雨课堂学堂在线学堂云《证券投资理论与实务》单元测试考核答案

注：不含主观题第1题判断题(2分)狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。第2题多选题(3分)一般来说，有价证券具有如下特征()。A流动性B永久性C安全性D收益性正确答案：AD第3题单选题(2分)股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的（）。A期限性B风险性C流动性D永久性项目一证券投资基础工具--2.什么是股票？第1题单选题(2分)从有价证券的性质上看，股票是属于一种（）。A真实资本B虚拟资本C真实商品D实业资本第2题单选题(2分)实际上，大多数公司的清算价格总是（）账面价值。A低于B等于C高于D无关于第3题单选题(2分)承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A代销B余额包销C全额包销D包销第4题单选题(2分)股票市场价格的最直接影响因素是（）。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素项目一证券投资基础工具--3.普通股和优先股第1题单选题(2分)股份公司资本中最普通、最基本的股份是（）。A优先股B普通股C混合股D非流通股第2题单选题(2分)配股的对象是（）。A原有股东B金融机构C政府D社会公众第3题单选题(2分)下列关于优先股筹资特点的说法中,不正确的是（）。A有利于丰富资本市场的投资结构B有利于股份公司股权资本结构的调整C对普通股收益和控制权影响大D可能给股份公司带来一定的财务压力第4题单选题(2分)下列关于优先股的说法，不正确的是（）。A公司解散时，可优先得到分配的剩余资产B股息与公司盈利状况正相关C股东一般没有参与公司决策的表决权D股东根据事先确定的股息率优先取得股息第5题多选题(3分)优先股股东的优先权表现在（）。A优先认股权B选举权和被选举权C优先领取股息D投票表决权E清偿时优先获得剩余财产正确答案：CE项目一证券投资基础工具--4.股票的分类第1题多选题(3分)按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为（）。A国家股B法人股C公众股D外资股E非流通股正确答案：ABCD第2题单选题(2分)目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（）。AH股BB股CL股DN股第3题单选题(2分)我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。A5%B10%C15%D20%第4题单选题(2分)具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为()。A发起人股B国家股C国有法人股D非流通股第5题单选题(2分)注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。AA股BS股CL股DB股项目一证券投资基础工具--5.股票和红利第1题单选题(2分)上市公司以其应付票据作为股利支付给股东，这种股利支付方式称为（）。A现金股利B股票股利C财产股利D负债股利第2题多选题(3分)列关于发放股票股利的表述中，正确的有（）。A不会导致公司现金流出B会增加公司流通在外的股票数量C会改变公司股东权益的内部结构D会对公司股东权益总额产生影响正确答案：ABC第3题单选题(2分)下列各种股利支付形式中，不会改变企业资本结构的是（）。A股票股利B财产股利C负债股利D现金股利第4题单选题(2分)要获得收取股利的权利，投资者购买股票的最迟日期是（）。A除息日B股权登记日C股利宣告日D股利发放日项目一证券投资基础工具--6.什么是债券？第1题单选题(2分)在下列四种固定收益证券中，风险最低的是（）A商业票据B公司债券C短期国库券D长期国债第2题多选题(3分)债券的基本要素包括（）。A面值B票面利率C偿还期限D发行主体时间及批文号等正确答案：ABCD第3题多选题(3分)债券的特征包括（）。A偿还性B流通性C安全性D收益性正确答案：ABCD第4题单选题(2分)一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A欧洲债券B亚洲债券C外国债券D国际债券项目一证券投资基础工具--7.债券的分类第1题多选题(3分)相对于吸收存款，金融债券具有如下特征（）。A金融债券一般用于定向的特别借款B金融债券的筹资资本比较高C金融是一种集中的间断式的主动的负债融资D金融债券的流动性较好E金融债券的筹资资本比较低正确答案：ABCD第2题单选题(2分)在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A金融债券B政府债券C公司债券D国际债券第3题单选题(2分)按照（）分类，债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。A发行主体B付息方式C担保性质D债券形态第4题单选题(2分)可转换债券可以转换成（）。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票项目一证券投资基础工具--8.债券与股票的比较第1题多选题(3分)股票和债券的区别体现在（）。A权利不同B目的不同C期限不同D收益不同正确答案：ABCD第2题判断题(2分)债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。第3题单选题(2分)债券发行的赎回条款使投资者的再投资风险（）。A不变B上升C下降D无法判断债券发行的赎回条款使第4题单选题(2分)上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（

