（顺差）即可。2绝对优势理论的内容和评价绝对优势理论的内容绝对优势是对外贸易的基础当一国相对于另一国在某种商品的生产上具有更高的劳动效率（或称绝对优势），但在另一种商品生产上劳动效率较低（或称绝对劣势），那么，两国就可以通过专门生产自己具有绝对优势的产品并用其中一部分来换取自己具有绝对劣势的商品。这样，资源会被更有效地利用，而且进行分工和贸易的双方都会受益。贸易基础:技术水平不同劳动生产率不同生产成本不同商品绝对价格不同国际贸易生产技术的绝对差别导致劳动生产率的差别，从而导致生产成本以至商品价格的不同。这就是贸易产生的基础。对绝对优势理论的评价 1首次论证了国际贸易不是一种“零和博弈”，而是一种“双赢博弈” 。2只能解释国际贸易中一小部分贸易即具有绝对优势的国家参与国际分工和国际贸易能够获利 。3比较优势理论的内容及评价比较优势论的内容根据比较优势原理，即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于绝对劣势，仍有可能进行互利贸易。该国可以专门生产并出口绝对劣势相对较小的商品（或称比较优势商品），同时进口其绝对劣势相对比较大的商品（或称比较劣势商品）,使国际分工和国际贸易成为可能。“两优取其重，两劣择其轻”贸易基础:(相对）技术水平不同 （相对）劳动生产率不同 （相对）生产成本不同商品相对价格不同国际贸易即使某个国家在所有产品的生产上都是最有效率的，而另一国都是效率最低的，但只要它们在生产不同产品的优势（或劣势）上存在任何差别，它们就能够从相互间的贸易中获益。生产模式和贸易模式:各个国家应专业生产并出口那些他们具有比较优势的产品。“两优取其重，两劣取其轻“对比较优势理论的评价1、在斯密的绝对优势理论基础上，发展和完善了国际分工和贸易理论，为英国倡导自由贸易政策提供了理论支持。2、该理论未对国际贸易的交换比例如何确定做出合理的解释。3、未涉及到贸易利益在两国之间如何分配 的问题。4、只分析产品供给，没有考虑世界市场的需求。 4提供曲线、贸易条件的意义提供曲线的定义:提供曲线（offer curve）又译作供应条件曲线，也称相互需求曲线，它表明一个国家为了进口一定量的商品，必须向其他国家出口一定量的商品，因此提供曲线即对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹。两个国家的提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（交换比率）。 提供曲线反映的是一国为了进口其某一数量的商品而愿意出口的商品数量。提供曲线包含了供给和需求两方面。反映了一个国家在不同的相对价格水平下所愿意进口和出口的商品数量。曲线本身是由一个国家的供给(出口)、需求(进口)曲线合成的。 提供曲线意义:提供曲线表明了在一系列相对价格下，一企国家为了换得一定量的 Y( 或 x) 商品所愿意提供的 x( 或 Y) 商品的量。这些进口和出口商品的量是由一国的需求量和供给条件 ( 即生产可能性 ) 所决定的。因而提供曲线既可以看作供给曲线，又可以看作需求曲线。作为供给曲线，它表明在不同贸易条件下，一国愿意提供的出口产品的量，如果出口品相对价格上升，该国就会增加出口品的供给；作为需求曲线，它表明在不同的贸易条件下，这个国家对进口产品的需求量，如果进口产品相对价格下降，该国就会增加对这种产品的进口。于是，国际贸易中供给和需求两个因素就结合在提供曲线中，因而可以用提供曲线来分析国际的均衡。贸易条件定义:贸易条件是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标，反映该国的对外贸易状况，一般以贸易条件指数表示，在双边贸易中尤其重要。常用的贸易条件有3种不同的形式：价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件，它们从不同的角度衡量一国的贸易所得。其中价格贸易条件最有意义，也最容易根据现有数据进行计算。n 国际贸易条件A. 国际贸易条件TOT或叫国际交换比价，是指一定时期内一国出口1单位商品可以交换多少单位外国进口商品的比例。B. 国际贸易条件出口价格指数/进口价格指数贸易条件的经济意义：表示一定时期内一国得自对外贸易的好处的变化状况，用于衡量该时期该国国际分工地位的变化。2、贸易条件 ：指一个国家出口商品价格与进口商品价格之间的比率，所以贸易条件又叫“进出口交换比价”，简称“交换比价”。由于这里涉及的是一个国家的种类繁多的所有进出口商品的价格，因此通常用一国在一定时期（如一年）内的出口商品价格指数同进口商品价格指数对比进行计算，其公式为：贸易条件指数出口价格指数进口价格指数1005要素禀赋理论的概念、内容要素禀赋理论(H-O理论) 要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。H-O理论(即赫克歇尔-俄林理论)以要素分布为客观基础,强调各个国家和地区不同要素禀赋和不同商品的不同生产函数对贸易产生的决定性作用.