质量环境健康安全管理手册

铁科院（北京）工程咨询有限公司

EngineeringConsultingCo.Ltd.,CARS

质量环境健康安全管理手册

（文件编号：CECC—SC—2009A/0）

批准人：肖彦君

审核人：刘艳青

编制人：车红坤

控制状态：

分发号：

发布日期：2009年4月2日实施日期：2009年4月2日

铁科院（北京）工程咨询有限公司发布

11/A2•

刖

在不断深化改革过程中，铁科院（北京）工程咨询有限公司以科

学发展观为指导，理清思路，抓住机遇，依据公司发展经营战略和市

场发展的需求，不断提高公司科学化、规范化、程序化的管理水平，

并与市场需求和国际管理接轨。为此，按照GB/T19001-2008.

GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的要求，结合国家相关监理

行业的要求进行整合，形成《质量、环境、健康安全管理手册》（版

本：QEOM001:2009A//0）o

质量、环境、健康安全管理体系一体化整合，有利于减少公司管

理体系建设的工作量，三体系的系统性整合，减少了管理体系间的重

复，避免各自做出互不协调和相互矛盾的规定。保证管理体系的协调、

统一、有序，提高公司管理功效，实现全面科学管理，从提高公司科

学化、规范化、程序化的管理水平，为顾客提供更优质、更符合社会

及相关方要求的服务。

公司质量、环境、健康安全管理体系的整合，依照标准中关于质

量、环境、健康安全管理体系标准条款的对应关系进行策划，并且在

体系文件的整合编制中，充分考虑了公司的发展、运行环境和企业文

化特点。

因此，本管理手册是公司在满足顾客要求及相关方要求，实现公

司质量、环境、健康安全管理体系所要求的纲领性、法规性文件。

颁布令

《质量、环境、健康安全管理手册》为本公司质量、环境、健康

安全管理手册，是根据铁科院（北京）工程咨询有限公司的实际状况,

依据GB/T19001—2008.GB/T24001—2004.GB/T28001—2001而制定。

手册阐明了公司的质量、环境、健康安全管理方针，对公司的质量、

环境、健康安全管理体系作了具体的描述，是指导公司质量、环境、

健康安全工作的纲领性、法规性文件。

手册适用于公司的质量、环境、健康安全管理工作，也是对顾客

及相关方的承诺，自实施之日起所有员工必须遵照执行。

总经理：肖彦君

2009年4月2日

GB/T28001—2001与GB/T24001—2004、GB/T19001—2008之间对应关系

GB/T28001—2001GB/T24001—2004GB/T19001—2008

4职业健康安全管理4环境管理体系要求4质量管理体系

体系要素

4.1总要求4.1总要求4.1总要求

4.2职业健康安全方4.2环境方针5.3质量管理方针

针

4.3策划4.3策划5.4策划

4.3.1对危险因素辩4.3.1环境因素5.2以顾客为关注焦点

识、风险评价和风险

控制的策划

4.3.2法规和其他4.3.2法律和其他要5.2以顾客为关注焦点

要求求

4.3.3目标4.3.3目标指标和方5.4.1质量目标

案

4.3.4职业健康安全5.4.2质量管理体系

管理方案策划

4.4实施和运行4.4实施与运行7产品实现的策划

4.4.1结构和职责4.4.1组织结构和职5.5.1职责和权限

责

4.4.2培训、意识和4.4.2培训、意识和6.2.2能力、意识和

能力能力培训

4.4.3协商和沟通4.4.3信息交流5.5.3内部沟通

4.4.4文件4.4.4环境管理体系4.2文件要求

文件

4.4.5文件和资料控4.4.5文件控制4.2.3文件控制

制

4.4.6运行控制4.4.6运行控制7产品实现

4.4.7应急准备和响4.4.7应急准备和响8.3不合格服务控制

应应

4.5检查和纠正措施4.5检查和纠正措施8测量、分析和改进

4.5.1绩效测量和监4.5.1监视和测量8.2.2监视和测量

