期货从业资格考试期货法律法规(习题卷4)

试卷科目：期货从业资格考试期货法律法规期货从业资格考试期货法律法规(习题卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期货从业资格考试期货法律法规第1部分：单项选择题，共141题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。A)外汇管理局管理部门B)中国证券监督管理委员会C)国务院商务主管部门D)中国期货业协会[单选题]2.甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A)期货交易所B)期货业协会C)证券业协会D)中国证监会[单选题]3.假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A)300万元B)400万元C)500万元D)600万元[单选题]4.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A)合同法B)民事诉讼法C)经济法D)当事人在合同中的约定[单选题]5.保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A)公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B)取之于市场、用之于市场的原则。C)遵循安全、稳健的原则D)公开、合理、有效的原则[单选题]6.期货交易所联网交易的，应当（）。A)于决定之日起规定期限内报告中国证监会B)于联网之日起规定期限内报告中国证监会C)经中国证监会批准D)经住所地中国证监会派出机构批准[单选题]7.客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A)该客户的保证金B)期货公司的自有资金C)期货公司的风险准备金D)期货交易公司的储备金[单选题]8.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A)完整和真实B)安全和真实C)完整和安全D)安全和及时[单选题]9.2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A)500万元B)400万元C)300万元D)200万元[单选题]10.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日,笑天向天啸公司下达了一份交易指令,指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由（）承担。A)天啸公司承担B)笑天承担C)天啸与笑天同时承担D)该交易无效[单选题]11.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A)中国证监会B)期货业协会C)工商行政管理部门D)期货交易所[单选题]12.甲期货公司控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司无法偿还，可能严重危及社会稳定和期货市场安全。如果甲期货公司使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，则张某可能得到期货投资者基金补偿的最大金额为（）。A)15万元B)14．5万元C)14万元D)10万元[单选题]13.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A)期货公司B)期货业协会C)财务部D)证监会[单选题]14.独立董事由（）提名。A)中国证监会B)董事会C)股东大会D)监事会[单选题]15.小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。A)交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B)如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C)2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D)客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持[单选题]16.期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中不包括（）。A)申请书B)分支机构负责人任职资格证明C)公司决议文件D)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明[单选题]17.《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A)中国期货业协会B)期货交易所C)中国证券监督管理委员会D)期货公司[单选题]18.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A)3；10B)5；10C)5；3D)3；5[单选题]19.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A)5B)1C)2D)3[单选题]20.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A)期货业协会B)中国证监会C)公安机关D)期货交易所[单选题]21.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）A)合并、分立、停业、解散或者破产B)变更注册资本且调整股权结构C)变更业务范围D)新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化[单选题]22.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A)较低的收盘价B)较高的收盘价C)收盘价的算术平均值D)收盘价的加权平均值[单选题]23.下列期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（）。A)单个股东的持股比例增加到1%B)单个股东的持股比例增加到3%C)期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上D)有关联关系的股东合计持股比例增加到3%[单选题]24.下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A)具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B)保守客户的商业秘密C)在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D)维护客户合法权益[单选题]25.《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A)中国证券监督管理委员会B)中国证券监督管理委员会及其派出机构C)中国期货业协会D)从事期货经营业务的机构[单选题]26.2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债o213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45元／手；收盘价分别为79．51元／手、79．44元／手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213充抵保证金，期货交易所应以（）为基准计算价值。A)79．44元／手B)79．69元／手C)79．62元／手D)79．37元／手[单选题]27.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A)30B)20C)40D)60[单选题]28.下列（）不属于专业投资者。A)社会保障基金B)期货公司C)QFIID)QDII[单选题]29.风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A)期货交易所B)会计师事务所C)期货公司D)中国证监会[单选题]30.期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A)理事会B)中国证监会C)财政部D)股东大会[单选题]31.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A)人民法院B)期货业协会C)中国证监会D)清算组[单选题]32.（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A)中国期货业协会B)中国证监会C)期货公司D)中国证监会及其派出机构[单选题]33.2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A)A：中国证监会B)B：中国期货业协会C)C：期货交易所D)D：商务部[单选题]34.普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A)C1、C5B)C5、C1C)C2、C3D)C3、C2[单选题]35.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A)1B)3C)6D)12[单选题]36.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A)3B)4C)5D)6[单选题]37.期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A)1个月至3个月B)2个月至6个月C)3个月至6个月D)6个月至12个月[单选题]38.因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A)期货交易所住所地?B)期货公司住所地?C)现货商所在地?D)证券公司住所地[单选题]39.期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A)应当事前B)应当事中C)应当事后D)无需[单选题]40.