要素合作型FDI是该理论的扩展,其基本原则是转移可流动要素与不可流动要素的结合,提高各类生产要素的利用效率.H-O理论强调一国的要素禀赋是导致国与国之间商品价格差异的因素之一6要素价格均等化定理要素价格均等化定理：在一系列特定条件下，自由贸易将使要素价格基本上完全、而不是局部均等。这些特定条件包括：完全竞争、无交换成本、不完全专业化、相同的线性其次生产函数、无外生经济、在所有相对要素价格上相对要素密集程度不变、要素质量相同、要素数量不大于商品数量。这种绝妙的阐述（李嘉图的比较优势理论）最后推广到了n个国家、n种要素和n种物品；H-O理论则没能做到这一点，它至今仍只是一个讨论两个国家、两种要素和两种商品的定理7里昂惕夫之谜及其解释里昂惕夫之谜：要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是二战后，美国经济学家里昂惕夫 运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-O理论预测相悖。 里昂惕夫之谜的解释：对“里昂惕夫之谜”解释的理论（一）要素种类和要素异质说（二）人力资本说（三）贸易保护说（四）自然资源说（五）要素密集度逆转（六）需求偏好的逆转（七）贸易政策的扭曲8产业内贸易的内容产业内贸易（是产业内国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。比如日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的现象；中国向韩国出口某种品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。产业内贸易还包括中间产品的贸易，即是某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。（1） 产业内贸易（定义，衡量指标）同类的可替代的产品之间的贸易，即在一个国家的某个行业内同时进口出口相似的产品，还包括中间产品的贸易，即某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。 也称之为双向贸易（Two-Way Trade）或贸易重叠（Trade Overlap）。PPT 14（2） 需求相似论（提出者，理论的内容）PPT 21 研究的角度：从需求方面，解释产业内贸易产生的原因 研究的产品：制成品 研究的国家：要素禀赋相近的发达国家 核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。观点一：出口最初为满足国内需求1.产品生产初期，对本国市场的熟悉程度远远超过对国外市场的熟悉程度，因此更看重国内市场的获利机会。2.新技术的发明其动力首先来自本国需求。 （新技术带来生产规模扩大，国内供给国内需求）3. 新产品交流（产品市场适应性）在国内具有成本优势-交流成本低。观点二：产业内贸易程度决定于两国消费者偏好相似程度 林德认为，两国需求偏好越相似，则其间工业品贸易的可能性越大： 两国偏好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场 两国偏好越完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。观点三：需求偏好的相似程度决定于平均收入水平收入水平相似的发达国间偏好相似，决定了发达国家间产业内贸易量最大。收入水平相差较大的发达国与发展国家间，则会因穷国收入分配的不均穷国中的高收入者和富国中的中低收入者需求偏好的一致穷国、富国之间的产业内贸易 两国人均收入水平相近，其需求偏好就相似，两国产业内贸易范围最大； 两国人均收入水平相差大，其需求偏好就相异，两国产业内贸易存在障碍； 两国中一国是比较优势的产品在另一国没有需求，则两国无从发生贸易。对需求相似理论的简评积极方面： 1.发达国家之间的贸易量大于发达国家与发展中国家之间的贸易量。 2.解释产业内贸易。假设产品系列是行业内的垂直差异产品，质量高低从上到下排列。产业内贸易来源于消费者的收入相近和偏好重叠。不足之处： 1.不能解释贸易流向 2.不能完全解释产业内贸易，现实中厂商只生产一类产品中的有限品种。 一种或少数几种款式，保持单位成本很低。9产品生命周期理论的内容和特点产品生命周期三个阶段:产品创新阶段.产品成熟阶段.产品标准化阶段产品创新阶段:创新过失该产品的生产国和出口国产品成熟阶段:发达国家成为该产品的生产与出口国,创新过成为该产品的进口国产品标准化阶段:发展中国家成为该产品的生产和出口国在产品的生命周期的不同阶段,决定其比较优势的要素不同,从而要素禀赋不同的国家,在产品生命周期的不同阶段所拥有的比较优势也不相同产品生命周期（product life cycle），简称PLC，是产品的市场寿命，即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。