企业网络安全和信息化考核细则

企业网络安全和信息化考核细则一、考核目的为了加强企业网络安全和信息化建设，提高企业网络安全防护能力和信息化管理水平，保障企业信息系统的安全稳定运行，促进企业数字化转型和高质量发展，特制定本考核细则。二、考核范围本考核细则适用于企业内部各部门、各分支机构以及与企业网络安全和信息化工作相关的所有人员。三、考核指标及评分标准（一）网络安全管理（30分）1.安全管理制度建设（8分）-制度完善性（4分）企业应建立健全网络安全管理制度体系，涵盖网络安全策略、访问控制、数据保护、应急响应等方面。制度应明确各部门和人员的职责与权限，具有可操作性和针对性。每缺少一项重要制度扣1分，制度内容不完善、不清晰的酌情扣0.5-2分。-制度执行情况（4分）检查各部门对网络安全管理制度的执行情况，包括是否严格按照制度进行用户账号管理、权限分配、安全审计等操作。通过查阅记录、现场访谈等方式进行评估。发现一次违反制度的行为扣0.5分，累计扣分不超过4分。2.人员安全意识培训（6分）-培训计划制定（2分）企业应制定年度网络安全意识培训计划，明确培训目标、内容、对象、时间安排等。培训计划应覆盖全体员工，且具有系统性和针对性。未制定培训计划扣2分，计划内容不完整的酌情扣0.5-1分。-培训实施情况（2分）按照培训计划组织实施培训，确保培训的参与率和培训效果。培训方式可包括线上课程、线下讲座、案例分析等。通过查看培训记录、员工反馈等方式进行评估。培训参与率低于80%的扣1分，培训效果不佳的酌情扣0.5-1分。-安全意识考核（2分）定期对员工进行网络安全意识考核，了解员工对网络安全知识的掌握程度和安全意识水平。考核内容可包括网络安全法律法规、安全防护技能、应急处理等方面。考核合格率低于70%的扣1分，合格率在70%-80%之间的酌情扣0.5分。3.网络安全应急管理（8分）-应急预案制定（3分）制定完善的网络安全应急预案，明确应急响应流程、责任分工、应急处置措施等。应急预案应具有可操作性和针对性，能够应对常见的网络安全事件，如网络攻击、数据泄露、系统故障等。未制定应急预案扣3分，预案内容不完善、不清晰的酌情扣0.5-2分。-应急演练（3分）定期组织网络安全应急演练，检验应急预案的有效性和员工的应急处置能力。演练应模拟真实的网络安全事件场景，包括攻击检测、应急响应、恢复重建等环节。每年度至少组织1次应急演练，未组织演练扣3分，演练次数不足或演练效果不佳的酌情扣1-2分。-应急处置记录与总结（2分）在发生网络安全事件后，应及时记录事件的发生时间、地点、现象、处置过程等信息，并进行总结分析，提出改进措施。检查应急处置记录的完整性和准确性，以及总结报告的质量。记录不完整或总结分析不到位的酌情扣0.5-1分。4.安全审计与监督（8分）-审计制度建立（2分）建立网络安全审计制度，明确审计的范围、内容、频率和方法。审计内容应包括网络设备日志、系统操作记录、用户访问行为等方面。未建立审计制度扣2分，制度内容不完善的酌情扣0.5-1分。-审计工作开展（4分）按照审计制度定期开展网络安全审计工作，及时发现和处理安全隐患和违规行为。通过查看审计报告、记录等方式进行评估。审计工作未按规定开展的扣2分，审计发现的问题未及时整改的每次扣0.5分，累计扣分不超过2分。-监督机制落实（2分）建立健全网络安全监督机制，对各部门的网络安全工作进行定期检查和评估。监督内容包括制度执行情况、安全措施落实情况等方面。监督机制不完善或未有效落实的酌情扣0.5-2分。（二）网络安全技术防护（30分）1.网络边界防护（6分）-防火墙配置与管理（3分）企业应部署防火墙设备，并进行合理的配置，实现对网络边界的访问控制。防火墙策略应根据企业的业务需求和安全要求进行设置，严格限制外部网络对内部网络的访问。检查防火墙的配置文件、访问日志等，发现配置不合理或存在安全漏洞的酌情扣1-2分。