）。A税后利润的50％B税后利润的20％C可分配利润的50％D可分配利润的30％项目一证券投资基础工具--9.什么是证券投第1题单选题(2分)基金销售机构是指受()委托从事基金代理销售的机构。A基金托管人B中国证监会C基金机构投资者D基金管理公司第2题单选题(2分)衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A基金资产总值B基金负债C基金份额净值D基金资产净值第3题单选题(2分)基金份额持有人和基金管理人是（）的关系。A所有者和经营者B相互制衡C相互监督D委托与受托第4题多选题(3分)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A高风险B高收益C风险相对适中D收益相对稳健正确答案：CD项目一证券投资基础工具--10.投资基金的分类第1题多选题(3分)按组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A封闭式基金B公司型基金C开放式基金D契约型基金正确答案：BD第2题单选题(2分)通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金指的是（）。A保本基金BQDII基金C分级基金D百慕大基金第3题单选题(2分)以下不属于证券投资基金特征的是（）。A集合理财，专业管理B组合投资，分散风险C收益平稳，风险较小D独立托管，保障安全第4题单选题(2分)基金规模固定的是（）。A开放式基金B封闭式基金C指数型基金D成长型基金第5题单选题(2分)偏股型基金股票的配置比例是(）。A50%～70%B60%～70%C40%～60%D70%～80%第6题多选题(3分)基金按运作方式不同，可分为（）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：AB项目二金融衍生工具--1.什么是金融衍生工具第1题判断题(2分)衍生金融工具是一种合约,其价值取决于基础资产价格。第2题单选题(2分)下列属于衍生金融工具的是()。A股票B债券C期货D外汇第3题多选题(3分)按照衍生金融工具自身交易的方法和特点分为()。A金融远期B金融期货C金融期权D金融互换正确答案：ABCD第4题多选题(3分)衍生金融工具的主要功能有()。A保值手段B价格发现C套利手段D投机手段正确答案：ABCD第5题单选题(2分)一家美国的进口商A90天后要支付给英国出口商B500万英镑,那么,为了避免这一风险,A方可以()A在远期外汇市场买入90天远期500万英镑B在远期外汇市场卖出90天远期500万英镑C立即买入500万英镑D立即卖出500万英镑项目二金融衍生工具--2.什么是金融期货？第1题多选题(3分)金融期货是指以金融工具或金融指数为标的物的期货合约。其分为()A债券指数期货B股票指数期货C利息期货D利率期货E外汇期货正确答案：BDE第2题单选题(2分)甲银行与乙银行签订黄金交易合约，约定在成交日之后的三个月内进行交割，这种交易通常是在（）市场上进行的。A现货B期货C初级D资本第3题判断题(2分)金融期货是以金融工具或金融产品为期货合约标的物的期货交易方式。项目二金融衍生工具--3.什么是股指期货？第1题单选题(2分)股指期货交易的标的物是（）。A价格指数B股票价格指数C利率D股票第2题多选题(3分)开展股指期货交易可以（）。A规避系统性风险B增加股市波动C完善资本市场体系，增强国际竞争力D培育机构投资者，维护资本市场稳定正确答案：CD第3题单选题(2分)期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的()。A合约标准化B交易集中化C双向交易和对冲机制D杠杆机制项目二金融衍生工具--4.股指期货的特点第1题判断题(2分)从交易方向上看，股票和股指期货的的操作都是“单向”，只能是先买后卖。第2题单选题(2分)股指期货特别可以用来规避()。A非系统性风险B系统性风险C违约风险D经营风险项目二金融衍生工具--5.股指期货的交易制度第1题多选题(3分)客户保证金不足时，期货公司应采取的措施为()。A将该客户的合约强行平仓B暂用自有资金或其他客户的资金垫付C要求客户在规定的时间内自行平仓D要求客户在规定的时间内追加保证金正确答案：ACD第2题多选题(3分)实行持仓限额制度的目的在于()。A防范操纵市场价格的行为B防止交割量过大C防止期货市场风险过度集中于少数投资者D防止市场流动性过大正确答案：AC第3题单选题(2分)沪深300股指期货合约涨跌停板价格的计算一般是以该合约上一交易日的（）为基准确定的。A收盘价B开盘价C结算价第4题多选题(3分)以下对大户报告制度描述，正确的是(

)。A超过报告标准的客户须直接向交易所报告B交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平C大户报告制度要求当其会员持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于下一交易日开市前向交易所报告D大户报告制度与持仓限额制度相关正确答案：BD项目二金融衍生工具--6.股指期货交易实例第1题单选题(2分)投资者利用股指期货进行多头套期保值的情形是（）。A当期货指数低估时B计划在未来持有股票组合，担心股市上涨而使购买成本上升C当期货指数高估时D持有股票组合，担心股市下跌而影响收益第2题单选题(2分)标准普尔500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。