某投资项目管理现场签证管理办法.doc

*公司投资项目管理现场签证管理办法1.总则1.1 为了加强*公司投资项目现场签证管理，规范工作流程，有效控制成本，确保工程质量和工程进度，制定本办法。1.2 本办法自发布之日起执行2. 范围本管理办法适用于*公司投资工程项目的现场签证的管理。3. 职责3.1 *公司投资发展部（以下称投资发展部）应按照本办法履行职责，并负责本办法的解释、指导和监督检查。3.2 *公司各有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本办法。4. 方法与过程控制4.1现场签证要严格执行以下原则4.1.1 *公司对现场签证管理实行严格的审批权限规定，不在审批权限范围之内的签字一律无效。如越权签字对分公司造成损失，则追究当事人的责任。审批权限：投资发展部科室主管会签3000元以下；副经理，1万元以下；经理，5万元以下；5万元以上，10万元以下，由分公司项目责任人审批；10万元以上，由分公司总经理审批。如果签证实施过程中，承包商碰到现场不可预见情况，正在实施的工程签证（申请）已经审批过的费用额度不足以完成签证（申请）工程量时，应严禁突破原审批费用额度，承包商、监理工程师、现场工程师要立即预估未完成工程量，做出追加费用估算表并写出现场情况书面说明，按本办法的规定重新履行走上一级审批权限程序批准后方可进行现场的继续施工，否则，所发生的增加费用全额由承包商自行承担。4.1.2 时间限制原则：分公司对现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。4.1.3 一单一算原则：一个现场签证单应编制一份结算单，结算单必须对应一个签证的编号，且对应一个工程合同。4.1.4 一月一清原则：每月10日前，承包单位将截止上月末已完工的现场签证单、执行情况确认单和结算书送生产运行部。4.1.5 完工确认原则：当现场签证完工后，由施工单位填写现场签证确认表，须在完工后5日内由监理工程师和工程科现场工程师签字确认；如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。否则，施工单位要对造成的后果负责，且不得事后补签，分公司不认可施工单位的工作量。4.1.6 有效结算原则：现场签证的结算必须要有齐备的、有效的资料作为结算的依据。4.1.7 多级审核原则：现场签证（申请）单至少要经过二级以上的审核。4.1.8 法律约束原则：所有的工程合同，必须另行签订关于设计变更及现场签证的协议，作为合同补充协议，供双方执行。4.1.9 标准表格原则：所有的现场签证单都必须使用规定的标准表格。5. 现场签证的内容、格式要求及流程5.1 现场签证的主要内容5.1.1 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）。5.1. 2 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术、安全措施处理。5.1.3 在施工过程中，由于施工现场条件变化、地下状况（土质、土石比、地下水、构筑物及管线等）变化，导致使用大型施工机械、工程量增减或其他事项。5.1.4 在施工合同之外，与项目有关的零星工程。5.1.5 合同（含设计文件）规定需实测工程量的工作项目。5.1.6 因施工需要对原有设施造成损坏而采取的事后修复工作等。5.1.7 临时、零星用工。5.1.8 在施工过程中发生的不可预见的其他事项。5.2 格式要求 521 所有的现场签证单都必须使用分公司规定的标准表格现场签证（申请）单（见附件，即原现场签证单），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。5.22 关于临时用工的签证事项，双方应在签证（申请）单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日。5.23 所有现场签证单只有加盖投资发展部公章才能生效，监理、承包单位也应加盖公章。5. 24 工程管理科应对现场签证单按合同分专业连续编号，并整理归档、妥善保存；双方都应设置现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。5.3 现场签证的流程（见附件2）5.3.1 现场工程师必须将签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数、应由何方承担责任等事项填写清楚，特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。5.3.2 现场工程师填写签证时应征求预算人员的意见，预算人员审核签证费用也应避免措词含糊、用词不准在结算时造成经济纠纷。5.3.3 签证内容完成后，监理工程师、现场工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实测实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。