()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A)监控中心B)期货交易所C)中国证监会D)中国期货业协会[单选题]41.《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A)1倍以上5倍以下B)1倍以上10倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上10倍以下[单选题]42.王某是甲期货公司的客户,由于行情急剧变化,王某保证金出现严重不足的情况,甲期货公司立即通过王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙,无暇顾及该事情,未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金,此时,期货公司应当（）。A)强行平仓B)为王某保留头寸C)要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D)可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓[单选题]43.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A)证监会B)仲裁委员会C)期货业协会D)国家主管机关[单选题]44.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司下单的期货交易，累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）。A)期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认B)王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效C)对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚D)经办人应当被开除[单选题]45.推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A)1B)2C)3D)5[单选题]46.李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A)张某B)罗某C)王某D)赵某[单选题]47.机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A)品行端正，具有良好的职业道德B)已被本机构聘用C)最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D)有三年以上金融业务经验[单选题]48.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。A)20B)30C)40D)50[单选题]49.期货投资者保障金的使用遵循（）原则，实行比例补偿A)公开、公平、公正?B)取之于市场,用之于市场?C)保障投资者合法权益和公平救助?D)合理、有效[单选题]50.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A)申请书B)章程和交易规则草案C)期货交易所的经营计划D)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况[单选题]51.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A)依法予以警告B)予以警告，并处以3万元以下罚款C)要求期货公司解聘该人员D)情节严重的，暂停或者撤销任职资格[单选题]52.自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A)期货经营机构B)中国证监会C)中国证监会派出机构D)行业协会[单选题]53.期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A)期货交易所承担部分赔偿责任B)期货交易所不承担赔偿责任C)以期货交易所风险准备经承担责任D)客户不承担责任[单选题]54.关于期货交易所总经理，下列表述正确的是（）。A)总经理每届任期2年B)总经理由中国证监会提名C)总经理连任不得超过两届D)期货交易所设总经理1人，副总经理2人[单选题]55.有权批准期货交易所设立的机关是()。A)国家发展和改革委员会B)中国银保监会C)国家工商行政管理总局D)国务院期货监督管理机构[单选题]56.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%[单选题]57.期货交易所的所得收益不能用于（）。A)装修期货交易大厅B)引进先进的期货交易系统软件C)进行期货投资D)购置期货交易监控设备[单选题]58.操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的?情节严重?。下列说法错误的是（）A)发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B)收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C)行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D)五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的[单选题]59.期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A)期货交易所B)证券交易所C)期货公司D)基金管理公司[单选题]60.下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A)具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B)保守客户的商业秘密C)帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D)维护客户合法权益[单选题]61.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A)信息共享机制B)信息隔离机制C)信息互动机制D)信息公开机制[单选题]62.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是（）。A)应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准B)应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准C)应当经中国证监会批准D)应当经中国期货业协会批准[单选题]63.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A)期货公司B)客户利益C)期货公司从业人员D)期货交易所[单选题]64.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A)大于B)基本等于C)小于D)无关系[单选题]65.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A)兄弟姐妹B)父母C)朋友D)配偶[单选题]66.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。A)期货公司B)中国证监会C)期货交易所D)期货结算公司[单选题]67.下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A)多于指令数量的部分由期货公司承担B)多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C)多于指令数量的，盈利部分由客户享有D)多于指令数量的部分由下单人承担[单选题]68.C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。A)客户有权追回3万元利润B)3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C)3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D)3万元属于非法所得，应该没收为国有[单选题]69.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（）。A)销户的客户有关资料应当至少保存10年B)对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应当为客户保密C)期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用D)客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续[单选题]70.以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A)不得以本人或者他人名义从事期货交易B)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D)向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证[单选题]71.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系A)独立、客观B)公平、公正C)自由、民主D)自主[单选题]72.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后,应当（）。A)在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B)参加协会坦织的专项后续职业培训C)自我反省，公开道歉D)向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为[单选题]73.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。A)混合操作B)业务分离和资金分离C)业务混合和资金分离D)业务分离和资金混合[单选题]74.