某投机者3月20在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约5并于3月25日在1275.00点位将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下，该投资者的净收益是（）美元。A2250B6250C18750D22500项目二金融衍生工具--7.什么是可转换债券第1题单选题(2分)兼有股票和债券双重性质的金融工具是()。A优先股票B可赎回债券C可转换债券D金融债券第2题单选题(2分)可转换债券通常是转换成（）。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票第3题多选题(3分)可转换债券具有哪些特征？A债权性B期权性C回购性D股权性正确答案：ABCD第4题判断题(2分)是否转换债券和回购都是由投资者决定的。项目二金融衍生工具--8.可转换债券的要素第1题单选题(2分)我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换债券自发行之日起（）后可转换为公司股票。A3个月B6个月C1年D3年第2题判断题(2分)可转换公司债券的票面利率一般高于同期普通公司债券的利率。第3题判断题(2分)回售条款行使者是债券持有人。第4题多选题(3分)关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件转换价值市场价格等总体特征B可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件正确答案：AD项目二金融衍生工具--9.可转换债券的转换价第1题多选题(3分)对于可转换债券，以下表述正确的有()。A持有者可按规定将债券转换为普通股票B持有者可按规定将股票转换为债券C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D持有者可选择在证券市场上将其抛售正确答案：ACD第2题判断题(2分)假如投资者持有歌尔转债，当前最新转股价是13.5元，目前其正股歌尔股份的价格是每股11.8元，则投资者应当行使转股权。项目二金融衍生工具--10.可转换债券的投资风险第1题单选题(2分)下列关于可转换债券收益的说法，不正确的是（）。A可转换债券转换为股票前，持有人只享有利息B可转换债券转换为股票后，持有人成为公司股东C可转换债券转换为股票后，其收益水平与债券类似D可转换债券适合在低风险一低收益与高风险一高收益这两种不同收益结构之间作出灵活选择的投资者项目三证券市场--1.证券市场含义及特征第1题单选题(2分)中小板市场和创业板市场分别于（）和（）在深圳证券交易所正式开市。A2004；2006B2006;2009C2004;2009D2009;2010第2题判断题(2分)证券市场是证券发行和交易的场所，货币市场也包含在其中。第3题单选题(2分)下列市场属于实体经济的是（）A股票市场B债券市场C期货市场D农产品市场第4题单选题(2分)《证券法》是（）年经全国人民代表大会批准通过，并在（）年正式实施。A1998；1999B1998;2004C1999;2004D2004;2014项目三证券市场--2.证券市场的分类第1题判断题(2分)只有国有企业所发行的股票才能在主板市场上市交易。第2题判断题(2分)主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面要求标准较高。第3题判断题(2分)证券一级市场指的是证券交易市场。第4题判断题(2分)证券市场按照横向结构可分为股票市场、债券市场、基金市场等。第5题单选题(2分)下列哪只股票在主板市场上市交易？A探路者B同花顺C科大讯飞D安阳钢铁第6题单选题(2分)下列哪只股票在创业板市场上市交易？A光线传媒B人人乐C苏泊尔D山西汾酒项目三证券市场--3.证券公司简介第1题判断题(2分)证券公司属于银行类金融机构第2题判断题(2分)证券公司必须是股份有限公司。项目三证券市场--4证券公司业务分类第1题判断题(2分)在证券经纪业务中，证券公司不能够决定客户买卖证券的行为，但可以向客户提供买卖建议。第2题判断题(2分)证券公司的投资咨询业务除了进行证券市场分析之外，还为投资者的投资决策提供分析。第3题单选题(2分)（）不属于证券公司经纪业务的禁止行为A在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券B将顾客的证券与资金借于他人C以低于客户的委托价格买入股票D向顾客保证投资收益第4题单选题(2分)在证券经纪业务中，证券公司的哪种行为是被允许的？（）A向客户承诺证券投资可取得的收益B接受客户委托代其买卖证券C分享客户所取得的证券投资收益D承担客户证券投资所造成的损失第5题单选题(3分)生态环境治理新高度环保需求加速释放（附股）10-230:38来源:华泰证券我们认为：1)我国人与环境问题愈发严重，工业环保治理首当其冲，看好工业领域环保需求加速释放，关注清新环境、龙净环保、金圆股份、雪浪环境、东江环保等。2)大会着重强调生态修复的重要性，未来对环境修复类项目支持有望持续，看好未来土壤修复、生态修复类PPP项目进展，建议关注高能环境、博世科等。3)大会强调要建立完善一套合理切实的监管制度与污染排放物检验标准，做到权责分明，监测治理需求有望快速释放，建议关注聚光科技、理工环科、盈峰环境、先河环保等。公司推荐清新环境：大气治理龙头，技术研发实力突出；2018年电力市场不悲观，非电超千亿市场启动在即；供暖季非电政策+订单有望持续落地，促进新一轮估值提升。龙净环保：大气治理龙头，公司公告，截至2017年6月底，在手订单达178亿；积极布局非电领域，相关订单有望加速落地。启迪桑德：固废龙头，环卫发力；定增落地，缓解资金压力；利润增速有望回复至30%水平。