XX化工集团技术管理制度

1、PAGE 23 -陕西XX化工集团有限公司技术管理制度(试行)第一章 总则第一条 为了规范陕西XX化工集团有限公司(以下称“集团公司”)生产过程的技术管理，进一步提高集团公司工艺、设备、质量、计量、节能降耗和科技创新等的管理水平，结合集团公司实际，制订本制度。第二条 管理目的 (一)通过组织有关技术人员，运用科技知识，研究确定生产中工艺、设备、电气、仪表等问题的解决方案和工艺、设备的技术改造方案，供上级决策。 (二)通过对技术资料、档案和引进新技术的管理，实现有据可查，为今后的维修与技术改造等活动提供可靠的技术支持。 (三)通过实施质量管理、科技创新和节能降耗，提高企业生产管理水平，降低生产成

2、本，达到节约能源、增加效益的目的。(四)通过对职工进行业务技术培训和专业知识教育，提高职工专业知识水平和岗位技能。第三条 本制度包含技术管理、质量与计量管理、节能降耗管理及科技创新管理等内容。第四条 本制度适用于集团公司生产系统的各项技术管理工作。第二章 管理职责第五条 生产技术部作为集团公司生产技术业务的主管部门，负责联系解决各分、子公司工艺、设备存在的技术难题，监督管理生产过程中关键计量器具及主要原(燃)料、产品的质量与计量，负责牵头研讨节能降耗、技术创新项目及有关措施，并进行监督考核。第六条 各分、子公司负责本单位内部所有技术资料的管理，制定和实施工艺、设备有关问题的解决方案，负责各项质

3、量管理及生产过程中的计量管理工作，负责组织各分厂实施节能降耗、技术创新等措施，并进行监督考核。第三章 技术管理第七条 技术文件的管理(一)技术文件是指导企业日常生产、工作的依据，技术文件管理工作是技术管理的重要组成部分。(二)技术文件的分类1.工艺文件：包括各专业的操作规程(含岗位操作规程、工艺规程、安全规程)、工艺技术改造方案、新工艺路线及配方、工艺定额等资料。2.设备文件：包括设备技术改造方案、设备图纸、设备使用说明书、设备技术档案、安装验收记录、设备检验记录等资料。(三)技术文件的编制及审批1.工艺技术文件的编制及审批程序(1)分、子公司各专业的操作规程(包括岗位操作规程、安全规程、工艺

4、规程等)由各分、子公司编制，生产技术部审核，集团公司总工程师审批。(2)各分、子公司的工艺技术改造方案，费用在10万元以下的(含10万元)，由所在科室(分厂)确定技术方案和资金方案，分、子公司生产技术科审核，其中技术方案由分、子公司总工程师审批，资金方案由分、子公司经理审批。费用在10万元以上的，由分、子公司确定技术方案和资金方案，生产技术部审核，其中技术方案由集团公司总工程师审批，资金方案由集团公司主管生产的副总经理或总经理审批。(3)各分、子公司的工艺配方的变更，由所在分厂提出，分、子公司生产技术科审核，分、子公司总工程师审批，生产技术部备案。(4)采2.设备技术文件的编制及审批程序各分、

5、子公司的设备技术改造方案，费用在10万元以下的(含10万元)，由所在科室(分厂)确定技术方案和资金方案，分、子公司生产技术科审核，其中技术方案由分、子公司总工程师审批，资金方案由分、子公司经理审批。费用在10万元以上的，由分、子公司确定技术方案和资金方案，生产技术部审核，技术方案由集团公司总工程师审批，资金方案由集团公司主管生产的副总经理或总经理审批。3.技术文件的修改按文件编制、审批程序进行。(四)技术文件的复制技术文件必须经各分、子公司所在科、厂长审核签字后方可复制。(五)技术文件的保管与发放1.各分、子公司重要的技术文件(包括国内先进的、具有自主知识产权的、国外引进的新技术及工艺包等)，

