证券从业资格考试题库与答案

1、文档编码 : CH10D5C6T5K6 HT7D9W1R10K6 ZE10S4J5A8Z8- . 证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场基础学问单项题题目 1： 是指证券是权益的一种物化的外在形式,它是权益的载体,权益是已经存在的；A.证权证券B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券题目 2：关于非公开发行,以下说法正确的 ；A.上市公司接受公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司接受公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司接受非公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司接受非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目 3：证券从业人员禁止的行为是 ；A.接受投资人和客户的托付,供

2、应证券投资询问服务 B.以猎取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户托付,按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资询问服务的讲座、报告会、分析会题目 4：封闭式基金期满终止,清产核资后的 应按投资者出资比例支配；A.基金总资产 B.未支配收益 C.基金净资产D.基点资本题目 5： 是指在中国境外注册、在 XX 上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票；A.红筹股B.A股 C.蓝筹股 D.H 股题目 6：贴现债券到期时按 偿仍；A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额题目 7：依据 分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；

3、A.偿仍期限 B.发行本位 C.资金用途D.流通与否. - 优质文档 - - . 题目 8：NASDAQ实行的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为（；A.占总市值 90左右的 NAsDAQ全国市场,占总市值 10左右的 NAsDAQ小型资本市场B.占总市值 85左右的 NAsDAQ全国市场,占总市值15左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值 95左右的 NASDA2 全国市场,占总市值 5左右的 NASDAQ小型资本市场D.占总市值80左右的NASDAQ全国市场,占总市值20左右的NAsDAQ小型资本市场题目 9：记名股票与不记名股票的区分在于 ；A.股东义务的差异B.股东权益的差

4、异C.记载方式的差异D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目 10：金融期货交易的对象是 ；A.金融期货合约B.股票 C.债券 D.确定全部权或债权关系的其他金融工具题目 11：对指数基金熟识正确选项 ；A.由于指数基础金的投资特殊分散,可以完全排除投资组合的系统风险 B.指数基金是 20 世纪 90 岁月以来显现的新的基金品种 C.投资组合仿照某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益削减 D.对于投资者特殊是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具题目 12：证券投资基金的资金主要投向 ；A.有价证券B.家业 C.邮票 D.珠宝题目 13： 是指经核准的基金份额总额在基

5、金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交 易所交易 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金D.开放式基金 标志着建立全国集中、 统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成；题目 14： A.中国证券登记结算 XX 公司成立B.XX证券登记结算公司成立 C.XX证券登记结算公司成立 D.中心证券登记结算 XX 公司成立 题目 15：证券登记结算公司为证券交易供应净额结算服务时,结算参加人应当遵照的 原就是 ；A.即时交付 B.货银交付. - 优质文档 - - . C.分期交付D.货银应对 在东京公开发行200 亿日元债券标志着中国正式进入国题目 16： 1984 年 11

6、月, 际债券市场；A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行 ；题目 17：资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目 18：以下说法错误选项 ；A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,连续符合规定确保净资本及有关财务指标B.试点证券公司必需在中国证券业协会上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师 事务所审计的年度报告和重大大事公告C.试点证券公司显现不符合申请条件的,必需在 7 个工作日内报告中国证券业协会,并说明缘由和计策D.试点证券公司应建立证券自营

7、业务,客户资产治理业务和债务回购业务的风险把握制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目 19：保险公司进行证券投资主要考虑 ；A.提高流淌性和分散风险 B.本金安全和收益率C.筹集资金 D.调剂资金余缺题目 20：关于 ETF的描述,错误选项 ；A.指数型 ETF能否发行成功与基础指数的选择有亲热关系 B.ETF主要涉及 3 个参加主体,即治理人、受托人和投资者C.ETF的重要特点在于它特殊的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991 年推出的指数参加额Ps是严格意义上最早显现的交易所交易基金题目 21：以下属于证券托付买卖中托付人权益的是 ；A.选择经纪商B.明白交易风

8、险,明确买卖方式 C.使用正确的托付手段D.照实填写开户书试题来源：中国证券考试网题目 22：以下不属于操纵市场行为的是 ；A.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易B.出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目 23：股票应记载确定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认,这表达了股票的 特点；- 优质文档 - . - . A.股票是综合权益证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目 24：不属于证券投资基金与股票、债券的区分的是 ；A.所筹集