雪浪环境：烟气治理设备订单充足，长三角危废潜在龙头，定增4月已审核通过，预计未来定增落地后，外延步伐有望加速。以上材料是华泰证券股份有限公司在2017年10月23日0点38分发布的一则讯息，它属于该公司的哪项业务？A融资融券业务B财务顾问业务C投资咨询业务D经纪业务第6题判断题(2分)证券公司作为发行人的保荐人时，需要核查发行人的公开发行募集文件并向证监会出具保荐意见。第7题判断题(2分)发行人公开发行证券时，所聘请的承销商和保荐人不能是同一家公司。第8题判断题(2分)证券公司不能为本公司买卖证券并赚取差价。第9题单选题(2分)承销与保荐业务的对象是谁？A个体投资者B机构投资者C证券发行人D证券公司第10题单选题(2分)山东威达机械股份有限公司位于山东威海，是由山东威达机床工具集团为主要发起人，成立于1998年，是各类钻夹头的专业制造商。2004年7月27日山东威达股票在深圳证券交易所正式挂牌上市，成为山东省首家在深圳证券交易所中小企业板上市的公司。请问山东威达（002026）上市时的承销商是哪个证券公司？A.B.C.D.A中信证券B招商证券C广发证券D兴业证券项目三证券市场--5.证券交易所第1题判断题(2分)我国的证券交易所都是会员制的。第2题判断题(2分)目前，我国有两家证券交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。第3题单选题(2分)上海证券交易所成立于（）年A1990B1991C1992D1993第4题单选题(2分)深圳证券交易所成立于（）年A1990B1991C1992D1993项目三证券市场--6.股灾始末第1题单选题(2分)某投资者利用自有资金10万元，并且联系场外配资（配资比例为1:10）进行股票投资，一个月之后，股票收益率显示为-10%，假设不考虑配资成本，那么相比起不使用配资，他多损失了多少元？A0.1万元B1万元C10万元D11万元第2题单选题(2分)2014年7月起，A股打破多年沉寂，开始形势喜人地上涨，吸引了大批新股民入市，A股市场一时成为造富之地。面对热闹非凡的中国股市，有人唱空亦有人唱多，A股起起伏伏摇摆不定。期间到达过七年来的最高点，但此后一个月内三次暴跌，引发监管层托市政策不断。最终，在实体经济下行压力之下，A股难逃回归本真的宿命。(1)2015年我国A股市场遭遇股灾，上证指数最高突破（）点。A3000B4000C5000D6000第3题单选题(2分)2015年6月21日，沪指站上近七年来的最高点，但在下半年出现大幅杀跌，跌幅一度超过（）%。A．10B.20C.30D.40A10B20C30D40第4题判断题(2分)在金融中，使用杠杆可以较少本金获取较高收益，但也可能承担较大风险。项目三证券市场--7.证券市场特别事项——特别处理第1题多选题(3分)上市公司出现哪些状况时，其股票交易会被特别处理？（多选）A经审计连续两个会计年度净利润为负值B被法院起诉C经审计最近一个会计年度每股净资产低于股票面值D收到行政处罚正确答案：AC第2题单选题(2分)假设某个上市公司年报显示经审计最近连续两个会计年度净利润为负值，其所上市交易的股票在2017年5月26日停牌，那么这只股票将在哪天复牌并实施特别处理？A5月27日B5月29日C5月31日D6月1日项目三证券市场--8.证券市场特别事项——大宗交易第1题单选题(2分)深圳证券交易所基金满足大宗交易最低限额为A申报数量30万份B交易金额2000万人民币C申报数量200万份D交易金额300万人民币第2题单选题(2分)债券和债券回购大宗交易，交易所公告的信息不包括：A证券名称B成交价C成交量D买卖双方所在会员营业部名称第3题判断题(2分)大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，其成交量不计入当日该证券成交总量。第4题判断题(2分)有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。第5题单选题(2分)上海证券交易所A股满足大宗交易最低限额为（）A申报数量50万股B交易金额30万美元C申报数量5万股D交易金额50万人民币项目三证券市场--9.证券市场特别事项——回转交易第1题判断题(2分)进行回转交易时，投资人有未完成交收的股票余额，则必须等到交收完毕才能卖出。第2题判断题(2分)进行回转交易时，投资人在不同交易日买进或卖出的股票只能分别清算，不能冲抵。第3题判断题(2分)沪深证券交易所的A股、基金和债券交易实行的是“T+0”的交收制度。第4题单选题(2分)常见的证券交收制度不包括哪种？A“T+0”B“T+1”C“T+2”D“T+3”第5题单选题(2分)我国境内B股实行的是哪种证券交收制度A“T+0”B“T+1”C“T+2”D“T+3”项目三证券市场--10.证券市场特别事项——信息公开第1题第2题单选题(2分)有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列哪种情形时，上海证券交易所应公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前三只股票（基金）B日价格振幅达到15%的前三只股票（基金）C日换手率达到30%的前三只股票（基金）D连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的前三只股票（基金）第3题单选题(2分)下列哪类股票的交易价格有涨跌幅限制A首次公开发行上市股票B增发上市股票C暂停后恢复上市股票D撤销退市风险警示上市股票项目三证券市场--11.证劵市场其他组织机构第1题判断题(2分)证券登记结算公司是以营利为目的，为证券交易提供集中登、存管与结算服务的法人。第2题判断题(2分)证券登记结算公司的设立需经国务院批准。