开放式基金传真交易协议书

1 / 9开放式基金传真交易协议书 甲方：_乙方：_根据国家相关法律，法规的规定，为方便甲方对乙方管理的开放式基金进行申购、赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。 一、本协议所称传真交易是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的情况。二、本协议所指传真交易仅包括开户，申购，赎回，撤单，分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。 三、甲方受理乙方传真交易的时间是在每个基金开放日的 9：00-14：30。乙方应在甲方的直销中心开立基金帐户和交易帐户，并预留印鉴。 四、乙方提交申购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：_。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：_。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件。 五、乙方发出传真后，应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认的，甲方对此不承2 / 9担责任。甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方传真信息不准确，不完整，无法识别或乙方违反法律法规，基金合同或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。 六、乙方在发完传真并经甲方确认后，应在三日内将加盖预留印鉴的申请表原件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。 七、甲方收到乙方传真的认申购交易申请后，应在验证资金到帐后受理申请。若资金未到，以五日内资金实际到帐日为申请日，若五日内资金仍未到帐，则该申请将被视为无效申请。 八、甲方收到乙方传真的赎回交易申请后，应在验证交易帐户内有足够基金余额后受理申请。如果帐户内基金余额不足，则该申请将被视为无效申请。 九、乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站_下载的相关交易申请表。 十、在本协议履行过程中，因不可抗力而影响委托的实施，甲方不承担责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。 十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。 十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。甲方：_乙方：_代表人：_3 / 9代表人：_年_ 月_日_年_月_日开放式基金传真交易协议书 开放式基金传真交易协议书甲方：_乙方：_根据国家相关法律，法规的规定，为方便甲方对乙方管理的开放式基金进行申购、赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。一、本协议所称传真交易是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的情况。二、本协议所指传真交易仅包括开户，申购，赎回，撤单，分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。三、甲方受理乙方传真交易的时间是在每个基金开放日的 9： 00-14：30。乙方应在甲方的直销中心开立基金帐户和交易帐户，并预留印鉴。四、乙方提交申购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：_。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号4 / 9码：_。加盖预留印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件。五、乙方发出传真后，应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认的，甲方对此不承担责任。甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方传真信息不准确，不完整，无法识别或乙方违反法律法规，基金合同或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。六、乙方在发完传真并经甲方确认后，应在三日内将加盖预留印鉴的申请表原件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。七、甲方收到乙方传真的认申购交易申请后，应在验证资开放式基金传真交易协议书金到帐后受理申请。若资金未到，以五日内资金实际到帐日为申请日，若五日内资金仍未到帐，则该申请将被视为无效申请。八、甲方收到乙方传真的赎回交易申请后，应在验证交易帐户内有足够基金余额后受理申请。如果帐户内基金余额不足，则该申请将被视为无效申请。九、乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提5 / 9供的或从甲方网站_下载的相关交易申请表。十、在本协议履行过程中，因不可抗力而影响委托的实施，甲方不承担责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。甲方：_乙方：_代表人：_代表人：_年_月_日_年_月_ 日开放式基金传真交易协议甲方：_证件类型：_证件号码：_基金帐号：_业务经办人：6 / 9_传真电话：_联系电话：_地址：_乙方：_地址：_电话：_联系人：_委托服务传真电话：_传真确认专线：_为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，依照国家有关法律，法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过友好协商，就甲方采用传真委托的方式办理基金业务申请达成如下协议：6申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基7 / 9金份额的行为。7赎回：指基金持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。8基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。9基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额的行为。10基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份额净值来计价的。11t 日：指销售人确认的投资者有效申请工作日；tn 日：指自 t 日起1甲方与乙方签订了_基金管理有限公司开放式基金传真交易协议书 。2甲方已经在8 / 9乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协议履行过程中处于正常交易状态。3甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为“印鉴密码”或者“密码” ，甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定期更换密码。开放式基金传真交易协议书 4甲方办理传真交易赎回，基金份额转托管，基金转换委托申请的，在委托有效日相应直销交易帐户应有足够的基金份额。5甲方已经按照乙方的要求，真实，完整和准确填写了由乙方提供的或从乙方网站下载的相关交易申请表。6乙方受理甲方传真交易的时间为每个基金开放日的 9：30-15：00。7甲方办理传真认购，申购委托申请的，应在该交易日 15：00 之前将足额认购，申购资金划至乙方指定银行帐户；甲方办理传真交易赎回，基