弗农认为：产品生命是指市上的营销生命，产品和人的生命一样，要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。就产品而言，也就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。而这个周期在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。具体内容阶段第一阶段：引入期指产品从设计投产直到投入市场进入测试阶段。新产品投入市场，便进入了介绍期。此时产品品种少，顾客对产品还不了解，除少数追求新奇的顾客外，几乎无人实际购买该产品。生产者为了扩大销路，不得不投入大量的促销费用，对产品进行宣传推广。该阶段由于生产技术方面的限制，产品生产批量小，制造成本高，广告费用大，产品销售价格偏高，销售量极为有限，企业通常不能获利，反而可能亏损。 第二阶段：成长期当产品进入引入期，销售取得成功之后，便进入了成长期。成长期是指产品通过试销效果良好，购买者逐渐接受该产品，产品在市场上站住脚并且打开了销路。这是需求增长阶段，需求量和销售额迅速上升。生产成本大幅度下降，利润迅速增长。与此同时，竞争者看到有 产品生命周期理论利可图，将纷纷进入市场参与竞争，使同类产品供给量增加，价格随之下降，企业利润增长速度逐步减慢，最后达到生命周期利润的最高点。 第三阶段：成熟期指产品走入大批量生产并稳定地进入市场销售，经过成长期之后，随着购买产品的人数增多，市场需求趋于饱和。此时，产品普及并日趋标准化，成本低而产量大。销售增长速度缓慢直至转而下降，由于竞争的加剧，导致同类产品生产企之间不得不加大在产品质量、花色、规格、包装服务等方面加大投入，在一定程度上增加了成本。 第四阶段：衰退期是指产品进入了淘汰阶段。随着科技的发展以及消费习惯的改变等原因，产品的销售量和利润持续下降，产品产品在市场上已经老化，不能适应市场需求，市场上已经有其它性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产 典型产品生命周期理论品的生命周期也就陆续结束，以至最后完全撤出市场。 10保护贸易理论对自由贸易理论的批评、政策主张、主要观点（论据）保护贸易理论发展轨迹概述1 、早期保护贸易理论早晚期重商主义理论（1）财富：金银是财富的唯一形态，金银的多寡作为衡量一国财富的标准,是国家富强的象征（2）国内贸易：不会增加整个社会财富的总量，因为一些人之所得就是另一些人之所失 （3）国际贸易：可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。(4)贸易就是一种“零和博弈”：一方得利必定是另一方受损。政策主张：一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。早期重商主义政策主张货币差额论：1强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买，要保持每一笔交易和对每一个国家的贸易都实现顺差。2采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。晚期重商主义政策主张贸易差额论：在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（顺差）即可。2 、近代保护贸易理论保护幼稚工业理论德国保护关税政策的首创者李斯特,。1普遍的自由贸易理论是 “世界主义经济学”, 认为它只有在世界各国是一个世界联盟并有持久和平的情况下才是正确的，忽视了民族国家利益。如果实行自由贸易, 落后国家就会屈服于经济强国的优势之下。2本国制定政策要以民族和国家利益为出发点，而不考虑对外国的影响3发展生产力的措施有很多, 其中最重要的就是实行保护贸易政策。他提出经济发展阶段论, 认为各国要根据它所处的发展阶段的情况, 采取不同的对外贸易政策。李斯特主张：1李斯特根据商品经济的发展程度, 划分了五个历史阶段:原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、和农工商业时期。只有处在第四个阶段时, 应实行保护贸易政策, 以防止发达国家的工业品打击本国产业。2主张区别不同的情况、有步骤地实行保护关税制度, 分阶段对本国幼稚工业进行保护,并按照产业进行调整。3指出, 对于幼稚工业的保护应该是有限制的, 当一个产业能够自立或长期扶植不起来时, 就应取消保护措施。30年李斯特的上述观点被称为“保护幼稚工业”理论, 该理论的提出, 标志着保护贸易理论体系的完全形成,确立了保护贸易理论在国际贸易理论体中的牢固地位。评价：“保护幼稚工业”理论并不是对自由贸易的完全否定, 也不是对全部产业的保护, 而是指出了适当保护贸易政策对经济发展的必要性, 反映了当时德国工业资产阶级力图对抗英法强大的竞争力量从而发展民族经济的愿望。