知名证券公司投行业务管理制度

投资银行业务治理方法〔试行〕正式下发，请认真遵照执行。二○○一年七月十三日送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、打算财务部、证券投资部、经纪业务部、国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载 第1页共10页投资银行业务治理方法北京证券投资银行业务治理方法〔试行〕第一章总则第一条其次条第三条第四条第五条

为加强对公司投资银行业务的治理、监视和指导，合理分工，协调进展，建立科学、标准、高效的业务治理体制，依据国家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上市的标准性文件及公司有关规定，特制定本方法。本方法旨在明确公司投资银行业务治理及决策程序，理顺治理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量和工作效率，增加公司投资银行业务安康有序进展。公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销，上市公司增发与配股，上市辅导与推举，债券发行，兼并与收购，财务参谋等项业务及其他金融创业务。公司设立投资银行总部及治理部〔公司投资银行业务的归口治理部门，负责对投资银行业务进展统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资银行业务必需在总部的统一指导下进展。公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做工程。投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。业务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载 第2页共10页投资银行业务治理方法务书，年终由总部帮助公司进展核算与考核。其次章投资银行总部及治理部11—2人。第八条总部及治理部的主要职责是：1、负责业务的统一协调；2、负责各业务部、分部的设立与考核；3、负责工程的立项审查、工程进度掌握、工程正式报送材料的审核；4、负责工程内核工作；5、负责业务培训、收集政策信息；6、负责与有关部门协调及公司内部协调；7、负责文件收发、档案治理、内部各项治理制度的制定与修改；8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；9、负责聘请主承销法律参谋，严格掌握工程风险；10、负责业务创；11、公司领导交办的其它事项。5—10人。第十条 总部原则上不得从事具体业务，其承揽的工程交由业务部承做。“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载 第3页共10页第三章业务部

投资银行业务治理方法第十一条 设立业务部应满足以下条件：11家以上正式签署协议的股、配股或增发主承销工程；2、有3家以上股辅导工程〔含创业版；31家配股或增发主承销商的潜在工程；41000万元；5、有切实可行的设立方案。第十二条 各业务部应当突出业务重点，逐步形成各自业务优势。第十三条 业务部办公地点原则上应在区域内中心城市。第十四条 业务部实行独立核算，独立从事投资银行业务。第十五条 业务部全年结算考核两次，分为半年和年终。第十六条 业务部前期开办费用不超过50—100万元每月累计亏损额不得超过150—200万元。第十七条 业务部员工原则上应在办公地城市聘请，人员编制应依据业务进展需要掌握在5—30人。第十八条 消灭以下状况之一时，业务部应予以撤消：1、 年终结算消灭亏损的；2、 工作中消灭重大失误，给公司造成重大损失的；3、 业务前景不明朗，年度打算无法落实的；4、 前期开办费用或每月亏损额超过规定限额，而无切实可“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载 第4页共10页投资银行业务治理方法行的整改措施的；5第四章营业部从事投资银行开发业务第十九条 公司鼓舞营业部从事投资银行开发业务，乐观承揽工程。其次十条 营业部从事投资银行开发业务的费用、人员、奖惩、考核等由营业部自主治理，业务由总部统一协调、指导。其次十一条营业部承揽业务后，辅导、发行及上市推举等工程需与业务部合作进展，由业务部具体承做材料。其次十二条营业部与业务部进展工程合作，其工程组人员组成、收入分成等问题需事前协商确定。第五章工程治理其次十三条投资银行业务的全部工程必需经过总部立项批准前方可实施。其次十四条投资银行工程治理实行三级审查、三级负责制，即全部业务的制作需经：工程负责人审核、业务部审核、总部复核三级审查、负责。其次十五条投资银行业务工程实行从工程立项、签订协议到材料申报“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载

5页共10页投资银行业务治理方法治理部是公司发行材料内核小组日常办事机构，内部审核工作由治理部担当。其次十六条全部对外报送的材料，特别是工程申报材料定稿前，应严格遵守投资银行业务三级审核制，报治理部审核，经治理部审核并报证券发行内核小组批准前方可上报中国证监会或有关主管部门。其次十七条全部主承销工程的中介机构协调会及有关重要会议的会议纪要需准时报送治理部，企业资产重组方案全部重大问题的处置和工程的重大进展准时报告治理部，以便治理部对工程全过程进展监视。其次十八条业务部应按月、半年、年向治理部报送当期工作总结，报告业务进展状况、存在的问题及下一步打算，治理部应定送工程状况、收入、费用状况，总部将进展统计、评比，并定期公布。其次十九条 全部工程完成后均需依据投资银行业务工程档案治理制度，将工程档案完整地移交治理部存档。第三十条 工程涉及公司资金支持〔如余股包销需提前一周向公司财务部门写出资金使用申请包括用款数额大体时间、内容。第三十一条 业务流程图如下：“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载 第6页共10页投资银行业务治理方法工程承揽工程立项业务部总经理审核立项 治理部审核立项 总部总经理审核立项不行行

可行报审、签定有关协议

治理部审核 理审批

公司领导审批进入工程库 确定工程小组和工程经理，进场工作治理部审核

指导、监视公司内核小组审核，出具内核决议申报材料上报中国证监会及有关部门工程获核准“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载 第7页共10页第六章财务核算与考核

投资银行业务治理方法第三十二条公司对业务部的收入、费用、利润指标进展核算与考核；总部可依据实际运行状况，适当调整财务指标。第三十三条投资银行业务不再实行工程结算，改为公司对业务部统一核算与考核按季度进展。考核时，只领取应发奖金数额的80％，其余局部在年终结算后领取。第三十四条考核方法为费用率法：1奖金和费用混在一起统一计算费用率；2费用奖金总数＝全部收入×费用率；3应得奖金数＝费用奖金总额－全部费用。第三十五条奖惩方法为：1、55％计提奖金；210％用于额外奖金；345％计提奖金。第三十六条总部的费用、奖金由公司核定。总部总经理奖金由公司打算，业务部总经理奖金由总部打算。第三十七条公司鼓舞全部员工乐观承揽工程，无论公司内部人员还是外部人员或机构均可领取介绍工程奖金，额度为工程收入的2%。业务部在工程完成后，制定介绍工程奖金发放方“://3722.cn/“3722.cn大量的治理资料下载 第8页共10页投资银行业务治理方法案，报总部核准后，由公司代扣代缴个人所得税，直接发放给介绍人，其额度计入工程费用。除券商推举工程以外的工程，可以与公司的机构合作开发，与机构合作开发的30%。介绍工程奖金只能支付一次，支付给机构合作费用后，不再向其它机构或个人支付奖金。其它按公司财务治理制度执行。第七章人事治理第三十九条投资银行的人员编制、培训、工资、劳保、福利、考核执行公司总部统一标准。投资银行的人员编制由公司人力资源部制定并下达给总部，再由总部下达给各业务部。投资银行各部门的人员培训、考核由总部负责，人员的聘用、解聘由公司人力资源部审批。第四十条业务部负责人按公司人事任免制度执行。第四十一条投资银行业务人员必需勤勉尽责，具备相关学问和资格，不得从事其次职业。第八章 附则“://