第3题判断题(2分)中国证券业协会是经证监会批准设立的证券市场自律性组织，属于非营利性社会团体法人。第4题判断题(2分)中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会。第5题单选题(2分)中国证券登记结算有限责任公司是在哪一年成立的？A1992年B1998年C2001年D2005年第6题单选题(2分)不属于中国证券业协会三大职能的是？A自律B服务C监督D传导第7题单选题(2分)下列事项不属于中国证券业协会业务范围的是A对市场交易违规行为实行纪律处分B组织证券从业人员资格考试C执业资格的注册和管理D证券从业人员的持续教育和业务培训项目四证券发行--1.证券发行人第1题判断题(2分)资金需求者和资金供给者之间不发生债券债务关系。第2题判断题(2分)金融中介机构是资金供给者的债权人，是资金需求者的债务人。第3题判断题(2分)资金供给者购买资金需求者所发行的证券，并向其提供资金。第4题单选题(1.5分)下列哪种融资形式属于商业信用范畴？A公债B预付定金和货款C信用卡D贷款第5题单选题(2分)下列不属于间接融资特点的是A资金相对集中B信誉高C风险高D稳定性强第6题判断题(2分)政府既可以发行股票，也可发行债券第7题判断题(2分)只有股份公司才能够公开发行股票。第8题判断题(2分)金融机构通过发行债券释放货币，通过赎回债券回笼货币。第9题单选题(2分)不能充当证券发行人的是（）。A政府B事业单位C企业D居民第10题单选题(2分)下列事项不能作为政府发行证券目的的是（）。A弥补财政赤字B购买外汇C基础设施建设投资D战争费用开支项目四证券发行--2.股票发行制度第1题判断题(2分)注册制是大多数发展中国家所采用的股票发行制度。第2题判断题(2分)在核准制这种股票发行制度下，由证监会负责审核发行人提交的发行申请第3题单选题(2分)关于审批制下列说法错误的是A我国目前所采用的股票发行制度B市场供求机制完全行政化C股票发行有指标和额度限定D相比其他股票发行制度费用较高第4题单选题(2分)关于核准制下列说法错误的是（）。A发行公司可自行选择股票发行规模B发行人与主承销商协商股票发行价C强调强制性信息披露与合规性审核D有利于市场自我约束机制培育和形成第5题单选题(2分)关于注册制下列说法错误的是（）。A发行公司拥有发行股票筹集资本的绝对自主权B实行以信息披露为中心的监管理念C各市场主体勤勉尽责D股票发行实行严进严管项目四证券发行--3.投资银行第1题判断题(2分)投资银行是为企业发行债券、股票，筹集长期资金提供中介服务的金融机构。第2题单选题(2分)下列机构不属于投资银行的是A花旗银行B高盛公司C兴业银行D中信证券第3题单选题(2分)下列哪种业务不属于投资银行的主营业务（）。A证券承销B公司并购与资产重组C基金管理D融资融券第4题单选题(1.5分)构成中国的投资银行主体的是哪类公司？（）A证券公司B信托公司C资产管理公司D财务咨询公司项目四证券发行--4.什么是IPO？第1题判断题(2分)IPO被称作首次公开募股，指一家企业或公司第一次将它的股份向公众出售。第2题判断题(2分)只有股份公司才能申请IPO。第3题单选题(2分)公司在申请IPO时一般会进行路演，其作用不包括下列哪项？（）A激发潜在投资者兴趣B推销产品与服务C提供相关发行信息D为发行公司及其承销商提供确定证券发行价格的相关信息第4题单选题(2分)关于股票发行后首日交易事项，下列说法错误的是（）。A股票发行后即进入证券交易所挂牌交易B首个交易日股票交易价格无涨跌幅限制C股票的发行价一般会高于首个交易日的开盘价D首个交易日股票价格通常会大幅上涨项目四证券发行--5.上市公司第1题判断题(2分)所有的上市公司都是股份有限公司。第2题判断题(2分)配股属于上市公司非公开发行股票方式。第3题判断题(2分)增发是上市公司为了再融资向特定对象公开募集股份的行为。第4题判断题(2分)私募的募集对象是机构投资者和专业投资者等特定群体。第5题单选题(2分)上市公司的优势不包括下列哪项？（）A融资成本低B公司知名度高C经营业绩突出D可通过员工持股增加工作积极性第6题单选题(2分)上市公司的缺陷不包括下列哪项？（）A企业透明度增加B内部信息曝光C有被资本恶意控制风险D经营风险加剧项目四证券发行--6.新股申购第1题判断题(2分)深圳证券市场上，投资者在申购日前第2个交易日至前20个交易日日均持有市值1万元以上才可申购新股。第2题判断题(2分)每只新股每个证券账户能够多次申购。第3题判断题(2分)自2016年新股申购新规实行后，打新步骤变为先申请后摇号，中签之后再缴款。第4题单选题(2分)新股申购新规规定，中签结果于申购日后（）个交易日公布。A1B2C3D4第5题单选题(2分)一年内累计出现（）次中签后未足额缴款，半年内不准打新。A1B2C3D4项目四证券发行--7.证券投资者概述第1题判断题(2分)个人投资者只能在公开的证券市场上进行证券产品的买卖活动。第2题判断题(2分)我国证券市场的内资散户时代是1990年到1996年这6年。第3题单选题(2分)证券投资者的特点没有下列哪项？（）A市场支撑性B投资目的性C流动性D集中性第4题单选题(2分)在内外资机构投资者多元化时期，市场的投资主体是().A中小投资者B证券公司C证券投资基金D合格境外机构投资者第5题单选题(2分)内外资机构投资者多元化起步时代是哪个时间段？()A1990-1996年B1996-2000年C2001-2005年D2005年以后第6题单选题(2分)下列事项不属于内资机构投机时期特点的是().A中小投资者弱势地位凸显B证券公司经营风险不断增大C证券投资基金公司认可度低D保险和社保资金成为重要的机构投资者项目四证券发行--8.证券投资者分类第1题判断题(2分)机构投资者只能利用自有资金进行有价证券投资活动。第2题判断题(1.5分)在我国，机构投资者目前主要由证券经营机构和各类投资管理基金组成。