2025年新版合规管理培训题目及答案

2025年新版合规管理培训题目及答案一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年国资委令第42号），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.监事会C.合规管理委员会D.经理层答案：A2.下列哪一项不属于“三张清单”制度中的内容（）。A.风险识别清单B.岗位合规职责清单C.流程管控清单D.合规审查清单答案：D3.某境外子公司收到当地监管机构要求提供客户交易信息的函件，正确的处理顺序是（）。①评估数据跨境传输合规性②报告集团合规部③征求当地律师意见④直接提供数据A.①②③B.②①③C.③①②D.④②①答案：B4.关于反商业贿赂，下列表述正确的是（）。A.为加速审批向政府窗口人员支付“加急费”属于facilitationpayment，可豁免B.中间人尽职调查只需收集营业执照C.礼品超过500元人民币必须事前审批D.员工在商务宴请中赠送对方子女留学咨询券未披露，构成违规答案：D5.企业拟上线生成式AI客服，应最先完成的合规动作是（）。A.算法备案B.数据出境安全评估C.个人信息保护影响评估D.网络安全等保测评答案：C6.2025年7月1日起施行的《公司法（修订）》将“合规负责人”明确写入章程，下列人员中可兼任该职务的是（）。A.财务总监B.董事会秘书C.独立董事D.监事会主席答案：B7.某招标项目评标委员会成员私下接受投标人宴请，金额折合人民币2800元，依据《招标投标法实施条例》，应处（）。A.警告并罚款5000元B.禁止一年内参加评标C.取消评标资格并公告D.追究刑事责任答案：C8.企业收到美国OFAC冻结令，涉及金额300万美元，下列做法正确的是（）。A.立即解冻50万美元用于员工工资B.30日内向OFAC申请许可C.向中国商务部申请反制豁免D.通过第三国子公司中转资金答案：B9.下列哪项属于“强制披露”事项（）。A.员工手册更新B.重大合规风险事件C.内部审计计划D.商业伙伴黑名单答案：B10.关于ESG合规，下列指标中G（治理）维度最直接关联的是（）。A.碳排放强度B.女性董事占比C.工伤率D.供应链本地化率答案：B11.某员工在社交媒体发布“公司新产品含禁用化学物质”的不实信息，造成股价异常波动，企业可依据（）追究其责任。A.《数据安全法》B.《个人信息保护法》C.《证券法》D.《反垄断法》答案：C12.企业建立“吹哨人”制度，下列做法符合ISO37002要求的是（）。A.匿名举报必须在48小时内给予奖励B.举报受理部门与调查部门合一C.提供反向识别保护D.举报记录保存3年即可销毁答案：C13.关于跨境并购合规，下列属于“先决条件”审批的是（）。A.美国CFIUSB.德国反垄断局C.中国反垄断局D.英国国家安全和投资法答案：A14.企业拟使用开源代码训练大模型，需重点关注的许可证是（）。A.MITB.BSDC.GPL3.0D.Apache2.0答案：C15.下列哪项不属于《个人信息出境标准合同办法》要求的备案材料（）。A.标准合同B.个人信息保护影响评估报告C.接收方所在国法律环境分析D.数据出境日志答案：D16.某央企境外代表处收到当地武装组织“保护费”要求，金额占年度安保预算2%，合规部应（）。A.直接支付并计入咨询费B.拒绝支付并撤离人员C.向我国驻外使领馆报告D.通过第三方安保公司中转答案：C17.2025年1月1日起，下列哪类企业必须设置首席合规官（）。A.沪深主板上市公司B.金融资产管理公司C.年营收超50亿元的民企D.新三板创新层公司答案：B18.关于“合规认证”，下列表述正确的是（）。A.ISO37301可替代监管处罚B.通过认证后无需再接受政府检查C.