-入侵检测与防范（3分）部署入侵检测系统（IDS）或入侵防范系统（IPS），实时监测网络中的入侵行为，并及时采取防范措施。检查IDS/IPS的运行状态、检测规则和报警记录等，发现系统未正常运行或检测效果不佳的酌情扣1-2分。2.网络设备安全（6分）-设备安全配置（3分）对网络设备（如路由器、交换机等）进行安全配置，包括禁用不必要的服务和端口、设置强密码、定期更新设备固件等。检查网络设备的配置文件和运行状态，发现配置不符合安全要求的酌情扣1-2分。-设备维护与管理（3分）建立网络设备维护管理制度，定期对网络设备进行巡检、维护和更新，确保设备的正常运行和安全稳定。检查设备维护记录和巡检报告，发现设备维护不及时或存在安全隐患的酌情扣1-2分。3.数据安全保护（8分）-数据分类与标识（2分）对企业的重要数据进行分类和标识，确定数据的敏感级别和保护要求。数据分类应根据数据的重要性、保密性、完整性等因素进行划分，标识应清晰明确。未进行数据分类与标识的扣2分，分类不清晰或标识不准确的酌情扣0.5-1分。-数据加密（3分）对敏感数据进行加密处理，确保数据在传输和存储过程中的保密性和完整性。加密算法应符合国家相关标准和要求，密钥管理应安全可靠。检查数据加密的实施情况和密钥管理记录，发现未按要求进行加密或密钥管理存在安全隐患的酌情扣1-2分。-数据备份与恢复（3分）建立数据备份与恢复制度，定期对重要数据进行备份，并进行恢复测试，确保数据的可恢复性。备份数据应存放在安全的存储介质中，并进行异地存储。检查数据备份记录和恢复测试报告，发现备份不及时、恢复测试未进行或恢复失败的酌情扣1-2分。4.终端安全管理（6分）-终端安全防护软件安装与更新（3分）为企业员工的终端设备（如计算机、笔记本电脑、移动设备等）安装杀毒软件、防火墙等安全防护软件，并定期进行更新。检查终端设备的安全防护软件安装情况和更新记录，发现未安装或未及时更新安全防护软件的每台设备扣0.5分，累计扣分不超过3分。-终端用户行为管理（3分）建立终端用户行为管理制度，规范终端用户的操作行为，禁止使用未经授权的软件和设备，防止终端设备感染病毒和恶意软件。通过查看终端设备的使用记录和安全审计报告，发现违规行为的每次扣0.5分，累计扣分不超过3分。5.应用系统安全（4分）-应用系统安全开发与测试（2分）在应用系统开发过程中，遵循安全开发原则，采用安全的开发技术和方法，对应用系统进行安全测试，及时发现和修复安全漏洞。检查应用系统的开发文档和测试报告，发现未进行安全开发或安全测试不充分的酌情扣1-2分。-应用系统安全配置与管理（2分）对应用系统进行安全配置，包括设置用户权限、加密通信、防止SQL注入等。定期对应用系统进行安全评估和漏洞扫描，及时发现和处理安全问题。检查应用系统的配置文件和安全评估报告，发现配置不符合安全要求或存在安全漏洞未及时修复的酌情扣1-2分。（三）信息化建设与应用（20分）1.信息化规划与战略（4分）-规划制定（2分）企业应制定信息化发展规划，明确信息化建设的目标、任务、重点项目和实施步骤。规划应与企业的发展战略相适应，具有前瞻性和可操作性。未制定信息化规划扣2分，规划内容不完善、不清晰的酌情扣0.5-1分。-规划执行情况（2分）按照信息化规划组织实施信息化项目，确保规划目标的实现。检查信息化项目的实施进度、质量和效果，发现项目进度滞后或未达到预期目标的酌情扣0.5-1分。2.信息系统建设与整合（6分）-系统建设质量（3分）企业在建设信息系统时，应注重系统的功能完整性、性能稳定性和安全性。信息系统应能够满足企业的业务需求，提高工作效率和管理水平。检查信息系统的功能测试报告、性能监测数据和安全评估报告，发现系统存在严重缺陷或安全漏洞的酌情扣1-2分。-系统整合与集成（3分）推动企业内部各信息系统之间的整合与集成，实现数据共享和业务协同。检查系统之间的数据接口、数据传输和业务流程的衔接情况，发现系统整合不到位或存在数据不一致问题的酌情扣1-2分。3.