第3题判断题(2分)合格境外机构投资者是指运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司。第4题单选题(2分)下列事项不属于机构投资者特点的是（）。A投资管理专业化B投资行为规范化C投资结构组合化D投资资金规模化第5题单选题(1.5分)下列证券投资者不属于基金类机构投资者的是（）。A主权财富基金B证券投资基金C社保基金D企业年金项目四证券发行--9.债券发行第1题判断题(2分)当国债发行采用承购包销方式发行时，投资者将从负责承销的证券公司或银行处购买债券。第2题判断题(2分)公司发行债券所募集资金除了用于本公司生产经营之外，还可用于房地产买卖和股票买卖。第3题单选题(2分)当债券发行属于溢价发行时，则票面利率和市场利率的关系是（）。A票面利率<市场利率B票面利率=市场利率C票面利率>市场利率D不确定项目四证券发行--10.基金的发行程序第1题单选题(2分)中国证监会自受理基金发行申请之日起（）内作出核准或不与核准的决定。A1个月B3个月C6个月D12个月第2题单选题(2分)基金发行人收到核准文件之日起（）内进行基金募集。A1个月B3个月C6个月D12个月第3题单选题(2分)基金的发行期限自基金份额发售日起（）内。A1个月B3个月C6个月D12个月第4题单选题(2分)基金份额发售前（）日公布与发行相关文件。A3B7C10D15第5题单选题(2分)开放式基金的发行条件为：发型份额总额不少于（）亿元；份额持有人不少于（）人。A1；100B2；100C1；200D2；200项目四证券发行--11.开放式基金的发售第1题判断题(2分)开放式基金当日提交的申购申请无法在当日申请撤销。第2题判断题(2分)开放式基金后端收费模式下的费率随基金持有时间延长而升高。第3题单选题(2分)关于开放式基金的发售，下列说法错误的是（）。A基金赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有基金份额的行为B基金申购是指投资者在基金发行期内申请购买基金份额的行为C基金份额发售期内已正式受理的认购申请不得撤销D基金认购期购买基金费率低于申购期购买费率第4题单选题(2分)开放式基金份额在申购成功后第（）个工作日就能赎回。A1B2C3D4第5题单选题(2分)关于开放式基金的认购，下列说法正确的是（）。A股票基金认购费约为1.5%-2%B债券基金认购费通常在1.5%以下C货币市场基金不收取认购费D所有开放式基金的认购费率均不得超过认购金额的3%第6题单选题(2分)关于开放基金的赎回费用，下列说法错误的是（）。A基金赎回费率不超过赎回金额的5%B基金赎回费总额25%归入基金财产C基金持续持有期少于7日，赎回费不低于赎回金额1.5%D基金持续持有期少于7日，赎回费不低于赎回金额1%项目四证券发行--12.封闭式基金的发售第1题单选题(2分)500,000元基金份额的封闭式基金产品，其认购价格为（）元。A495,000B500,000C501,000D505,000第2题单选题(2分)关于封闭式基金上市交易的条件，下列说法错误的是（）。A基金发行符合法律规定B基金合同期为3年以上C基金发行金额不低于2亿元D基金份额持有人不少于1000人第3题判断题(2分)封闭式基金的发售目前较多采用网上发售。第4题判断题(2分)封闭式基金不能随时赎回，但可上市交易。项目五证券交易--1.证券交易的基本知识第1题判断题(2分)证券交易必须在证券交易所进行。第2题单选题(2分)证券交易的特性没有下列哪项？A流动性B风险性C收益性D即时性第3题项目五证券交易--2.证券交易——开户第1题判断题(2分)证券投资者在证券公司开设证券账户后即可从事证券买卖活动。第2题判断题(2分)一般的证券账户可以进行A股、基金和债券的现货交易。第3题判断题(2分)投资者资金账户上的钱既可以用来购买证券，又可以取现消费其他商品。第4题单选题(2分)以下哪类人员被允许开设证券账户（）。A证券管理机关人员特别账户B证券交易所管理人员C证券从业人员D未成年人经法定监护人允许者项目五证券交易--3.证券交易——委托第1题判断题(2分)投资者在进行证券买卖委托时，申报价格的最小变动单位为0.1元第2题判断题(2分)证券公司必须按照投资者发出的具体委托买卖指令来帮助其进行证券投资活动。第3题单选题(2分)目前，投资者通常所采用的证券委托买卖方式是（）。A柜台委托B电话委托C网上委托D以上三种方式都有第4题单选题(2分)关于证券买卖数量，每（）股为一标准手。A1股B10股C100股D1000股第5题单选题(2分)在投资者的委托指令中哪项内容不是系统自动生成的？（）A证券账号B证券代码C委托有效期D签名项目五证券交易--4.证券交易——竞价成交第1题判断题(2分)集合竞价中所有委托均以开盘价成交。第2题判断题(2分)在连续竞价阶段，只有当最高买进申报价格与最低卖出申报价格相同时，此时的价格才能被确定为成交价。第3题判断题(2分)连续竞价阶段，同一种股票较高价格买进申报优先于较低价格买进申报成交。第4题单选题(2分)集合竞价的时间是在每个交易日上午（）进行。A9:05-9:15B9:15-9:25C9:15-9:30D9:05-9:25第5题单选题(2分)连续竞价的时间为每个交易日上午（）和下午（）。A9：00-11：0013：30-15：30B9：30-11：3013：30-15：30C9：00-11：0013：00-15：00D9：30-11：3013：00-15：00项目五证券交易--5.证券交易——结算第1题判断题(2分)投资者之间的证券交割采用的是无纸化交易。第2题判断题(2分)投资者在某个交易日卖出证券所获得的资金只能在下个交易日才能购买证券。第3题单选题(2分)在我国，以下哪个机构为证券清算机构（）。