2024年黑龙江省逊克县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试29

2024年黑龙江省逊克县《证券从业之证券市

场基本法律法规》考试【考试直接用】

第I部分单选题(100题)

1.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试

的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()不得参加资格考试。

A：1年内

B：6个月内

C：2年内

D：5年内

答案：C

2.投资主办人()年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年

检。

A：5

B：1

C：4

D：2

答案：D

3.()是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍

金融产品购买人的行为。

A：另类投资业务

B：投资业务

C：中间介绍业务

D：代销金融产品

答案：D

4.(2019年真题)投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变

动情况。

A：银行账户

B：结算账户

C：资金账户

D：证券账户

答案：D

5.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公

司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其

持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()内卖

出，或者在卖出后()内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司

董事会应当收回其所得收益。

A：三个月；三个月

B：六个月；六个月

C：六个月；九个月

D：三个月；六个月

答案：B

6.虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对

其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为()O?

A：误导性记载

B：误导性陈述

C：虚假陈述

D：虚假记载

答案：B

7.张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款()o

A：50万元

B：无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正

前，相应股权不具有表决权。

C：100万元

I)：10万元

答案：B

8.(2019年真题)持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员为证券交易内部信息知情人。

A：0.05

B：0.15

C：0.03

D：0.1

答案：A

9.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息

披露义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

A：50万元以上500万元以下

B：60万元以上600万元以下

C：10万元以上30万元以下

D：5万元以上50万元以下

答案：A

10.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级

管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。

A：证券公司注册地所属中国证监会派出机构

B：证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C：证券公司注册地所属中国证券业协会

D：证券公司所在地所属中国证券业协会

答案：A

11.(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合，《中华人民共和国公

司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

A：4000

B：3000

C：1000

D：5000

答案：B

12.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机

构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标

情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以

OO

A：延长整改期限

B：撤销其有关业务许可

C：督促其加快整改

D：限制其业务活动

答案：B

13.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和

客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3

万元的，处以3万元以上()万元以下的罚款。

A：30

B：50

C：10

I)：20

答案：A

14.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工

作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险

管理工作负责人的任命应由O提名，O聘任。

A：证券公司首席风险官；子公司董事会

B：证券公司董事长；证券公司董事会

C：证券公司首席风险官；证券公司董事会

D：证券公司总经理；子公司董事会

答案：A

15.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得

证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A：1

B：10

C：5

D：3

答案：C

16.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主

要（）。

A：行政法规

B：部门规章

C：内部自律规则

D：法律

答案：B

17.关于证券投资咨洵机构应具备的条件，下列说法不F确的是（）o

A：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、

期货投资咨询从业条件的专职人员

B：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询

从业条件的专职人员

C：高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人

员

D：有100万元人民币以上的注册资本

答案：C

18.证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则

()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A：董事会

B：投资决策机构

C：自营业务部门

D：分支机构

答案：A

19.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()o

A：无民事行为能力

B：完全民事行为能力

C:特定民事行为能力

D：限制民事行为能力

答案：B

20.下列关于上市公司收购的说法，错误的是()o

A：收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证

券监督管理机构和证券交易所，并予公告

B：收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务

院的规定，经有关主管部门批准

C：收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

D：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收

购行为完成后的十八个月内不得转让

答案：D

21.关于证券承销，以下说法错误的是()o

A：证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

B：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未

售出的证券全部退换给发行人的承销方式

C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承

销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

答案：A

22.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务

期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份

达到()以上，应当回避。

A：0.1

B：0.15

C：0.03

D：0.05

答案：D

23.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()o

A：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原贝L

避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级

做出任何形式的保证

B：证券公司、证券役资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对

象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、

人员或者特定对象

C：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研

究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究

结论

1):证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证

券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公

司等利益相关者的干涉和影响

答案：D

24.我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了()修订。

A：2017第三次

B：2016第三次

C：2017第四次

D：2016第四次

答案：C

25.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()