视7.6监视测量装置的控

4.5.2合规性评价

制

4.5.2事故、事件、4.5.3不符合、纠正8.3不合格服务控制

不符合、纠正和预防与预防措施8.5.2纠正措施8.5.3

措施预防措施

4.5.3记录和记录管4.5.4记录4.2.4记录控制

理

4.5.4审核4.5.5内部审核8.2.2内部审核

4.6管理评审4.6管理评审5.6管理评审

注：参照GB/T28001—2001标准附录

目录

0.1公司简介

0.2质量、环境、健康安全管理方针

0.3手册管理

0.4组织结构

0.5公司质量、环境、健康安全管理体系职责分配表

0.5.1质量管理体系职责分配表

0.5.2环境管理体系职责分配表

053职业健康安全管理体系职责分配表

0.6管理者代表任命书

1范围

2引用标准

3术语和定义

4质量、环境、健康安全管理体系要求

5管理职责

6资源管理

7产品实现

8测量、分析和改进

9附录：

附录1程序文件清单

附录2管理手册更改页

0.1公司简介

铁科院（北京）工程咨询有限责任公司是•家以中国铁道科学院、中铁建西

南科学研究院和西北科学研究院为背景，拥有2000万注册资金和一大批具有丰

富实践经验的高级技术人才、丰富的信息资源与相关的基础设施、检测手段，具

有甲级工程咨询企业资质：在铁路、公路、机场、桥梁、隧道、工业与民用建筑、

信息工程、城市轨道交通和市政设施建设、灾害治理、环境保护等工程领域中有

着丰富业绩、良好声誉。公司一贯遵循“顾客至上”、“尊重科学”、“平等互利”、

“重合同、守信誉”、“质量第」的原则，按照国家和国际有关工程咨询的法律、

法规、标准和FIDIC条款，以及工程咨询惯例，积极发展、开拓国内外工程咨

询领域的经营业务，工程管理和咨询项目涉及东北、西北、西南、华南和东南等

地区，以及北京、深圳、广州、天津、重庆、南京、杭州、兰州、沈阳、西安等

城市，是中国工程咨询协会的会员单位。

公司实行董事会领导下的总经理负责制，并且在不断深化改革过程中，以建

立现代企业制度为契机，努力按照ISO9001和ISO14001、GB/T28001标准建立

一套整合的质量、环境、健康安全管理体系，以及运行操作体系，使公司的质量、

环境、健康安全管理体系具有系统性、协调性、透明性和可持续改进性，对咨询、

监理服务全过程进行有效的质量、环境、健康安全控制，有效利用相关资源，合

理、有序地安排服务项目的整体活动，努力提高服务与管理水平的层次，实现既

满足顾客和社会需求，又能降低企业管理成本，提高服务效率，使公司和相关方

均能受益的经营目标，把公司建成国内外一流的工程咨询企业。

本手册是公司质量、环境、健康安全管理体系运行的法规性文件，也是公司

按照国际模式运作的证实性文件之一。公司将按照国家/国际标准对质量、环境、

健康安全管理体系的要求建立和完善公司的质量、环境、健康安全管理体系与质

量、环境、健康安全保证能力，并在推行企业质量、环境、健康安全管理体系认

证制度中达标。

02质量、环境、健康安全方针

铁科院（北京）工程咨询有限责任公司

质量、环境、健康安全方针：

技术精湛，卓越服务；

以人为本，珍爱生命；

预防污染，保护环境；

遵规守法，持续改进。

为此，本公司郑重向顾客及相关方承诺：

本组织遵守国家法律、地方政府法规，以及颁布的行业标准规范,

崇尚职业道德，诚信守约；在服务中以精湛的技术，关注顾客和社会

的要求，服务的宗旨是“工程利益至上”；在公司的管理活动中体现

以人为本的原则，坚持“安全第一”的管理方针，关注员工和相关方

的生命健康安全；积极开展污染预防，努力贯彻环境保护方针政策一

积极进行各类事故防范；用科学的管理手段和完善的管理机制，不断

创新，持续改进公司质量、环境、健康安全管理体系，提高绩效，服

务社会。

总经理肖彦君

2009年4月2日

0.3管理手册管理

0.3.1管理手册的管理

a）管理手册由公司总经理批准并颁布实施。

b）管理手册的发放和回收由总工办负责。管理手册统一编号，并做“受控”