信息化应用水平（6分）-业务系统应用率（3分）评估企业各部门对业务信息系统的应用程度，包括系统的上线率、使用率和业务覆盖率等。业务系统应用率应达到一定的标准，以提高企业的业务处理效率和管理水平。业务系统应用率低于70%的扣1分，低于60%的扣2分，低于50%的扣3分。-信息化创新应用（3分）鼓励企业在信息化建设中进行创新应用，如采用新技术、新模式、新业态等，提高企业的竞争力和创新能力。对具有创新性和推广价值的信息化应用项目进行加分，最高加3分。4.信息化人才队伍建设（4分）-人才配备情况（2分）企业应配备一定数量的信息化专业人才，包括系统管理员、网络工程师、软件开发人员等。检查企业信息化人才的数量和专业结构，发现人才配备不足或专业结构不合理的酌情扣0.5-1分。-人才培养与发展（2分）建立信息化人才培养和发展机制，为信息化人才提供培训、学习和晋升的机会，提高人才的专业素质和业务能力。检查企业的人才培养计划和实施情况，发现人才培养机制不完善或未有效落实的酌情扣0.5-1分。（四）信息化运维管理（20分）1.运维管理制度建设（4分）-制度完善性（2分）建立健全信息化运维管理制度体系，涵盖系统运维、网络运维、设备运维等方面。制度应明确运维流程、责任分工、服务标准等内容，具有可操作性和针对性。每缺少一项重要制度扣0.5分，制度内容不完善、不清晰的酌情扣0.1-1分。-制度执行情况（2分）检查各部门对信息化运维管理制度的执行情况，包括是否严格按照制度进行运维操作、故障处理、变更管理等。通过查阅记录、现场访谈等方式进行评估。发现一次违反制度的行为扣0.2分，累计扣分不超过2分。2.系统运维保障（6分）-系统可用性（3分）确保企业信息系统的高可用性，系统的停机时间应控制在规定的范围内。通过监测系统的运行状态和可用性指标，如系统的开机率、响应时间等，评估系统的可用性。系统可用性低于95%的扣1分，低于90%的扣2分，低于85%的扣3分。-系统性能优化（3分）定期对信息系统进行性能优化，包括数据库优化、代码优化、服务器资源调整等，提高系统的运行效率和响应速度。检查系统性能优化的记录和效果评估报告，发现系统性能未得到有效优化或存在性能瓶颈的酌情扣1-2分。3.网络运维管理（4分）-网络畅通性（2分）保障企业网络的畅通性，网络的丢包率、延迟率等指标应符合规定的标准。通过监测网络的运行状态和性能指标，评估网络的畅通性。网络丢包率超过规定标准的扣1分，延迟率超过规定标准的扣1分。-网络故障处理（2分）建立网络故障处理机制，及时响应和处理网络故障，确保网络的正常运行。检查网络故障处理的记录和时间，发现故障处理不及时或处理效果不佳的酌情扣0.5-1分。4.设备运维管理（4分）-设备完好率（2分）确保企业信息化设备的完好率，设备的损坏率应控制在规定的范围内。通过检查设备的运行状态和维护记录，评估设备的完好率。设备完好率低于90%的扣1分，低于80%的扣2分。-设备维护计划执行（2分）按照设备维护计划对信息化设备进行定期维护和保养，确保设备的正常运行和使用寿命。检查设备维护记录和维护计划的执行情况，发现设备维护不及时或未按计划执行的酌情扣0.5-1分。5.运维服务质量（2分）-服务响应时间（1分）规定运维服务的响应时间，确保在出现故障或问题时能够及时响应和处理。检查运维服务的响应记录，发现响应时间超过规定标准的每次扣0.2分，累计扣分不超过1分。-用户满意度（1分）通过用户满意度调查等方式，了解用户对运维服务的满意度。用户满意度低于80%的扣0.5分，低于70%的扣1分。四、考核方式1.自查自评：各部门按照本考核细则进行自查自评，形成自查自评报告，并在规定时间内上报企业信息化管理部门。2.现场检查：企业信息化管理部门组织考核小组对各部门进行现场检查，通过查阅资料、实地查看、访谈等方式，对各部门的网络安全和信息化工作进行全面评估。3.综合评分：考核小组根据自查自评报告和现场检查情况，按照考核指标