原则上现场工程师不应直接在签证上签认有关单价或总价。所有签证单都需工程科主管核准后，加盖投资发展部公章方为有效。5.3.4 签证单实施后的工程量由项目的监理、工程管理、设计管理（需要时）等工程师现场共同确认签字，工程科对签证单上直接签订的工程量的真实性、准确性负责。5.3.5 如果签证单附有交工图纸，则监理及现场工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由生产运行部按照图纸核算工程量。5.3.6 如签证涉及到隐蔽工程等其它事后不可检查的工程内容时，则应由现场工程师、监理工程师共同现场认定，并且必须通知生产运行部造价人员参加。5.3.7 大型设备、建（构）筑物的拆除，地下隐蔽工程、基础大开挖必须附有现场实物原状照片，由监理工程师和承包商负责拍照（包括装入交工归档资料中）。拆除的设备、材料等要附接受单位（部门）签字盖章的“移交清单”证明。6. 现场签证办理时间的规定6.1 现场签证单应由有效签字人共同签署完成，送生产运行部造价科进行估价并履行完审批程序后，才通知承包单位开始实施。特殊类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证）现场签证，书面报告投资发展部经理批准后，可以先实施再补办审批手续和核定费用。如属隐蔽工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前对清工程量。6.2 生产运行部每月应将签证发生的情况分析汇总，报送投资发展部进行数据综合分析，提出相应的管理建议。7. 支持文件关于设计变更和现场签证的协议（见附件3）8. 表格（见附件4）现场签证审批单、现场签证执行情况确认单。附件：1. 基础超深及验槽补充具体规定 2. 现场签证的一般办理流程 3. 关于设计变更、现场签证的协议 4. 表格 附件14附件1基础超深及验槽补充规定一、承包商在单体项目工程现场施工过程中，当基槽开挖至设计要求基底标高时，现场即不准再往下进行超深开挖；这时承包商应立即报告监理机构专业监理工程师通知勘察方、设计方和业主方相关人员进行现场验槽；结合对照勘察资料（单体工程无勘察资料的以设计方为准），确认基槽开挖到设计基底标高（深度）岩（土）层能否满足设计持力层要求；若达不到经现场初步会商要往下继续开挖时，随后由设计单位出具设计文件，并由上述各方相关人员当场书面签认，承包方据此做出超深费用估算，按照“广西分公司投资项目现场签证管理办法”，经监理、设计审核签认后报业主方按审核和审批流程批准后才能进行基槽超深开挖和下一步的处理施工。特殊情况时，如因无法预估基础开挖最终超深深度工程量和超深设计处理方案比较不能确定时，现场签证（申请）单要事先报送投资发展部经理或分公司项目负责人做出签认意见。基础超深或不良地基处理，现场施工完后设计单位根据验槽记录和经审批过的处理方案出设计变更。二、基础超深现场验槽时，承包商事先在基槽边上醒目标示出基础的编号（设计代号），大型基槽（如槽罐基槽）；由监理机构采用水准仪测量，并辅以人工立尺和拉尺测量（一般的柱基等可采用人工立尺和拉尺测量），根据基底面不平度实际状况，由监理机构和业主各方参加人员现场会商，采取加密测点的方法使测量（或丈量）值偏差控制在最小值。由业主方各相关参加人员旁站监督承包方和监理机构人员填写测量（或丈量）数据记录。三、基础基槽开挖到设计标高时经确认不能达到设计要求持力层时（即确认必须要超深开挖时），现场监理工程师和承包商必须分别留下现场照片资料，照片资料上要清楚的反映出该基槽的基础代号（和轴线编号）。四、基础入岩深度施工单位擅自开挖超过设计规定入岩深度的，超出工程量业主方不予认可。如遇不稳定岩石需超挖或穿岩时，必须通过现场验槽单位同意，设计和勘察单位签署意见，否则不予认可超入岩增加。五、基础超深现场验槽手工填写原始记录，经现场参加各方人员签字后，由承包商复印后于次日送到各方参加人员手上留存备查（照片资料和会签的原始记录，承包商必须装入交工竣工归档资料中）。六、地基基槽开挖后，如发现管道、电缆等障碍物时，承包商、现场监理工程师必须第一时间通知投资发展部现场工程师后会同使用单位现场制定处理方案并确认工作量。七. 分公司工程地基超深土石方放坡系数规定由于地质情况变化较复杂，基础土石方比例已采用了综合取定的方式，但石方放坡定额无规定，根据广西建设工程造价管理总站2007年4月2日关 于如何计算超深土石方工程量的报告的规定，在确保工程造价合理的前提下，结合分公司工程所在地区实际地质情况，并与各承包商协商一致，达成如下意见： 综合考虑放坡系数，不分人工、机械施工方法；不分坑内、坑上作业；不分基槽、基坑大小；不分土质、石质类别；只要深度超过2米，放坡系数均取定为：1：0.25（但石方允许超挖量不再计算）。