(1210细分)医院科研经费关键控制(内控制度在后).doc

医院科研经费关键控制单位名称：上海交通大学医学院附属第*人民医院流程名称：科研经费管理当前子流程名称：科研预算管理课题组科教处财务处课题负责人课题立项K1-5课题负责人合同签订 K6-K7课题负责人预算执行课题登记岗课题登记专项核算岗预算结余专项核算岗收入入账K831业务流程名称：科研经费管理当前子流程名称：科研预算管理关键控制编号重要风险关键控制控制方法控制频率实施证据制度索引K1科研预算编制未细化课题负责人提出立项申请时，应当提供详细的预算明细人工随时科研预算明细表科研经费管理条例实施细则“二、经费预算管理”K2未按照规定程序调整预算：重大课题预算总额调整、课题承担单位变更未按原程序报财政部批准。课题合作单位之间以及增加或减少课题合作单位的预算调整，未按原程序报科技部批准。（重大专项未报财政部备案）课题组提出申请并提供依据证明，科研处审核项目事项调整的合法、合理性，按照规定程序报科技部、财政部审批或备案。根据批准文件执行。人工随时科研经费调整申请书、批准文件科研经费管理条例实施细则“二、经费预算管理”K3出现课题计划任务调整、课题负责人、首席科学家变更或调动单位、项目（课题）承担单位变更、更名等影响经费预算执行的重大事项未执行重大事项报告制度。撤销的项目未上报，国家继续下拨专项经费。十一五未完成的项目， “十二五”又上报预算973计划项目首席科学家、项目承担单位应及时将重大事项报科技部；863计划课题负责人、课题承担单位应及时按程序将重大事项报科技部；支撑计划课题负责人、课题承担单位应当及时将重大事项报项目组织单位及科技部。项目组、科研处、财务处建立沟通机制，对撤销项目及时监督上报。财务部与科研处、项目组对项目拨款、使用情况定期核对。人工随时经费使用报告科研经费管理条例实施细则“二、经费预算管理”K4小项目大预算，作假套取专项资金科研处根据立项资料、立项的内容、项目编号等进行审批人工科研经费项目书科研经费管理条例实施细则“二、经费预算管理”K5预算调整未经审批项目（课题）负责人提出申请，科研处及分管领导审批，预算调整的内容符合法律规定。科研处或相关主管部门在中期财务检查或财务验收时予以确认。人工随时经费调整申请单、验收报告科研经费管理条例实施细则“二、经费预算管理”K6合同签订无人审核合同内容应当经过科研处等相关部门的审核，并保持审核意见人工随时合同审核单科研经费管理条例实施细则“四、科研合同管理”K7科研合同未统一管理，散乱在各课题项目组对科研合同应确立统一归口管理部门，分类登记并归档人工每月合同登记本科研经费管理条例实施细则“四、科研合同管理”K8课题结余未按照科技部规定上缴科研处及时通知财务处项目结题信息，经费结余金额，由课题负责人向经费提供单位申请留用，如果需要上缴的，财务处及时进行账务处理，办理上缴手续，并将上缴信息反馈科研处。人工每年科研项目结题报告、科研经费专项审计报告科研经费管理条例实施细则“五、科研经费结余的管理”附录1 课题预算情况表类别核准预算金额（万元）备注A 材料费B 出版物费用C 测试化验与加工费用D 会议差旅费E 劳务费（研究生津贴）F 国际合作与交流费G 设备购置修缮费H 科研合作转账I 其它共计附录2 经费使用情况汇总类别金额（万元）备注共计业务流程名称：科研经费管理当前子流程名称：科研支出管理课题组科教处院分管领导财务处科技管理岗01.根据预算和合同编制科研经费支出审批单K2科技管理岗05.办理结算02.课题负责人审核 K1 K3-K1003.授权范围内审批04.审批07.稽核岗审核费用核算岗06.编制记账凭证K11K12K1308.支付结算业务流程名称：科研经费管理当前子流程名称：科研支出管理关键控制编号重要风险关键控制控制方法控制频率实施证据制度索引K1经费支出未明确审批权限院领导、科研和财务部门负责人、课题负责人设立审批权限，按照权限及规定流程审批人工随时经费支出审批单科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K2科研经费不实或虚列，未根据经批准的预算提出经费开支申请科研处跟踪年度科研计划执行情况。