6、由生产技术部按照类别统一登记、建档和保管。2.回收的技术文件由各分、子公司统一管理。3.借阅技术文件须进行登记，借阅完必须立即归还。4.普通技术文件须保存5年以上，重要技术文件须保存10年以上，以便日后在产品研发改进、设备改造、工艺技术改造等过程中查阅。第八条 技术保密管理(一)技术秘密是一种重要的无形资产，集团公司任何人不得利用职权或工作之便采取不法手段泄漏、发表、使用、许可出售、转让集团公司的技术秘密。(二)集团公司各有关单位，特别是从事技术管理和科研的部门要把技术保密工作列入工作规划，使技术保密工作深入人心，真正落到实处。(三)集团公司的技术保密工作由生产技术部牵头负责。(四)技术保密部

7、门职责1.制定技术保密工作规划、计划、各项规章制度及保密协议，负责划定集团公司各个项目的密级等工作，并组织实施。2.研究解决技术保密工作中出现的重要问题。3.对相关部门及各分、子公司的技术保密工作开展情况进行监督、检查，对泄密、失密事件进行调查和处理，对重、特大泄密事件上报集团公司有关负责人，并协同相关部门调查处理。(五)保密范围技术秘密是指被列入国家秘密的技术项目和列为企业秘密的项目，由集团公司组织研发未公开的、不能让外单位知悉的，会给集团公司带来经济损失或竞争的，具有实用性且已经生产技术部采取了保密措施的技术信息，包括设计图纸(含草图)、试验记录和试验结果、生产工艺、配方、样品、数据、技术

8、方案、计算机控制程序等。(六)技术保密管理规定1.相关部门及各分、子公司对载有技术秘密的文件材料、图纸等资料，必须注明保密和密级字样，并根据密级采取保密措施，归档保存，严格执行查阅、借阅规定。2.对确认为上级单位或集团公司重大科技项目的计划任务书或有关合同课题，课题组成员在科研任务尚未结束前要求调离、辞职的，原则上不予批准。确有特殊情况需调离、辞职的，须与集团公司签订保密协议。对于违规人员，将通过法律程序予以处理。3.集团公司对外宣传的有关人员在发表文章时，不得涉及技术秘密的实质性内容，其稿件必须经生产技术部审查，在确认不会造成泄密后，方可发表。4.外5.退休、辞职或调离的职工，在离开原部门前

9、必须将原部门发放的资料全数交回，否则，由此引发的技术泄密由原部门负责人负责。6.凡涉及集团公司技术秘密的技措、技改项目，须与合作方签订保密协议或在合同中增加保密条款。(七)违规处理1.对未按本规定进行技术保密管理或管理不善造成集团公司技术秘密泄漏的，除对直接责任人进行处理外，还将追究 主要负责人的责任。2.对无视本规定，以谋取个人或小团体利益为目的，蓄意泄漏集团公司技术秘密，造成重大损失和严重后果的，将移交司法机关处理。3.对违反本规定造成技术秘密泄漏，给集团公司造成直接或间接经济损失，影响到集团公司竞争能力的，由生产技术部负责调查核实，并提出处理意见，报集团公司有关领导批准后执行。第九条 技

10、术人员培训规定(一)为使集团公司技术人员的知识、技能不断得到积累和提高，适应生产和管理工作要求，为集团公司的生产工作及时提供可靠的技术支持，保障连续稳定运行，产出优质、环保、低能耗产品。(二)本规定所称培训是指生产系统技术人员获取知识、提高技能、提升职业素养的针对性学习活动。(三)生产技术部和各分、子公司负责生产系统技术人员的培训管理。(四)培训的组织策划和实施 1.生产技术部负责重要技术培训工作的统筹规划。2.各分、子公司负责内部技术培训的计划和具体实施。(五)培训形式及方法主要以集中授课、现场培训、自学和外出考察学习等多种形式开展培训工作，不断提高各级技术人员的业务水平。1.集中授课：根据

