国都安心量化成长集合资产管理计划托管协议

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钊心洋珈够卧设

集合资产管理计划设立申报材料（五）

XX证券XXX国都安心量化成长

集合资产管理计划托管协议

集合计划管理人：号ja都证券有限责任公司

集合计划托管人：中国建设银行股份有限公司

目录

一、托管协议当事人.........................................................1

二、托管协议的依据、目的、原则和解释.....................................1

三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查................2

四、集合计划资产的保管.....................................................5

五、指令的发送、确认和执行................................................7

六、交易安排................................................................9

七、集合计划参与、退出及分红的资金清算.................................12

八、集合计划资产估值、资产净值计算与复核...............................15

九、集合计划收益分配......................................................20

十、集合计划委托人名册的保管..........................................2224-

十一、信息披露..........................................................2224^

十二、集合计划有关文件和档案的保存....................................2322

十三、集合计划托管报告.................................................2322

十四、集合计划费用......................................................2325

十五、禁止行为..........................................................2625

十六、违约贵任和责任划分...............................................2796

十七、适用法律与争议解决...............................................2827

十八、托管协议的效力和文本.............................................2827

十九、托管协议的修改和终止.............................................2827

二十、其他事项..........................................................2827

国都安心量化我..长集合春产.

集合资产管理计划托管协议

一、托管协议当事人

（一）集合计划管理人（或简称“管理人”）

名称：XX■国都证券有限责任公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人：常一

成立日期：2001年12月

注册资本：人民币贰拾陆亿一仟或佰玖拾捌万元-

企业类型：有限责任公司

存续期间：持续经营

经营范围：证养经纪：证券投资咨询：与证券交易、证券投资活动有关

的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营：证券资产管理；证券投资基金代销；

为期货公司提供中间介绍业务；经中国证卷监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

（二）集合计划托管人（或简称“托管人”）

名称：中国建设很行■股份有限公司（简称中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：郭树清

成立日期：2004年9月17日

企业类型：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款：办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借：买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中

国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

（-）依据

本称议依据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办

法》（以下称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下称'’《实

国都安心量化我..长集合春产.

施细则》"）及其他有关法律、法规与《XX证痂XXX国都安心量化成《集合资产管

理计划管理合同》（以下称“《集合资产管理合同》“）制订。

（二）目的

本协议的目的是明确XX证券XXX国都安心量化成长集合资产管理计划托管人

和计划管理人之间在集合计划参与人名册的叠记、集合计划资产的保管、集合计

划资产的管理和运作、集合计划的参与、退出及相互监督等有关事宜中的权利、

义务及职责，保护委托人的合法权益。

（三）原则

集合计划管理人发起设立集合资产管理计划，委托集合计划托管人对集合计

划资产进行托管。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协

议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《集合资产管理合同》的相应术语

具有相同含义。

三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查

（一）集合计划托管人对集合计划管理人的业务监督、核查

1、根据《试行办法》、《集合资产管理合同》、本协议和有关法律法规、部门

规率的规定，托管人应对集合计划管理人就集合计划资产的投资范围、集合计划

资产的投资组合的比例限制、集合计划资产净值的计算、集合计划管理费的计提

和支付、集合计划托管费的计提和支付、集合计划收益分配及集合计划运营所需

支取的其他各项费用等行为进行监督和核查。

2、集合计划托管人发现集合》划管理人有违反《试行办法》、《实施细则》、《集

合资产管理合同》、本协议和有关法律、法规规定的行为，应以书面杉式或录音电

话通知集合计划管理人的限期科正方式予以制止,并及时报告集合*划等理人隹

个计划管理人住所地中国证监会派出机构咨出机构.集合计划管理人收到

通知后应及时核对确认并以书面格式对集合计划托管人发出回函，说明违规原因

及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。集合计划托管人有权随时对通知事

项进行复查，督促集合计划管理人改正。托管人的监督责任仅限于发出通知，如

计划管理人未能在规定期限内按照计划托管人的通知对违规行为进行纠正，集合

国都安心量化我长集合春产.