课题组依据开题报告和项目进展情况，提出经费开支申请，由科研处部门领导审核，财务部门审批人工随时经费登记本、经费支出审批单、项目立项书、经费预算表、开题报告科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K3会议费内容不合规科研处和财务处审核会议费支出证明材料，如预算单、费用明细清单、会议通知、参加人员签到单等；严禁开支招待费、礼品费和旅游费用。人工随时预算单、会议通知、人员签到单科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K4差旅费超过标准科研处和财务处审核出差费用报销的真实性，如出差目的、事由、出差人数等信息人工随时出差申请表、差旅费报销单科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K5国际合作交流费超过预算，补贴超过国家标准科研处和财务处审核邀请函、出国申请表、国外行程单；严格执行国家关于出国补助标准的规定。人工随时邀请函、出国审批表、出国补助标准的规定科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K6以测试化验加工费的名义分立子任务，变相转拨经费大宗测试化验加工内容，应签订委托合同；测试内容、单价、测试数量、结果报告、委托合同等资料应当保存完整人工随时委托合同；测试费用的清单；结果报告科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K7未专款专用，如：用于非本课题的研究任务科研处按照课题项目书、预算明细进行复核，财务处对票据真实性审核人工随时经费登记本、经费支出审批单、项目立项书、经费预算表科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K8设备采购不真实，未按规定招投标、执行政府采购，采购设备无发票、无清单，重复购置设备，采购无关的设备、软件；采购合同无编号。未入固定资产帐，形成帐外资产。设备购置应严格执行预算，不得突破批复的预算；设备采购由设备科统一采购、执行报投标法、政府采购法的规定。采购合同经过法务部门及相关主管部门审核并订立书面协议。设备经过资产管理部门等验收，办理入库、领用手续。人工随时设备购买申请书、设备采购合同、验收单、固定资产登记卡、科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K9科研用试剂未统一采购药剂科统一采购实验用试剂。对供应商建立审批入围机制。人工随时试剂采购申请单、合格供应商名单、评审报告科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K10材料费不真实：大宗、贵重材料以购代耗、以支代耗；未签订书面合同；未按照预算的内容购买，无完整的入库领用手续采购合同经过法务部门及相关主管部门审核并订立书面协议。大宗、贵重材料执行招标程序。对供应商建立审批入围机制。人工随时材料采购合同、经审批的材料采购申请单、入库验收单、领用单。科研经费管理条例实施细则“四、科研合同管理”K11专项经费和自筹经费未分别单独核算在会计核算系统中单独设置会计科目(分别设收入和支出科目），对专项经费及自筹经费分别进行单独核算人工随时专项经费明细表、自筹经费明细表科研经费管理条例实施细则“二、经费预算管理”K12间接费用分摊无依据，如：水电费全部摊入项目；列支办公费、通用设备、电脑财务处编制分摊测算表，科研处审核人工随时间接费用分摊测算表科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”K1325%劳务费统一发到课题组负责人，由其转发并提供人员信息等清单制定劳务费发放清单，并经实际收款人签收。发放凭证应当具备人员姓名、工作单位、职称、身份证号、工作内容、工作时间、领取人签字等信息。发放标准应当结合课题周期和劳务人员、专家投入的工作时间。