环境管理体系内部审核员全部新

1、ISO14001内审员培训目录 一、术语及定义1二、如何进行内部环境审核32.1内审的目的与范围 32.2内审的基本原则 32.3内审的形式 32.4内审的过程与方法 42.5确定不符合项和编写不符合报告 92.6审核的控制 11三、ISO14001标准与审核要点 12四、审核案例剖析常见缺陷24五、法律法规和其他要求365.1 法律法规及其他要求的区分365.2 环境保护法律介绍36六、污染的分类与定义406.1 空气污染的定义406.2 水污染定义406.3 废弃物之定义406 4 噪音之定义416.5 化学物质的传布416.6 主要环境污染种类41一、术语和定义组织：具有自身职能和行政管

2、理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营（对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织）。相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境管理体系（EMS）：全面管理体系的一个组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。环境影响：全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。环境因素：一个组织活动、产品或服务中能与环

3、境发生相互作用的要素（重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素）。环境绩效：一个组织基于其环境方针、目标、指标、控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系结果。持续改进：强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进环境绩效。污染预防：采用防止、养活或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等（污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本）。环境方针：组织对其全部环境绩效的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。环境目标：一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环

4、境目的，如可行应予以量化。环境指标：直接来自于环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。环境管理方案：为明确实现环境目标和指标的所制定的管理方案。环境管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一结果呈报给管理者。审核组：被委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员。环境审核员：具备从事环境审核资格的人员。受审核方：受审核的组织。审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根

5、据审核发现所做的论证。审核准则：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。二、如何进行内部环境审核2.1 内审的目的与范围(1) 内审的目的就是改进组织的环境管理体系。具体实施应对照环境管理体系的审核准则，判断环境管理体系的建立是否符合标准的要求，确保组织环境管理体系有效运行；判断环境管理体系是否正确的实施和保持；发现环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确；评审以前审核的结果；向环境管理者报送审核结果。内审的目的同外部审核的不同之处，不是在

6、于指出不符合，而是基于对发现的不符合致力于改进。(2) 内审的范围内部环境审核的范围应覆盖组织所有认证范围的部门，范围大于等于认证范围，是对全部门、全要素的审核。实施就是将其具体化，如明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响。将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为重点审核对象。并考虑适用的法律法规和其它要求。2.2 内审的准则：审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如：ISO14001标准；组织的手册、程序文件、作业指导书；适用于本组织的法律法规及其他要求。为了确保审核的客观性，审核员应独立于他们

7、所审核的活动，不应审核自己本部门的工作；依程序的规定和策划的安排，考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。收集、分析、说明并记录所需信息，为审查和评价过程提供审核证据，以判定是否符合环境管理工作的计划安排和环境管理体系标准的要求，是否得到了正确的实施和保持以及改进的可能。审核的结果应做好记录。审核结束应编写内审报告交领导审批。2.3内审的形式：一是集中式审核，集中采用几天时间，分为几个内审小组审核所有部门、项目及要素。优点为效率高，问题可集中解决。二是滚动式，在一年内分段进行，覆盖所有部门、项目及要素。二种形式都有其优缺点，组织应根据自身情况进行选择。2.4 内审的过程与方法(

8、1) 内审准备阶段：依程序所规定的审核计划的安排，审核组长应于审核前召集所有审核员进行审核前会议，互相交换信息及讨论可能出现的问题和困难，明确各审核员的职责范围，编制内审日程表、审核计划表，调查规定的要求如环境方针、环境手册、程序、标准及上次内审报告等，明确对象范围（设施、受审部门等），确定组织内的重大环境因素和相关环境影响等。进行文件预审，编制检查表。确认内审时间后，应提前2星期通知受审部门，以便受审部门安排好工作配合内审。A 审核计划的编制：组织的审核计划在年初要制定年度审核计划。年度审核计划要符合管理体系的要求及组织的实际情况。一般来说，环境管理内部审核一年一次，但在以下特殊情况下应追加