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，王某应遭到（）惩罚。A)给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B)给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C)给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D)给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格[单选题]75.期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A)辞职B)被撤销任职资格C)被认定为不适当人选而被解除职务D)中国证监会对其进行监管谈话[单选题]76.期货公司（）不得由一人兼任。A)人事经理和财务经理B)董事长和总经理C)总经理和CEOD)总经理和人事经理[单选题]77.期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A)公司债券B)股票C)大额可转让存单D)可流通的国债[单选题]78.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A)期货公司网站B)中国期货业协会网站C)期货交易所网站D)中国证监会指定的媒体[单选题]79.（）是会员制期货交易所的权力机构。A)股东大会B)监事会C)会员大会D)董事会[单选题]80.下列关于交割的表述，正确的是（）。A)交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行B)交割只能是实物交割C)只有合约到期才能办理交割D)经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算[单选题]81.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A)标准仓单数量B)标准仓单数量和可用库容C)可用库容D)以上都不准确[单选题]82.经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。A)自律惩戒B)罚款C)行政处罚D)以上都不对[单选题]83.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A)咨询服务收费标准B)业务资格C)从业人员资格D)服务内容和投诉方式[单选题]84.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%[单选题]85.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A)客户代理人B)期货公司经纪人C)期货公司D)客户[单选题]86.某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A)隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B)使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C)未将客户交易指令下达到期货交易所D)以上都不是[单选题]87.王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。A)九B)十二C)十八D)三十一[单选题]88.首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地（）交季度工作报告。A)中国证监会、财政部B)中国期货业协会C)中国证监会派出机构D)期货交易所[单选题]89.期货公司风险监管指标不包括（）。A)最低额度保证金B)净资本与净资产的比例C)负债与净资产的比例D)规定的最低限额的结算准备金要求[单选题]90.期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A)公司遭受重大突发市场风险B)公司遭受不可抗力C)总额足以覆盖市场风险D)当年发生财务亏损[单选题]91.汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A)10B)15C)30D)60[单选题]92.在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。A)流动资本B)净资本C)固定资本D)净资产[单选题]93.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A)隐私权B)专利权C)知识产权D)商标权[单选题]94.非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A)中国证监会规定B)全面结算会员期货公司规定C)期货交易所规定D)结算协议约定[单选题]95.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A)变更法定代表人B)设立或者终止境内分支机构C)变更注册资本且调整股权结构D)变更住所或者营业场所[单选题]96.通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A)中国证监会B)中国期货业协会C)期货交易所D)商务部[单选题]97.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A)参加协会组织的后续职业培训B)参加协会组织的执业资格考试C)参加期货交易所组织的后续职业培训D)参加期货交易所组织的执业资格考试[单选题]98.申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A)15B)20C)30D)60[单选题]99.A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。A)中国证监会及其派出机构B)财政部门C)期货交易所D)证券公司[单选题]100.以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A)期货公司所在地的中级人民法院B)期货交易所所在地的中级人民法院C)期货交易所所在地的基层人民法院D)期货公司所在地的基层人民法院[单选题]101.期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗？（）A)经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委，对交易产生的损失承担主要赔偿责任B)赔偿额不超过损失的60%C)赔偿额不超过损失的50%D)经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任[单选题]102.（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。A)中国期货业协会B)期货交易所C)期货公司D)期货保证金安全存管银行[单选题]103.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。A)中国证券监督管理委员会B)检察院C)中国证券监督管理委员会派出机构D)公安部[单选题]104.以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A)较高的开盘价B)较低的收盘价C)较低的开盘价D)较高的收盘价[单选题]105.A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。A)营业执照B)书面合同C)责任自负承诺书D)风险说明书[单选题]106.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A)适度B)效率C)平均D)公开、合理、有效[单选题]107.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A)1B)2C)3D)5[单选题]108.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A)联名提议召开临时股东大会B)使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D)按照交易规则行使申诉权[单选题]109.某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A)0.07B)0.2C)0.05D)由公司章程自由约定[单选题]110.（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A)期货公司B)证券公司C)期货交易所D)客户本人[单选题]111.期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法不正确的是（）。A)期货公司不承担责任B)客户承担相应的交易结果C)期货公司不承担民事赔偿责任D)期货公司可能被行政处罚[单选题]112.期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A)注册制B)登记制C)实名制D)资料一致登记[单选题]113.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。A)诚实守信，恪尽职守B)保守客户的商业秘密C)充分揭示期货交易风险D)具有完全民事行为能力[单选题]114.期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A)《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B)投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C)投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D)投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等[单选题]115.?