时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

A：0.1

B：2

C：1

D：0.5

答案：A

26.下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()o

A：有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B：发起人符合法定人数

C：有公司名称和符合要求的组织机构

D：有公司住所

答案：A

27.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股，市价

申报的单笔买卖数量不得超过()万股。

A：20,10

B：20,15

C：30,15

D：30,10

答案：C

28.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理()o

A：没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

B：情节严重的，撤销从业资格

C：对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10

倍以下罚款

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元

以上30万元以下的罚款

答案：D

29.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列()行为构成欺诈发行股

票、债券罪。

A：行为人因过失制昨了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募

集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

B：行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业

债券募集办法

C：行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办

法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有

其他严重情节

D：行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重

要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

答案：C

30.下列选项中，正确的是()。

A：取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

B：证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执

照

C：经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业

务范围

D：证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

答案：C

31.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于

证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()o

A：不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式

实施过度激励

B：对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年

限原则上不得少于5年

C：在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理

确定报价

D：不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

答案：B

32.关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是()o

A：合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

B：合伙人不可以劳务出资

C：以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机

构评估

D：合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定

答案：A

33.A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监

管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

A：60

B：15

C：30

D：20

答案：C

34.(2017年真题)在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、

市场禁入的信息效力期限为()年。

A：5

B：1

C：3

D：10

答案：A

35.期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证

的业务不包括()O

A：境外期货经纪

B：金融期货业务

C：期货投资咨询

D：期货自营

答案：D

36.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()o

A：有公司名称和符合要求的组织机构

B：有公司住所

C：有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

D：发起人符合法定人数

答案：C

37.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当()o

A：收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向

协会注销该人员的执业注册登记

B：收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内

向协会注销该人员的执业注册登记

C：收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内

向协会注销该人员的执业注册登记

D：收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内

向协会注销该人员的执业注册登记

答案：A

38.下列属于公司高级管理人员的是()。

A：副董事长

B：公司董事

C：财务负责人

I):公司监事

答案：C

39.下列不能提议召开临时股东会会议的是()。

A：拥有20%表决权的股东

B：设立监事会的公司的监事

C：1/3的董事

D：监事会

答案：B

40.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有()名独

立董事从事会计工作()年以上。

A：2；5

B：2；3

C：1；3

D：1；5

答案：D

41.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是()。

A：国家强制力是保障法实施的唯一手段

B：任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C：法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

D：国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

答案：A

42.合规负责人直接向()负责，由()考核。

A：董事会；董事会

B：监事会；监事会

C：股东；控股股东

D：监事会；董事会

答案：A

43.强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。

文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不

属于强化文化认同具体内涵的是()O

A：积极履行社会责孑，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、公益

事业等方面加大资源投入和工作力度，塑造公司和行业健康良好社会

形象

B：在行业文化核心，介值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，

进一步提炼形成公司文化理念，在公司内部凝聚文化共识

C：建立常态化文化教育培训机制，采取有效措施鼓励工作人员参加文

化和职业道德等方面培训，认同并主动践行公司文化

I)：建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文

化理念融入各项管理制度和业务流程，确保文化建设有效落地

答案：A

44.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是()o

A：监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

B：监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

C：监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

D：证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的

情况进行监督

答案：D

45.反洗钱审计应当遵循()原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附

属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐

怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委

员会提交。

A：时效性

B：独立性

C：谨慎性

D：完整性

答案：B

46.根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是()

A：由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信

息的人员

B：发行人的监事

C：持有公司3%股份的股东

D：因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

答案：C

47.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是()o

A：甫公司住所

B：股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须

有半数以上发起人在中国境内有住所

C：股东共同制定公司章程

D：有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

答案：B

48.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活

动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原

因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评

估报告预测金额O的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办

人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原

因并向股东和社会公众道歉。

A：0.6

B：0.9

C：0.8

D：0.5

答案：C

49.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：建

立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系

统和数据质量控制机制。

A：董事会

B：监事会

C：风险管理部门

D：经理层

答案：D

50.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法

错误的是()O

A：证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市

场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权

市场相关的管理规定

B：区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证

券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C：区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证

券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

D：区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国

证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

答案：B

51.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关

规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括0。

A：监管谈话

B：责令整改

C：追究刑事责任

D：出具警示函

答案：C

52.下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，

正确的是OO

A：至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B：有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C：有1亿元人民币以上的注册资本

D：有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

答案：D

53.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控

制的说法错误的是Oo?

A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段

进行实时监控

B：业务集中度严格受制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融

券业务规模不得超过净资本的10%

C：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监

管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券

业务总规模

D：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制

和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

答案：B

54.交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交

易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）o

A：不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

B：交易所通过交易单元对会员进行业务管理

C：证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专

用的交易单元进行

D：每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

答案：D

55.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期

高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价

异常波动；该公司用某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元;

使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是()o

A：该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息早

B：甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追

诉

C：甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

D：该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合

违规披露、不披露重要信息罪的认定

答案：B

56.下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

A：普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B：合伙企业具有独立的法人主体资格

C：合伙企业的财产属于合伙人共有

D：合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

答案：C

57.以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是()