9、审核：发生了严重的环境问题、相关方有严重的抱怨、组织的领导层、隶属关系、内部机构及设施工艺等发生了重大改变；即将进行第二方、第三方审核。内审计划的编制一般包括：内审的目的、范围、审核准则、内审的时机和频次。审核计划表的一般可依标准条款和部门二种形式进行编制（见例一、例二）。审核计划表（例一）受审核部门制造部编制日期2000年3月10审核日期2000年4月8-9日编 制 人审核标准ISO14001：1996、环境管理体系文件、适用的法律法规及其他要求审核组成员组长：王双庆组员：李宝钢、张学良 陈惠明审核时间甲班：王双庆、李宝钢乙班：张学良、陈惠明第一天9:00首 次 会 议9:30环境因素 一

10、（4.3.1）法律法规与其他要求 (4.3.2)11:00环境因素 二 （4.3.1）目标和指标(4.3.3)12:00午 餐13:00环境管理方案 (4.3.3)组织结构和职责 (4.4.1)14:00培训、意识和能力 (4.4.2)信息交流 (4.4.3)15:00环境管理体系文件 (4.4.4)文件控制 (4.4.5)16:00审核组会议17:00总 结 会 议第二天9:00运行控制 (4.4.6)运行控制 (4.4.6)10:00应急准备和响应 (4.4.7)监测和测量 (4.5.1)末次会议审核计划表（例二）审核日期2000年4月8-9日编 制 人审核标准ISO14001：2004、

11、公司的环境管理体系文件、适用的法律法规及其他要求审核组成员组长：王双庆组员：李宝钢、张学良 陈惠明审核时间第一组：王双庆、李宝钢第二组：张学良、陈惠明第一天9:00首 次 会 议9:30总经理企管办10:00环境管理者代表技术部10:30质量部制造部12:00午 餐13:00安保部制造部总 结 会 议末 次 会 议B 文件预审：审核的文件主要是环境管理体系文件，包括手册、程序文件、作业指导书、企业适用的法律法规清单、环评报告及“三同时”验收报告、场区平面图、工艺流程图、内审报告、管理评审报告等。审核的要点：文件内容是否覆盖所有要素、文件是否存在内部的逻辑性、连续性；文件是否有可操作性、适宜性；

12、文件是否现行有效，是否符合文件控制要求。了解体系情况，为编制检查表等工作文件作好准备。C 检查表的编制：检查表的作用保持审核目标比较清晰明确，保持审核内容周密完整，保持审核进度和节奏，减少审核员的偏见和随意性，审核过程的规范化。检查表的编制方法确认要求事项，确认为满足要求事项而展开的内容，确定检查项目，也可设定提问内容。内审检查表（例一）序号： （A0）编制人/日期审核依据ISO14000环境管理文件体系受审部门陪 同 人审 核 人要求事项检查项目提 问记录是否适用文件审核现场审核说 明1. 大气污染控制确认法定排放标准值、内部排放标准值确认控制体制、职责确认污染源（烟、尘排放及处理）确认设备

13、的保养排放标准是多少何处决定的何时决定的谁负责决定在哪里何时决定的怎样决定的在哪里谁确认的何时确认的谁进行设备保养何时进行怎样进行有记录吗确定法规是否有变化问管理者代表查看一览表现场确认询问负责人查看记录2. 水污染控制确认有什么样的报告体制确认法定排放标准及内部排放标准确认控制体制职责何时报告谁报告的报告到何处怎样报告排放标准是多少何处决定的何时决定的谁负责决定在哪里何时决定的怎样决定的内审检查表（例二）序号： （A0）被审核部门审核依据文件ISO14000环境管理文件体系陪同人审核人日期序号要 素 条 款应查项目结 论备 注严重不符合一般不符合观察事项符合无此项证实内容14.2环境方针*组

