PCT制度的发展及带给我们的思考

1、-. z.PCT制度的最新开展及带给我们的思考PCT制度已成为当今专利国际保护的重要途径，为创造人在国外寻求专利保护提供了一个高效而经济的程序。近年来，PCT申请量快速增长，其影响日益加深，尤其在中国，越来越多的人开场了解并运用PCT制度向国外申请专利。PCT的申请量和拥有量在*种程度上反映一个国家和地区的创新能力和国际竞争力。PCT制度的开展将对各国的知识产权保护起到积极的促进作用。本文通过对WIPO公布的PCT2010年年报主要数据的整理和分析，总结PCT的最新开展情况以及带给我们的思考。国家知识产权局局长田力普2007年底在召开的世界知识产权组织PCT国际会议上指出，PCT是中国企业参与

2、国际竞争、争取国际市场不可无视的有效工具。在经济全球化日益加深的今天，企业能否有效地获得与应用知识产权资产，并将知识产权资产予以转移、储藏或进一步创造，成为企业能否成功的关键因素。同时，作为开展中国家，如何充分利用PCT这一成熟的国际制度为本国的企业，尤其是广阔中小企业在国际市场中谋求开展，正在成为我国所面临的一项重要课题。2010年全球PCT申请的主要特点(一)全球POT申请的布局发生变化2010年，全球PCT申请到达164300件，比2009年增长5.7。其中，来自亚洲的中国(增长55.6)、印度(增长36.6)、国(增长20.3)表现出比拟强势的增长，美国的PCT申请量继续下降(减少1.

3、6)，但仍保持全球第一的地位。2010年全球PCT申请的布局发生了变化，亚洲首次超越欧洲和北美洲，成为PCT申请量最多的地区。其中，来自东亚地区的日本、中国、国奉献最大。在PCT的使用者中，日本的松下公司公布的申请量保持全球第一的位置，中国的中兴通讯公司和美国的高通公司紧排其后。而在大学的PCT申请排名中，美国的申请最多。从技术领域上看，数字通讯技术成为增长最迅速的技术领域(增长率为17.3)，由2009年的第三位上升至2010年的第一位。1.东亚地区首次成为PCT申请最多的地区世界经济在过去的20年间发生了很大的变化，中国和亚洲其他一些开展中国家经济在稳步增长，其市场份额也在相应增长。201

4、0年以前，PCT的使用者主要集中在北美和西欧地区，然而，这一情况在去年发生了改变，亚洲地区首次超越北美和西欧成为PCT申请量最多的地区。实际上，随着全球经济的复，东亚的中国、日本和国成为表现最为突出的国家，在申请量上一直保持着稳步的增长。从2002年至2010年，东亚地区的PCT申请量年平均增长15.1，而北美洲仅为1.1，西欧地区为3.1。PCT申请量的增长从一个侧面反映出本国经济的增长，当然这也并非全部原因。当经济的开展跨越了一个特殊技术水平的门槛时，对PCT的使用自然会呈现出相应的增长，国在更早的时候已经实现了这个跨越，而中国目前正在快速赶上。2.高收入群体更多项选择择PCT途径向国外申

5、请专利从收入群体上看，高收入群体中提交的PCT申请占据绝对优势，其申请量逐年递增，2008年受到经济危机的影响申请量下降，2010年的申请量继续向上增长但总量仍未到达2008年以前的水平。在中等收入群体中，中国是主要代表，主要特点是受经济危机的冲击并没有像兴旺国家那样突出，其申请量一直保持向上增长。在低收入群体中，对PCT的使用比拟有限，过去5年中PCT申请主要来自朝鲜(17件)、肯尼亚(17件)和老挝(17件)。3.中等收入国家中PCT申请的增长较快从2005年至2010年，除中国外，马来西亚、智利和泰国成为PCT申请增长最快的国家。在这三个国家中，智利和泰国于2009年参加PCT，马来西亚

6、于2006年参加PCT。而在参加PCT超过10年的国家中，土耳其、印度和巴西的PCT申请增长较快。在过去的5年中，土耳其的PCT申请年平均增长率为22.7，印度的PCT申请年平均增长率为14.1，巴西的PCT申请年平均增长率为12.8。比照申请人和申请量之间的分布情况，可以看出现在哪些申请人在使用PCT。根据2010年公布的PCT申请数据进展统计，发现将近一半的PCT申请为10左右的申请人所拥有，而80的申请人大概仅拥有全部PCT申请的20。这说明PCT申请主要集中在一些大用户的手中，这种情况在日本最为突出。从统计学上分析，日本PCT申请的基尼系数是最高的，即PCT申请量与申请人之间的分布表现

