2023年基金从业资格-私募股权投资基金笔试历年高频考点试卷带答案

2023年基金从业资格-私募股权投资基金笔试历年高频考点试卷带答案卷I一.单项选择题(共10题)1.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任正确答案：C,2.基金估值原则中，对不存在活跃市场的投资品种应注意的问题说法正确的是（）。A不应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C运用估值技术得出的结果，不应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格D采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的部分市场参数，没必要通过定期校验，确保估值技术的有效性正确答案：B,3.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.一B.二C.三D.五正确答案：C,4.企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是( )。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营正确答案：D,5.合伙型基金的设立步骤包括（）I.名称预先核准II.申请设立登记III.领取营业执照IV.基金备案A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D,6.国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（  ）。A.投资标的不同B.募集方式不同C.收费标准不同D.常用称谓不同正确答案：B,7.基金业务外包服务机构包括（）。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集价格提供支付结算服务Ⅲ.私募基金募集结算资金监管Ⅳ.份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：C,8.定期报告由（）组成。I.每日公布单位净值公告II.季度投资组合公告III.中期报告IV.车度报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,9.国内所称"股权投资基金"，其全称应为（）。A.私人股权投资基金B.私募投资基金C.私人投资基金D.私募股权投资基金正确答案：A,10.合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200正确答案：B,卷II一.单项选择题(共10题)1.管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合目身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性正确答案：A,2.股权投资基金募集程序为（）。A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认D.特定对象确定—基金风险类型评倍—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认正确答案：C,3.以不下属于当然合格投资者的是（）。A.社会保障金B.依法设立但没有备案的投资计划C.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员D.企业年金正确答案：B,4.基金托管构的主要职责包括（）I、安全保管基金的全部资产Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见IV、按照规定召售基金份额持有人大会AⅠⅡⅢ

B

ⅡⅢ

Ⅳ

CⅠⅡⅢⅣ

DⅠ

ⅡⅣ正确答案：C,5.契约型基金的契约属性、收益分配为（）A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以正确答案：C,6.股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（）A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配正确答案：D,7.折现现金流法的基础是（）A风险原则

B资金的时间价值原则

C现金流原则

D现值原则正确答案：D,8.根据《公司法》，以下关于公司型基金说法正确的有（）I.公司以其全部财产对公司的债务承担责任II.公司以其部分财产对公司的债务承担责任III.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任IV.股份有限公司的股东以其认购的、股份为限对公司承担责任A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV正确答案：D,9.公司型股权投资基金（），应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。Ⅰ.设立Ⅱ.增资Ⅲ.减资Ⅳ.清算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案