14、织是否建立了与其活动、产品、服务相适应的环境方针*环境方针是否由最高管理者参与制定、批准*环境方针是否授权某人监督与实施*环境方针是否对组织的目标和指标给予指导*环境承诺是否符合组织的实际情况*环境方针是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则*环境方针是否已经以某种形式被公众所获取*环境方针是否被员工所理解24.3.1环境因素*组织识别环境因素的程序是否正确*组织识别环境因素的程序能否满足和适应现场的客观存在*该组织的活动、产品和服务是否产生某些重大环境影响*该组织是否具备评价新项目环境影响的程序*该组织的现场是否有特殊的环境要求(2) 实施阶段：首先向受审部门说明 内审的目的、要求，然后根

15、据有代表性的对象进行抽样审核，通过现场检查、提问等方式，收集审核证据，决定不符合项，编制内审报告。其过程如下：A.首次会议：和受审核部门沟通，介绍内审员、内审目的和范围、协商实施办法、确认总结会议和末次会议时间。B.审核实施：向受审者说明内审宗旨，根据检查表实施审核，通过观察、提问并验证受审者的回答，检查文件记录来收集证据，判定不符合，请受审部门负责人确认。观察通过观察收集证据。提问可按重要程度、业务流程、场所顺序、时间顺序来进行。提问方式开放式的问题（容易回答，可获得大量信息，过程流畅，受被审者控制）、封闭式的问题（截断受审者，获得特定的信息，有压力感，审核者控制）、引导式的问题（引导受审者

16、按所设定的内容收集证据）、多重式的问题（多重问题放在一起，分析其中要点与关联，找出问题所在）。提问内容用5W1H方式：做什么what、何时做When、哪里做Where、谁在做Who、为何做Why，怎样做How。记录审核实施过程对所收集的审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。C.审核组会议：决定不符合，编制内审报告。D.总结会议：听取受审部门意见，阐明不符合的依据。E.末次会议：宣布内审结果（用客观证据进行说明，总结不符合，协商纠正和预防措施）必要时确定跟踪内审日期，双方确认内审报告，做好记录。(3) 不符合项的判定与纠正措施的跟踪验证：审核中发

17、现的不符合项，由审核组统一意见，判定不符合项，与受审部门共同确认事实，尽量征得受审部门认可。提出纠正措施的要求和期限，交受审部门。受审部门应分析不符合项的原因，提出解决措施交审核组进行确认后，受审部门进行整改，整改完成由内审员跟踪复查，做好审核记录，提交纠正措施跟踪报告。2.5 确定不符合项和编写不符合报告 现场审核中最重要的工作就是编写不符合报告。审核中一旦发现不符合，就应编写不符合报告。 不符合定义 不符合可理解为“没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核原则，即在前面提到的三条审核准则：A. ISO 14001;B. 环境管理手册、程序文件及其其他相关环境管理文件。C. 适用于

18、组织的环境法律、法规及其他要求。 不符合的类型 不符合通常按性质可分为两大类：严重不符合项和轻微不符合项。分类的原则有两个，其一是不符合项情节的严重程度和造成的后果，其二是如果不纠正，会产生何种问题。A、严重不符合项出现下列情况之一，即构成严重不符合项：1) 体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。2) 体系运行出现区域性失效。如某一部门，要素的全面失效现象。例如各层次中各部门的培训出现失效或污水处理站长期超标，但没有纠正措施。3) 造成严重的环境危害。B、轻微不符合项出现下列情况之一，即

19、构成轻微不符合项：1) 对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。2) 对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。严重不符合项和轻微不符合项性质的判定，对审核结论有决定性影响，对受审核方能否通过环境管理体系认证有关键性作用，因此审核员在作判断时应非常谨慎。C、 观察项指系统或程序有潜在的不恰当以及具有潜在的环境影响的事项，这些事项有变成不符合的趋势，只是掌握的证据暂时不足。这类问题可作为“观察项”处理，可用书面或口头的形式向受审核方提出。观察项一般不计入审核报告和审核结论中。 不符合报告的编写 不符合报告应有如下内容：1. 受审核部门及负责人姓名；