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A)召集会员大会，并向会员大会报告工作B)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C)选举和更换会员理事D)决定专门委员会的设置[单选题]116.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A)高于B)低于C)不得高于D)不得低于[单选题]117.期货交易所设监事会成员至少需要()人。A)5B)3C)2D)1[单选题]118.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B)挪用客户的期货保证金或者其他资产C)中国证监会禁止的其他行为D)诚实守信，恪尽职守[单选题]119.管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A)A：领导就是领导，错误的也只能执行B)B：应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告C)C：应当予以抵制，直接向期货监督管理机构报告D)D：先执行，后向高级管理人员报告[单选题]120.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，()可以免除首席风险官的职务。A)期货交易所B)期货公司监事会C)期货公司董事会D)中国期货业协会[单选题]121.下列情形，不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是（）。A)期货从业人员辞职B)期货从业人员生病C)期货从业人员死亡D)期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销[单选题]122.期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A)营业执照B)公司章程C)交易合同D)风险说明书[单选题]123.某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。A)责令有关股东限期转让股权B)限制有关股东行使股东权利C)限制或暂停部分期货业务D)责令公司限期整改[单选题]124.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（）。A)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证B)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C)可以本人或者他人名义从事期货交易D)以专业的技能，谨慎，勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益。[单选题]125.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A)独立B)与经营机构共同C)无需D)以上都不对[单选题]126.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A)客户不承担责任B)应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C)期货公司与客户各自承担50％的责任D)期货公司承担主要赔偿责任[单选题]127.下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A)期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B)营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C)改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D)营业部负责人应当具有期货从业人员资格[单选题]128.小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A)限制、阻挠了小张履行职责B)是正确的C)不信任小张D)辞退小张[单选题]129.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A)期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B)期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C)期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D)期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险[单选题]130.期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A)应当给予投资者至少48小时的冷静期B)特别风险警示书应当由投资者签字确认C)应当向投资者提供特别风险警示书D)应当追加了解投资者的相关信息[单选题]131.期货交易所的负责人由（）任免。A)全国人民代表大会B)全国人大常委会C)国务院期货监督管理机构D)中国期货业协会[单选题]132.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A)期货业协会B)国务院期货监督管理机构C)上海证券交易所D)深训证券交易所[单选题]133.期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A)每周B)每年C)每月D)每日[单选题]134.期货公司接受客户李某的全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A)百分之八十B)二分之一C)百分之四十D)百分之二十[单选题]135.从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A)公开谴责B)暂停其从业资格6个月至12个月C)撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D)撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请[单选题]136.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动A)1B)2C)3D)5[单选题]137.根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A)有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B)不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C)如实陈述案件事实和回答提问D)遵守听证纪律，服从听证主持人的要求[单选题]138.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A)期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B)期货公司应当为客户申请交易编码C)客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D)经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易[单选题]139.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)1倍以上7倍以下D)3倍以上5倍以下[单选题]140.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A)中国期货业协会B)中国证券监督管理委员会C)期货公司所在地证监局D)中国证券监督管理委员会派出机构[单选题]141.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A)全体股东B)控股股东C)主要客户D)全体客户第2部分：多项选择题，共111题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]142.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A)委托回报B)佣金水平C)成交结果D)成交时间[多选题]143.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。A)给予长期合作客户手续费优惠B)夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构C)利用与有关组织的关系进行业务垄断D)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员[多选题]144.期货公司基于客户委托为客户设计()等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。A)投机B)套期保值C)套利D)套利保值[多选题]145.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。A)期货公司名称及其业务资格B)研究分析人员姓名C)研究分析人员从业证号D)制作日期[多选题]146.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）。A)穿仓造成的损失，由客户承担B)穿仓造成的损失，由期货公司承担C)对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D)对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担[多选题]147.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）A)可能直接导致本金亏损的事项；B)可能直接导致超过原始本金损失的事项；C)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；D)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；[多选题]148.