或“非受控”标识，发放或收回应办理签字、登记手续。

0.3.2管理手册的发放范围

管理手册分“受控”和“非受控”本：

—“受控”版本发放对象为本公司有关人员和认证单位；

——“非受控”版本发放对象为顾客、对外交流单位。

0.3.3管理手册的持有者应保持其完整、清洁，当持有者调离公司时，应及时将

管理手册交回总工办，并予以记录。

0.3.4管理手册只限于公司内部使用。未经管理者代表批准，持有者不得擅自对

外交流及复制。

0.3.5管理手册在使用中发现问题，应及时将修改意见反馈到总工办，由总工办

汇总后提出修改方案，报管理者代表审核，公司总经理批准后更改实施。

0.3.6管理手册修改后，总工办应及时将修改通知单和修改文件发至手册“受

控”版本的持有者，同时收回作废文件。管理手册的更改应在《管理手册更改记

录》中填写修改内容。

0.3.7如换版时，作废手将应进行“作废”标识，由总工办统一销毁。需保留的

作废手册，应作“作废保留”标识。

0.4组织结构

公司组织机构图

茎由

M以

5.3质量方针★OOO•OOOOO

5.4.1质量目标★•OO•OOOOO

5.4.2体系策划★•OO•OOOOO

5.5职贡、权限t.沟通★OO0OO•OOO

5.6管理评审★•O0•OOOOO

6.1资源的提供★0•■

6.2人力资源★OOOOO•O•O

6资源管

6.3基础设施★O•OOO

理0

6.4工作环境★•OO•

••

7.1产品实现过程的策划

0*O•00

7.2与顾客有关的过程

OO★OOO•••

7.3设计和开发0★•OOO0

O

7产品实

现7.4采购★OOO••O

0

7.5生产和服务提供

O★•OOO••

7.6监视和测盘设备控制

*••0

88.2.1顾客满意★OO0OO・•

•

测星/分析

/改进8.2.2内部审核0★O0•OOOOO

8.2.3过程的监视的测量O★O0■OOO•O

8.2.4产品的监视和测设★0•0O•0

8.3不合格服务/不符合控制O★O•OOO•O

8.4数据分析★00•0OO•O

8.5改进★•OO•OOOOO

注：★——主管领导；•——主管部门；。——相关职责。

0.5.2环境管理体系职能分配表

要素名称最高管理层职能部门

分

公

管综人计

总副司

总理总合力划项

工总/

者工办资目

程区

理代办公源7?部

师理域

表室部部

机

构

4.1总要求

★•OO▲OOOOO

4.2环境方针

★•O0▲000OO

4.3策划

O★OO▲■OOOO

4.3.1环境因素

★▲•O•••

4.3.2法律和其他要求

▲OOOOO

433目标指标和管理方案

★•OO▲•OOOO

4.4实施与运行★★O•▲000OO

44.4.1组织结构和职责★•OO•OOOOO

环境

管理4.4.2培训、意识和能力★OO00000OO

休系

要求443信息交流•★▲■OOOO

4.4.4环境管理体系文件O★OO▲OOOOO

4.4.5文件控制OOOO▲•OOOO

4.4.6运行控制★OOO▲OO■••

4.4.7应急准备和响应★OO0▲•00OO

4.5检查与纠正措施O

★•OO▲■OOO

4.5.1监测和测量O

★O0▲•0O

O

★▲•OO

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

★•O0▲•00OO

4.5.4记录

★OO▲OOOO

4.5.5内部审核

★•O0▲000O

4.6管理评审

O★OO▲OOOO

注：★——主管领导；▲——主管部门；•——主要职贡；o——相关职责。