11、集团公司的发展规划及各分、子公司的工作需要，按专业分工不同，由生产技术部及各分、子公司组织有关生产工艺技术、设备维修技术的讲座，或聘请外单位人员进行技术技能培训。生产技术部和各分、子公司每年12月份提出下一年度的技术人员培训计划，由集团公司人力资源部统一审批下发，生产技术部和各分、子公司具体安排实施。2.现场培训：主要针对生产现场存在的工艺或设备问题，由专业技术人员进行现场分析、解决，现场培训有关人员。3.外出学习：主要包括到其它单位学习考察，参加国内外学术交流会和学术讲座，出国、出境进修和培训等形式。4.自学：对相关行业报刊、专业书籍的自主学习活动。5.培训结束后，要开展培训效果评价工作，以

12、判断培训是否取得预期效果。培训评价的形式包括：考试测评、实际应用测评。 6.培训过程前、中、后所有记录和数据由组织培训部门统一收集、整理、存档。 第四章 质量与计量管理第十条 质量管理的组织机构与管理职责(一)生产技术部是集团公司产品质量的主管部门，在分管生产的副总经理领导下，负责集团公司产品质量的日常监督管理工作，负责对各分、子公司原(燃)材料、中间产品及产成品的管理和监督检查，负责对发生重大质量事故的部门进行事故调查、处理及防范措施落实情况的监督检查。(二)各分、子公司在各自职责范围内负责本单位的原(燃)材料及产品质量的管理工作，并接受生产技术部的监督与管理。第十一条 质量检验管理(一)质

13、量检验管理的范围：各分、子公司进厂原(燃)料、辅助材料、中间产品和产成品质量检验的管理工作。(二)各分、子公司应制定、修改和完善相关进厂原、辅材料、出厂产品质量的分析检验及质量监督的各项规程、制度。(三)日常工作中，各分、子公司要加强各项质量管理工作，加强质检人员的技术培训工作，提高产品质量检验水平。(四)根据(五)对上述检验数据擅自更改弄虚作假者，一经发现，视情节对其所在分、子公司相关科室(分厂)及责任人予以处罚。(六)质检员应根据产品特性到指定采样地点按采样规则进行采样，确保所采样品具有代表性，同时注意采样安全。(七)各分析检验岗位要用统一字体，及时、准确地填写好各种原始记录、台账及产品检

14、验结果报告单，并按月装订，交分、子公司相关人员归档保管。(八)检验员要按照相应产品留样规则留样，待分析结束后，将留样瓶按规定妥善保管。(九)分发产品检验结果报告单时，一定要与原始记录仔细核对后才能分发，填错或分发错误者严格按分、子公司相关质量检验考核办法处理。第十二条 原(燃)料、辅助材料进厂检验管理规定(一)原(燃)料、辅助材料进厂后，由分、子公司质检员根据不同种类、不同状态的进厂产品，严格按照相应进厂产品的国家标准或企业暂定标准到原料场地或运输车辆上进行取样。(二)质检员要保证所取样品的数量，确保所取样品具有代表性，同时做好取样记录。(三)取样员根据不同种类、不同状态的进厂产品，制备成相应

15、的待分析试样，并标识清样品名称、取样地点、取样时间。必要时取样员将所采样品当面交给相应分析人员进行检验，并做好样品交接记录。(四)根据所取样品的种类与编号，检验人员要严格按照相应国家标准或企业暂定标准进行检验分析。(五)检验过程中要如实填写进厂产品检验分析原始记录，检验结束后，及时出具产品分析报告单。第十三条 质量事故处理规定(一)各分、子公司内发生质量事故时，经复检确定为质量事故（产品属等外品）。1.造成公司直接经济损失在5万元以下的（含5万元），由分、子公司组织人员进行事故调查，分析原因，并按事故“四不放过”原则落实责任和防范措施，并将处理结果及时上报生产技术部。2.造成(二)各分、子公司