计划托管人应当拒绝执行（因国内现行法律、法规及交易规划导致托管人无法拒

绝执行的除外）并向砺合计划管理人住所地中国证监会派出机构报告.由此造成

的损失托管人不承担任何费任。

3、集合计划托管人发现集合计划管理人有重大违规行为，应立即报告公;

中国证监会，同时通知集合计划管理人限期纠正，并将

纠正结果报告.金川中国证监会上,0批注［hi］：与上述・2”有重受约定之嫌，建议再助的.

4、集合计划托管人根据有关法律法规、部门规章的规定及集合计划管理合同

的约定，对集合计划投资比例进行监督。集合计划托管人按下述内容进行监督：

（1）本计划投资组合比例（占集合计划资产净值）为：

权益类证券（股票、股祟型或泥合型基金基金（合ETF和L0F基金）、权证）

投帘：0%〜95%:

其中：权证投资：0%〜3$：

固定收益类证券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可

分离交易债券、可交换债券、短期融资券、资产支持受益凭证、据■行定期存款和

t办议存款、债卷型基金等）投资：0%〜95%;

现金及等价物（银行活期存款和通知存款、货币市场基金、3个月内到期的债

卷、期限在1年内的政府债券、期限在7天内的债券逆回购等）：不低于5$。

本♦合计划投资股指期货以前，需由计划管理人与计划托管人举先签署朴充

协议，明确对投资于股指期货所产生的市场风险、信用风险、流动性风险的控制

措施、责任划分以及具体业务运作流程后，方能进行。

（2）本集合计划禁止从事下列投资行为：

为维护集合计划委托人的合法权益，本集合计划投资禁止从事下列行为：

①将集合计划资产中的证券用于回购；

②将集合计划资产投资于定期存款：

③将集合计划资产投资于单只基金超过集合计划资产净值的10S；

④将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;

⑤将集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计具，超过该证

券发行总量的10%o

--------------------------------------------------------------国郴安7•妻得成长集合.春不

管理计划区筲瞅议

⑥将集合计划资产投资于一家基金公司发行的基金超过集合计划资产净值的

20机

⑦⑥将集合计划的资产投资于管理人、资产托管机构及与管理人、托管机构

有关联方关系的公司发行的基金及其它有价证券的资金超过集合计划资产净值的

3%：

⑧⑦集合资产管理计划申购籽股，不设申购上限，但所申报的金额超过该计

划的总资产，所申报的数量趣过招发行股票公司本次发行股票的总量。

（二）集合计划管理人对集合计划托管人的业务监督、核查

1、根据《试行办法》、《实施细则》、《集合资产管理合同》及其他有关规定，

集合计划管理人就集合计划托管人是否及时执行集合计划管理人合法合规的指

令、妥善保管集合计划的有关资产、是否将集合计划资产分账管理、是否擅自动

用集合计划资产、是否按时将退出资金和分红收益划入管理人在登•记公司开立的

本集合计划清算备付金账户等事项，对集合计划托管人进行监督和核查。

2、集合计划管理人发现集合计划托管人的行为违反法律法规、部门规章和集

合计划合同的规定，应制止且以书面形式或录音电话通知集合计划托管人限期纠

正，并及时报告集合计划管理人住所地集合计划管理人住所地中国证监会派出机

典海出加树。集合计划托管人收到通知后应及时核对并以书面彩式给集合计划管

理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。集合

计划管理人有权随时对通知事项进行复查，督促枭合计划托管人改正。

3、集合计划管理人发现集合计划托管人有重大违规行为，应立即报告令.

中国证监会，同时通知集合计划托管人限期纠正，并将

纠正结果报告：""仃&中国证监会-：0批注m21:与上述’2”有重受约定之嫌.建议再阳的.