人工随时劳务费发放签收单科研经费管理条例实施细则“三、经费使用管理”附录1 差旅费报销凭证上海交通大学医学院附属第*人民医院差旅费报销凭证报销日期：年月日姓名科室出差地点出差事由出差起止日期项目金额凭证张数备注机票、车船费市内交通费会议注册费住宿费餐饮费其他小计住勤费伙食补贴已预支元合计金额（大写）应退还（补领）凭证数： 领导批准： 具领人：附录2 科研酬金发放凭证年度科研酬金发放凭证项目名称账户简称项目负责人课题来源项目编号下发课题组科研酬金合计￥（元）签收清单姓名金额（元）工号/卡号省份证号签名是否研究生合计金额注：1.本院职工填写工号，研究生填写交行卡号；2.签名处需本人亲笔签名确认 3.本表一式两份，原件交管理部门，复印件由课题组留存，审计备查。填表人：填表日期：年 月 日附录3 科研经费报销本上海交通大学医学院附属第*人民医院科研经费报销本科室：来源：账户：起始日期： 年 月 日负责人：终止日期： 年 月 日设立日期： 年 月 日附录4 统一提取费用登记日期类别金额经手人管理能源研究生酬金动物其它管理能源研究生酬金动物其它管理能源研究生酬金动物其它管理能源研究生酬金动物其它管理能源研究生酬金动物其它管理能源研究生酬金动物其它管理能源研究生酬金动物其它管理能源研究生酬金动物其它注：登记已统一提取的管理费、能源费、研究生津贴、科研酬金、动物实验费附录5 科研经费报销单上海交通大学医学院附属第*人民医院科研经费报销单科室：日期：年月日类别摘要支付方式凭证数十万万千百十元角分A、材料费现金/转账B、出版物费用现金/转账C、测试化验与加工费用现金/转账D、会议差旅费现金/转账E、劳务费现金/转账F、国际合作与交流费现金/转账G、设备购置修缮费现金/转账H、科研合作转账现金/转账I、其他现金/转账总计人民币（大写）现金/转账负责人：科教处审核：财务处审核：支出账户：经办人：附录6试剂、设备采购需求计划表 NO：上报部门： 上报时间： 计划号试剂、设备名称及规格型号计量单位需求数量要求到货时间技术要求备注（年月日）编制人：审核人：审批人：附录7设备、试剂验收单 供货单位： 合同号： 运单号： 验收编号：收料仓库： 发票号： 质证书号： 制单编号： 设备、试剂编号设备、试剂名称及规格计量单位应收数量实收数量入库价单价金额包装费：运杂费：合计金额：验收记录备注：生产厂家：验收：保管：业务：部门主管稽核：业务流程名称：科研经费管理当前子流程名称：科研成果管理课题组科教处课题负责人科技成果上报需鉴定不需鉴定向主管机关申请鉴定鉴定证书成果登记推广应用K3业务流程名称：科研经费管理当前子流程名称：科研成果管理关键控制编号重要风险关键控制控制方法控制频率实施证据制度索引K1验收、鉴定申请报送材料不全面课题负责人根据申报要求收集相关资料人工随时经费登记本、经费支出审批单、项目立项书、经费预算表、专项经费明细表、科学技术成果管理办法K2未及时申请专利科研处及时组织专利申请，对研究成果进行保护，发现侵权及时维护。人工随时专利证书专利管理办法K3科研成果管理不善科研处对各类科研成果登记，妥善保管专利证书等证明材料，分类归档。人工每半年科研成果分类登记表科学技术成果管理办法科研经费关键控制程序描述1. 适用范围国家级科研经费、市级科研经费、局级科研经费、交大校级和医学院院级科研经费、国际、港澳台地区合作研究项目经费、学术学会类项目经费、横向课题经费2. 风险1) 科研预算管理方面K1科研预算未细化K2未按照规定程序调整预算K3未按照规定执行重大事项报告制度K4套取专项资金K5预算调整未经审批K6合同签订未经审核K7科研合同未统一归口管理K8课题结余未按照科技部规定上缴2) 科研支出管理方面K1经费支出未明确审批权限K2未根据经批准的预算提出经费开支申请K3会议费内容不合规K4差旅费超过标准K5国际合作交流费超过预算，补贴超过国家标准K6以测试化验加工费的名义分立子任务，变相转拨经费K7未专款专用，如：用于非本课题的研究任务K8未按规定招投标、执行政府采购；K9科研用试剂未统一采购K10大宗、贵重材料以购代耗、以支代耗K11专项经费和自筹经费未分别单独核算K12间接费用分摊无依据K13劳务费统一发到课题组负责人，未提供人员信息等清单3) 科研成果管理方面K1验收、鉴定申请报送材料不全面K2未及时申请专利K3科研成果管理不善, 被其他单位或个人侵占。