16、应加强对产品质量薄弱环节的管理，针对出现的问题，总结经验，杜绝同类问题再次发生。第十四条 计量管理是指对对外结算、重要工艺控制及质量检验的计量器具的规范化管理。所有计量器具必须在检定周期内送国家法定计量检定机构进行检定，检定合格后方可投入使用。第十五条 计量管理的组织机构与职责(一)生产技术部是集团公司计量监督与管理的主管部门，在集团公司分管生产的副总经理的领导下，负责对各分、子公司计量工作的日常监督管理，负责国家强检类(A类)计量器具的台账的建立与管理，负责对各分、子公司工艺控制计量管理的监督检查，负责各分、子公司公用系统的计量管理(包括水、电、汽的计量和结算)。(二)各分、子公司在各自职责

17、范围内负责本单位的计量管理和计量器具的日常维护工作，并接受生产技术部的监督检查。(三)计量器具管理1.根据集团公司生产系统运行的实际需要，配备有以下计量器具，如地中衡、电能表、电流表、压力表、千分尺、天平、游标卡尺、钢卷尺、塞尺、钢板尺、台称、电子称等。2.根据计量器具的作用将集团公司计量器具分为三类进行管理。A类B类计量器具：集团公司内部经济核算，能源、物料计量器具，工艺控制用计量器具，如电流表、流量计等。C类计量器具：用于指示类、工具类等计量器具，如游标卡尺等。(四)计量器具的采购1.各分、子公司提出计量器具采购计划，由生产技术部审核同意后将采购计划交采购中心采购。2.采购计划必须有计量器

18、具名称、型号、最小分度值、精度等级和用途等内容。第十六条 对采购的重要计量器具，由各分、子公司核对数量、型号及随机的资料，确认无误后，对有必要送检的计量器具按送检程序送国家法定计量检定机构检定。经检定合格的计量器具，凭发票和检定合格证办理入库手续，并贴上合格标志。经检定不合格的计量器具，凭检定不合格证明、发票，由采购中心与供货方联系办理退货或换货。第十七条 计量器具应存放于干燥、通风的平稳处，应保证其包装完好，按使用说明书涂好防锈油。第十八条 各分、子公司应建立计量器具台账，详细记录计量器具名称、型号、精度等级、生产厂、出厂编号、购入日期、发出日期、领用人、使用单位、安装地点等详细内容，并将记

19、录台账报生产技术部备案。第十九条 计量器具台账的登记、填写与变更，以使用单位台账为依据，使用单位填写计量器具台账变更单，由分、子公司审批，并将变更结果报生产技术部备案。第二十条 计量器具的检定(一)各分、子公司依据计量器具的分类和周期检定目录编制年度周期检定(校准)计划，每年11月底前报生产技术部。生产技术部根据各分、子公司年度周期检定(校准)计划和生产情况，审核并制定出集团公司年度计量器具周期检定(校准)计划表，上报分管领导批准。(二)生产技术部依据集团公司年度计量器具周期检定(校准)计划表，将计量器具周期检定通知单下发到各分、子公司，由各分、子公司组织人员到相关检定机构进行检定。(三)各分

20、、子公司的计量器具如有特殊情况不能按时送检，须书面报告生产技术部，并在一个月内予以检定(校准)。(四)检定(校准)完毕的计量器具需填写检定(校准)记录，并附检定证书，粘贴确认标记。(五)对周期检定(校准)计划的完成情况，各分、子公司应填写报表报生产技术部备案。 (六)对(七)外检计量器具的检定证书保存两个检定周期。集团公司内部检定(校准)证书由使用部门保存一个检定周期。(八)严禁使用检定不合格或未经检定(包括超出检定周期)的计量器具。第五章 节能降耗管理第二十一条 管理机构与职责(一)集团公司的节能降耗工作由生产技术部，各分、子公司分级管理，归口负责。(二)生产技术部主要职责1.根据国家和上级

21、有关规定，负责生产系统节能降耗管理工作，编制有关节能降耗工作的管理办法、规章制度，审核节能降耗规划和目标。2.审核各分、子公司年度节能降耗项目计划。3.审核各分、子公司年度各项节能降耗指标。4.定期考核各分、子公司节能降耗成效。(三)分、子公司职责1.制定相应的节能降耗管理办法、节能规划和目标，并负责监督、检查和实施。2.编制分、子公司年度节能降耗项目计划，组织开展节能降耗成果的技术鉴定和推广。3.负责监督各分厂能耗指标的控制情况，监督有关节能措施的落实情况。4.对各分厂的能耗指标进行统计分析，在指标出现异常波动时，及时组织技术诊断，分析原因，提出对策，督促解决。5.组织人员进行节能技术培训，

