上海证券从业资格考试地及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页上海证券从业资格考试地及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易集中竞价阶段，价格匹配原则是指（）。

（）A.价格优先、时间优先

（）B.时间优先、数量优先

（）C.数量优先、价格优先

（）D.成交优先、随机优先

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）元。

（）A.5000

（）B.10000

（）C.20000

（）D.30000

3.下列关于证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的表述，正确的是（）。

（）A.客户资金存取需经证券公司授权

（）B.证券公司可自行决定客户资金用途

（）C.资金存取由证券公司直接操作

（）D.中国证监会负责监督资金安全

4.根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告中的重大事件是指对投资者决策有重大影响的（）事件。

（）A.董事会决议

（）B.财务报告披露

（）C.股东变更

（）D.日常经营

5.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过（）人。

（）A.100

（）B.200

（）C.500

（）D.1000

6.证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于（）控制。

（）A.一般控制

（）B.应用控制

（）C.系统控制

（）D.运营控制

7.证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确（）等内容。

（）A.基金规模

（）B.风险揭示

（）C.收益分配

（）D.投资范围

8.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按（）原则处理。

（）A.优先申报者优先

（）B.最新申报者优先

（）C.随机分配

（）D.无影响

9.证券公司从事融资融券业务，其资本充足率不得低于（）%。

（）A.10

（）B.20

（）C.30

（）D.40

10.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起（）日。

（）A.30

（）B.60

（）C.90

（）D.180

11.根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司年度报告应披露的内容不包括（）。

（）A.董事会报告

（）B.财务会计报告

（）C.独立董事意见

（）D.证券公司经营数据

12.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员中，具有证券从业资格的人员比例不得低于（）%。

（）A.50

（）B.60

（）C.70

（）D.80

13.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的核心目的是（）。

（）A.提高资金使用效率

（）B.规避市场风险

（）C.确保资金安全

（）D.降低交易成本

14.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现价格优先矛盾，则（）优先。

（）A.买入申报

（）B.卖出申报

（）C.最新申报

（）D.随机匹配

15.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为（）级。

（）A.3

（）B.5

（）C.6

（）D.8

16.证券公司内部控制制度中，对信息系统、技术环境的控制，属于（）控制。

（）A.一般控制

（）B.应用控制

（）C.系统控制

（）D.运营控制

17.证券公司开展资产管理业务时，应建立（）机制，防范利益冲突。

（）A.信息隔离

（）B.费用分摊

（）C.收益分配

（）D.风险对冲

18.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按（）原则处理。

（）A.优先申报者优先

（）B.最新申报者优先

（）C.随机分配

（）D.无影响

19.证券公司从事融资融券业务，其客户信用账户不得用于（）交易。

（）A.证券买卖

（）B.债券回购

（）C.股票质押

（）D.现货交易

20.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起（）日。

（）A.30

（）B.60

（）C.90

（）D.180

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.证券公司申请融资融券业务资格，需满足的条件包括（）。

（）A.净资本不低于人民币20000万元

（）B.具有健全的内部控制制度

（）C.具有完善的风险管理制度

（）D.具有符合要求的交易、清算系统

22.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要内容有（）。

（）A.资金独立存管

（）B.资金自主使用

（）C.交易自主操作

（）D.监管机构监督

23.根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告应披露的重大事件包括（）。

（）A.股东权益变动

（）B.重大的投资行为

（）C.财务状况恶化

（）D.董事会成员变动

24.证券公司从事资产管理业务，应建立（）制度，防范利益冲突。

（）A.信息隔离

（）B.费用分摊

（）C.收益分配

（）D.风险对冲

25.证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于（）控制。

（）A.一般控制

（）B.应用控制

（）C.系统控制

（）D.运营控制

26.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起（）日。

（）A.30

（）B.60

（）C.90

（）D.180

27.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为（）级。

（）A.3

（）B.5

（）C.6

（）D.8

28.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按（）原则处理。

（）A.优先申报者优先

（）B.最新申报者优先

（）C.随机分配

（）D.无影响

29.证券公司内部控制制度中，对信息系统、技术环境的控制，属于（）控制。

（）A.一般控制

（）B.应用控制

（）C.系统控制

（）D.运营控制

30.证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确（）等内容。

（）A.基金规模

（）B.风险揭示

（）C.收益分配

（）D.投资范围

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易集中竞价阶段，价格匹配原则是指价格优先、时间优先。

32.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币30000万元。

33.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的核心目的是确保资金安全。

34.根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告中的重大事件是指对投资者决策有重大影响的日常经营事件。

35.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过200人。

36.证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于应用控制。

37.证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确基金规模、风险揭示、收益分配等内容。

38.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按最新申报者优先原则处理。

39.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为5级。

40.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起60日。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币________万元。

42.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的核心目的是________。

43.根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告应披露的重大事件包括________。

44.证券公司从事资产管理业务，应建立________制度，防范利益冲突。

45.证券公司内部控制制度中，对信息系统、技术环境的控制，属于________控制。

46.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起________日。

47.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为________级。

48.根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按________原则处理。

49.证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于________控制。

50.证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确________等内容。

五、简答题（共25分，每题5分）

51.简述证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要内容。

52.简述证券公司内部控制制度的核心要素。

53.简述证券公司融资融券业务的风险管理措施。

54.简述证券公司资产管理业务的合规要求。

55.简述证券公司信息披露的合规要求。

六、案例分析题（共25分）

56.案例背景：某证券公司客户A通过信用账户融资买入股票B，后因市场下跌，股票B价格大幅下跌，客户A无力偿还融资款。证券公司采取强制平仓措施，但客户A认为证券公司平仓价格不合理，要求证券公司补偿损失。