7、为最不平均。在2010年，日本的松下公司以公布的2154件PCT申请排在世界首位，在前十位的申请人排名中，来自日本的企业就占据其中三席。中国的中兴通讯公司和华为技术公司进入前十名，分别排在第二位和第四位。而美国、荷兰、德国、国和瑞典分别有l家企业进入前十名。(二)数字通信成为增长最快的技术领域1.近五年PCT申请所属的技术领域从近五年PCT申请所分布的技术领域来看，*些领域的申请量发生了明显变化。例如，在2010年，电信领域的申请量下降15，仪器仪表领域的申请量下降11.9，纺织品和造纸领域的申请量下降10；而数字通讯领域的申请量则增长17.3。下表为近5年PCT申请按技术领域大类分布的情况。

8、2.主要国家PCT申请所属的技术领域从主要国家PCT申请所属的领域来看，美国的PCT申请主要是医药技术和计算机技术，日本集中在电子器械和半导体设备，国主要为电信领域，而中国主要在数字通讯领域，2010年这一领域的申请到达3119件，约占该领域全球申请量的一半。在开展中国家中，印度的PCT申请主要在药品和有机化学领域，而巴西主要集中在医药技术领域。(三)PCT申请进入国家阶段的情况2009年，预计PCT申请进入到国家阶段的数字为450000个，比2008年下降了3。从1995年开场，PCT申请进入国家阶段的数字仅在2003年和2009年出现了下降，其余年度均保持增长，平均增长率为12。从申请人的

9、国籍来看，来自美国的申请人仍然是进入国家阶段最多的申请人，2009年美国的PCT申请进入国家阶段的数字为137200个，排在第二、三位的分别为来自日本和德国的申请。中国的PCT申请在2009年进入国家阶段的数字将近5000个，这一数字比2008年增长了12.1。从PCT申请进入国家阶段的地区分布来看，欧洲、北美洲和亚洲排在前三位，分别为39.1，32.3和23.9。虽然PCT体系给申请人提供了许多好处，但是仍然有一些申请人选择巴黎公约途径直接向国外提出专利申请。根据统计，在2009年申请人选择PCT途径向国外提出专利申请的占到54，使用PCT途径最多的申请人是来自古巴、南非和瑞典的申请人，超过

10、75的申请是通过PCT提交的，而中国的申请人选择PCT途径的比例在40左右。从PCT申请选择进入的国家和地区来看，欧洲是进入最多的地区，2009年欧洲专利局共收到78684件进入欧洲的PCT申请，接下来是美国(78160件)和中国(53611件)，从这一分布也可以看出申请人对于其创造未来市场的选择主要集中在欧洲、美国和中国。POT体系在改革中不断寻求新的突破(一)为吸引更多用户，WIPO对PCT提供更多效劳大力推动电子化是WIPO对PCT改革的一项重要措施。近些年，WIPO不仅对申请人使用的PCT-SAFE软件进展屡次升级，而且还增加了向申请人通过电子方式发送通知书的效劳，电子化的处理和审查将

11、为提高效率、节省资源起到很重要的作用。对于申请人而言，使用电子形式提交申请，不仅可以享受到费用的减免，而且可以防止申请中存在的一些形式缺陷。2010年，以全电子形式提交的PCT申请继续保持增长，占到PCT申请总量的78。2010年，国际局(IB)通过多种途径推动PCT申请的电子化，主要表现在以下方面。1.测试新ePCT系统的运行环境。IB开发的新ePCT系统可以让申请人或代理人在国际公布前提前获得国际申请的文件及更新后的著录工程信息。对于ePCT系统的全功能性测试工作已于2010年12月完成，2011年1月起开放给局部PCT用户试用。2.PCT在线数据上传效劳。经过2009年的试运行之后，该效

12、劳已于2010年对PCT用户全面开放。申请人和或代理人可以将需要邮寄的文件通过互联网在线上传给IB。该效劳最大的好处是可以快捷、高效地向IB传送文件，防止邮寄的费用和时间，同时，还解决了由于 和纸件扫描造成的图片质量问题。3.PCT自动文件订购系统(PADOS)。2010年，IB完成了PADOS系统的开发和部测试，该系统将替代各个局之前一直使用的订购PCT文件的COR系统。PADOS系统于2011年初进人试运行阶段。4.优先权文件获取效劳(DAS)。该项效劳允许申请人请求IB从数字图书馆直接获取PCT申请的优先权文件(如果国际局可以得到的话)，这样申请人可以不用再向国际局提交优先权文件。5.在