20、2. 审核员姓名；3. 审核准则；4. 不符合事实的描述；5. 不符合类型；6. 建议采取的纠正措施计划及完成日期；7. 纠正措施完成情况及验证。 包括上述内容的不符合报告的事例见表环境管理体系审核不符合报告受审核部门：一车间部门负责人：张琳审核员：陶生审核日期：2000.2.10不符合事实陈述不符合类型审核原则建议的纠正措施计划纠正措施完成情况纠正措施的验证发送：2.6 审核的控制对审核过程的控制，是审核工作顺利完成的关键。2.6.1 选择样本的控制：选择样本首先应考虑到环境因素的复杂性。在审核中重点应涉及到组织的目标、指标的完成情况和对重大环境因素的控制。抽样要依据受审部门的规模大小，保证

21、选择样本数量的充足性；针对不同产品、设备和操作岗位记录等选择样本，具有层次性；抽样时做到在各个部门抽取时具有均衡性。2.6.2 分析体系中存在的主要问题：对审核发现进行深入分析，从体系运行中去寻找答案。将重点放在可能造成管理混乱、影响体系运行、会造成重大环境影响（甚至使体系失效）的问题上，如文件的有效版本、文件的更改和外来文件的控制等。2.6.3 关注相关结果：对每个部门的审核只是环境管理体系的一部分，因此审核员不仅要分析各部门观察结果对环境管理体系的影响，还应根据各要素、各部门和活动的相互关系，分析观察结果的相互影响、因果关系、共性问题等，以便作出正确评价。2.6.4 确保客观性：审核员应保

22、持客观、公正，实事求是的态度进行审核，以确保审核的客观性。判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据。三、ISO14001标准与审核要点 ISO14001 环境管理体系规范及使用指南，共由环境方针、规划、实施与运行、检查与纠正措施及管理评审五个一级要素组成，每个一级要素又可可分成若干个小要素，就构成了建立环境管理体系的基本要求，其标准要求内容如下（按标准程序）：4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 规划（策划） 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律与其他要求 4.3.3 目标和指标 4.4 实施与运行4.4.1 机构和职责4.4.2 培训、意识和能力4.4.3 信息交流4.4.4 环境

23、管理体系文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5 检查和纠正措施4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性的评价4.5.3 不符合、纠正与预防措施4.5.4记录4.5.5 环境管理体系审核4.6 管理评审标准要求的逻辑框图环境管理文件控制规 划实施与运行应急准备和响应运行控制信息交流培训、意识和能力管理评审环境管理体系审核记录/合规性评价不符合纠正与预防措施监测和测量目标与指标法律与其他要求环境因素环境方针检查和纠正措施 环境管理方案机构和职责环境管理体系文件文件 ISO 14001 4.1 总要求标准条款：组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境

24、管理体系，并确定它将怎样满足这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围。 ISO 14001 4.2 环境方针标准条款：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模与环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守适用的环境法律要求和组织应遵守的其他环境要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的员工 g) 可为公众所获取。 审核要点：1) 组织是否建立了与之活动、产品、服务相适应的环境方针。2) 环境方针是否由

25、最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施。3) 环境方针是否对组织的目标和指标给予指导。4) 环境方针采取何种形式被公众所获取。5) 环境方针中包含那些承诺，是否符合组织的实际情况，是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则。6) 环境方针采取何种使全体员工理解。ISO 14001 4.3 规划（策划）ISO 14001 4.3.1 环境因素标准条款：组织应建立并保持一个或多个程序，用来：识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或对其施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； 确定对环境具有，或可能具有重大影响的因素（