认证机构需经CNCA批准D.认证有效期为永久答案：C19.企业开展供应链合规审计，发现一级供应商使用强迫劳动，最优先的整改措施是（）。A.立即终止合同B.要求30日内整改C.降低订单份额D.签署补充协议答案：B20.下列哪项属于“刑事合规不起诉”的适用条件（）。A.犯罪嫌疑人可能判处3年以上徒刑B.企业已建立有效合规计划C.拒不配合调查D.造成特别重大损失答案：B21.关于AIGC生成内容标识，国家网信办2025年新规要求（）。A.文字内容可豁免B.图片需添加隐式水印C.视频无需标识D.音频由平台自愿标识答案：B22.企业收到欧盟《数字市场法》“守门人”认定通知，应在（）内提交合规报告。A.30天B.60天C.90天D.180天答案：C23.下列哪项属于“垄断协议”豁免情形（）。A.为改进技术达成的研发合作B.固定价格C.限制产量D.划分市场答案：A24.企业境外发行全球存托凭证（GDR），需同步在（）备案。A.证监会B.发改委C.商务部D.外汇局答案：A25.关于“合规有效性评估”，下列指标属于“结果性”指标的是（）。A.培训覆盖率B.举报办结率C.制度更新次数D.合规官人数答案：B26.某员工将公司涉密文件上传至个人网盘，构成泄露，依据《保守国家秘密法》，可处（）。A.警告B.记过C.降级D.开除并追究刑责答案：D27.企业建立“合规信用分”，下列行为会被扣分的是（）。A.迟到早退B.报销单据粘贴不规范C.未按流程审批合同D.工位未整理答案：C28.关于“合规文化测量”，最常用的心理量表是（）。A.Likert5B.NPSC.SWOTD.PEST答案：A29.企业使用人脸识别门禁，需取得的同意类型是（）。A.书面同意B.单独同意C.默示同意D.集团统一同意答案：B30.下列哪项属于“合规管理信息化”必备模块（）。A.电子商城B.风险热力图C.在线订餐D.视频会议答案：B二、多选题（每题2分，共20分。每题有两个或以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于《数据安全法》定义的核心数据（）。A.国家经济运行数据B.人口普查原始资料C.企业客户订单D.重要系统口令答案：ABD32.企业建立“合规顾问库”，入库条件应包括（）。A.近3年无行政处罚B.具备行业领域经验C.签署保密协议D.接受年度考核答案：ABCD33.关于FCPA（美国反海外腐败法），下列说法正确的是（）。A.适用于在美上市企业B.母公司对子公司行为负责C.facilitationpayment一律禁止D.会计条款要求账簿准确答案：ABD34.企业开展“合规体检”应覆盖的环节包括（）。A.制度设计B.执行运行C.监督评价D.改进提升答案：ABCD35.下列哪些属于“出口管制”物项（）。A.高纯度石墨B.加密软件C.民用无人机D.稀土永磁体答案：ABCD36.关于“合规培训有效性”评估，可采用的量化方法有（）。A.柯氏四级评估B.随机对照试验C.A/B测试D.鱼骨图答案：ABC37.企业收到英国《现代奴隶法》供应链声明要求，应披露（）。A.供应链结构B.风险评估程序C.培训情况D.关键绩效指标答案：ABCD38.下列哪些行为可能触发“强制退市”风险（）。A.重大信息披露违法B.财务造假C.股价低于面值D.未按期披露年报答案：ABD39.关于“合规举报渠道”，最佳实践包括（）。A.7×24小时多语言B.内外网分离C.二维码扫码D.仅限实名答案：ABC40.企业使用生成式AI撰写合规报告，需关注的伦理风险有（）。A.幻觉引用B.偏见歧视C.版权侵权D.能耗过高答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.合规管理委员会可以代替董事会作出最终决策。