13、线电子缴费系统更加平安。2010年7月，IB提供一项新的电子缴费效劳，申请人可以通过平安的电子缴费系统用信用卡支付*些费用。申请人不仅可以缴纳以IB作为受理局的国际申请的费用，还可以缴纳非IB作为受理局的国际申请的补充国际检索的费用。申请人在支付的过程中不需要将信用卡的详细信息通过单独表格的方式提交给IB，而是通过简单的平安可靠的在线信用卡划账的过程完成支付。通过该系统缴纳其他与IB相关费用的功能将逐步实现。(二)注重质量与效率的进一步提升1.形式审查的质量不断提高为了保证形式审查的质量，国际局采用一种评价指标对质量进展评价，包括国际局收到PCT申请的时间、国际公布的完整性、重新公布和由于著录

14、工程更正重新公布情况四种指标。通过采用这种方式明显地提升了形式审查的质量。2.对报告的传送期限进展监控为了确保国际检索报告能够和PCT申请一起公布，PCT细则对检索报告的完成期限作出了规定。实际上，只要国际检索报告能够在优先权日起16个月到达国际局，就不会影响其进展国际公布。因此，国际局将L6个月传送检索报告的期限作为对各国际单位质量评价的一个标准。2010年，有64.3的国际检索报告是在16个月完成的。在全球17家国际检索单位中，日本局和中国局对于该指标的完成情况最好，日本局有99.5的检索报告是在16个月完成的，中国局有98.6的检索报告在16个月完成。而欧洲局和国局完成该指标的情况最差，

15、分别有22和76的检索报告是在国际公布以后完成的。从以上数据分析，国家知识产权局作为国际检索单位和国际初步审查单位对于报告在规定的期限完成这一质量评价指标非常重视，而且质量情况在所有国际单位中排名前列。(三)多项效劳促使PCT具有更多的吸引力PATENTSCOPE是国际局开发的一套检索效劳系统，免费为申请人和公众提供公开的PCT申请文件的查询效劳。目前，已经拥有超过500万件PCT申请和国家及地区的专利申请文件。为了吸引更多申请人使用该功能，2010年国际局对该系统进展了进一步开发，增加了多语言检索、专利文件说明书和权利要求书的机器翻译、国家专利文献的收集、用其他语言检索的界面，向国家知识产权

16、局提交的基于*ML格式的PCT申请，用中文和英文的关键词进展检索、绿色技术专利检索在线工具等功能。这些功能的实现给申请人和公众提供了更多效劳，促使PCT具有更多的吸引力。POT的开展带给我们的思考(一)PCT的申请量和拥有量反映国家的创新能力和国际竞争力自1978年PCT条约缔结以来，PCT申请为越来越多的申请人所认识，专利申请量成逐年上升趋势。截至2010年，PCT专利申请量到达200万件，近5年年均增长3.82，与世界经济约4的年平均增长率根本是一致的，具有明显的相关性。PCT专利申请数大幅度攀升不仅反映出一个国家经济增长的速度，而且从一个侧面反映出这个国家的经济开展趋势，同时，也反映出一

17、个国家或地区经济运行的质量和国际竞争力。(二)中国对PCT制度的推动起到了非常重要的作用中国于1994年成为PCT成员国，17年来在应用PCT体系方面取得了突出成绩。2006年至2010年，申请量年平均增长33.8，2010年申请量到达12295件，排名世界第四位。尤其是在2009年全球PCT申请量首次出现下滑的情况下，中国的PCT申请仍然保持了30的高增长。这些数据的背后反映出中国公民对知识产权的认识和创新能力在快速提高。当今世界，知识经济的核心要素和国际竞争的有效手段就是知识产权。PCT的快速增长显示出国技术创新能力和知识产权保护意识显著增强，企业的自主创新能力和知识产权运用能力明显提升。

18、越来越多的中国企业能够充分运用PCT国际申请寻求多国专利保护，提升企业的国际市场的竞争力。国家知识产权局在推动PCT制度方面也起到了积极的作用。首先，国家知识产权局积极与WIPO及各成员国进展合作，在PCT法律制度的构建、信息化平台的建立、审查资源的共享、学习培训及业务流程等方面保持着密切的联系，共同促进PCT制度的开展。第二，为了保证和提高PCT申请审查的质量和效率，国家知识产权局采取了诸多措施。例如，对PCT申请设立局级、部级、处级三级质量管理模式，PCT审查员需要经过资格认证等。实践证明，通过一系列的努力，中国局在PCT申请的形式审查以及报告完成期限等方面的质量是排在世界前列的。(三)中国的PCT申请虽然增速很快，但仍处于初级阶段我国PCT申请的数量虽然增长很快，但主要还是集中在为数不多的几家企业，如华为技术和中兴通讯这两家公司，技术领域主要分布在数字通讯领域，而在整体上并没有呈现出百花齐放的局面，这与我国经济的开展