3. 部门职责课题组：负责预算的编制及按预算的执行，确保支出合法、合规、合理。科研处：负责本程序的实施和归口管理，控制预算执行，审核支出合法、合规、合理。财务处：对支出的合法、合规、合理进行审核，一般用存款支付，并进行会计核算。设备采购处：负责归集设备采购信息，按规定进行设备采购。资产管理处：负责对设备进行验收入库，或将设备移交给科研组人员使用，进行归口登记。审计监察部：对支出合规性、预算执行情况、资产管理情况进行事中、事后监督检查。4. 控制1） 科研预算管理方面K1课题负责人应当编制详细的预算明细。K2科研处审核事项调整的合法、合理性，按照规定程序报科技部、财政部审批或备案。K3项目组、科研处、财务处建立沟通机制，对撤销项目及时监督上报。财务部与科研处、项目组对项目拨款、使用情况定期核对。K4科研处严格按照立项资料、立项的内容、项目编号等进行审批。K5科研处或相关主管部门在中期财务检查或财务验收时予确认。K6合同内容应当经过相关部门审核。K7科研合同应确立统一归口管理部门，分类登记并归档。K8科研处及时通知财务处项目结题信息、经费结余金额，财务处及时进行账务处理，办理上缴手续，并将上缴信息反馈科研处。2）科研支出管理方面K1院领导、科研和财务部门负责人、课题负责人设立审批权限，按照权限及规定流程审批。K2科研处跟踪年度科研计划执行情况。K3科研处和财务处审核会议费支出证明材料，如预算单、费用明细清单、会议通知、参加人员签到单等；严禁开支招待费、礼品费和旅游费用。K4科研处和财务处审核出差费用报销的真实性，如出差目的、事由、出差人数等信息。K5科研处和财务处审核邀请函、出国申请表、国外行程单；严格执行国家关于出国补助标准的规定。K6签订委托合同；测试内容、单价、测试数量、结果报告、委托合同等资料应当保存完整。K7科研处按照课题项目书、预算明细进行复核，财务处对票据真实性审核K8设备采购由设备科统一采购、执行报投标法、政府采购法的规定。采购合同经过法务部门及相关主管部门审核并订立书面协议。设备经过资产管理部门等验收，办理入库、领用手续。K9药剂科统一采购实验用试剂。对供应商建立审批入围机制。K10采购合同经过法务部门及相关主管部门审核并订立书面协议。大宗、贵重材料执行招标程序。对供应商建立审批入围机制。K11在会计核算系统中单独设置会计科目(分别设收入和支出科目），对专项经费及自筹经费分别进行单独核算。K12财务处编制分摊测算表，科研处审核K13制定劳务费发放清单，并经实际收款人签收。3）科研成果管理方面K1课题负责人根据申报要求收集相关资料K2科研处及时组织专利申请，对研究成果进行保护，发现侵占及时维权。K3科研处对各类科研成果登记，妥善保管专利证书等证明材料，分类归档。5. 控制证据（1）科研立项书（2）科研合作协议或合同（3）科研经费报销本（4）科研经费报销单（5）试剂、设备采购需求计划表（6） 设备、试剂验收单、入库单、领用单6. 相关制度科研经费管理条例实施细则JY-KJ-ZD-006科学技术成果管理办法JY-KJ-ZD-007专利管理办法JY-KJ-ZD-008上海交通大学医学院附属第*人民医院（科教处）题目: 科研经费管理条例实施细则 编号：JY-KJ-ZD-006修订 生效日期：2010年12月科研经费管理条例实施细则为了加强对科研经费的管理，进一步调动科技人员的积极性，保证课题顺利进行，根据国家和上海市科研经费管理的相关政策以及交大医学院科研经费管理办法，特修订我院科研经费管理条例实施细则一、科研经费管理范围国家级科研项目经费：国家科技部“973”计划、重大研究计划、支撑计划、国家自然科学基金会项目等。部委级科研项目经费：国家教育部项目、卫生部项目、国家中医药管理局项目、国家人口与计划生育委员会项目等。市级科研项目经费：上海市科委项目等。局级科研项目经费：上海市教育委员会项目、卫生局项目、申康医院发张中心项目、上海市人口与计划生育委员会项目等。交大校级和医学院院级科研项目经费：校、院级自然科学基金、人文社会科学研究基金项目、护理科研基金项目、交大医工结合项目等。国际、港澳台地区合作研究项目经费。