26、即重要环境因素）。 组织应将这些信息纳入文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。 审核要点：1) 组织的活动、产品和服务的环境因素是什么。2) 组织识别环境因素的程序是否正确，能否满足和适应现场的客观存在。3) 该组织的活动、产品和服务是否产生某些重大环境影响。4) 该组织是否具备评价新项目环境影响的程序。5) 该组织的现场是否有特殊的环境要求。6) 该组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。7) 对活动、产品或服务的任何可能的更改或补充，将如何改变环境因素和与之相关的环境影响。8) 可能导致重大环境影响的事件发生的频次如何。9) 考虑

27、其影响、可能性、严重程度和频次的情况，来评价什么是重大环境因素。10) 重大环境影响的范围是地方性、区域性和全球性。ISO 14001 4.3.2 法律与其他要求标准条款： 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来确定 1.) 适用于组织环境因素的法律要求；) 组织应遵守的其他环境要求。并建立获取这些法律和要求的渠道。2. 这些要求对其环境因素的适用性。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对它应遵守的环境法律要求和其他环境要求加以考虑。审核要点：1) 组织如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求。2) 组织是否建立和保持了适合本组织的法律、法规和其他要求的程序。3) 组织采取何种方法

28、定期跟踪法律、法规和其他要求的变化。4) 组织如何向员工传达有关法律、法规和其他要求方面的信息。5) 组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其他要求的清单。ISO 14001 4.3.3 目标和指标标准条款： 组织应针对其内部有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。可行时，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防、持续改进和遵守法律要求及组织应遵守的其他要求的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他环境要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目

29、标和指标的方案，其中应包括：a) 规定组织有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b) 实现目标和指标的方法和时间表。审核要点：1) 环境目标和指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动、产品或服务相关的重大环境因素。2) 制定的目标和指标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的。3) 相关方的观点在制定目标和指标时是如何考虑的。4) 所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数。5) 如何评审和修订目标和指标，以反映组织所期望的环境行为的改进。6） 织是否有一个明确的实现环境目标和指标的环境管理方案。7） 织制定其环境管理方案的依据是什么。8） 环境管理方案是否对有关责任人员和

30、部门的任务和职责进行了明确的界定。9） 环境管理方案安排过程是否涉及到所有的责任方。10） 境管理方案有无阐述资源、职责、时间安排和优先次序。11） 环境管理方案是否适应环境方针和总体策划活动。12） 是否有制度对环境管理方案加以监控和修订。ISO 14001 4.4 实施与运行 本阶段包括有：机构和职责；培训、意识与能力；信息交流；环境管理体系文件编制；文件管理；运行控制及应急准备和响应。ISO 14001 4.4.1 资源、作用、职责和权限标准条款： 管理者应确保为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有

31、效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应指定专门管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系；b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并作为改进的基础。审核要点：1) 最高管理者是否赋予环境管理者代表充分的职权和提供必备资源。2) 管理者代表是否明确并理解其职责和权限。3) 其他与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件。4) 组织是否为环境处理设施和新项目的开发，配置能实现其目标、指标所必需的人力、技术和资

32、源。ISO 14001 4.4.2 培训、意识与能力标准条款： 组织应确保所有代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力，该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应确定与它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求。组织应建立并保持一套程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b) 他们工作中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d) 偏离规定的运行程序的潜在

33、后果。审核要点：1) 组织中可能产生重大环境影响的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存。2) 组织中各层次人员如何确定其环境培训要求，员工对环境重要性的理解、接受和共识程度如何。3) 组织合同方有哪些，对他们是否有培训的要求。4) 是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改。5) 培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录。6) 组织的各层管理是否具备必要的知识和技能。ISO 14001 4.4.3 信息交流标准条款： 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。组织应