该理论对发展中国家是有重大参考价值的。但是, 李斯特的“保护幼稚工业”理论在实践中存在着两个难以克服的困难: 其一是保护对象的选择问题, 在具体实践中很难确定哪些工业符合幼稚工业的条件, 而且一旦确定某项工业为幼稚工业予以保护后就很难取消; 其二是保护手段的选择问题, 如果对象选对但是手段用错, 其结果仍然达不到通过保护幼稚工业来促使其成长的目的。1. 简述李斯特的保护贸易理论。答：19世纪德国最进步的资产阶级经济学家李斯特在1841年出版了他的名著政治经济学的国民体系,发展了汉密尔顿的保护关税学说.建立了一套以生产力理论为基础,以保护关税制度为核心,为后进国家服务的保护幼稚工业学说,其主要观点如下: 对自由贸易理论提出批评 李斯特认为自由贸易理论忽视了各国经济发展的特点,错误的以将来才能实现的世界联盟作为研究的出发点,他根据各国经济发展程度,把国民经济的发展分为5个阶段,包括原始未开化期,畜牧时期,农业时期,农工业时期和农工商时期.一个国家在经济发展的不同阶段,应该采取不同的对外贸易政策. 对外贸易政策的目的是发展生产力,一个国家对外贸易政策的选择,首先应着眼于生产力的发展,而不能只看到当前从对外贸易中获得多少好处,因为财富的生产力比财富本身不知道要重要多少倍,主张国家通过干预对外贸易来促进本国工业生产力的发展. 提出保护的对象,时间和手段(有限保护) 保护的对象(有条件的保护): 农业不需要保护,工业发达后,农业就会兴旺 没有强有力的国外竞争者的幼稚工业,不需要保护 刚刚开始发展且有强有力的国外竞争者的幼稚工业才需要保护 保护的时间保护时间以30年为最高期限,被保护的工业如果超过这一期限仍未能自立和发展,就不再予以保护 保护的手段:禁止载入和征收高关税,但对复杂机器设备的进口则免税或只征收轻微的进口税. 实质 李斯特的保护幼稚工业学说并未完全否认国际分工和国际贸易的利益,相反,其实上是主张以保护为过度,以自由竞争为最后目的.3 、现代保护贸易理论凯恩斯主义（新重商主义）现代保护贸易理论凯恩斯为代表。1929 - 1933 年资本主义社会的经济危机, 使自由贸易理论陷入了困境。正是在这种情况下, 凯恩斯重新评价了重商主义, 推崇重商主义追求贸易顺差的思想, 主张国家干预对外贸易, 实行贸易保护政策, 因此, 凯恩斯主义也被称为“新重商主义”。凯恩斯在推崇重商主义贸易顺差思想的基础上,把对外贸易与有效需求联系起来, 形成了超贸易保护理论。他强调国家干预对外贸易是扩大有效需求的重要一环, 其具体目标就是始终保持本国的贸易顺差, 以扩大有效需求, 根治资本主义经济的顽症严重失业问题 凯恩斯主张:1通过保护, 加强对本国和外国市场的垄断;2 改变限制进口的保护贸易方式, 以积极地、进攻性地扩张方式占领国外市场;3 强调财政政策和货币政策的作用, 注意运用宏观经济调控手段干预对外贸易, 采取出口退税、“奖出限入”等措施来实现保护贸易目标; 利用政府力量组织排他性贸易集团, 保护本国垄断资本的利益。评价： “新重商主义”是传统保护贸易理论在现代的发展, 二者的不同之处在于, 传统保护贸易理论主要说明落后国家如何通过实施保护贸易政策, 发展本国经济; 而现代保护贸易理论主要说明发达国家如何通过实施保护贸易政策, 实现国内充分就业, 保持本国在国际贸易中的优势地位。现代保护贸易理论代表了垄断资本的利益, 它的主要政策是建立在大规模的赤字财政和通货膨胀的基础之上的, 是一种对内掠夺劳动人民和对外侵略扩张的政策, 因而使内外矛盾不断发展。从20 世纪70 年代开始, 资本主义社会出现的经济“滞胀”现象, 就与之有直接关系。4 、当代保护贸易理论新贸易保护主义当代保护贸易理论也称新贸易保护主义。1974- 1975 年的世界性经济衰退给发达资本主义国家带来了危机感, 同时, 发展中国家纷纷联合起来要求改变国际经济旧秩序、建立国际经济新秩序, 在这种情况下, 新贸易保护主义诞生了。新贸易保护主义的保护对象不仅是本国正在衰落的传统垄断产业,如纺织业等; 还包括本国已经高度发达且具有竞争优势的产业, 如金融业等。保护范围也不仅扩大到货物贸易的一切领域, 而且扩大到服务贸易、知识产权等领域。新贸易保护主义以非关税措施为主要手段, 而且非关税措施中的技术性贸易壁垒和环境壁垒不断增加, 通过采用苛刻的技术和环保标准来达到限制发展中国家出口贸易的目的。提出新贸易保护主义思想的主要是英美经济学家。新贸易保护主义更关注为资本主义国家国际收支和就业问题提供对策, 体现了较多的实用主义,迎合了当代资本主义各国经济发展的现实需要。在20 世纪70 年代以后直至90 年代, 非关税壁垒代替关税壁垒成为各资本主义国家贸易保护的主要手段,这与新贸易保护主义主张强化贸易限制是紧密相关的。但是, 归根结底, 它是为发达国家摆脱“滞胀”困境, 转嫁经济危机服务的。它使发展中国家的贸易条件进一步恶化, 使南北矛盾更加突出。5 、代表发展中国家利益的保护贸易理论-中心外围理论二次大战以后, 许多殖民地和半殖民地国家纷纷取得了政治上的独立。