期货从业人员的竞业准则包括（）。A)提高职业声誉B)共同维护本行业的职业道德C)同业互助D)相互尊重[多选题]149.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A)如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B)应由期货公司承担赔偿责任C)甲有过错的，也要承担部分责任D)如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担[多选题]150.证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）A)A：从事证券交易B)B：代理客户从事期货交易C)C：从事期货交易D)D：协助客户办理开户手续[多选题]151.期货交易所总经理行使的职权包括（）。A)主持期货交易所的日常工作B)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C)决定期货交易所员工的工资和奖惩D)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告[多选题]152.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。A)情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B)对直接责任人员，给予警告，并处罚款C)情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格D)对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款[多选题]153.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A)免职理由B)首席风险官履行职责情况C)替代人选名单D)发现重大风险事件的情况[多选题]154.某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（）。A)从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B)从事期货自营业务，需经国务院批准C)从事资产管理业务，应当依法登记备案D)不得从事期货自营业务，须调整其有关方案[多选题]155.北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是()。A)冻结客户在期货公司保证金中的资金B)划拨客户在期货公司保证金中的资金C)期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D)冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金[多选题]156.?不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A)交易手续费B)税金C)利润D)利息[多选题]157.84期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。A)相关会议的决议B)任职决定文件C)高级管理人员职责范围的说明D)相关人员的任职资格核准文件[多选题]158.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）。A)A：允许客户开仓交易B)B：不通知客户追加保证金C)C：对客户强行平仓D)D：允许客户继续持仓[多选题]159.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A)保证金制度B)风险准备金制度C)涨跌停板制度D)当日无负债结算制度[多选题]160.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）。A)融资B)服务C)担保D)咨询[多选题]161.依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（）A)期货交易所B)中国期货业协会C)中国证监会D)中国期货市场监控中心[多选题]162.2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。A)首席风险官应当向中国期货业协会报告B)首席风险官应当向董事会报告C)首席风险官应当向公司控股股东单位报告D)首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告[多选题]163.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A)责令停业整顿B)罚款C)吊销期货业务许可证D)没收违法所得[多选题]164.下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A)期货公司不承担责任B)营业部独立承担责任C)营业部不能承担的，由期货公司承担D)客户有过错的，应当承担相应的民事责任[多选题]165.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A)期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C)已按规定足额缴纳上一年度保障基金D)保障基金总额足以覆盖市场风险[多选题]166.监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A)客户资料不符合实名制要求B)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C)客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D)中国证监会规定的其他情形[多选题]167.下列属于期货交易所的职责的是（）。A)为期货交易提供集中履约担保B)设计合约．安排合约上市C)组织并监督交易、结算和交割D)按照章程和交易规则对会员进行监督管理[多选题]168.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A)责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B)没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C)情节严重的，暂停其境外期货交易D)对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款[多选题]169.甲获得期货从业资格考试合格证明。2016年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2014年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。A)不能为甲办理从业资格申请B)可以为甲办理从业资格申请C)仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务D)必须解聘甲[多选题]170.期货从业人员受到中国期货业协会下列（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A)暂停从业人员资格B)撤销从业人员资格C)训诫D)公开谴责[多选题]171.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。A)中国期货业协会予以公开谴责B)可免于纪律惩戒C)由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D)由中国证监会予以批评教育[多选题]172.以期货交易所为（）的因期货交易所属行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。A)第三人B)被告C)诉讼参与方D)原告[多选题]173.下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。A)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B)证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C)证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易D)期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码[多选题]174.期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。A)独立董事B)总经理C)首席风险官D)董事长[多选题]175.期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料中包括（）。A)申请书B)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明C)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明D)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件[多选题]176.期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。A)符合一定条件的期货公司B)期货交易所非期货公司会员C)期货市场机构投资者D)期货市场个人投资者[多选题]177.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。A)中国证监会B)中国期货业协会C)中国证监会相关派出机构D)中国证监会或其派出机构[多选题]178.小王是某期货公司的首席风险官,由于某种原因,小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选。那么两年内，任何期货公司不得任用小王担任（）。A)A：董事B)B：经纪人员C)C：监事D)D：高级管理人员[多选题]179.