（三）集合计划托管人与集合计划管理人在业务监督、核查中的配合、协助

集合计划管理人和集合计划托管人有义务配合和协助对方依照本协•议对集合

计划业务执行监督、核查。集合计划管理人或集合计划托管人无正当理由，拒绝、

阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有

效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告艮合i

人住所心中国证监会&出机构。

B；鄢安心攀化成.长集合资产.

看理计则在张协祺

四、集合计划资产的保管

（-）集合计划资产保管的原则

1、集合计划托管人按照规定代理开立集合计划财产的资金账户、证券账户、

债券托管专户，对所托管的不同臬合计划财产分别设置账户。集合计划托管人对

在中国证券登记结笄有限责任公司开立的证券账户和在中央国债登记结算有限责

任公司开设的银行间债券市场债券托管账户中的证券以及在集合计划托管人之处

开立的银行眯户内的资金负有安全保管职责，因整汜公司自身原因造成资产损失

的除外。对于集合计划管理人在其他机构投资的证券以及在集合计划托管人之外

开立的银行眯户内的资金，集合计划托管人仅负责保管集合计划管理人提供的相

关凭证。实物证券的保管根据相关规定办理，如规定存放于中央国债登记结算有

限公司或中国证券登汜结算有限公司等其他机构的，按猊定办理。如无规定的，

由集合计划托管人负责存管。

2、集合计划托管人未经集合计划管理人的指令，不得自行运用、处分、分配

集合计划的任何资产（不包含集合计划托管人依据中国结算公司结算数据完成场

内交易交收、托管资产开户4艮行扣收结算费和账户维护费等费用）。

3、对于因为集合计划投资产生的应收资产，应由集合计划管理人负货与有关

当事人确定到账日期并通知集合计划托管人。到旅日集合计划资产没有到达集合

计划托管人处的，集合计划托管人应及时通知集合计划管理人采取措施进行催收，

由此给集合计划造成损失的，集合计划管理人应负责向有关当事人追偿集合计划

的损失。

4、集合计划托管人应当设立专门的托管部门，具有符合要求的营业场所：配

备足够的、合格的熟悉集合计划托管业务的专职人员，负费集合计划资产托管事

宜：建立健全内部风险监控制度，防范和减少风险。

5、除依据《试行办法》、《实施细则》、《集合资产管理合同》及其他有关规定

外，集合计划托管人不得委托第三人托管集合计划资产。

（二）集合计划的银行账户的开谩而管理

1、集合计划托管人可以集合计划的名义在其营业机构代理开立枭合计划的专

用银行账户，并根据集合计划管理人合法合规的指令办理资金收付。本集合计划

的银行预留印鉴由集合计划托管人保管和使用。

国都安心量化我..长集合春产.