（）答案：×42.企业合规官可以列席党委会并对重大决策发表合规意见。（）答案：√43.通过ISO37301认证的企业可免于行政处罚。（）答案：×44.数据出境安全评估的有效期为2年，到期需重新申报。（）答案：√45.中间人尽职调查只需覆盖其股东至第一层。（）答案：×46.企业可以在劳动合同中约定员工承担全部合规罚款。（）答案：×47.合规信息化系统必须等保三级以上。（）答案：√48.欧盟CBAM（碳边境调节机制）2026年起正式收费。（）答案：√49.企业合规文化测评结果可以不向全体员工公开。（）答案：×50.刑事合规不起诉意味着企业无民事赔偿责任。（）答案：×四、简答题（每题10分，共30分）51.简述“三张清单”在合规管理中的具体应用及相互关系。答案：风险识别清单是起点，通过全面扫描业务、岗位、流程，输出风险事件库；岗位合规职责清单将风险对应到具体岗位，明确“谁负责、负什么责”；流程管控清单把职责嵌入流程节点，实现事前审批、事中监控、事后检查。三者呈递进闭环：识别—分配—控制，再通过运行数据回流更新识别清单，形成动态循环。52.企业境外子公司收到当地监管机构突击检查通知，合规部应如何启动应急响应？答案：①30分钟内成立跨部门应急小组，由首席合规官牵头，境外首席代表、外部律师、财务、IT、人力组成；②同步向我国驻外使领馆、集团合规部、上市公司董办报告；③立即启动“文件冻结”指令，禁止任何销毁、修改、转移；④外部律师第一时间到场，主张合法权利，记录检查过程；⑤当日形成初步报告，评估是否触发上市公司披露义务；⑥72小时内完成风险分级，决定是否启动客户沟通、供应链替代、保险理赔；⑦后续30日完成整改报告，更新合规清单，开展专项培训。53.请结合《个人信息保护法》，说明企业如何在生成式AI训练中实现“最小必要”原则。答案：第一步建立数据分类分级制度，把训练数据分为公开数据、授权数据、敏感数据；第二步对敏感数据采用“可用不可见”的联邦学习或沙箱模式，确保原始数据不出域；第三步通过差分隐私、数据脱敏、合成数据技术降低重识别风险；第四步设置“训练目标相关性”审查，剔除与业务功能无关字段；第五步建立数据删除通道，当用户撤回授权或目的达成时，同步删除模型参数中残留信息，并采用机器遗忘技术；第六步由合规官、技术负责人、DPO三方联合签署“最小必要”评估报告，每季度复评并留档3年。五、案例分析题（共10分）54.背景：A公司是国内光伏龙头，2025年5月与美国B公司签订1.2亿美元组件供货合同。6月，美国海关以“涉嫌使用新疆强迫劳动”为由扣留首批货物，价值2000万美元。B公司向A公司发出索赔函，并要求30天内更换非新疆产地组件，否则终止合同并索赔5000万美元。A公司经自查发现，其第三级硅料供应商C公司曾因“强迫劳动”被NGO点名，但A公司从未对C公司进行现场审核。问题：（1）A公司面临哪些合规风险？（2）请为A公司设计一套90天应急与中长期整改方案。答案：（1）风险：①美国《维吾尔强迫劳动预防法》高概率推定，货物可能被没收；②B公司合同索赔及声誉损失；③国内出口管制合规风险，若更换产地涉及虚假原产地证明；④ESG评级下调，影响融资；⑤证券虚假陈述风险，若前期披露供应链合规充分性存疑。（2）方案：应急（030天）：①立即聘请美国贸易律师向CBP提交“可反驳材料”，包括供应链追踪文件、工人访谈视频、第三方审计报告；②启动“替代产地”产线，由内蒙古、云南基地生产，同步申请新的原产地证书；③向中信保报损，启动政治风险理赔；④发布临时公告，提示投资者风险并说明措施；⑤成立CEO牵头的危机小组，每日向董事会报告。中期（3190天）：①完成三级供应商现场审核，由RBA（负责任商业联盟）审计团队进驻C公司，若发现强迫劳动，立即暂停并启动替代；②更新《负责任采购政策》，将