学术学会类项目经费：由各学术学会立项审批并提供额科研经费的项目。横向课题经费：经政府或企业立项批准，经费落实的科研项目。二、经费预算管理项目批准后，项目负责人须在实际批准的项目经费预算的基础上，根据研究的实际需要，编制切合实际的经费使用预算计划，填写上海交通大学医院院科研项目经费使用预算表。支出预算的编制须严格遵照立项单位所制定项目管理办法和经费管理办法的规定。支出范围一般包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费、管理费、科研酬金等科目。具体如下：（一）研究经费是指直接用于科学研究的费用1科研业务费：测试、计算、分析费，动力、能源费，差旅费，调研和学术会议费，资料、论文版面费和印刷费，文献检索、入网等信息通讯费，学术刊物订阅费。2.实验材料费：原材料、试剂、药品等消耗购置费，实验动物、植物的购置、种植、养殖费，标本、样品的采集加工费和包装运输费。3.仪器设备费：专用仪器设备的购置、运输、安装费和修理费，自制专用仪器设备的材料、配件购置费和加工费。4.实验室改装费：实验室改装所开支的费用。但不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。5.协作费：外单位协作承担项目部分试验工作的费用。（二）国际合作与交流经费是指与项目研究有直接关系的国际合作与交流费用，包括项目组人员出访及外国专家来访的部分费用。（三）劳务费是指直接参加项目研究的研究生、博士后人员的津贴。（四）管理费是指承担单位为组织和支持项目研究而支出的费用。管理费比例为医学院和医院科管部门各3；国家“973”、“863”、国家自然基金项目等管理费比例各位2.5；国家自然科学基金杰出青年基金批准经费小于（含）100万，管理费比例为8。其中医学院3，医院5。横向课题管理费为4。教育部留学回国人员启动基金项目、上海市卫生局项目、申康医院管理中心项目、交大校区和医学院院级项目不得提取管理费。（五）能源费（燃料动力费）比例：医院科管部门转2%，其中国家973、863、国家自然基金等项目转2.5%。（六）科研酬金是指除劳务费以外，给予直接参加项目研究和项目管理的相关人员的津贴，包括直接参加项目的研究生津贴。分配方案由项目负责人制定，科管部门审核后报医学院科技处审核备案。科研酬金按照当年实际转入项目经费数（须扣除转拨外单位的经费数）的15%提取，其中，课题组13.8%，医学院科技处0.6%，医院科管部门0.6%。国家自然科学基金重点项目可研酬金比例为到位经费的10%，其中课题组9.2%。医学院科技处0.4%，医院科管部门0.4%；横向课题可提取最高不超过总经费30%的科研酬金，其中课题组27.6%，医学院科技处1.2%，医院科管部门1.2%。国家“973”、“863”计划项目，国家科技部支撑计划，国家卫生部行业基金项目等按科技部相关经费管理办法执行。交大校级、医学院院级科研项目经费不得提取科研酬金。项目负责人必须严格按照审核批准的项目资助经费预算核定的用途、范围和开支标准使用项目资助资金，不得用于国家规定禁止列入的其他支出。预算调整的，需由课题组提出申请并提供依据证明，科研处审核项目事项调整的合法、合理性，按照规定程序报科技部、财政部审批或备案。根据批准文件执行。出现课题计划任务调整、课题负责人、首席科学家变更或调动单位、项目（课题）承担单位变更、更名等影响经费预算执行的重大事项需执行重大事项报告制度。973计划项目首席科学家、项目承担单位应及时将重大事项报科技部；863计划课题负责人、课题承担单位应及时按程序将重大事项报科技部；支撑计划课题负责人、课题承担单位应当及时将重大事项报项目组织单位及科技部。项目组、科研处、财务处建立沟通机制，对撤销项目及时监督上报，财务部与科研处、项目组对项目拨款、使用情况定期核对。在会计核算系统中单独设置会计科目(分别设收入和支出科目），对专项经费及自筹经费分别进行单独核算。三、经费使用管理1、课题经费下达后，按上述二（四）、（五）项扣除相关管理费、能源费等费用。对管理费、能源费等费用由财务处编制分摊测算表，科研处审核。2、扣除以上经费使用外，每课题建立小账簿，课题经费使用权课题组负责人，由课题组负责人签字，报科教处审批后方可报销。