2、集合计划银行账户的开立国使用，限于满足开展本集合计划业务的需要。

集合计划托管人和集合计划管理人不得假借本集合计划的名义开立任何其他银行

畦户：亦不得使用集合计划的任何账户进行本集合计划业务以外的活动。

3、集合计划银行账户的开立如管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

4、在符合法律法规、部门规幸规定的条件下，集合计划托管人可以通过集合

计划托管人专用账户办理集合计划资产的支付。

（三）集合计划证券张户的开设和管理

1、集合计划托管人应当代理本集合计划，以管理人、托管人和本集合资产管

理计划联名的方式在中国证券登记结算有限贵任公司开立专门的证券账户。

2、本集合计划证券账户的开立和使用，限于满足开展本集合计划业务的需要。

集合计划托管人和集合计划管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本集合计

划的任何证券账户：亦不得使用本集合计划的任何证券账户进行本集合计划业务

以外的活动。

3、集合计划证券账户卡的保管由集合计划托管人负责，管理和运用由集合计

划管理人负责。

（四）债券托管专户的开设和管理

集合资产管理合同生效后，在符合监管机构要求的情况下，集合计划管理人

负责以集合计划的名义申请并取得进入全国4艮行间同业拆借市场的交易资格，并

代表集合计划进行交易；集合计划托管人负贡以枭合计划的名义在中央国债登记

结算有限贲任公司开设银行间债券市场债券托管眯户，并代表集合计划进行债券

交割和资金结算。

（五）开放式基金账户由管理人负责以等理人j靖3本集合资产管理计

划联名的不决名义开立,并授权托管人接受资料和查询账户变动情况。账户预留

地址为汇归4€洋人办公地址，预留银行眯户为托管人为本集合计划开立的专用银

行聪户。管理人开立基金账户或变更基金账户相关信息，需事先征得托管人同意。

未经托管人同意，使用或变更基金账户产生的责任由管理人承担。集合资产管理

计划申购、赎回基金的确认单（传其件）以及其他相关资料管理人应及时传真给

托管人。

（六）集合资产管理计划推广活动结束后，集合计划管理人应将属于集合计

国都安©董.限成#某令什

划的全部资金划入托管人代理开立的集合计划银行账户；同时，在规定时间内，

管理人应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划

进行脸资，并出具脸资报告。出具的脸资报告由参加脸资的2名或2名以上中国

注册会计师签字方为有效。

（七）与集合计划资产有关的重大合同的保管批注［h3］：据了解，木集合计划将采取电子合同的形式,

该约定与实际应不符，需要完善.

与集合计划资产有关的重大合同的原件分别由集合计划托管人、集合计划管

理人保管。重大合同包括集合计划管理合同、托管协议及其附件。除本协议另有

规定外，集合计划管理人在代表集合计划签署与集合计划有关的重大合同时应保

证集合计划一方持有两份以上的正本，以便集合计划管理人和集合计划托管人至

少各持有一份正本的原件。

五、指令的发送、确认和执行

（一）集合计划管理人对发送指令人员的授权

1、集合计划管理人应指定专人向集合计划托管人发送投资指令,

2、集合计划管理人应向集合计划托管人提供书面授权文件，内客包括被授权

人名单、预留印奘及裱授权人签字样本。授权文件应注明被授权人相应的权限。

3、集合计划托管人收到授权文件正本后，并经录音业话确认，授权文件即生

效。

4、集合计划管理人和集合计划托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得

向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏，除非法律、法规、规章另有规定，

有权机关另有要求或双方另有约定。

（二）指令的内容

1、投资指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。

2、集合计划管理人发给集合计划托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

到账时间、金额、账户等，加盖预留印篓并由被授权人签字。

（三）指令的发送、确认和执行

1、投资指令的发送

集合计划管理人应按照法律法规、部门规章和集合资产管理合同的规定，在

其合法的经营权限和交易权限内发送传真指令；被授权人应严格按照其授权权限

发送传真指令。对于被授权人依约定程序发出的传真指令，集合计划管理人不得

因鄢安心嬖化成长集合螯/

菅理计划我菅协议

否认其效力。但如果集合计划管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，

且该授权已依本条（一）3款生效后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的

传真指令，或超权限发送的传真指令，集合计划管理人不承担责任。授权已更改

但未通知集合计划托管人并生效的除外。

指令发出后，集合计划管理人应及时以电话方式向集合计划托管人确认。

集合计划管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加蛊印章后及时

传真给集合计划托管人，并业话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要

取消或终止，管理人要书面通知托管人。

若集合计划托管人发现集合计划管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反集合资产管理合同约定的，应当立即以书面形式通知集合