22、推广节能新技术。第二十二条 各分、子公司要充分开展全面、全员、全过程的节能降耗管理工作，逐项落实节能降耗规划和计划，将项目指标依次落实分解到各有关部门和岗位。第二十三条 奖惩管理(一)对于各分、子公司内部实施的节能降耗举措，经过系统运行考证节能降耗明显的，由分、子公司每半年向生产技术部报送一次节能降耗成果报告，生产技术部结合报告对生产运行情况进行数据分析，对成效显著的节能措施的推广部门将按照节能程度予以奖励。(二)按照集团公司节能降耗规划完成各项节能指标任务的，由分、子公司每半年向生产技术部报送一次节能降耗成果报告。生产技术部结合报告对生产运行情况进行数据分析，对生产能耗有稳定幅度降低的，按照

23、节能程度予以奖励。未完成节能指标任务的，对相关分、子公司予以处罚。(三)对于提出节能降耗合理化建议的部门或个人，各分、子公司应根据建议的可行性情况予以奖励。第六章 科技创新管理第二十四条 科技创新项目是指以提高产品质量、优化生产工艺、降低企业生产成本为目的的新产品研发、规模化生产，新技术、新工艺的研究应用、技术攻关等项目。科技创新项目还包括在各级政府部门，如国家有关部委、行业主管部门等申报的新产品开发、新技术推广项目等。 第二十五条 新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制、生产，在结构、材质、工艺等某一方面有所突破或较原产品有明显改进，能显著提高产品性能或扩大产品使用功能的，对提高经济效益具

24、有一定作用的产品。 第二十六条 新技术是指产品生产过程中采用新的技术原理、设计构思及工艺装备等，对提高生产效率、降低生产成本、改善生产环境、提高产品质量以及节能降耗等某一方面较原有技术有明显改进，达到实用程度并对提高经济效益具有一定作用的技术。 第二十七条 集团公司科技创新工作贯彻“尊重知识，尊重人才”的方针，鼓励自主创新, 加强知识产权保护，促进科技进步，提高产品质量，增强企业竞争能力。 第二十八条 生产技术部负责科技创新的管理和决策，负责对新产品、新技术成果转化、技术创新成果评审奖励，负责科技创新项目的日常管理工作。科研中心负责开展新产品、新技术的研究与开发。各分、子公司根据技术创新年度规

25、划并结合自身实际，有针对性地开展研发工作。第二十九条 科技创新工作规划 (一)集团公司中、长期科技创新工作规划是集团公司整体发展战略的重要环节，是科技创新管理工作的指导方针。为了有计划、有步骤地搞好科技创新工作，防止盲目应对，集团公司中、长期科技创新工作规划要结合集团公司的发展战略，以国家和行业规划为指针，由规划发展部负责编制。集团公司中、长期科技创新工作规划分别以三年、五年为一期，滚动式进行。 (二)在中、长期科技创新工作规划的基础上，集团公司应当在每年度末编制下一年度的科技创新规划，包括： 1.集团公司科技创新工作的总体目标。2.集团公司科研项目年度指南。 3.集团公司重点技术开发项目(包

26、括技术开发合同)。4.各分、子公司科技创新的年度目标。5.各分、子公司科研项目年度指南。 6.年度科技创新费用预算。 (三)集团公司的科技创新年度实施计划由生产技术部组织编制。各分、子公司根据集团公司科技创新工作规划及分、子公司资金使用计划组织编制科技创新年度实施计划。 (四)各分、子公司的科技创新项目，能够在政府部门申报各种科技开发计划的，应尽量组织申报，以争取国家科技发展政策和资金的支持，获得相应的宣传效应。(五)科技创新工作的规划和年度计划的执行情况，各分、子公司应以书面总结形式上报生产技术部进行审核和评定。 第三十条 科技创新项目程序(一)科技创新项目申报及实施包括四个阶段：项目立项阶