院领导、科研和财务部门负责人、课题负责人设立审批权限，按照权限及规定流程审批。科研处按照课题项目书、预算明细进行复核，财务处对票据真实性审核。3、课题经费使用范围必须按照计划任务书预算项目开支。科研处跟踪年度科研计划执行情况。课题组依据开题报告和项目进展情况，提出经费开支申请，由科研处部门领导审核，财务部门审批。4、课题执行中必须添置的设备，须向科教处提出书面申请，一式两份，获准后，由设备科协助购买，如科研急需，经设备科准许，课题组可自行购买，到货后有设备科登记验收，发票由课题负责人签字经科教处签章后到财务处报销。设备购置应严格执行预算，不得突破批复的预算；设备采购由设备科统一采购、执行报投标法、政府采购法的规定。采购合同经过法务部门及相关主管部门审核并订立书面协议。设备经过资产管理部门等验收，办理入库、领用手续。5、试剂的购买，由科教处获准后，由药房负责购买，到货后由药库登帐验收，发票由课题负责人签字经科教处签章后到财务处报销。6、领用实验动物，由各课题组作订购计划，动物房按计划统一订购，费用由各课题组自行承担。7、课题执行中，需外单位协作者，协作费一般由财务转账的方式支付，由课题负责人提供计划任务书及相关合同等附件，报科教处审批后由财务处转账。遇特殊情况需要加办者，必须出具报告并附相关协议递交科教处，由分管领导批准后方可转账支付。8、课题结束后的结余经费，可按上海交通大学医学院科研经费管理办法执行，或保留账号，由课题组继续作后续研究及相关论文版面费、学术交流费报销。9、对会议费支出加强管理，科研处和财务处审核会议费支出证明材料，如预算单、费用明细清单、会议通知、参加人员签到单等；严禁开支招待费、礼品费和旅游费用。10、对差旅费加强管理，科研处和财务处审核出差费用报销的真实性，如出差目的、事由、出差人数等信息。11、加强对国际合作交流费的管理，科研处和财务处审核邀请函、出国申请表、国外行程单；严格执行国家关于出国补助标准的规定。12、大宗测试化验加工内容，应签订委托合同；测试内容、单价、测试数量、结果报告、委托合同等资料应当保存完整四、科研合同管理1、科研合同内容应当经过科研处等相关部门的审核，并保持审核意见；采购合同经过法务部门及相关主管部门审核并订立书面协议。大宗、贵重材料执行招标程序。对供应商建立审批入围机制。2、确定合同归口管理单门，合同由归口部门统一签订和保管，科研处对科研相关的合同备案。五、科研经费结余的管理科研处及时通知财务处项目结题信息，经费结余金额，由课题负责人向经费提供单位申请留用，如果需要上缴的，财务处及时进行账务处理，办理上缴手续，并将上缴信息反馈科研处。上海交通大学医学院附属第*人民医院（科教处）题目:科学技术成果管理办法 编号：JY-KJ-ZD-007修订 生效日期：2010年12月科学技术成果管理办法第一章总则第一条 科学技术成果是国家的重要财富，是广大科技人员辛勤劳动的结晶。也反映了一个单位的学术水平，为加强我院科技成果的管理，组织好科技成果的鉴定、登记、推广、申报奖励等，特制定本办法。第二条 科技成果是指由创造性、科学性和实用价值的新发现、新技术、兴药物、新器械等。第三条 凡是研究者在本职工作中利用单位的资金、仪器设备、实验动物和各种为公开的技术资料做出的成果为职务成果；凡是研究者在业余时间利用自己的资金、仪器等完成的科技成果为非职务成果，职务成果所有权属于国家，持有权归单位。非职务成果所有权和持有权归研究者。按照国家有关规定，职务和非职务成果的主要完成者均可接受国内外奖励或其他荣誉，但职务成果的完成者不得以个人名义向国内外进行成果转让。如需转让，必须通过法定的法人代表。第二章科学成果的鉴定第四条 科技成果鉴定是指有关科技行政管理机关聘请同行专家，按照规定的形式和程序 ，对科技成果进行审查和评价，并作出相应的结论。第五条 科技成果鉴定工作应当坚持实事求是、科学民主、客观公正，注意质量，讲求实效的原则，保证科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。