这些国家面临的一项重要任务就是发展本国经济, 实现经济上的独立。但是,由于在经济上长期依赖发达资本主义国家, 旧的国际经济秩序又形成了发达国家处于有利地位而发展中国家处于不利地位的贸易格局, 新独立的国家迫切需要保护贸易, 改变贸易条件恶化的状况, 以扭转在国际贸易中的不利地位。在这种背景下, 代表发展中国家利益的保护贸易理论出现了。该理论以阿根廷经济学家普雷维什为代表。他提出的以“中心- 外围”理论为核心、以“贸易条件恶化论”和“收入转移论”为基础的保护贸易理论代表了发展中国家的要求。观点1 提出由发达国家构成的中心体系和发展中国家构成的外围体系, 是旧的国际经济秩序下世界的两大体系。2中心体系的工业国在整个国际经济体系中居主导地位, 外围体系的广大发展中国家主要从事初级品生产并被工业中心国所控制和剥削, 造成外围国经济困难重重发展缓慢。主张：1外围国家就必须实现本国的工业化, 独立自主地发展自己的民族经济。2 外围国需要实行贸易保护政策, 既要采用传统的关税手段, 也要采用外汇管制、进口配额等非关税手段。在工业化发展的出口替代阶段, 还要实行有选择的出口补贴政策等。3限制进口的保护关税可以削弱外国商品的竞争能力, 也有利于贸易条件的改善;4 可以开辟新产业, 吸纳技术进步所产生的剩余劳动力和解决原料产品部门的隐蔽失业; 使原料产品出口和进口替代并举, 可以有效推动本国工业化进程; 限制进口措施还可以减少外汇支出, 改善国际收支状况。普雷维什同时强调, 发展中国家与发达国家的保护贸易政策在性质上是不同的。发展中国家的保护政策是有节制的、有选择的。它只不过是用来纠正初级品和制成品需求收入弹性差异的, 并不是阻碍贸易的发展。而发达国家的保护措施则是为了扩大和加剧这种需求收入弹性差异, 结果会降低世界贸易增长速度, 最终对发达国家自身也不利。评价：普雷维什的保护贸易理论是对有关发展中国家国际贸易的开拓性研究, 第一次从理论上和实践上初步揭示了发达国家和发展中国家之间贸易关系不平等的本质, 提出了实行保护贸易政策, 走发展本国工业化的道路, 打破传统国际分工体系, 建立国际经济新秩序的一系列理论政策主张, 极大地推动了20 世纪60 年代后拉丁美洲及其他地区发展中国家的工业化进程。但是,“中心- 外围”理论否认市场机制, 也没有从根本上揭示以“比较成本说”为核心的自由贸易理论是如何造成利益分配上的不平等。该理论还导致了“进口替代”发展战略的产生,但是战后发展中国家实施“进口替代”发展战略的结果却并不理想。11产业内贸易的内容产业内贸易，也称部门内贸易，即一国或地区既出口同时又进口某种同类型制成品 产业内贸易理论正规模型。 造成产业内贸易现象的主要原因1、产品差别 2、规模经济 3、消费者偏好差别 12WTO的职能和基本原则WTO职能基本职能1制定和规范国际多边贸易规则 2组织多边贸易谈判 3解决成员国贸易争端； WTO的基本原则1非歧视性原则 (最基本)2互惠原则3关税保护与关税减让原则4一般禁止数量限制原则5透明度原则6公平贸易原则7市场准入原则8对发展中国家特殊优惠原则9允许例外和实施保障措施原则13区域经济一体化的形式及其特征区域经济一体化的基本形式1按照组织性质和经济贸易壁垒取消程度划分特惠贸易协定自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化2按参加经济一体化的范围划分部门全盘经济一体化3按照参加经济一体化组织的国家和地区的水平划分水平垂直经济一体化14经济增长对国际贸易的影响15非关税壁垒的主要种类及其内容进口配额制进口许可证制资源出口限制起实行政府采购进出口国家垄断进口限价与禁止出口外汇管制进口押金制海关壁垒技术性贸易壁垒与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点： 首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。 其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。 编辑本段主要形式非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。根据美国、欧盟等WTO成员贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒主要表现为以下13种形式： 通关环节壁垒通关环节壁垒通常表现在，进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关税费。 对进口产品收国内税费国内税费是指产品进入一国国内市场后，在流通领域发生的税费。若专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的国内税费，则构成对进口产品的限制。 进口禁令进口禁令指超出WTO规则相关例外条款（如GATT第20条规定的一般例外、第2l条规定的安全例外等）规定而实施的限制或禁止进口的措施。 