9、资金的投向不同B.投资主体不同C.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目 25：凭证式债券持有人提前兑取现金时,除偿仍本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次运算,经办机构按兑付本金的 收取手续费；A.2B.4C.5D.3；题目 26： 是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在确定时期支付利息和到期仍本的债务凭证；A.国家债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券题目 27：以下属于风险收益对称型金融衍生工具的是 ；A.期货合约B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目 28：不属于建构模块工具的是 ；A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融远期合约题目 29：对上市证券熟识错

10、误的哪一项 ；A.开放式基金价额属于上市证券B.上市须由公司提出申请,签订上市协议 C.上市证券又称挂牌证券经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所D.具有在交易所内公开买卖的资格题目 30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下 或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方接受议价协商方式确定成交价；A.60B.30 C.40D.20题目 31：中华人民 XX 国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直 证券自营、 证券资产治理以及其他业务中的任何一 接挂钩, 证券公司经营证券承销与保荐,. - 优质文档 - - ；. 项业务,注册资本最低限额为人民

11、币A.2 亿元 B.5 亿元 C.5000 万元D.1 亿元证券监督治理机构应当自受理之日起 个月内题目 32：对设立证券公司的行政审批,作出；A.4 B.8 C.2 D.6 题目 33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定将来现金流 的功能称为 ；A.价格发觉功能 B.套利功能 C.投机功能D.套期保值功能 运算营运风险的风险预备题目 34：证券公司应当按上一年营业费用总额的A.15B.10 C.20D.5题目 35：以下不属于证券市场的基本功能的是 ；A.定价功能 B.筹资一投资功能 C.企业转制功能D.资本配置功能 题目 36：以欺诈手段取得银行或者其他金融机构货构贷

12、款,票据承兑、信用证、保函 等,给银行或者其他金融机构造成重大缺失或者有其他严肃情节的,处 有期徒刑或者拘役；A.5 年以下 B.3 年以下C.10 年以下 D.2 年以下题目 37：证券登记结算公司的名称中应标明 字样；A.证券登记结算B.证券公司 C.股份 XX D.XX公司题目 38：附权益权证券答应权证持有人 ；A.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币 B.按商定条件向债券发行人购买黄金 C.以商定价格购买发行人的一般股票D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券. 题目 39：以下关于债券和股票区分的描述错误选项 ；- 优质文档 - - . A.两者风险不同

13、,股票的风险要大于债券 B.两者权益不同,债券是债权凭证,股票是全部权凭证 C.两者期限不同,债券一般有规定的偿仍期,而股票是一种无期投资 D.两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中心政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份XX 和金融机构应当于会议召开 日前至股东大会题目 40：无记名股票持有人出席股东大会会议的,闭幕时将股票交存于公司；A.30 B.10 C.5 D.7 题目 41： 是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息；A.现金股票 B.股票股息 C.资本利得 D.财产股息题目 42：依据上市公司证券发行治理方法,在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公告

14、招股意向书前 个交易日公司股票均价或前1 个交易日的均价；A.25 B.20 C.10 D.15 题目 43：股份 XX 进行破产清算时,资产清偿的先后次序是 ；A.债权人、优先股股东、一般股股东B.一般股股东、优先股股东、债权人 C.优先股股东、债权人、一般股股东 D.债权人、一般股股东、优先股股东 题目 44：巴塞尔协议规定,开展国际业务的银行必需将其资本对加权风险资产的比率爱惜在 8以上,其中核心资本至少为总资本的 ；A.50 B.60C.40D.70题目 45：股东大会作出修改公司章程、增加或削减注册资本的决议,以及公司合并、分立、 解散,或者变更公司形式的决议,必需经出席会议的股东所

15、持表决权的 以上通过；A.35 B.13 C.12 D.23 题目 46：假如某可转换债券面额为2022 元,转换价格为40 元,当股票的市价为50 元时,就该债当前的转换价值为 元；A.40 B.1600 C.2500 . D.2022 试题来源：中国证券考试网- 优质文档 - - . 题目 47：发行人及其主承销商向参加网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的 ；A.40B.20 C.60D.80题目 48：金融期货中最先产生的品种是 ；A.单只股票期货 B.债券期货 C.利率期货 D.外汇期货题目 49：股票收益是指投资者从购人股票开头到