附件2附件3关于设计变更、现场签证的协议甲方（业主单位名称）：乙方（施工承包方名称）：甲、乙双方经协商于 年 月 日签订了 合同，为规范与该合同有关的设计变更、现场签证（以下简称“变更”“签证”）的管理工作，分清责任，提高结算效率，保护甲乙双方的利益，特签订以下协议：第一条 乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地的执行，并保证工程的质量和进度要求；甲方应按照变更、签证的内容及其完成情况及时、足量地支付乙方变更签证的价款。第二条 关于变更、签证办理的约定 （一）甲方发出的变更、签证通知单，应加盖甲方指定的印章，否则乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方结算价款的变更、签证单，如果没有甲方指定的印章，甲方将不予结算费用。（二）甲、乙双方指定的有效印章式样如下：（甲方印章式样） （乙方印章式样）（三）合同履约中，甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用本协议后附的标准表格，否则甲方可以不予审核费用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均应对变更、签证通知单分专业连续编号、妥善保存；甲、乙双方都应设置变更、签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。第三条 关于变更、签证计价及结算的约定（一）变更、签证的计价严格执行与其相关的主合同的条款，执行相同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可以按当时当地的市场合理低价协商确定。（二）在双方核对变更、签证的价款时，乙方负责事先就每张变更、签证通知单做一份完整结算书，提交于甲方；甲方不接受乙方以汇总方式编制的多项变更、签证事项的结算书。（三）结算书的内容必须完整、准确，若结算报价超过最终审定价 10 %，将把最终审定价降低 10 %；结算书一般包括以下内容：1.结算总费用；2.原合同相同工作内容的综合单价；3.套用定额编号的直接费计价表；4.其他直接费、间接费的取费表；5.综合调差系数和主材调差依据；6.定额以外项目的工料机分析；7.变更签证单原件及所有相关的往来函件、其他需要说明的与造价有关的问题。（四）乙方接受甲方发出的变更通知单后，应立即组织计算变更费用，最迟在该变更内容全部施工完毕后5日内（从监理及甲方工地代表确认完工情况的日期计算），向甲方报送完整变更费用计算；每迟报一天，将扣除最终审定价的2 %。（五）原则上甲乙双方应在每项变更签证实施前，商谈确定总费用；特急变更签证也应在施工后 5 天内谈定价款；乙方提交的变更签证结算书，应与事先商谈的价格一致。（六）关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上协商确定以下事项：工作内容及工作量、工作时间、工作人数、取定的人工单价（是综合单价，已含管理费和利润）。（七）当变更、签证的工作内容完成之后，乙方要及时督促监理和甲方工地代表在完工后5日内签字确认，否则甲方可以不予审核费用。对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，会同监理、现场工程师、成本人员共同完成工程量的确认和费用谈判，否则甲方可以不计价款。（八）因设计变更或现场签证涉及到可重复利用的材料时，应在拆除前与甲方谈定材料的可重复利用率，否则视为乙方100%的回收利用。（九）双方核定变更、签证事项的价格后，应在结算书上注明最终审定价格，并由双方签字、盖章后生效。（十）每月5日前，甲、乙方应就截止上月末已确定最终费用的变更、签证的费用结算书，进行综合性核对，并形成核对与商谈记录清单。甲方应按主合同约定的付款比例同期支付第四条 其他本协议与双方签订的主合同，具有同等法律效力；主合同的条款与本协议不一致时，以本协议为准。第五条 本协议发生争议时，双方协商解决。协商不成时任何一方可向甲方所在地法院诉讼解决。甲方：（盖章） 乙方：（盖章）法定代表人： 法定代表人：委托代理人： 委托代理人：时间： 时间：现场签证审批单施工单位： 合同编号： 签证编号：项目名称适用范围（注明对应的图纸楼号、轴线；适用的房型及楼层）提出时间：提出方承包单位 工程科 其它（请注明）签证原因施工 前现场签证内 容（如附有图纸请注明）注：1、签证单审批通过后，由工程科按项目子项连续编号（总包需分专业）；2、不盖投资发展部公章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、完成后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）5、技术核定以投资发展部最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。6、超过3千元的现场签证请在本单空白处加盖