第六条 国家科技部归口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作；省、自治区、直辖市科学技术委员会归口管理、监督本地的科技成果鉴定工作；本院成果鉴定由科教处负责申报。第七条 鉴定范围：列入国家和上海市科委、主管局以及国务院有关部门的科技计划内的应用技术成果，以及少数科技计划外的重大应用技术成果。第八条 下列科技成果不组织专家鉴定（一）基础理论研究成果（二）软科学研究成果（三）已申请专利的应用技术成果；（四）已转让实施的应用技术成果；（五）各单位自行开发的一般应用技术成果。第九条 科技成果鉴定的组织形式组织鉴定单位和主持鉴定单位可以根据科技成果的特点选择下列鉴定形式：（一）检测鉴定：指由专业技术检测机构通过检验、测试性能指标等方式，对科技成果进行评价。（二）会议鉴定：指由同行专家采用会议形式对科技成果做出评价。需要进行现场考察、测试、并经过讨论答辩才能做出评价的科技成果，可以采用会议鉴定形式。（三）函审鉴定：指同行专家通过书面审查有关技术资料，对科技成果作出评价。以上三种鉴定形式具有同等效力。第十条 鉴定委员会的组成：（一）采用会议鉴定时，由组织鉴定单位或主持鉴定单位聘请同行专家七至十五人组成鉴定委员会，鉴定委员会到会专家不得少于应聘专家的五分之四，鉴定结论必须经鉴定委员会专家三分之二以上多数或者到会专家的四分之三以上多数通过。（二）采用函审鉴定时，由组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请同行专家五至九人组成函审组。提出函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四，鉴定结论必须依据函审组专家四分之三以上多数的意见形成。第十一条 同行专家必须具备的条件：（一）具有高级技术职务（特殊情况下可聘请不多于四分之一的具有中级技术职称的中青年科技骨干）；（二）对被鉴定科技成果所属专业有较丰富理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况；（三）具有良好的科学道德和职业道德。被鉴定科技成果的完成单位，任务下达单位或委托单位的人员不得作为同行专家参加该成果的鉴定。非特殊情况下，一般不聘请非专家人员担任鉴定委员会，检测专家小组或者函审组成员。第十二条 鉴定程序（一）需要鉴定的科技成果由课题组上报科教处，再由科教处根据任务来源或者隶属关系，向主管机关申请鉴定。（二）申请科技成果鉴定，应当符合本办法第十条的规定，并具备下列条件：1、已完成合同的约定或者计划任务书规定的任务要求；2、不存在科技成果完成单位或者人员名次排列异议和权属方面的争议：3、技术资料齐全，并符合档案管理部门的要求。4、有经有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告；5、凡科研工作过程中，使用动物的必须具备动物合格证和动物设施合格证。第十三条 科技成果鉴定的主要内容是：（一）是否完成合同或计划任务书要求的指标；（二）技术资料是否齐全完整，并符合规定；（三）应用技术成果的创造性、先进性和成熟程度；（四）应用技术成果的应用价值及推广的条件和前景。鉴定结论不写明“存在问题”和“改进意见”的应退回重新鉴定，予以补正。第十四条 颁发鉴定证书：成果完成单位将专家签字的鉴定意见填写在鉴定证书的“鉴定意见”栏中，再将鉴定证书送主持鉴定单位和组织鉴定单位主管领导审核签署意见。并加盖主持鉴定单位印章和组织鉴定单位“科技成果鉴定专用章，鉴定证书生效。第十五条 科技成果鉴定的文件、材料，分别由组织鉴定单位和申请鉴定单位按照科技档案管理部门的规定归档。第十六条 鉴定的行政和法律责任（一）鉴定委员会有权审查科研原始记录及询问与鉴定有关的一切科学技术问题。项目主要完成者有接受这种审查的义务和答辩权利。（二）被鉴定单位报假成果，经审查，组织鉴定单位应撤销其成果鉴定结论，并由主管部门进行严肃处理。（三）任何单位或公民对鉴定结论持有异议时，有权据实向组织鉴定单位或上级主管单位提出。第三章 科学技术成果的登记第十七条 鉴定后的科技成果，由成果完成人按国家科技部统一格式填写鉴定证书主要完成者签名，单位盖章，并填写成果登记表，按照规定的份数上交科教处进行成果登记。