进口许可进口许可分为自动许可和非自动许可两种。自动许 国际贸易的政治措施可指不需要通过审批程序就能获得的许可；非自动许可指必须通过审批程序才能获得的许可，具体可分为含数量限制的许可（通常为进口配额管理）和不含数量限制的许可（通常为单一的进口许可证管理）。进口配额管理中的贸易壁垒经常表现为：配额量不合理；配额发放标准不合理或分配不公正。在单一的进口许可管理中，贸易壁垒主要表现为：管理程序不透明；审查及发放许可证的程序过于复杂或要求提供不必要的文件；审批时间过长等。 技术性贸易壁垒根据WTO技术性贸易壁垒协议（以下简称TBT协议）的有关规定，WTO成员有权制定和实施旨在保护国家或地区安全利益、保障人类、动物或植物的生命或健康、保护环境、防止欺诈行为、保证出口产品质量等的技术法规、标准以及确定产品是否符合这些技术法规和标准的合格评定程序。上述措施总称为TBT措施，具体可分为三类，即技术法规、标准和合格评定程序。 技术法规：指规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法（包括适用的管理规定）的文件，以及规定适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求的文件。这些文件可以是国家法律、法规、规章，也可以是其它的规范性文件，以及经政府授权由非政府组织制定的技术规范、指南、准则等。技术法规具有强制性特征，即只有满足技术法规要求的产品方能销售或进出口。例如，某国颁布技术法规，要求低于某一价格的打火机必须安装防止儿童开启的装置。这种将商品价格和技术标准联系起来的做法缺乏科学性和合理性，从而构成了贸易壁垒。 标准：指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。该文件还可包括专门适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。按照TBT协议的规定，标准是自愿性的。但需要注意的是，实践中有些国家将标准分为强制标准和推荐标准两种，其强制标准具有技术法规的性质。目前，一些国家特别是某些发达国家，利用其经济和科技优势，将标准作为构筑贸易壁垒的重要手段，以限制其它贸易伙伴、尤其是发展中国家的产品进口。例如，有的国家制定了进口产品很难达到的苛刻标准，并以此影响消费者偏好，事实上对进口产品构成了障碍。 合格评定程序：指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中相关要求的程序。TBT协议规定的合格评定程序包括：抽样、检测和检验程序；符合性评估、验证和合格保证程序；注册、认可和批准以及它们的组合。实践中，不透明或歧视性的合格评定程序往往对进口产品构成障碍。例如，根据TBT协议，成员在颁布没有国际标准或与国际标准不一致且可能对其它成员的贸易产生重大影响的技术法规或合格评定程序前，需向 WTO/TBT委员会提前通报，给予其它成员一定的评议时间并尽可能考虑它们的合理意见。但有的成员在未征求其它成员意见的情况下即发布和实施有关技术法规、标准或合格评定程序，从而使其它成员在不知情的情况下因其出口产品不符合进口国相关规定而被退回、扣留、降价处理或销毁。这种做法违反了TBT协议的透明度原则，严重影响了其它成员对其出口贸易，构成了贸易壁垒。还有的成员在抽样、检测和检验等具体程序中，无故拖延时间，对进口产品构成不合理的限制。 TBT协议要求WTO各成员在制定和实施技术法规、标准和合格评定程序等TBT措施时必须遵循以下原则：避免对贸易造成不必要障碍的原则（对贸易影响最小原则）、非歧视性原则（最惠国待遇原则和国民待遇原则）、与国际标准协调一致原则、技术法规等效性原则、合格评定程序的相互认可原则和透明度原则等。但在实践中，一些国家（地区）并未严格遵守上述原则，制定复杂、苛刻、多变的TBT措施，限制其它国家（地区）的产品进入其市场。例如，某国对进口产品的技术要求高于该国产品，或对从特定国家进口的产品的技术要求高于从其它国家进口的同类产品，违反了TBT协议的非歧视原则。因此，凡是违反TBT协议有关原则所制定和实施的技术法规、标准和合格评定程序均构成技术性贸易壁垒。 卫生与植物卫生措施根据WTO实施卫生与植物卫生措施协议（以下简称SPS协议）的有关规定，WTO成员有权采取如下措施，保护人类、动植物的生命和健康： 保护WTO成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害或病害、带病有机体或致病有机体的传入、定殖或传播所产生的风险； 保护WTO成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中添加剂、污染物、毒素或致病有机体所产生的风险； 保护WTO成员领土内人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病害或虫害的传入、定殖或传播所产生的风险； 防止或控制WTO成员领土内有害生物的传入、定殖或传播所产生的其它损害。 