在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。A)期货交易所承担主要赔偿责任B)期货交易所承担全部赔偿责任C)期货交易所赔偿期货公司80万元D)期货交易所赔偿期货公司50万元[多选题]180.以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（）。A)编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量[多选题]181.制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括（）。A)加强证券期货市场诚信建设B)保护投资者合法权益C)维护证券期货市场秩序D)促进证券期货市场健康稳定发展[多选题]182.期货从业人员必须（）。A)遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B)遵守协会和期货交易所的自律规则C)不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D)不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为[多选题]183.证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。A)与本公司受同一机构参股的期货公司B)与本公司受同一机构控股的期货公司C)本公司控股的期货公司D)本公司全资拥有的期货公司[多选题]184.客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（）分别维护。A)期货交易所B)期货合约C)期货交易品种D)期货公司[多选题]185.按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（）。A)A：年度报告B)B：半年度报告C)C：季度报告D)D：月度报告[多选题]186.《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括（）。A)完善期货公司治理结构B)加强内部控制和风险管理C)促进期货公司依法稳健经营D)维护期货投资者合法权益[多选题]187.根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？（）A)证券交易所B)保险公司C)证券公司D)商业银行[多选题]188.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。A)可流通的国债B)经期货交易所认定的标准仓单C)可转换公司债券D)企业债券[多选题]189.期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A)期货交易所B)中国证监会C)中国期货业协会D)全面结算会员期货公司[多选题]190.人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有（）。A)A：在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用B)B：在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用C)C：在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用D)D：在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位[多选题]191.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。A)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B)拟更换董事长、总经理C)风险监管指标不符合规定标准D)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营[多选题]192.甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A)永远不得从事金融期货业务B)经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C)从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D)从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格[多选题]193.乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A)期货公司B)乙的交易对手方C)交割仓库D)期货交易所[多选题]194.期货交易所的下列行为中，应当向中国证监会报告的有（）。A)A：制定或者修改章程、交易规则B)B：上市、中止、取消或者恢复交易品种C)C：上市、修改合约D)D：终止合约[多选题]195.期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A)设立B)收购C)拜访D)参观[多选题]196.（）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A)中国期货业协会B)期货交易所C)中国证券监督管理委员会D)财政部[多选题]197.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A)备案报告B)公司决议文件C)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件D)律师事务所出具的法律意见书[多选题]198.在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A)负债调整值B)净利润C)资产调整值D)客户权益[多选题]199.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A)从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先B)从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C)从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D)从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露[多选题]200.经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D)产品管理人过去产品业绩[多选题]201.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）。A)变更注册资本B)合并、分立、停业、解散或者破产C)变更5%以上的股权D)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构[多选题]202.2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是（）。A)监管机构可以撤销陈某的任职资格B)期货公司应承担相关赔偿责任C)监管机构可以处罚期货公司D)擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担[多选题]203.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。A)经营场所B)人员C)期货行情信息、交易设施D)财务[多选题]204.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。A)训诫B)公开谴责C)罚款D)暂停或撤销从业资格[多选题]205.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A)客户B)非结算会员C)结算会员D)特别结算会员[多选题]206.期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A)某大学教授B)中国期货业协会的工作人员及其配偶C)期货公司工作人员的配偶D)期货公司的工作人员[多选题]207.期货公司破产或者清算时，()不属于破产财产或者清算财产。A)客户委托资产B)客户保证金C)期货公司对外投资持有的股权D)期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金[多选题]208.?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。A)保证金制度B)当日有负债结算制度C)涨跌停板制度D)持仓超额制度[多选题]209.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。A)维护期货市场秩序B)规范期货从业人员执业行为C)促使其提高职业道德和业务素质D)加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理[多选题]210.资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）A)投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录B)投资项目违反国家产业政策C)投资项目违反国家环境保护政策要求D)通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目[多选题]211.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()的规定。A)在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险B)不得向客户做获利保证C)不按规定向客户出示风险说明书D)有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为[多选题]212.按照《期货交易所管理办法》，期货交易所可以采取的组织形式包括()。