34、决定是否与外界交流其重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行交流，则应规定一种或多种方法，以进行外部信息交流。审核要点：1) 组织内员工以什么方式或渠道了解组织的环境信息。2) 组织内员工是否充分了解环境状况的改进情况。3) 是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度。4) 是否有接收和答复相关方关心的问题的程序和制度。5) 组织以什么方式将环境管理体系审核和评审的结果传达给组织的所有有关人员。6) 是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度。ISO 14001 4.4.4 环境管理体系文件标准条款：环境管理体系文件应包括：a) 环境方针、目标和指标；b) 对管理体系主要要素及其相互作

35、用的描述，以及查询相关文件的途径；c) 本标准要求的文件和记录；d) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。g) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。审核要点：1) 组织是否有文件化的环境管理体系或文件清单。2) 组织环境管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施。3) 组织是否有建立和保持环境管理体系文件的过程。4) 环境管理体系文件是否与现行管理文件相结合。5) 员工如何获取与其工作所需环境管理体系文件。6) 组织的关键活动和作业是否有污染控制程序。7) 组织各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何。ISO

36、 14001 4.4.5 文件控制标准条款：应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立并保持一个或多个程序，以便：a)在文件发布前确认其适宜性；b) 必要时对文件进行评审和修订，并进行重新确认；c) 确保对文件的修改和现行状态做出标识；d) 确保在使用场所能获得适用文件的有关版本；e) 确保文件字迹清楚，标识明确；f) 确保对规划（策划）与实施环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。审核要点：1) 组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序，是

37、否对与环境信息要求有关的文件包括相关方的资料都实施了控制。2) 是否对体系运行的各个重要场所，都能及时得到相应文件的现行版本。3) 不论出于什么原因而保留的已作废文件，是否都进行了适当的标识和管理。4) 文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字。5) 文件更改、修订是否有原审批部门审批。6) 文件发布前是否由授权人员审批其适用性。7) 文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表。ISO 14001 4.4.6 运行控制标准条款： 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所识别的重要环境因素有关的运行。应针对这些运行制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：

38、a) 对于缺乏书面程序指导可能导致偏离环境方针、目标和指标的运行，应建立并保持一套书面控制程序；b) 在程序中对运行标准予以规定；c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将适用的程序与要求通报供方和承包方。审核要点：1) 在与重大环境因素有关的运行场所，是否确定和制定了文件化程序。2) 这些文件程序中是否详细规定了运行标准，使用设备和应达到的规范要求。3) 是否对在用的环保处理设备进行正常、有效的维护保养。4) 有无各关键岗位具体操作的运行标准，用何种方式表示。ISO 14001 4.4.7 应急准备和响应标准条款： 组织应建立并保持一个或多个程序，

39、用于a) 确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并制定响应措施；b) 对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。审核要点：1) 组织对处理意外事件有无制定相关的程序，包括应急反应和事后处理、修订程序等。2) 组织对这些程序运行的有效性有无定期的验证，包括设备、监测仪器、消防器材等。3) 对环境事故可能导致的环境影响和后果是否有所考虑。4) 组织有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等。5) 组织有无相应的记录要求。6) 组织是

40、否有和消防、环境规划、安全与健康部门相互配合的行动计划。7) 事故发生后，人员职责、内、外部的联络计划是否可行。ISO 14001 4.5 检查ISO 14001 4.5.1 监测和测量标准条款： 组织应建立并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应包括将监视环境表现（行为）、适用的运行控制以及组织环境目标和指标符合情况等方面的信息形成文件。组织应校准和维护监视和测量设备，并保存相关的记录。审核要点：1) 对重大环境因素的控制和运行进行了定期监测和测量。2) 组织是否建立了文件化的监测和测量程序。3) 对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无

41、具体规定和记录要求。4) 与组织的目标、指标相联系的特定的环境行为参数是怎样设置的。5) 有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度。ISO 14001 4.5.2 合规性评价标准条款： 为了履行对守法性的承诺，组织应建立并保持一个或多个程序，以定期评价对适用的环境法律和其他应遵守的环境要求。审核要点：1） 组织是否建立并保持了守法性的文件化程序。2） 定期评价对适用的环境法律和其他应遵守的环境要求。ISO 14001 4.5.3 不符合，纠正与预防措施标准条款：组织应建立并保持一个或多个程序，用来控制不符合、采取纠正与预防措施。程序应包括：a) 识别和纠正已存在的不符合，以减少所造成