上述措施总称为SPS措施，具体包括：所有相关的法律、法令、法规、要求和程序，特别是最终产品标准；工序和生产方法；检验、检疫、检查、出证和批准程序；各种检疫处理，包括与动物或植物运输有关的或与在运输过程中为维持动植物生存所需物质有关的要求；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装和标签要求等。 根据SPS协议，WTO成员制定和实施SPS措施必须遵循科学性原则、等效性原则、与国际标准协调一致原则、透明度原则、SPS措施的一致性原则、对贸易影响最小原则、动植物疫情区域化原则等。因此，缺乏科学依据，不符合上述原则的SPS措施均构成贸易壁垒。 例如，某国仅以从来自某另一国的个别批次产品中检测出不符合SPS协议的污染物为由，全面禁止从该国进口该类产品，违反了SPS协议关于SPS措施的实施要基于必要且对贸易影响最小的原则，构成了贸易壁垒；某国以某另一国的个别农场或地区发生动植物疫情为由，全面禁止从该国进口所有的动植物及其产品，违反了SPS协议的区域化原则，构成了对贸易的变相限制；某国对进口的三文鱼的检疫要求严于对该国产品的检疫要求，或严于进口的可能感染了与三文鱼相同疾病的其它鱼类的检疫要求，从而限制或禁止三文鱼的进口，违反了SPS协议的一致性原则，构成了贸易壁垒。 贸易救济措施贸易救济措施包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施。不合理地使用或滥用这些救济措施，就会对进口产品形成贸易壁垒。 在反倾销、反补贴调查中，一些国家在倾销和补贴的调查及认定中，往往以所谓非市场经济问题歧视中国产品，有的进而在标准采用，替代国选择上采取更不合理的做法。在反倾销调查中，进口国还可采取反规避和反吸收措施；如这些措施被滥用，也会对进口产品构成不合理的障碍。 反规避。所谓规避，是指一种出口产品在被另一国实施反倾销措施的情况下，出口商通过各种形式减少或避免出口产品被征收反倾销税或被适用其它形式的反倾销措施的行为；反规避是指进口国为防止国外出口商规避反倾销措施的行为而采取的措施。 反吸收。所谓吸收，是指在进口国已对某一进口产品征收反倾销税的情况下，出口商采取低报出口价格的方法减轻进口商因承担反倾销税产生的负担，从而降低反倾销税对其产品在进口国市场份额的影响。此种情况下，进口国可以进行反吸收调查，即如进口国发现反倾销措施对倾销产品的售价未能产生预期影响，可通过重新调查确定新的倾销幅度，并最终提高反倾销税率。 一国在采取反规避、反吸收调查时，如果在进口产品原产地、 出口价格的认定等方面采取的标准不够客观、公正，导致不适当或不合理地采取反规避、反吸收的措施，限制产品的进口，反规避、反吸收措施就可能起到贸易壁垒的作用。如某WTO成员方曾对原产于中国的草柑膦进行过不合理的反倾销、反规避和反吸收调查，在反倾销调查中裁定征收24%的反倾销税，继而又在反吸收调查中将该税率提高到48%，迫使我产品退出该成员市场。 在保障措施调查中，一些国家往往在进口增长、产业损害等问题的认定方面带有较大的随意性，并进而根据这种随意性的认定对我出口产品采取不合理的保障措施。 对进口产品的歧视政府采购中对进口产品的歧视可分为两种情况： WTO政府采购协议的签署方间所采取的对进口产品的歧视措施。政府采购协议是一个诸边协议，即只有签署了该协议的成员方受协议规则的约束。该协议规定，协议的签署方必须保持政府采购的透明度，并给其它成员在参与政府采购方面同等的待遇。实践中，一些WTO成员往往以不太透明的采购程序阻碍外国产品公平地参与采购。例如，某国有大量的法律规定在政府采购中实施国内优先原则；对采购该国产品予以某些特殊优惠；制定复杂的采购程序，使国外产品无法公平地参与采购竞标；以“国家安全”为由武断地剥夺外国产品参与采购的机会。 非WTO政府采购协议的签署方间采取的对进口产品的歧视措施。在各国自愿对外国开放该国政府采购的领域中，也会存在对进口产品的歧视。这些歧视措施在实践中主要表现为违反最惠国待遇，对不同国家的产品采取差别待遇，从而构成对特定国家产品的歧视。 出口限制具体表现形式有： 通过该国国内立法上的治外法权条款，限制或阻碍其它国家与第三国的贸易，从而给其它国家产品出口到该国或第三国市场构成贸易障碍。例如，某国根据其出口管理立法，建立了一整套针对军民两用产品的出口控制体系，并限制其它国家的企业将此类产品销往没有经过授权的目的地。制裁违反该国出口控制法规的其它国家的企业，限制此类企业向特定第三国的出口，甚至禁止进口此类企业的全部产品。 对一些原材料、半制成品任意实施出口限制，使得这些原材料、半制品进口国的相关制成品的生产及出口受到限制。 补贴WTO补贴与反补贴措施协议对成员方使用补贴确立了比较严格的制约，出口补贴和进口替代补贴被明确地列入禁止范畴。但是，实践中，一些WTO成员仍采用各种形式的出口补贴刺激出口，严重扭曲了贸易。 