16、出售股票为止的整个持有期间的收入,以下不属于股票收益的是 ；A.资本增收益 B.股息收入 C.资本损溢D.利息收入 ；题目 50：英国称证券公司为A.证券 XX 公司 B.投资银行 C.商人银行D.证券公司 题目 51：我国于 年开头发行记账式国债；A.1992 B.1994 C.1996 D.1995 题目 52：贴现债券是属于 方式发行的债券；A.差价 B.溢价 C.折价 D.平价题目 53：以下选项中 ,不属于银行证券的是 ；A.C.银行汇票 B.A.支票 C .银行本票D.B.商业汇票 ；题目 54：对证券投资基金的产生进展熟识正确选项A.是在 18 世纪末、 19 世纪初产业革命的推

17、动下显现的B.基金份额有人治理和运用资金,并猎取利益 C.由于风险较大,刚开头没有获得政府支持 D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目 55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 市场；A.资金 B.货币. - 优质文档 - - . C.直接融资 D.间接融资题目 56：首次公开发行股票并上市治理方法规定,在发行人主体资格方面,要求申 请在主板市场上市的发行人在上市前已严格依据股份公司的要求运行一段时间,因此,要求 在组织形式上,股份 XX 设立满 年后方可申请发行上市；A.2 B.3 C.4 D.1 XX 国证券投资基金法规定,以下事项可以不通过召开基金持有 题目 5

18、7：中华人民 人大会审议准备的是 ；A.更换高级治理人员B.转换基金运作方式 C.提高基金治理人、基金托管人的酬劳标准 D.基金扩募或者延长基金合同期限 题目 58：中国证监会对各项风险把握指标设置预警标准,对于规定 不得低于 确定标准的风险把握指标,其预警标准是规定标准的120,对于规定 不得超过 确定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的 ；A.75B.85C.70D.80 题目 59：公司犯供应虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接人 员,处 有期徒刑或者拘役；A.5 年以下 B.3 年 C.3 年以下D.5 年题目 60：我国的证券法于 正式成立；A.2022 年

19、1 月 B.1998 年 4 月 C.1998 年 12 月 D.1999 年 7 月 多项题题目 61：以下不属于我国目前发行的一般国债的是 ；A.储蓄国债 电子式 B.财政债券C.长期建设国债D.记账式国债. 题目 62：基金收益的构成包括 ；- 优质文档 - A.基金投资所得的股息、债券利息B.存款利息C.基金投资所得的红利- . D.买卖证券差价题目 63：国债基金是 ；A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B.有国家信用作为保证C.收益会受市场利率的影响D.如市场利率上调,其收益将上升题目 64：以下属于商业证券的有 ；A.商业本票B.银行本票C.支票D.商业汇票 ；题目 65：

20、证券市场最广泛的投资者是A.个人投资者B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目 66：证券交易所的运作系统包括 ； ；A.交易系统B.监察系统C.信息系统D.结算系统题目 67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是A.金融衍生工具B.股票 C.债券 D.银行定期存款单题目 68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类,可分为 ；A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品题目 69：宏观经济进展水平和状况是影响股价的重要因素,以下属于宏观经济一,因素的是 ；A.经济周期循环B.经济增长C.汇率变化D.政府重大经济政策出台题目 70：无记名国债属于 ；A.以上都不

21、是B.记账式债券C.实物债券D.凭证式债券 试题来源：中国证券考试网题目 71：关于商业银行次级债券的论述,正确选项 ；A.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债. - 优质文档 - - . C.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券D.本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后题目 72：证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责包括 ；A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规章题目 73：对股

22、票定义的描述,正确选项 ；A.股票是股份XX 签发的证明股东所持股份的凭证B.股票实质上代表了股东对股份公司的全部权C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目 74：以下关于证券交易所的阐述,正确的有 ；A.以营利为目的 B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易供应场所、设施、实行自律性治理的法人D.交易所是整个证券市场的核心题目 75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,它可以利用 ）证券投资；A.自有资本B.营运资金C.受托投资资金D.清算资金题目 76：一般股股东享有优先认股权的目的是 ；A.增加公司的募集资金 B.保持原有股东每股市值不变C.保证一般

23、股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.爱惜原一般股东的利益和持股价值 ；题目 77：关于我国金融债券的表达,错误选项A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期 B.1993 年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发 行境内外币金融债券C.1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款,这是我国经济 体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于 了外国金融债券1982 年中国开发银行在日本东京证券市场发行题目 78：中华人民 XX 国证券投资基金法规定,以下事项必需通过召开基金持有人大会审议准备的是 ；A.更换基金治理公司的高