计划管理人及时纠正,并及时向第计划/理人存所坦中国证监会也出机沟报告。

集合计划管理人收到通知后，应在下一个工作日结束前及时核对确认并以书面形

式对集合计划托管人发出回函，说明违规原因及纠正方案，将纠正工作进度、情

况及结果及时通知托管人。集合计划托管人有权随时对通知事项进行里查，并将

复查结果报告集合计划管理人住所地中国证监会浓出机构。

集合计划管理人在发送投资指令时，应于划款前一日向集合计划托管人发送

投资划款指令并确认，如需在划款当日下达投资划款指令，集合计划管理人应为

集合计划托管人留出执行指令所必需的时间，遇到特殊情况双方协商处理。集合

计划托管人不水担因指令传输不及时、枭合计划管理人未能给托管人留出足够的

划款时间，致使资金未能及时到账可能造成的损失。

2、投资指令的确认

集合计划托管人应指定专人接收集合计划管理人的招令，预先通知集合计划

管理人其名单，并与集合计划管理人商定指令发送和接妆方式。投资指令到达集

合计划托管人后，集合计划托管人应指定专人立即审慎脸证有关内容及印袋和签

名，如有疑问及时通知集合计划管理人。

带格式的体颜色：自动设置一］

—3、投资指令的执行

4带格式的：京文文水缩进，缩进：首行缩进：・。.81―

集合计划托管人对投资指令脸证后，应及时办理。投资指令执行完毕后，集厘米,定义网格后自动调整右缩进,到齐到网格

合计划托管人应及时通知集合计划管理人。

（四）被授权人的更换

B；鄢安心蓼化成长集合资产-

看理计则在张协祺

集合计划管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应提前通知

集合计划托管人：同时集合计划管理人向集合计划托管人提供新的被授权人的姓

名、权限、预留印袋和签字样本。集合计划托管人在收到授权文件原件并经录音

电话确认后，授权文件即生效。被授权人变更通知生效前，集合计划托管人仍应

按原约定执行指令，集合计划管理人不得否认其效力。在特殊情况下，可按双方

商定的方式处理。

集合计划托管人更换接受集合计划管理人指令的人员，应提前通知集合计划

管理人，并通过录音电话确认。

(五)其它事项

1、集合计划托管人在接受指令时，应对投资指令的要素是否齐全、印赛与被

授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题.应及时通知集合

计划管理人。

2、集合计划托管人对执行集合计划管理人的依据交易程序已经生效的指令对

集合计划资产造成的损失不承担赔偿责任。

3、集合计划管理人向集合计划托管人下达投资指令时，应确保集合计划银行

账户有足够的资金余额，对超头寸的交易指令，集合计划托管人可不予执行，但

应立即通知集合计划管理人，由集合计划管理人审核、查明原因，确认此交易指

令无效，并以书面形式出具撤销指令的说明，同时加盖管理人业务印章，集合计

划托管人不水担因未执行该指令造成损失的贡任。

4、集合计划管理人应将业绩比校共准按李发送给托管人」

六、交易安排

(一)集合计划管理人负责选择代理本集合计划证券买卖的证叁经营机构并

负责垫付交易所收取的保证金。

1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准：

(1)资金雄厚，信誉良好；

(2)财务状况良好，经营行为规范，戢近一年未因重大违规行为而受到有关

管理机关的处罚；

(3)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本集合计划运作

高度保密的要求:

国都安©董.限成#某令什

(4)具备集合计划运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设版符合代理集

合计划进行证券交易的需要，并能为集合计划提供全面的信息服务；

(5)研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全

面地为集合计划提供宏观经济、产业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周

到的信息服务，并能根据集合计划投资的特定要求，提供专题研究报告。

2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序

集合计划管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。证券经

营机构选定后，由集合计划管理人通知集合计划托管人并报/阴灯工

地中国证监会恢F；机构备案。

3、相关信息的通知

集合计划管理人应及时以书面形式通知集合计划托管人集合计划专用交易单

元、佣金费率等集合计划基本信息以及变更情况。

4、集合计划管理人应当通过专用交易单元进行交易，该交易单元只对应本托

管人，同时，该交易单元下不能办理自营业务，并向证券交易所、证券登记机构

备案。集合祥灵膝年中的债券，不得用于回购：

(二)集合计划投资证券后的清算、交割及账目核对

1、清算与交割

(1)最低备付金

根据《中国证券皆氾结算有限方任公司结算备付金管理办法》，在每月前3个

工作日内，中国证券登记结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新

核算、调整。托管人在中国证券赘记结算公司调整最低结算备付金当日，在资金

调节表中反映调整后的最低备付金。管理人应预留最低备付金，并根据中国证券

受记结算公司确定的实际下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调整所需的

现金头寸。

(2)证券交易资金清算

集合计划托管人负责集合计划买卖证券的清算交收。场内资金结算由集合计

划托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外管金汇划由集

合计划托管人根据集合计划管理人的交易划款指令具体办理。

如果因为集合计划托管人过错在清算上造成集合计划资产的损失，应由集合

计划托管人负责赔偿集合计划的直接损失；但对于因人民银行、中国证券登■记结

国都安©董.心成#某—

算机构资金结算系统以及其它机构的结算系统发生故障等非托管人的原因造成清

算资金无法按时到账的情形，托管人兔贡；如果因为集合计划管理人未事先通知

集合计划托管人增加交易单元等事宜，致使集合计划托管人接收数据不完整，造

成清算差错的责任由集合计划管理人承担；如果因为集合计划管理人未事先通知

需要单独结算的交易，造成集合计划资产损失的由集合计划管理人承把：因为集

合计划管理人违反法律法规、部门规章的规定进行买空或卖空、投资流通受限证

券或者其他违规操作原因，造成集合计划投资清算困难和风险的，应由集合计划

管理人负责解决，由此给集合计划造成损失的，由集合计划管理人未粗。如集合

计划托管人发现集合计划管理人违反法律法规、部门规章的规定进行买空、卖空、

投资流通受限证券或其他违规操作造成集合计划投资清算困难和风险的，托管人

应立即通知集合计划管理人。

集合计划管理人应采取合理措施，确保在T日日终有足够的资金头寸用于中

国证券登■记结算公司的资金结算。如果T+1日10:00前集合计划头寸不足，影

响了集合计划资产自身的清算交收及集合计划托管人与中国证券登记结算有限公

司之间的一级清算，由此给托管人、集合计划资产及托管人托管的其他资产造成

的损失由集合计划管理人负贵。

集合计划托管人应采取合理措施，在头寸足够的情况下，保证资金交收正常，，便格式的：缩进：苜行缩进：2字符二

由于托管人资金划付不及时，导致直接损失由托管人承担。

枭合计划最终交收应任由集合计划管理人承担。

(3)结算方式

支付结算按中国人民银行的有关规定办理。

(4)资金划拨

集合计划管理人的划拨指令，经集合计划托管人审核无误后应在本协议规定

期限内执行，不得延误。

如集合计划管理人的指令违法、违规的，集合计划托管人不予执行，并立即

通知管理人，要求其改正。

本集合计划证券投资的清算交割，由集合计划托管人通过证券登记结算公司、

清算银行等办理。

2、资金和证券账目核对的时间和方式

------------------------------------------------------------------呼都安心妾牝成长桑合/六

我理讨则找不协祺

（1）资金眯目的核对

资金账目包括集合计划的银行存款等会计资料。资金账目每日对账一次，按