42、的环境影响；b) 对已存在的不符合进行调查，消除其产生原因，避免其再次发生；c) 确定预防措施以消除潜在的不符合的产生原因，从而预防其发生。为了识别、纠正、减少、预防或消除已存在的和潜在的不符和的原因或影响所采取的任何措施应与有关问题和环境影响的严重性相适应。组织应评审所采取的措施，实施和用文件证实由纠正和预防措施引起的变化。注：不符和指未满足要求。审核要点：1) 组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序。2) 在程序中是否明确了负责纠正措施管理部门，责任是否划分清楚。3) 对潜在的重大环境因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的采用。4) 是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序，

43、如何监督纠正措施实施。5) 是否有纠正措施实施的正确记录。6) 是否将预防措施信息提交管理评审。7) 是否实现了由于采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改。ISO 14001 4.5.4 记 录标准条款：如有必要，组织应建立并保持记录，用来证明它满足其环境管理体系和本标准的要求，包括对环境法律要求和其他应遵守的环境要求的评价、程序的实施情况及其取得的结果。组织应建立并保持一个或多个程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保持和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。审核要点：1) 组织是否建立和保持记录管理的文件化程序。2) 记录是否填写正确完整，字迹清晰，能准确的识别。3) 记录

44、的保存是否有适宜的环境和条件，是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏。4) 组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限。5) 所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性。ISO 14001 4.5.5 内部审核标准条款：组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核，目的是：a) 判定环境管理体系1) 是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2) 是否得到了的实施和保持。b) 向管理者报送审核结果。组织应在所涉及的运行的环境重要性和以前审核结果的基础上，策划、实施和保持审核方案。应制定并保持一个审核程序，涉及：策划和实施审核、报告审核结果的职责和要求；确定审核准则、范围、频次和方

45、法。对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。审核要点：1) 组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序，以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性。2) 组织是否制定了内部审核计划并按照其实施，对审核对象和要求，审核人员和时间安排，审核后采取的纠正措施都做了明确的规定。3) 内部审核人员是否经过培训，并经过资格认可，审核是否由与被审核对象无直接责任的人员来进行。4) 是否制定并应用了审核用检查表，并做好审核详细记录。5) 是否按程序要求编写了每次审核的报告，并经主管领导审阅和通知有关部门。6) 对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施。7) 内部审核报告是

46、否用于管理评审。8) 内部审核的作用和目的是否得到了组织内部广泛认可和支持。ISO 14001 4.6 管理评审标准条款：最高管理者应按规定的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适用性、充分性和有效性。评审内容应包括评价改进环境管理体系的时机和更改环境管理体系（包括环境方针、环境目标和指标）的需求。评审结果应形成文件。管理评审的输入包括：l 环境管理体系审核的结果；l 和外部相关方的交流信息；l 组织的环境表现（行为）；l 目标和指标的实现情况；l 纠正和预防措施的状况；l 上次管理评审后采取的后续措施；l 外部情况的变化；l 对改进的建议等。管理评审的输出应包括任何与可能改变环境方针、目标、指标或其他环境管理体系要素有关，并与持续改进的承诺相一致的决定和措施。审核要点：1) 组织最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果。2) 评审结果是否有记录，是否体现持续改进。3) 每次管理评审的内容和范围是如何确定的。4) 新的目标、指标和环境管理方案是否得到了各相关部门的承认。四、审核案例剖析常见缺陷持续改善4.2环境方针4.6管理评审 ACT4.3规划 PLAN4.3.1 环境因素4.3.2 法律与其他要求4.3.3 目标和指标管理方案4.5 检查和