24、级治理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限 ；C.更换基金治理人、基金托管人D.提前终止基金合同题目 79：准备基金期限长短的因素主要有A.进展规模B.基金份额交易方式. - 优质文档 - - . C.基金本身投资期限的长短D.宏观经济形势题目 80：公开披露基金信息,不得有以下哪些行为. A.诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担缺失C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行推测题目 81：有关债券发行的定价方式表达错误选项 ；A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的C.依据招标标的分

25、类,有价格招标和收益率招标 D.按价格准备方式分类,有美式招标和荷兰式招标题目 82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是 ；A.债券期限长短 B.借贷资金市场利率水平 C.筹资者的资信 D.宏观经济因素题目 83：进入 2l 世纪,金融创新深化的表现是 ；A.场外交易衍生产品快速进展,以各类奇妙型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开头从简洁仿照和复制逐步进展到独立开 发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不行忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险治理工具、巨灾衍生产品、政治风险治理工具、信贷衍 生品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指

26、数基金 和新型衍生合约不断上市交易ETF、各类权证、证券化资产、混合型金融工具题目 84：依据交易的直接对象,金融市场可分为 ；A.股票市场B.国债市场C.金融期资市场D.同业拆借市场题目 85：按投资目标划分,基金可分为 ；A.成长型基金B.开放型基金C.平稳型基金 ；D.收入型基金题目 86：我国按投资主体的不同性质,将股票划分为A.国家股B.外资股C.法人股D.社会公众股题目 87：金融时报证券交易所指数包括 ；A.综合精算股票指数B.100 种股票交易指数C.金融时报工业股票指数D.FT一 200 指数. - 优质文档 - - ；. 题目 88：奇妙型期权包括 ；A.平均期权B.障碍期

27、权C.百慕大期权D.任选期权题目 89：金融期货按基础工具划分,主要类型有A.股权类期货B.利率期货C.债权类期货D.外汇期货 ；题目 90：在我国最早显现的证券交易机构是外商开办的A.XX市企业交易所B.XX华商证券交易所C.XX的业公所 ；D.XX股份公所题目 91：以下有价证券中,属于银行证券的有A.商业汇票B.银行平票C.运货单D.支票 题目 92：以下说法正确选项 ；也就是基金的投资人A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B.基金的一切风险治理都是围绕爱惜投资者利益来考虑的C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,D.基金托管人是基金一切活动的中心题

28、目 93：国际债券的发行人主要包括 ；A.国际组织B.政府 C.工商企业D.金融机构题目 94：关于附权证的可分别公司债券与可转换债券表达,说法正确选项（；A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定如干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例B.可转换债券持有人在行使权力时,将债券按规定转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在； 而附权证债券发行后,股票,对债券不产生直接影响权证持有人将依据权证规定的认股价格以现金认购标的C.可转换债券持有人即转股权全部人；而附权证债券在可分别交易的情形下,债券

29、持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权D.可转换债券通常是转换成优先股票,附权证的可分别公司债券通常是购国库券题目 95：关于股权分置改革论述正确选项 ；A.自改革方案实施之日起,原非流通股股份在12 个月之后的转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案,需经参加表决的股东所持表决权的2 3 以上通过,并经参加表决的流通股东所持表决权的23 以上通过- 优质文档 - . - . C.改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股 一票为 G股 D.自改革方案实施之日起,原非流通股股份在12 个月内不得上市交易或转让题目 96：以下关于债券的表达中,说法错误选项 ；A

30、.流通性是债券的特点之一,也是国债的基本特点,全部的国债都是可流通的B.债券代表债券投资者的权益,这种权益不是直接支配财产权,而是资产全部权C.债券尽管有面值,代表了确定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本D.由于债券期限越长,流淌性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率确定高于短期债券的票面利率试题来源：中国证券考试网题目 97：以下财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是 ；A.中心银行提高法定存款预备金率B.中心银行降低再贴现率C.政府大幅提高税率D.中心银行在公开市场上大量买人证券题目 98：以下关于欧洲债券的描述正确选项 ；A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值,故

31、也称无国籍债券B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币；题目 99：对股份公司而言,发行优先股票的作用在于 A.保持公司的经营决策权的不变B.筹集长期稳固的公司股本C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担 ；题目 100：对基金治理人的概念熟识错误选项A.设立基础金治理公司必需经国务院批准B.基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金治理人的主要业务是发起设立基金和治理基金D.基础金治理人的目标函数是受益人利