A)公司制B)合伙制C)独任制D)会员制[多选题]213.以下说法错误的是（）。A)未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B)期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C)通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D)通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务[多选题]214.在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A)客户姓名或者名称B)特殊单位客户C)分户管理资产D)期货结算账户[多选题]215.期货公司风险监管指标包括（）。A)期货公司净资本B)净资本与净资产的比例C)流动资产与流动负债的比例D)规定的最低限额的结算准备金要求[多选题]216.公司制期货交易所会员享有的权利包括()。A)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务B)按照交易规则行使申诉权C)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D)联名提议召开临时会员大会[多选题]217.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）。A)期货公司应当承担责任B)交割仓库应当承担责任C)期货交易所承担连带责任D)期货交易所不承担责任[多选题]218.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。A)交易指令数量是否一致B)价格、交易时间是否相符C)买卖方向是否一致D)品种是否一致[多选题]219.期货交易所向会员收取的保证金可以分为()。A)结算准备金B)交易准备金C)结算保证金D)交易保证金[多选题]220.暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A)期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的B)期货从业人员获取不正当利益的C)期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的D)期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的[多选题]221.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上．3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（）。A)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B)违反规定从事与期货业务无关的活动的C)从事或者变相从事期货自营业务的D)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的[多选题]222.期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A)期货投资咨询业务资格申请书B)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D)申请日前6个月的期货公司风险监管报表[多选题]223.中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A)审核材料B)考察谈话C)调查从业经历D)电话访谈[多选题]224.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定。任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。A)资格考试B)审核材料C)考察谈话D)调查从业经历[多选题]225.期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A)要求会员和客户报告情况B)谈话提醒C)发布风险提示函D)向市场发布持仓量信息[多选题]226.关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（）。A)期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销B)监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所C)期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心D)期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司[多选题]227.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。A)《期货公司管理办法》B)《中华人民共和国公司法》C)《期货交易管理条例》D)《期货从业人员管理办法》[多选题]228.期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A)保证金的管理的使用制度B)期货交易、结算和交割制度C)基本业务制度D)期货交易信息的发布办法[多选题]229.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。A)期货公司承担赔偿责任B)非受托人承担连带责任C)非受托人承担赔偿责任D)期货公司承担连带责任[多选题]230.由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。A)期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B)期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的C)期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的D)客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的[多选题]231.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（）。A)净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标B)资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金C)负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益D)最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额[多选题]232.证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。A)全资拥有B)控股C)被同一机构控制D)其他期货公司的委托[多选题]233.发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（）。A)资产管理业务被有权机关调査B)客户提前终止资产管理委托C)资产管理业务被交易所调査采取风险控制措施D)客户资产净值发生变化[多选题]234.申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是（）。A)大学专科以上B)大学本科以上C)取得专科以上学位D)取得学士以上学位[多选题]235.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有()。A)期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B)期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C)期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D)期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力[多选题]236.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A)期货从业人员因工伤住院B)期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C)期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D)期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销[多选题]237.下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。A)使用期货交易所提供的交易设施B)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权[多选题]238.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A)责令改正B)给予警告C)单处或者并处3万元以下罚款D)在协会网站公示[多选题]239.期货交易所履行的职责包括（）。A)提供交易的场所、设施和服务B)设计合约，安排合约上市C)组织并监督交易、结算和交割D)为期货交易提供集中履约担保[多选题]240.下列说法正确的是（）。A)期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B)期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事、财务负责人等职务C)期货公司营业部负责人最多可在2个其他营业部担任负责人D)独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事[多选题]241.监控中心在复核中发现（）情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货