A.B.C.D.A证监会B中央银行C证券交易所D中央登记结算公司第4题单选题(2分)有关证券交易登记过户，下列说法错误的是（）。A登记过户是证券所有权转移的过程B登记过户的目的是保护新投资者权益C登记过户是投资者在登记结算结构办理D登记过户适用于记名证券项目五证券交易--6.证券交易费用第1题判断题(2分)过户费是证券成交后，买卖双方变更证券登记所支付给证券公司的费用。第2题判断题(2分)股票交易的买卖双方均需要交印花税。第3题单选题(2分)证券交易佣金不得高于交易金额的（）‰。A.1B.2C.3D.4A1B2C3D4第4题单选题(2分)关于证券交易费用佣金，下列说法错误的是（）。A投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付费用B佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务所收取的费用C佣金由证券公司经济佣金证券交易所手续费和证券交易监管费组成DA股每笔交易佣金不足5元的将不收取费用第5题单选题(2分)股票交易印花税的税率为：A0.5%B0.3%C0.2%D0.1%项目五证券交易--7.股价指数第1题单选题(2分)关于股价指数，下列说法错误的是（）。A.度量股票市场行情的一种指标B.一般由证券公司编制C.一种平均数或加权平均数D.反映以样本股为代表的相关市场波动趋势.A度量股票市场行情的一种指标B一般由证券公司编制C一种平均数或加权平均数D反映以样本股为代表的相关市场波动趋势第2题单选题(2分)股价指数的作用不包括下列哪项？（）A证券交易行为的监督B股市行情的“指示器”C投资者的重要参考信息D整个经济的晴雨表第3题单选题(2分)股价指数的编制要求不包括下列哪项？（）A.B.C.D.A正确选择样本股B采用科学的计算方法C确定好股价指数的基期D基期指数为100点项目五证券交易--8.股价指数体系第1题判断题(2分)深圳成指是从深交所上市的所有股票中抽取具有市场代表性的100家上市公司股票作为计算对象并以流通股为权数计算得出的加权股价指数。第2题判断题(2分)中小板指数是由上海证券交易所编制、用以反映中小企业板股票价格总体走势的股价指数，由100支具有代表性的中小企业板股票组成。第3题单选题(2分)有关上证指数，下列说法错误的是（）。A上证指数是由上海证券交易所编制的股票综合指数B上证指数的样本为部分在上海证券交易所挂牌上市的股票C上证指数是1991年7月15日编制和公布的D上证指数的基期为1990年12月19日第4题单选题(2分)有关上证50指数，下列说法错误的是（）。A上证50指数反映最具影响力的龙头企业的整体状况B上证50指数每半年调整一次成分股，每次比例一般不超过10%C上证50指数的基准日为2003年12月31日D上证50指数的基期指数为100点第5题单选题(2分)有关沪深300指数，下列说法错误的是（）。A由中国证券登记结算公司编制B选取上海和深圳证券市场中300支股票作为样本股C每年调整一次成分股，每次比例一般不超过10%D2004年12月31日为基准日基期指数为1000点第6题单选题(2分)下列世界著名股价指数中，历史最悠久的是哪个？（）A道琼斯指数B标准普尔指数C金融时报指数D恒生指数项目七证券投资收益与风险--1.什么是金融危机第1题单选题(2分)金融危机的类型不包括（）。A债务危机B货币危机C流动性危机D次贷危机第2题单选题(2分)以下不属于郁金香泡沫产生的原因是（）。A在短期内，即使郁金香的价格上升，生产者也没有办法迅速增加供给。B郁金香具有很强的观赏价值。C货币的增加速度大大快于实体经济的增长速度。D金融市场的形成，为投机活动提供了资金支持和低成本的交易平台。第3题单选题(2分)以下叙述是正确的是（）。A郁金香泡沫是人类历史上有记载的最早的投机活动B郁金香泡沫发生在美国C郁金香泡沫发生在18世纪D郁金香不能在股市上交易第4题判断题(2分)金融危机爆发后，企业会大量倒闭、失业率上升，社会会发生动荡。项目七证券投资收益-2.人类历史上几次典型的金融危机第1题单选题(2分)1929年—1933年的经济危机，给世界的发展带来了深远的影响，这场危机首先发生在下列哪个领域（）A工业B金融业C商业D服务业第2题单选题(2分)1929年—1933年的经济危机给资本主义经济的发展提供了一个机遇，这主要是指（）。A法西斯专政的建立B各国趁机加强中央集权，稳定资本主义C更广泛的运用科技成就促进资本主义发展D迫使政府调整政策，形成新的经济运行模式第3题单选题(2分)1997年下半年由（）引起亚洲金融危机，最终演变为席卷全球的金融危机。A日元B人民币C泰铢D港元第4题单选题(2分)次贷危机是指爆发在美国房地产抵押贷款市场中（）的危机。A优质贷款市场B次级抵押贷款市场CAlt-A贷款市场D整个住房贷款抵押市场项目七证券投资收益与风险--3.证券投资的风险有哪些第1题多选题(3分)下列属于证券投资系统风险的有()。A违约风险B再投资风险C购买力风险D价格风险正确答案：BCD第2题单选题(2分)以下属于非系统风险的是（）。A经济周期性波动风险B利率风险C购买力风险D企业的信用风险第3题多选题(3分)下列属于债券投资风险的有（）。A利率风险B再投资风险C流动性风险D购买力风险正确答案：ABCD第4题单选题(2分)下列应对通货膨胀风险的各种策略中，不正确的是（）。A进行长期投资B签订长期购货合同C取得长期借款D签订长期销货合同第5题判断题(2分)利率风险只会影响债券市场，不会影响股票市场。项目八证券投资基本分析--1.宏观经济指标分析第1题判断题(2分)通货膨胀会使股票价格下跌。第2题判断题(2分)汇率上升，本币贬值，进口型企业会获益。第3题判断题(2分)利率上涨，有价证券的价格会下跌。第4题第5题项目八证券投资基本分析--2.货币政策分析第1题判断题(2分)我国货币政策的主要制定者和执行者是中国人民银行。