27、段，可行性研究报告阶段，开发研制阶段，鉴定或验收阶段。 (二)项目立项阶段。项目立项是进行研制开发的依据，是对研制开发工作的总体构想，包括以下内容： 1.该项目涉及产品或技术的现状，以及进行新产品开发和新技术研究应用的必要性和依据。 2.开发的主要内容，所要解决的技术难题，新技术、新工艺的应用对象及作用、新产品销售方向。 3.项目负责人和研制开发主要部门。 4.投 5.项(三)可行性研究报告及实施方案阶段。已下达计划的、总投资在100万元以上的科技创新项目，需编制可行性研究报告。可行性研究报告的主要内容如下： 1.项目概述： (1)开发项目的技术现状、意义和内容。 (2)参与项目开发的主要人员

28、。 (3)新产品的生产规模、价格和市场分析等。 2.技术及生产可行性分析包括： (1)所采用的技术手段、应用的技术成果来源、攻克的关键技术等。 (2)生产场地和设备的可行性分析。 (3)具体实施方案和进度安排。 3.财务可行性分析包括： (1)新产品开发项目要做的成本核算与经济效益分析，新技术、新工艺研究所要做的投资与效果分析。 (2)社会效益分析。(3)投资估算及资金筹措。 4.可行性研究报告应在集团公司下达项目年度计划及项目建议书批准后1个月内上报生产技术部审核后，正式批复下达。5.计划在各级政府部门或上级单位申报科技创新计划的，应按照所申报计划的要求编制可行性研究报告，并按政府部门所要求

29、的时间上报。(四)开发研制及生产准备阶段。开发研制及规模化生产应按照设计要求和合理的工作顺序组织进行，必要时项目实施部门应制定保证工期、提高工效等措施，要按进度要求完成任务，随时接受生产技术部的监督检查。 (五)验收阶段。科技创新项目按批准的文件规定内容实施完成，试产或试验顺利通过，符合验收标准的项目，应准备资料，及时组织相关人员验收。 集团公司重大科技创新项目采用分阶段验收的方式，以项目任务书规定内容为依据。 如研制、开发内容或技术效果、项目成果不符合原设计规定，项目单位应在组织验收时出具说明，并上报生产技术部。 (六)项目立项审批、可行性研究报告审批、开发研制及生产准备阶段过程中的监督管理

30、与验收，根据项目性质由生产技术部审核，集团公司总工程师审批。 第三十一条 科技创新项目管理 (一)集团公司科技创新项目应采用课题制管理。课题制是指按照公平竞争、择优支持的原则，确立科学研究课题，并以课题为中心、以课题组为基本活动单位进行课题组织、管理和研究活动的一种科技创新管理制度。 1.课题管理实行课题负责制。课题负责人的权责在合同或任务书中明确，且不能随意变更。 2.允许、支持跨部门、跨单位择优聘用课题组成员，以充分利用人力资源。 (二)课题负责人在计划任务和预算范围内按集团公司规定享有自主权，并承担相应责任。自主权包括：课题经费的预算和使用、课题进度安排、计划修改、编制课题采购计划、课题

31、实验、课题组成员、设备、物资管理，并负责课题按计划验收工作。 (三)集团公司科技创新项目过程管理的归口部门为生产技术部。 第三十二条 科技创新的费用和奖励 (一)集团公司重大科技创新项目的研究开发费用从集团公司科研费用中支出。各分、子公司科技创新项目的研发费用计入各分、子公司当年费用，集团公司按规定对完成验收的项目从集团公司的科研费用中给予一定比例的科研费用补助。 (二)由于申报科技创新项目所争取到的国家补助经费，应用于所申报项目，做到专款专用。(三)科技创新项目课题组的经费支出严格执行预算，支出时须通过生产技术部审核，集团公司主管生产的副总经理或总经理批准。课题组收支单独核算，研究过程各项费用从课题组经费中支出，销售实验产品收入计