0.5.3职业健康安全管理体系职能分配表

最高管理层职能部门

分

公

管综人计

总副司

总理总合力划项

要素名称工总/

经者办资抬

程经区

理代办公源营部

师理域

表室部部

机

构

4.1总要求

★■OO▲OOOOO

4.2环境方针

★•OO▲OOOOO

4.3策划

4O★00▲•OOO0

职

4.3.1危害因素辨识，风险评价和风险控制

业★▲■O•••

健

4.3.2法规和其他要求

康▲OOOO0

安

4.3.3目标

全★■OO▲OOOO0

管

4.3.4职业健康安全管理方案

理★•OO▲•OOOO

体

系4.4实施和运行★★0•▲OOOO0

耍

求4.4.1结构和职向★■OO■OOOOO

4.4.2培训、意识和能力★00O0OOOO0

4.4.3协商和沟通•★▲■OOOO

4.4.4文件O★00▲OOOO0

4.4.5文件和资料控制OOOO▲■OOOO

4.4.6运行控制★000▲OO•••

4.4.7应急准备和响应★OOO▲■OOOO

4.5检查和纠正措施O

★■OO▲・OOO

451绩效监测和测廿O

★OO▲•OO

452事故事件、不符合、纠正和预防措施O

★▲■OO

453记录和记录管理

★00▲OOOO

4.5.4审核

★・OO▲OOOO

4.6管理评审

O★00▲OOO0

注：★——主管领导；▲——主管部门；•——主要职责；O——相关职责。

0.6管理者代表任命书

管理者代表任命书

为确保公司质量、环境、健康安全管理体系的建立、实施和保持,

特任命公司刘艳青同志为公司质量、环境、健康安全管理体系管理者

代表，在质量、环境、健康安全管理体系实施运行中，全权代表公司

最高管理者行使管理职权。

管理者代表在质量、环境、健康安全管理体系中，无论在其他方

面和职责如何，均应正确履行以下的职责和权限：

1、确保质量、环境、健康安全管理体系的建立、实施和保持；

2、向最高管理者报告质量、环境、健康安全管理体系的业绩和

任何改进的需求；

3、确保在整个组织内提高满足顾客和相关方要求的意识；

4、负责与质量、环境、健康安全管理体系有关事宜的外部联络。

总经理：肖彦君

2009年4月2日

1范围

1.1总则

《质量、环境、健康安全管理手册》规定了公司质量、环境、健康安全管理

体系的要求，是公司质量、环境、健康安全管理的纲领性文件。

1.1.1《质量、环境、健康安全管理手册》是证实公司有能力稳定地按照顾客

和相关方要求和适用的法律、法规要求为顾客提供满意的工程咨询服务的依据，

也是公司进行内部审核和第二方、第三方审核评价公司质量、环境、健康安全管

理体系的依据。

1.1.2《质量、环境、健康安全管理手册》的目的是为了使公司更好地实施质

量、环境、健康安全管理体系，实现持续改进和预防不合格的过程而达到顾客及

相关方满意。

1.2应用

公司质量、环境、健康安全管理体系范围覆盖建设工程管理、设计和咨询、

监理服务工程咨询服务，及铁科院（北京）工程咨询有限责任公司和各分公司、

项目部（组）的办公场所。公司管理体系包括质量、环境和职业健康安全管理体

系标准的全部要求，未进行任何的删减。

2引用标准

2.1引用标准

本手册的建立引用了下列标准和法律：

1）GB/T19000—2008/ISO9000:2（X）5,IDT《质量管理体系基础和术语》;

2)GB/T19001—2008/ISO9001:2008,IDT《质量管理体系要求》;

3)GB/T24001-2004idtIS014001:2004《环境管理体系规范及使用指南》;