32、益的最大化,的利益因而, 不得在处理业务时考虑自己题目 101 我国股票公募发行的方式有（BCD ）；A行政摊派 B认购证方式 C储蓄存单挂钩方式 D上网定价方式 题目 102 债券的发行人有（ABCD ）；A中心政府 B政府机构 C企业 D金融机构 题目 103 一般说,金融市场的形式有（AC ）；A直接融资市场 B证券市场 C间接融资市场. - 优质文档 - - . D信贷市场 题目 104 货币市场是金融市场体系中的基础市场,可以细分为（ABCD ） . A短期信贷市场 B金融同业拆借 C商业票据市场 D回购协议市场 题目 105 货币市场可以划分为（ABCD ）；A短期信贷市场 B同业

33、拆借市场 C回购协议市场 D商业票据市场 ABCD ）；题目 106 资本市场包括（A中长期信贷市场 B股票市场 C债券市场 D基金市场题目 107 金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的位置,中的核心,可以进一步细分为（ABCD ）；A证券市场 B中长期信贷市场 C信托市场 D金融租赁市场 ABCD ）有关；题目 108 证券市场的形成与（A生产力的进展 B社会分工日益复杂 C社会化大生产的需要 D股份公司的显现资本市场是金融市场体系题目 109 从 20 世纪 70 岁月开头, 世界证券市场显现了高度富强的局面,将来仍将发生 一系列新变化,其主要趋势有：（ABCD ）；A融资证券化 B投

34、资者法人化 C证券品种多样化 D融资技术网络化 题目 110 证券市场的主要功能,有（ABCD ）；A筹集资金 B资本配置 C确定资本价格 D调剂经济题目 111 其次次世界大战前,证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债,而在二战后,西方发达国家的证券品种不断创新,有（ABCD ）；A浮动利率债券 B可转换债券 C认股权证 D分期债券. 题目 112 回忆十余年来我国证券市场的进展历程,主要特点有（BCD ）；- 优质文档 - - . A成立了证券交易所 B市场进展日益规 X C证券发行规模逐年扩大 D机构投资者的队伍不断扩大 ABCD ）；题目 113 由审批制转向核准制是我国证券市场的一

35、场深刻变革,其意义有（A大大加强了各类中介机构的责任 B提高证券市场的透亮度 C爱惜“ 三公” 原就 D规 X 股票发行和上市行为 题目 114 上网定价发行具有的优点（ABC ）；A操作简便 B时间短 C成本低 D投资者多 题目 115 目前股票的发行方式有（BCD ）；A定向募集 B网下询价、网上定价发行 C发行认股证 D上网发行和法人配售相结合 题目 116 目前,我国发行的证券品种有（ABCD ）；A股票 B基金 C国债 D企业债券题目 117 我国证券市场国际化的试验始于20 世纪 90 岁月初期,主要是围绕（BCD）来开放的；A证券市场自由化 B股票市场融资国际化 C债券市场融资国

36、际化 D证券业国际化题目 118 依据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5 年过渡期内答应外国证券机构（ABCD）；A直接从事 B股交易 B可以成为证券交易所的特殊会员 C设立合营公司从事证券承销和交易 D设立合营公司从事证券投资基金治理业务题目 119 我国重视依靠国际债券市场筹集资金,至 对外发行的债券具有的特点是（ABCD）A品种多元化 B期限多样化 C信誉等级较高 D融资成本较低2022 年已筹资 200 多亿美元,我国试题来源：中国证券考试网题目 120 影响股票价格波动的因素有（ABCD ）；A经营业绩. - 优质文档 - - . B进展潜力C发行数量D行业特点判定题题目 121

37、：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会； A.错B.对 题目 122：对于投资者来说,非累积优先股股息收入的稳固性差； A.对 B.错题目 123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和运算依据； A.对 B.错题目 124：转换期限是指可转换债券转换为一般股票的起始日至终止日的期间； A.对 B.错题目 125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构； A.错 B.对题目 126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑； A.错 B.对题目 127：设权证券是指证券所代表的权益原先不存在,而是随着证券的制作而产生,即权

38、益的发生是以证券的制作和存在为条件的；股票是设权证券； A.错 B.对题目 128：按收益保证性分类,结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品； A.错 B.对题目 129：债券和股票一般都有期限性； A.错 B.对题目 130：非系统风险包括政策风险,周期性波动风险,利率风险和购买力风险； A.对B.错 题目 131：封闭式基金有固定的封闭期,通常在5 年以内； A.错 B.对题目 132：复利计息是指只以本金作为运算利息的基础,产生的利息不作为以后各期计算利息的本金； A.对B.错 . - 优质文档 - - . 3 万 题目 133：新公司法规定XX公司的最低注册资本额降低至人民