A：依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括

中国人民银行

B：经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业

银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、

主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等

C：依法对合格境外没资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的

是中国人民银行、国家外汇管理局

D：合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产,

依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动

答案：A

58.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个

人或者家庭，且其金融资产合计不低于()万元人民币，为合格投资

者。

A：200

B：300

C：500

D：100

答案：D

59.下列关于委托交易的说法，错误的是()。

A：客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等

指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

B：客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或

因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户

的原因而造成损失的，由证券公司承担

C：客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电

话委托和热键委托等

D：对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按

照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

答案：B

60.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于

证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是0

A：直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重

处理

B：违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配

合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

C：曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

D：曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的,

应当从重处理

答案：B

61.不适用《中华人民共和国证券法》的是()o

A：H股

B：B股

C：A股

D：A股和B股

答案：A

62.(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有

一个上市公司已发行的股份达到()后，其所持该上市公司已发行的

股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在

报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的

股票。

A：0.06

B：0.04

C：0.03

D：0.05

答案：D

63.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑,

并处罚金，

A：200万元

B：20万元

C：非法募集资金金额的3%

D：非法募集资金金额的10%

答案：C

64.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改

正，处以()的罚款。

A：所抽逃出资金额5%以上10%以下

B：所抽逃出资金额10%以上15%以下

C：所抽逃出资金额5%以上15%以下

D：所抽逃出资金额1%以上15%以下

答案：C

65.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从

事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违

法所得1倍以上()倍以下的罚款。

A：5

B：3

C：6

D：10

答案：B

66.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()o

A：证券公司担保账户

B：专用资金账户

C：转融通互保基金

D：转融通保证金

答案：C

67.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。

A：证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

B：集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，

集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

C：证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、

风险收益特征

D：集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

答案：D

68.（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资

咨询业务，下列说法错误的是OO

A：自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

D：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

答案：B

69.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加

计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处O罚款。

A：30万元以上60万元以下

B：所募资金1%以上10%以下

C：所募资金1%以上5%以下

I）：10万元以上100万元以下

答案：C

70.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）

日告知客户的资产托管机构。

A：7

B：10

C：3

I）：5

答案：D

71.甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定

的是()O

A：甲企业有5名普通合伙人

B：甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

C：甲企业由60名合伙人设立

D：甲企业的有限合伙人以劳务出资

答案：D

72.下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是()o

A：加强对主办券商的持续管理和信息披露

B：取消对主办券商业务资格的事前审批

C：督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D：增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

答案：D

73.(2016年真题)下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份

的是()。

A：将股份奖励给本公司职工

B：对外提供担保

C：减少注册资本

D：股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股

份

答案：B

74.公司公开发行新股，要求最近()年财务会计文件无虚假记载，无

其他重大违法行为。

A：3

B：2

C：1

D：5

答案：A

75.关于“沪伦通”，下列说法错误的是()。

A：沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司

在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt),是指由存

托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权

益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存

托凭证(GlobalDepositaryReceipt)

B：沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指

符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证

并在对方市场上市交易

C：沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存

托凭证的模式

D：沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英

国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

答案：A

76.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经()批准。

A：国务院金融监督管理机构

B：证券业协会

C：证券交易所

D：国务院证券监督管理机构

答案：D

77.金融机构通过第二方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符

合O要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户

身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A：《公司法》；金融机构

B：《反洗钱法》；金融机构

C：《证券法》；中国证监会

D：《反洗钱法》；中国证监会

答案：B

78.关于股票发行公告，下列说法错误的是()o

A：发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细

说明

B：发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

C：发行公告是招股说明书不可分割的一部分

D：发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象

等内容

答案：C

79.证券公司开展融资融券业务，必须经()核准。

A：中国证监会

B：证券信用公司

C：证券行业协会

I)：证券交易所

答案：A

80.存托凭证发行后，()应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收

益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益

相当。

A：境外基础证券发行人

B：持有人

C：托管人

D：存托人

答案：A

81.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当

OO

A：向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

B：要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清

空证券后予以注销

C：督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材

料

D：督促投资者变更设券账户关键信息或补齐账户资料

答案：B

82.下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是()o

A：网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

B：现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为

客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人

C：网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为

投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构

I)：见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验

证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账

户开立手续。该开户方式仅适用于机构

答案：A

83.公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括()o

A：具有持续经营能力

B：具备健全且运行良好的组织机构

C：发行人及其控股股东、实际控制人最近二年不存在贪污、贿赂、侵

占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

D：最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告

答案：D

84.下列说法错误的是()o

A：对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交

易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

B：证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》

的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、

出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、

暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

C：对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会

视情节轻重采取相关措施

D：对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理

规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

答案：C

85.(2016年真题)股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公

司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

A：2年

B：6个月

C：3年

D：1年

答案：D

86.下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说

法，正确的是()。

A：证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B：证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问

C：个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

D：从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，

即可从事证券投资咨询业务

答案：B

87.下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定

并颁布的法律是OO

A：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

B：《上市公司收购管理办法》

C：《中华人民共和国公司法》

D：《上市公司重大资产重组管理办法》

答案：C

88.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证

券公司自营业务的指标中，错误的是()O

A：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

B：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

C：持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

D：自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

答案：A

89.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重

大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采

取()的证券市场入措施。

A：1—3年

B：5—10年

C：终