4)GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》；

5)《中华人民共和国建筑法》；

6)《中华人民共和国招投标法》；

7)GB/T50319—2000《建设工程监理规范》；

8)GB/T50326—2001《建设工程项目管理规范》

9)国质检联［20(川174号《设备监理管理暂行办法》

10)CAPEC—S111:2003《设备监理评审管理文件》

2.2参考文献

1)F1DIC文献译丛：工程咨询业质量管理指南；

2)FIDIC文献译丛：工程咨询业ISO9001:1994标准解释和应用指南。

3)中国工程咨询协会：《中国工程咨询业质量管理导则》

4)中国项目管理协会：《中国项目管理导则》

3.术语和定义

3.1本手册使用GB/T19000—2008/ISO9000:2(X)5,IDT《质量管理体系基

础和术语》和GB/T24001-2004/1S014001:2004IDT《环境管理体系规范及

使用指南》、GB/T28001—2001《职业健康安全管理味系规范》等标准规定

的术语和定义。

3.2CAPEC—S111:2003《设备监理评审管理文件》和国质检联［2001］174号《设

备监理管理暂行办法》规定的术语

3.3缩略语

CECC——中国铁道科学院铁科院（北京）工程咨询有限公司［CARSEngineering

ConsultingCo.Ltd］的英文缩写o

公司——中国铁道科学院铁科院（北京）工程咨泡有限公司简称

管理手册——质量、环境、健康安全管理手册简称

管理体系——质量、环境、健康安全管理体系简称

4质量、环境、健康安全管理体系

4.1总要求

公司最高管理者通过管理者代表依据质最管理的“八项原则”和GB/T19001

-2008/ISO9001:2008,IDT《质量管理体系要求》,GB/T24001-2004/IS014001:

2004IDT《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全

管理体系规范》及行业有关标准，并结合公司的实际，建立了符合标准的文件

化的质量、环境、健康安全管理体系（以下简称管理体系），实施并进行有效管

理。

在进行管理体系策划时，公司做到：

a）确定公司管理体系所需要的过程及子过程，以及这些过程在公司中的作用

进行了识别，编制了《管理手册》和29个程序文件，以及配套的相关管理文件；

b）在以上管理体系文件中确定了各个过程的顺序和相互作用；

c）规定了为确保这些过程有效运行和控制所需要的准则和方法；

d）规定了为支持这些过程的有效运行和对这些过程的监视应提供的资源和必

要的信息；

e）规定「对这些过程监视、测量的要求，以及如何通过监视、测量以获得相

关的数据信息，如何分析、使用这些信息以制定适宜的纠正、预防措施，进行持

续改进，不断提高公司管理水平和产品、服务质量，满足顾客不断变化需求的要

求。

0对公司试验、监视测员设备、作业外包，外聘人员（包括专家）的过程也

规定了控制方法。公司制定《采购和分包控制程序》、《人力资源控制程序》、《监

视测量设备控制程序》、《对相关方施加影响控制程序》等文件实施控制。

g）通过对公司管理体系覆盖范围，公司（分公司）本部能够控制的危害因素、

环境因素，工程项目服务过程能够控制和施加影响的危害因素、环境因素，以及

对第三方施加影响的危害因素、环境因素识别评价，和风险控制以实现公司管理

方针。

4.2文件要求

4.2.1总则

公司根据管理体系标准的要求，结合公司的业务特点建立一套实用的管理体

系文件。本公司管理体系文件包括：

a）形成文件的管理方针和管理目标；

b）管理手册；

c）形成文件的程序和记录；

e）为确保服务过程有效策划、运行和控制所需的管理制度、作业文件；

422管理手册

a）公司管理手册是依据GB/T1900L2008《质量管理体系要求》、

GB/T21001-2004《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001—2001《职业健

康安全管理体系规范》标准并结合公司的实际编制的。

b）公司管理体系覆盖了依据标准规定的所有要求，在体系策划中没有任何删

减。

C）管理手册引用了程序文件内容及要求，对管理体系涉及的各个过程及相互

关系进行了阐述。

公司对管理体系使用的所有文件予以控制，编制了《文件控制程序》，由综

合办公室归口管理。

a）文件发布前应得到相应授权人员的审核和批准，以确保文件的充分性和适

宜性；

b）文件在实施中，如有不适用的，应经评审后予以更新，并再次批准；

c）总工办对管理体系文件现行修改状态进行控制，防止使用作废和失效的文

件并确保在使用场所获得有效版本文件；

①确保文件保持清晰，易于识别；

c）确保公司所确定策划和运作管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其

分发；

D对作废文件进行标识和隔离存放，防止其非预期馍用。出于各种目的需保

留的作废文件，进行标识控制。

公司的文件可以采用文本、电子文档、光盘、磁盘、照片等方式进行管理。

4.2.4记录控制

公司建立《记录控制程序》，对管理体系运行中产生的记录进行控制，以提

供公司各项服务过程符合要求，以及管理体系有效运行的证据。

a）总工办负责编制《记录表总清单》，规定保存方法及保存期限；各部门/分

公司/区域机构对记录进行收集、分类、编目、贮存；

b）记录填写应及时、准确、清晰、真实、完整，记录不能随意修改，但可勘

误；记录的标识应完整、统一，以实现追溯性；

c）记录应保存于适宜的环境，防止变质和损坏；

d）记录的保存期一般不少于三年，工程项目的记录保存执行国家及行业相关

规定；

c）工程项目的记录分别由公司/分公司所属项目部（组）在工程完工后由项目

负责人组织收集、整理、组卷，归档存入公司/分公司档案库或移交顾客。

5管理职责

5.1管理承诺

5.1.1公司总经理代表公司承诺：

a）公司按照标准建立、实施和改进管理体系，不断满足顾客要求和工程咨询

服务适用的的法律法规要求，使之真正成为全体员工自觉行动的准则；

b）组织制定和发布质量、环境、健康安全方针和质量、环境、健康安全目标

指标，进行深入教育，使全体员工深刻理解并在工作中贯彻落实；

。按计划进行管理评审，对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，确

保体系的持续改进；

d）为公司提供并获得必要的资源，确保公司满足其承担工程咨询（包括监理、咨

询等）的业务能力，如监理人员、设备、设施、资金保障和适宜的工作环境等。

e）建立确保工程咨询（包括监理、设计咨询、建设项目管理等）工作公正性的监