39、币A.对 B.错题目 134：证券投资询问业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的将来走势进行分析推测,对投资证券的可行性进行分析评判； A.错B.对 题目 135：金融期权与金融期货的基础资产相同； A.错 B.对题目 136：我国的凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情形需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取； A.对 B.错题目 137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资； A.错 B.对题目 138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券； A.对 B.错题目 139：公司股权分置改革的动议原就上应当由全体股东一样同意提出； A.对B.

40、错 题目 140：申请证券、期货投资询问从业资格的机构,应当具备有 200 万元人民币以上的注册资本； A.错 B.对题目 141：可转换公司债券应半年或1 年付息一次,到期后5 个工作日内应偿仍未转股债券的本金及最终一期利息； A.对 B.错题目 142：中华人民 XX 国刑法 于 1997 年 3 月 14 日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订, 1997 年 7 月 1 日第五届全国人民代表大会其次次会议通过并实施； A.对 B.错题目 143：证券法规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25； A.对B.错 题目 144：美式期权只能在期权到期日执行； A.错 B.对题目 145：

41、证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算； A.错B.对 题目 146：存券银行负责保管ADR 所代表的基础证券； A.错 . - 优质文档 - - . B.对题目 147：按偿仍期限的长短,国债分为短期国债、中期国债和长期国债；其中,短期国债、中期国债属于有期国债,而长期国债属于无期国债； A.对B.错 题目 148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业； A.错B.对 题目 149：股票风险较大,债券风险相对较小；债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定； A.错B.对 题目 150：按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府政券,政府机

42、构证券和公司企业证券； A.错B.对 题目 151：政府和中心政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅局限于债券； A.对 B.错题目 152：平稳型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得一般股的升值收益； A.对 B.错题目 153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度； A.错 B.对题目 154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系； A.对B.错 试题来源：中国证券考试网 题目 155：合法原就是指证券公司在进行经纪业务时留意效率；A.对B.错 题目 156：契约型基金又称为单位信托基金,是指

43、将投资者、治理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金； A.错B.对 题目 157：证券交易市场又称的市场； A.对B.错 一级市场 ,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让题目 158：保证公司债券属于信用债券的一种； A.错 B.对. - 优质文档 - - . 题目 159：承担内部把握监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门；A.对 B.错题目 160：证券发行与承销治理方法重点规X 了首次公开发行股票的询价,定价以及股票的配售等环节,完善了现行的询价制度； A.错B.对 多项题二题目 161：证券发行与承销治理方法中重点规X 了首次公开发行股票

44、的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度表达正确选项 ；A.主承销商不得拒绝询价对象参加初步询价全部询价对象均可自主选择是否参加初步询 B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.对在深交所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价 R 在主板市场上市的公司 ,规定可以通过初步询价直接定价D.只有参加初步询价的询价对象才能参加网下申购题目 162：以下不属于交易衍生工具的是 ；A.在特地的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品题目 16

45、3：证券法规定,欺诈客户行为包括 ；A.不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件B.违反客户的托付为其买卖证券C.与他人串通,以事先商定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量D.挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金题目 164：证券公司的以下事项中,属于必需经证券监督治理机构批准的特殊事项是 ；A.证券公司设立,收购或者撤销分支机构B.证券公司变更名称C.证券公司变更持有5以上股权的股东；D.证券公司设立 ,收购或者撤销分支机构E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构题目 165：依据公司法规定,下面表达正确选项 A.股份 XX 申请其股票上市交易,

46、向证券交易所报送有关文件B.交易全部权准备暂停和终止股票上市C.公司上市条件是公司股本总额降低至 份数的 25%,以上,公司股本总额超过人民币为 10以上2022 万元；向社会公开发行的股份达公司总股 3 亿元的,其向社会公开发行的股份的比例D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有连续盈利才能,财务状况良好,最近3 年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3 年内无其他重大XX行为题目 166：以下必需在公司章程中明确规定的是 ；A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权. - 优质文档 - - . B.股东会表决程序C.股东会的职权 X 围 D.股东会会议的召集试题来源：中国证券考试网题目 167：关于中国证监会的职责,以下说法正确选项 ；A.依法制定从事证