第十八条 按科技成果管理办法第八条规定的“不组织鉴定”的科技成果，也可填写成果登记表，按照规定的份数及相应的资料上报科教处，由科教处至上海市科委成果处登记。第十九条 登记后的成果由上海市科委给予登记号，并颁发上海市科技成果证书及上海市科技成果完成者证书。应用性科技成果必须有登记号，才能申报上海市科技进步奖。第四章 科学技术成果的推广应用第二十条 科技成果的应用推广是成果管理工作的重点，是科技人员和各级科技管理部门不可推卸的责任。一切成果的完成单位则应按照国家的有关规定与其他单位交流、推广和转让本单位的科技成果，使不断出现的科技成果尽快产生社会效益和经济效益。反对技术垄断和剽窃他人成果的行为。如发现这种做法，各级管理部门均有权进行干预和处理。第二十一条 应用性科技成果（包括理论性成果中有应用价值的部分），经过鉴定后，成果持有单位应负责组织推广、应用或转让。各单位应将专项经费支持成果推广应用。第五章 科学技术成果的奖励申报第二十二条 根据科技成果的性质申报不同渠道的奖励。可申报的奖励有国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、中华人民共和国国际科学技术奖、上海市科技进步奖及主管部门进步奖。第二十三条 成果奖励按下列三个条件进行综合评定：（一）科学技术水平和技术难度；（二）经济效益和社会效益；（三）推动科技进步的作用。具体奖励标准按各类科技奖的奖励办法执行。第二十四条 由多个单位联合完成的科技成果，由第一完成单位申报。并负责协调好单位和人员排列秩序。第六章 科学技术成果的奖励第二十五条 奖励批准后，由各级成果评审委员会分别授予主要完成单位和主要完成人集体荣誉奖状和个人荣誉证书及奖金。第二十六条 奖金分配应按贡献大小，不搞平均主义，按照各级成果奖的所得奖金7080%给参加获奖成果的科研人员，2030%给予与获奖成果有关的其他人员及科研管理人员，其中校科研管理部门5%，院、系、所科研管理部门5%。第二十七条 对于重复获奖的成果，只发最高层次奖励的奖金额度。第二十八条 获奖成果的主要完成者的事迹，应记入本人档案，并作为考核、提级、晋升、评定职称的依据之一。上海交通大学医学院附属第*人民医院（科教处）题目:专利管理办法 编号：JY-KJ-ZD-008修订 生效日期：2010年12月第一章 总则第一条 为了鼓励发明创造，促进我院的科技技术进步，根据中华人民共和国专利法（以下简称专利法）和专利法实施细则有关规定，结合我院的具体情况，特制定本办法。第二条 本办法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。第三条 我院的专利咨询申请管理归口科教处，并负有保密的责任。第四条 科教处接受各类职务或非职务发明专利申请、咨询、代理、许可证贸易合同。第五条 对违反国家法律，社会公德或者妨碍公共利益的发明创造，不受理专利代理。第六条 对发明人或设计人的非职务发明创造专利申请，任何单位或个人不得压制。职务发明其发明权属单位所有，对职务发明创造须申报专利的任何单位或个人不得压制或占为己有。第七条 专利申请权和专利权可以转让，但必须经上级主管机关批准，并须订立书面合同，经专利局登记和公告后生效。第八条 发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费用。第九条 专利权的所有单位或者持有单位对职务发明创造的发明人或者设计给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计者给予奖励。第二章 专利的申请第十条 申请发明和实用新型专利的，应具备新颖性、创造性和实用性，并提交请求书、说明书及其权利要求书等文件。第十一条 申请外观设计专利的，应提交请求书以及该外观设计的图（照片）等文件，并应写明使用该外观设计的产品及其所属类别。第十二条 凡属专利法第二十五条所规定不属于发明创造性质的专利，不予受理申请。第十三条 申请人提出专利代理申请，须委托科教处办理，并提出建议代理人选，科教处将充分考虑申请人意见，负责安排专利代理人代理。凡擅自委托外