督保障机制，确保其相关单位的活动不影响监理工作的公正性、客观性和保密性。

0在工程咨询（包括监理、设计咨询、建设项目管理等）工作中认真遵守职业道

德准则，本着以质量、安全、环保为基础的选择工程咨询服务的原则。公平公正

进行市场竞争。

5.2以相关方为关注焦点

5.2.1以顾客与相关方为关注焦点

公司编制《与顾客有关的过程控制程序》、《服务满意度、投诉和申诉控制程

序》，规范公司在各项工程咨询服务活动的过程中，始终贯彻以顾客与相关方为

关注焦点的原则，通过与顾客和相关方的沟通、信息的收集、分析和评审尽可能

准确地「解顾客与相关方需求。通过科学、细致、合理的制定工程咨询服务计划,

并以精心管理和热情周到的后续服务，最大限度的满足顾客与相关方需求和期

望。

5.2.2环境因素识别

建立并保持《环境因素识别与评价控制程序》，对公司的工程咨询服务过程

中管理体系覆盖的所有影响环境的因素进行识别、评价，确定重要环境因素并及

时更新。为制订目标指标奠定基础。

a）分公司、项目部（经）负责识别和评价所属区域范围内的环境因素；综合

办公室负责识别和评价公司总部办公区域的环境因素，分别确定所管辖范围内的

重要环境因素，并将评价出的结果报送总工办。

b）总工办负责确定公司重要环境因素，编制公司《重要环境因素清单》报送

管理者代表批准。当承接的项目或服务环境因素发生较大变化或法律法规及其他

要求更新口寸，应及时对环境因素进行补充识别、评价，及时更新公司《重要环境

因素清单》。

C）识别环境因素的范围必须覆盖公司办公和建设工程管理与服务中所有活动、

产品或服务中的各个方面0

d）在识别环境因素时，还应对涉及下列七个方面予以考虑：

——向大气排放；

——向水体排放；

—废弃物管理；

——土地污染；

——原材料和自然资源的使用；

—社区和相关方；

——其他地方性问题。

e）评价环境因素时应考虑对环境影响的范围、影响的程度、发生的频次、社区

关注程度、法规符合性、资源消耗等。

f）识别环境因素应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状

态。

5.2.3对危险因素辨识、风险评价和风险控制的策划

a）总工办编制《危险因素辨识与风险评价控制程序》，以确定常规和非常规

活动、所有进入项目作业场所人员的活动、作业现场的设施可能造成危险的危险

因素和风险进行辨识评价：以提供制定职业健康安全管理目标和方案时考虑。

b）危险因素辨识、风险评价范围覆盖了公司工程咨洵服务管理活动的全过程

的各个方面，考虑了过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态，

以及机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理和

心理）七种危险因素。

c）危险因素辨识采用现场调查、查阅资料、现场交流等方法进行，风险评价

采用作业风险评价法，根据发生事故的可能性大小（L）、暴露于危险环境的频繁

程度（E）、发生事故产生的后果（C）,分别确定分值，用L、E、C三个值的乘

积来表示危险因素所带来的风险值（D）,进而判断风险的级别，确定重大危险

因素。

d）当服务过程中活动或场所发生变化或法律、法规和其他要求变化时，总

工办组织相关单位及时修订或补充。危险因素辨识、风险评价。风险评价基本过

程如图示：

瑞定可能存在的危害及号影响

建立判别准则"-------相应的法规要求

一评.危害和影响

控I

-H记录零大危害和影响

制I

建立详细目标和表现准则

।实施选定的风险控制措施

—』确定和♦价风险控制措施

e）分公司、项目部（W负责识^和评价所属区域范围内的危害因素；综合

办公室负责识别和评价公司总部办公区域的危害因素，分别确定所管辖范围内的

重大危害因素，并将评价出的结果报送总工办。

f）总工办负责确定公司重大危害因素，编制公司《重大危害因素清单》报送

管理者代表批准。当承接的项目或服务工作环境发生较大变化或法律法规及其他

要求更新时，应及时对危害因素进行补充识别、评价，及时更新公司《重大危害

因素清单》。

g）风险控制应遵循“消除、预防、减小、隔离、个体防护”和分级控制的原

则，重大风险的控制应满足以下要求：

——生产安全部组织制定目标和管理方案，应从技术方案可行、财务能力等

方面考虑公司存在的重大危害因素，对于未采取目标管理控制的重大危害因素，

采取分级控制的原则，制定风险控制措施予以控制。各部门、各项目部结合本

单位实际情况，根据风险控制原则分级控制重大危害因素，制定出相应的有针对

性的风险控制措施；

——提供实施重大风险控制措施或方案的资金、专项技能、防护设施和用品

等必要资源；

——通过风险控制措施、运行控制、应急准备与响应的实施和绩效的监测测

局，落实目标和各项改进控制措施。

5.2.4法律法规及其他要求

公司建立并保持《法律、法规与其他要求控制程序》，识别和管理对公司适