在农产品补贴方面，WTO农业协议对农业的国内支持和出口补贴制定了基本规则。如一成员对农产品的国内支持或出口补贴不符合农业协议的规定，即构成对进口农产品的贸易壁垒。 农产品补贴的具体情况为： 国内支持。农业协议根据各种国内支持措施的贸易扭曲程度将其分为三类，即“绿箱”措施、“蓝箱”措施和“黄箱”措施。“绿箱”措施是指由政府提供的、其费用不转嫁给消费者，且对生产者不具有价格支持作用的政府服务计划，主要包括政府的一般服务、用于粮食安全目的的公共储备补贴等措施。这些措施对农产品贸易不会产生或仅产生微小的扭曲影响，成员方无须承担约束和削减义务。“蓝箱”措施是指按固定面积和产量给予的补贴（如休耕补贴）、按基期生产水平的85%或85%以下给予的补贴、按固定牲畜头数给予的补贴。这些补贴通常是农产品限产计划的组成部分，成员方无须承担削减义务。“黄箱”措施是指政府对农产品的直接价格干预和补贴，包括对种子、肥料、灌溉等农业投入品的补贴、对农产品营销贷款的补贴等。“黄箱”措施对农产品贸易产生扭曲，成员方须承担约束和削减的义务。农业协议要求各成员方用综合支持量来计算其“黄箱”措施的货币价值，并以此为尺度，逐步予以削减。但对于发展中国家，部分“黄箱”措施也被列入免于削减的范围，主要包括农业投资补贴、对低收入或资源贫乏地区生产者提供的农业投入品补贴、为鼓励生产者不生产违禁麻醉作物而提供的支持等。实践中，一些国家未能依照规则逐步削减“黄箱”措施，而仍维持着较高水平的补贴，从而构成贸易壁垒。 出口补贴。农业协议规定，应以减让基期的农业出口补贴为基础，在实施期内逐步削减出口补贴；农业协议还详细规定了列入减让承诺的出口补贴的范围、控制补贴的扩大等内容。然而，一些国家未能严格遵守农业协议有关规定。如某国根据其“乳制品出口鼓励计划”，在此领域维持着大量补贴，不仅阻碍了其它国家同类产品的进口，也削弱了其它国家同类产品在第三国市场上的竞争力，构成贸易壁垒。 服务贸易方面的壁垒实践中，造成阻碍国外服务或服务供应商进入该国市场的壁垒措施可能有： 准入条件过于严格或缺乏透明度。 冗长的审批程序。 对服务供应商服务经营设置各种形式的限制，或增加其经营负担。 外国服务供应商所面临的不公平竞争。 知识产权措施实践中，一些WTO成员在与贸易有关的知识产权措施方面不符合TRIPs协定并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面： 立法不完善，对TRIPs协定要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反TRIPs协定的基本原则。 行政执法程序繁琐、拖沓或费用高昂。 司法救济措施不力，或剥夺当事方司法复审的请求权，未能给知识产权提供充分的保护。 14关税同盟理论（静态、动态）一、关税同盟理论 对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济学范纳（ Jacok Viner ）和李普西（ KGLipsey ）。按照范纳的关税同盟理论，完全形态的关税同盟应具备以下三个特征： （ 1 ）完全取消各成员国间的关税； （ 2 ）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统一的关税； （ 3 ）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸易转移并存。 （一）关税同盟的静态效应 所谓关税同盟的静态效应，是指假定在经济资源总量不变、技术条件没有改进的情况下，关税同盟对集团内外国家、经济发展以及物质福利的影响。关税同盟的静态效应主要是指贸易创造效应和贸易转移效应。 1 、贸易创造效应（ Trade Creating Effect ） 贸易创造效应是指由于关税同盟内实行自由贸易后，产品从成本较高的国内生产转往成本较低的成员国生产，从成员国的进口量增加，新的贸易得以“创造”。此外，一国由原先从同盟外国家的高价购买转而从结盟成员国的低价购买也属于贸易创造 2 、贸易转移效应（ Trade Diversion Effect ） 假定缔结关税同盟前关税同盟国不生产某种商品而采取自由贸易的立场，无税（或关税很低）地从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口产品；关税同盟建立后，同盟成员国高产品转由同盟内生产效率最高的国家进口。如果同盟内生产效率最高的国家不是世界上生产效率最高的国家，则进口成本较同盟成立增加，消费开支扩大，使同盟国的社会福利水平下降，这就是贸易转移效应。 （二）次优理论与关税同盟的其他静态效应 1 、次优理论 范纳认为关税同盟的建立既可能增加也可能减少成员国和世界其他国家的福利，而这取决于产生关税同盟的环境，这就是次优理论（ Theory of the Second best ）。这个理论认为，如果福利最大化或者帕累托最优所需要的条件不能全部满足，那么尽量满足尽可能多的条件是没有必要的，并且这样做通常会导致次优情况的发生