问题：

（1）分析客户A的要求是否合理，并说明理由；

（2）证券公司在强制平仓过程中应遵循哪些原则？

（3）为避免类似情况发生，证券公司应采取哪些风险防范措施？

一、单选题（共20分）

1.A

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易集中竞价阶段，价格匹配原则是指价格优先、时间优先。A选项正确，B、C、D选项错误。

2.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第49条，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币20000万元。A、B、D选项错误。

3.D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第37条，证券公司应当建立健全客户交易结算资金第三方存管制度，确保客户资金安全。A、B、C选项错误。

4.C

解析：根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告中的重大事件是指对投资者决策有重大影响的股东变更事件。A、B、D选项错误。

5.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第52条，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过500人。A、B、D选项错误。

6.A

解析：证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于一般控制。B、C、D选项错误。

7.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第51条，证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确风险揭示等内容。A、C、D选项错误。

8.B

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按最新申报者优先原则处理。A、C、D选项错误。

9.C

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第6条，证券公司从事融资融券业务，其资本充足率不得低于30%。A、B、D选项错误。

10.B

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起60日。A、C、D选项错误。

11.D

解析：根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司年度报告应披露的内容包括董事会报告、财务会计报告、独立董事意见等，但不包括证券公司经营数据。A、B、C选项正确。

12.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第50条，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员中，具有证券从业资格的人员比例不得低于70%。A、B、D选项错误。

13.C

解析：证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的核心目的是确保资金安全。A、B、D选项错误。

14.A

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现价格优先矛盾，则买入申报优先。B、C、D选项错误。

15.B

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第4条，证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为5级。A、C、D选项错误。

16.C

解析：证券公司内部控制制度中，对信息系统、技术环境的控制，属于系统控制。A、B、D选项错误。

17.A

解析：证券公司开展资产管理业务时，应建立信息隔离机制，防范利益冲突。B、C、D选项错误。

18.B

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按最新申报者优先原则处理。A、C、D选项错误。

19.B

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第11条，证券公司客户信用账户不得用于债券回购交易。A、C、D选项正确。

20.B

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起60日。A、C、D选项错误。

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.ABCD

解析：根据《证券公司监督管理条例》第45条，证券公司申请融资融券业务资格，需满足净资本、内部控制制度、风险管理制度、交易清算系统等条件。A、B、C、D选项均正确。

22.AD

解析：根据《证券公司监督管理条例》第37条，证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要内容包括资金独立存管、监管机构监督。A、D选项正确。

23.ABCD

解析：根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告应披露的重大事件包括股东权益变动、重大的投资行为、财务状况恶化、董事会成员变动等。A、B、C、D选项均正确。

24.AB

解析：根据《证券公司监督管理条例》第50条，证券公司从事资产管理业务，应建立信息隔离、费用分摊制度，防范利益冲突。A、B选项正确。

25.AB

解析：证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于一般控制、应用控制。C、D选项错误。

26.BC

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起60日。B、C选项正确。

27.BC

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第4条，证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为5级。B、C选项正确。

28.B

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按最新申报者优先原则处理。B选项正确。

29.AC

解析：证券公司内部控制制度中，对信息系统、技术环境的控制，属于一般控制、系统控制。B、D选项错误。

30.BCD

解析：根据《证券公司监督管理条例》第51条，证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确风险揭示、收益分配、投资范围等内容。A选项错误。

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.√

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易集中竞价阶段，价格匹配原则是指价格优先、时间优先。

32.×

解析：根据《证券公司监督管理条例》第49条，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币20000万元。

33.√

解析：证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的核心目的是确保资金安全。

34.×

解析：根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告中的重大事件是指对投资者决策有重大影响的股东变更事件。

35.×

解析：根据《证券公司监督管理条例》第52条，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过500人。

36.×

解析：证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于一般控制。

37.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第51条，证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确风险揭示、收益分配、投资范围等内容。

38.√

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按最新申报者优先原则处理。

39.√

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第4条，证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为5级。

40.×

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起60日。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.20000

解析：根据《证券公司监督管理条例》第49条，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币20000万元。

42.确保资金安全

解析：证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的核心目的是确保资金安全。

43.股东权益变动

解析：根据上海证券交易所《信息披露规则》，上市公司临时报告应披露的重大事件包括股东权益变动。

44.信息隔离

解析：证券公司开展资产管理业务时，应建立信息隔离制度，防范利益冲突。

45.系统

解析：证券公司内部控制制度中，对信息系统、技术环境的控制，属于系统控制。

46.60

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，其冻结期限为自登记结算机构冻结之日起60日。

47.5

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第4条，证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为5级。

48.最新申报者优先

解析：根据上海证券交易所《交易规则》，证券交易中，如出现无效申报，其影响按最新申报者优先原则处理。

49.一般

解析：证券公司内部控制制度中，对交易、清算、风险管理等核心业务环节的控制，属于一般控制。

50.风险揭示

解析：证券公司开展定向资产管理业务时，应与客户签订书面合同，明确风险揭示等内容。

五、简答题（共25分，每题5分）

51.简述证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要内容。

答：证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要内容包括：