用、有效的法律、法规，相关方的要求，确保公司的管理体系符合相关要求。

a）总工办负责获取、确认及更新与管理体系有关的法律、法规及其他要求，

编制《法律法规及其他要求清单》，经批准后传递给相关部门。

b）各职能部门、业务部门、分公司、项目部（组）奂责获取与本单位业务有

关的工程咨询服务、环境、健康安全适用的法律、法规及其他要求，尤其是地方

政府和项目的有关规定文件，并及时将获取的信息传递到总工办。

c）人力资源部组织相关部门人员进行适用的法律、法规和其他要求的培训工

作，并做好记录。

d）综合办公室负责识别和评价公司办公区域的环境因素适用的法律法规和其

他要求，包括铁科院的有关规定文件，建立《环境因素适用法律法规及其他要求

表》。

e）分公司、项目部（组）负责识别和评价本区域的环竟因素适用的法律法规和

其他要求，包括地方政府和项目的有关规定文件，建立《环境因素适用法律法规

及其他要求表》。

5.3管理体系方针

5.3.1表现形式

管理方针应在管理手册中形成文件，并在公司的公共场所及工作现场采取

公示宣传牌、企业简介宣传、组织培训等方式展现。确保传达到为组织工作或代

表组织工作的所有人员。以指引为组织工作或代表组织工作的所有人员努力工

作，在内部得到沟通和理解，并使相关方容易获得。

5.3.2动态控制

总经理应结合管理评审或在其他必要的时候，组织最高管理层人员、员工

代表和其他必要人员对管理方针的充分性、适宜性、有效性进行评价，并根据

需要进行修订，确保方伊始终是充分和适宜的。这种评价可在方针的制订和管

理评审报告中叙述。该评审报告由总工办保管，保管期限至少三年。

5.3.3管理方针内容要求

a）与公司所确定的管理体系范围的经营宗旨相适应，遵守国家相关的法律

法规、行业规定的承诺。方针与目标保持一致，符合质量、环境、健康安全方面

的标准要求；

b）包括对满足相关方要求和持续改进管理体系的有效性承诺；

c）包括关注健康安全，事故预防、预防污染、保护环境的承诺；

d）管理方针为建立公司的各项目标、指标以及环境、健康安全管理方案奠

定基础，是对公司环境、健康安全绩效评审的依据。

534公司的质量、环境、健康安全方针

技术精湛，卓越服务；以人为本，珍爱生命;

预防污染，保护环境；遵规守法，持续改进。

管理方针内涵为：

技术精湛：以科学技术为先导，精心组织，规范管理，注重质量，实现绩效;

卓越服务：关注顾客要求，提倡“工程利益第一，信誉至上”，追求为顾客

提供卓越服务；

以人为本：在经营和管理中体现“以人为本”的原则，关注职业安全，倡导

安全生产、文明施工，与我们的合作伙伴、顾客和社会公众形成共同的意识和追

求；

珍爱生命：不断提高员工的自我安全意识，改善员工健康卫生条件，并将“安

金第一，预防为主”的安全管理意识，体现在工程项目的成果和管理过程工作中

的风险控制、事故预防方面；

预防污染：不断提高项目环境保护工作，积极做好污染预防工作，自觉做好

工程咨询工作中的污染物控制管理。

保护环境：不断提高员工社会责任和环保意识，将保护环境作为己任，为环

境保护工作奉献自己的应尽义务和责任。

遵规守法：严格遵守国家、地方、行业的有关法律、法规，标准规范和其他

要求，严格管理，注重公司社会信誉和职业道德；

持续改进：抓住机遇谋发展，追求卓越，走科学化和规范化管理之路。坚持

持续改进，不断满足顾客与社会日益增长的需求和期望，

5.4策划

5.4.1目标

5.4.1.1管理目标

a）公司管理目标（包括质量目标、环境目标指标、健康安全目标），每年根

据市场发展和公司经营目标总工办负责制定，报管理者代表审核，总经理批准并

以文件方式发布。

b）各部门、分公司、项目部（组）依据公司制定的公司管理目标及环境、健

康安全管理方案分解制定本部门、本项目的管理目标，经部门/分公司负责人审

批后报公司总工办备案。分公司项目在分公司体系管理部门备案，国家/部委重

点项目应报公司总工办审备。

c）管理目标的编制应考虑：

——国家有关法律、法规的要求；

——相关方的期望和要求；

——公司/分公司/项目的重要环境因素、重大危害因素；

—公司的财务运行和经营；

——技术的先进性和可选方案。

d）总工办每半年分别对公司的管理目标落实情况进行监督检查。各单位负责

对本单位的管理目标完成情况进行检杳。

e）当公司的工程咨询服务发生变化时，总工办应及时更新调整管理目标，正

常情况下每年对管理目标评审一次。

f）公司最高管理者应确保管理目标在公司各部门和层次上得到分解、展开，

分别建立部门的管理目标,并通过管理评审对管理目标的实现情况进行总结和评

价，以保证公司管理目标的实现和持续的改进。

5.4.1.2环境管理方案

a）为确保环境目标、指标、健康安全目标的实现，由总工办负责组织有关部

「I制定公司环境、健康安全管理方案经管理者代表审核、总经理批准生效；

b）由各部门、项目部（