日核实，做到账账相符。

（2）证券账•目的核对

集合计划托管人在收到有关登记结算数据后，每日核对账面证豢种类和余额

与登记结算数据是否相符。

（三）存续期参与、退出的业务安排

1、集合计划的参与和集合计划的退出业务在存续期间的开放日办理。

2、集合计划管理人和集合计划托管人应当按照《集合资产管理合同》的约定，

在集合计划参与、退出的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等

各方面相互配合,积极履行各自的义务,保证集合计划的参与、退出工作能够顺

利进行。

（四）投资者在存续期参与、退出集合计划份额的清算、过户与登记方式

集合计划的投资者可通过推广机构指定销售网点进行参与和退出本集合计

划，并由集合计划管理人或集合计划管理人指定的机构办理资金清算和过户将记。

（五）管理人在认购/申购/赎回证券投资基金时，应在操作发生后及时将有

关单据传真给托管人。

（六）集合计划参与认购未上市债券，集合计划管理人应代表臬合计划与对

子方签署相关合同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，集合计划管理人

需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。

七、集合计划参与、退出及分红的资金清算•:带格式的：缩进：苜行缩进：2字符）

（一）推广期参与

1、集合计划推广期间，在集合计划委托人参与本集合计划申请日（T3）后

第2个工作日，即T+2日,推广机构招参与资金足额划入:理人其声W在中国证券登■记

结算公司开立的结算备付金账户。

2」中国证券受记结舁公司手公托人及与本集合计划中期用5叱后歼24、

工作日，即日博参与境•金划入认购专户°

53.若集合计划推广活动结束，不能满足集合计划管理合同生效的条件，由

集合计划管理人按规定办理资产返还事宜。

B；鄢安心蓼化成长集合资产-

看理计则在张协祺

以上事项如中国证监会另有新规定，按新规定执行。

（二）存续期参与和退出业务处理的基本规定

1、存续期内集合计划参与和退出的确认、清算由集合计划管理人指定的注册

登记机构负受办理。

2、集合计划管理人原则上每个工作日15:00前向集合计划托管人发送前一工

作日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。

3、集合计划管理人通过与集合计划托管人建立的加密传真系统或预留印鉴方

式发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方

式。集合计划管理人向集合计划托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。

4、如集合计划管理人委托其他机构办理本集合计划的注册卷记业务，应保证

上述相关事宜按时进行。

5、关于集合计划清算备付金的设立和管理

为满足存续期内退出及分红资金汇划的需要，由集合计划管理人在中国登记

结算公司以集合计划的名义开立集合计划清算备付金账户，该眠户由集合计划管

理人管理。

6、对于集合计划参与过程中产生的应收资产，应由集合计划管理人负责与有

关当事人确定到眯日期并通知集合计划托管人，到眯日集合计划资产没有到达集

合计划托管人处的，集合计划托管人应及时通知集合计划管理人采取措施进行催

收，由此给集合计划造成损失的，管理人应负贡向有关当事人追偿臭合计划的损

失。

7、退出和分红资金划拨规定

拨付退出款或进行集合计划分红时，如集合计划银行账户有足够的资金，集

合计划托管人应按时拨付；因集合计划银行账户没有足够的资金，导致集合计划

托管人不能按时拨付，如系集合计划管理人的原因造成，贪任由集合计划管理人

承担，集合计划托管人不承担垫款义务。

8、资金指令

除参与款项到达集合计划托管人处的集合计划账户需双方按约定方式对维

外，全额划出、退出和分红资金划拨时，集合计划管理人需向集合计划托管人下

达指令。

国都安心量化我..长集合春产.

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

（三）存续期集合计划资金清算时间安排

1、存续期集合计划资金清算时间安排为：参与资金在T+3〃日内清算，退出

资金在T+3Z日济算。

2、T+1日15:00前，集合计划管理人将T日参与、退出确认的有效数据汇

总传输给集合计划托管人。集合计划管理人和托管人据此进行参与、退出的集合

计划会计处理。

3、集合计划的参与退出款按净额资金模式进行交收。

当托管账户存在净应收额时，资金交收日的15:00前管理人将净应收额从资

金清算的集合计划备付金账户划到集合计划的托管距户，托管人在资金到距后应

通知管理人.并将有关书面凭证传真给管理人进行账务处理。

当托管账户存在净应付额时，资金交收日的前一日16:00前管理人将次日的

划