第2题单选题(2分)1、扩张性货币政策措施包括()。Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券V.扩张贷款规模AⅠⅡBⅠⅢVCⅠⅡⅢDⅠⅡⅢⅣ第3题单选题(2分)中央银行在公开市场上大量抛售有价证券，意味着货币政策（）。A放松B收紧C不变D不一定第4题多选题(3分)从世界各国来看，货币政策的最终目标主要包括()。A.稳定物价B促进经济增长C充分就业D社会稳定E国际收支平衡正确答案：ABCE项目八证券投资基本分析--3.财政政策分析第1题多选题(3分)财政政策分为（）。A扩张性财政政策B紧缩性财政政策C中性财政政策D针对性财政政策正确答案：ABC第2题单选题(2分)2017年我国继续实施积极的财政政策。下列属于积极财政政策的是（）。A增加货币供应量B增加税收C增加居民储蓄存款D增加建设资金支出第3题单选题(2分)通货膨胀是中国当下乃至今后一段时期关注的焦点。政府调控物价，可行的财政政策有()①增加涉农补贴，增加农产品的有效供给②提高银行的存款准备金率③调控收支水平，促使经济平稳运行④启动并推进收入分配制度改革，形成合理的收入分配格局A②④B①③C②③D①④第4题单选题(2分)有人把经济发展水平和财政收入的关系概括为“根深则叶茂，源远而流长”。这一比喻说明()A财政收入制约着经济发展水平B经济发展水平对财政收入的影响是基础性的C分配政策和分配制度制约着财政收入的规模D财政收入的类型对经济发展速度有着重要的影响第5题单选题(2分)大幅度增加政府支出，这是扩大内需最主动、最直接、最有效的措施。下列属于国家财政支出范畴的是()A．B．C．D．A财政部增发1500亿元国债B提高居民最低收入保障标准C私营企业用于技术改造的支出D个人及其家庭消费开支第6题单选题(2分)“居者有其屋”，房价关乎民生。政府采取的下列措施中，可能有效抑制房价过快增长的有()①提高存贷款利率—流通领域货币量增加—投机性购房减少—抑制房价增长过快②实施积极财政政策—扩大财政支出—增加保障性住房—抑制房价增长过快③调整收入分配政策—提高居民收入—居民购买力增强—抑制房价增长过快④查处囤地炒地—增加住房用地有效供给—扩大住房供应量—抑制房价增长过快A①②B②③C②④D③④项目八证券投资基本分析--4.经济周期分析第1题多选题(3分)经济周期繁荣阶段的特征是（）。A生产迅速增加B投资增加C价格水平上升D产品滞销正确答案：ABC第2题判断题(2分)当经济周期处于上升阶段时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落。第3题判断题(2分)防守型行业产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段，对这种行业的影响也比较小。第4题单选题(2分)经济周期的四个阶段指的是()。A繁荣—衰退—萧条—崩溃B繁荣—萧条—衰退—崩溃C繁荣—衰退—萧条—复苏D繁荣—萧条—衰退—复苏项目八证券投资基本分析--5.公司竞争地位分析第1题单选题(2分)行业分析属于（）A微观分析B中观分析C宏观分析D三者兼有第2题多选题(3分)衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）。A产品的市场占有率B公司利润水平C行业综合排序D产品在消费者当中的认知度正确答案：AC第3题多选题(3分)基本分析的主要内容包括（）。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D公司分析正确答案：ABCD第4题多选题(3分)行业的生命周期可以分为（）。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：ABCD第5题多选题(3分)行业处于成长期阶段的特点包括()。A生产技术逐渐成熟B市场需求增长较快C产品由单一低质高价迅速向多样高质低价发展D产品产量不断增加正确答案：ABCD第6题多选题(3分)属于处于衰退期的行业特点。（）A利润慢慢地由正变为负B现金流始终为正值C现金流先是正值，然后慢慢减小D利润始终为正值E销售额在很长时间内都是处于下降状态正确答案：ACE公司经营能力分析第1题多选题(3分)1、公司经营管理能力分析包括()。A公司管理人员的素质和能力分析B公司管理风格及经营理念分析C公司业务人员素质和创新能力分析D公司管理人员的管理知识水平分析正确答案：ABC关键财务指标分析（二）第1题判断题(2分)通常情况下，股票市盈率越高越具有投资价值。第2题判断题(2分)市净率是每股市价与每股净利的比率，是投资者用以衡量、分析个股是否具有投资价值的工具之一。第3题多选题(3分)一下哪些指标可以衡量企业的发展能力A主营业务利润率B市净率C营业收入增长率D营业利润增长率正确答案：DC技术分析假设第1题单选题(2分)证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的。A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势运动C历史会重演D投资者是理性的第2题多选题(3分)技术分析就是利用过去和现在的成交量，成交价资料，以（

）等工具来分析．预测未来的市场走势。A图形分析B财务分析C行业分析D指标分析正确答案：AD第3题判断题(2分)进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是历史会重演。技术分析的要素第1题多选题(3分)技术分析的要素包括A价B量C时D空正确答案：ABCD第2题判断题(2分)价增量张一般是股价上涨的信号。第3题判断题(2分)成交量持续减少，股价趋势开始转为下降，持股者应考虑卖出。道氏理论第1题多选题(3分)道氏理论的主要原理有