企业合规专员岗位招聘考试试卷及答案

企业合规专员岗位招聘考试试卷及答案填空题1.《中央企业合规管理办法》自____年____月____日起施行。2.企业合规管理的首要原则是____原则。3.反商业贿赂中，核心禁止的“回扣”需满足____（是否如实入账）的要件。4.《中华人民共和国数据安全法》自____年____月____日起施行。5.反垄断法禁止的“横向垄断协议”不包括____（改进技术/固定价格）类豁免情形。6.劳动合同法中，三年以上固定期限劳动合同的试用期最长不超过____个月。7.企业合规审查的重点环节包括____、合同签订、重大决策等。8.反洗钱的三大核心义务是客户身份识别、____和大额交易报告。9.《个人信息保护法》的立法目的不包括____（保护个人信息权益/促进数据自由流动）。10.合规风险评估的常规周期一般为____年一次。单项选择题1.下列行为中，不属于反垄断法禁止的是（）A.横向价格垄断协议B.纵向价格维持协议C.行业协会组织联合抵制交易D.为救灾达成的联合生产协议2.反商业贿赂中，“佣金”的正确处理方式是（）A.私下给付给个人B.如实入账并向税务机关申报C.计入成本不单独记账D.仅向交易相对方支付现金3.个人信息处理的原则不包括（）A.合法B.正当C.必要D.高效4.企业合规管理部门的核心职责不包括（）A.合规风险识别B.合规审查C.业务决策制定D.合规问责5.劳动合同法中，用人单位解除劳动合同的情形不包括（）A.员工严重违反规章制度B.员工被依法追究刑事责任C.员工患病医疗期满不能胜任工作D.员工提出离职申请6.反洗钱中，“可疑交易报告”的时限要求是（）A.24小时内B.48小时内C.72小时内D.5个工作日内7.下列不属于数据安全法中“重要数据”的是（）A.人口统计核心数据B.地理信息敏感数据C.企业内部员工通讯录D.金融机构核心客户数据8.反垄断法中，“市场支配地位”的认定标准不包括（）A.市场份额B.相关市场竞争状况C.企业员工数量D.其他经营者进入相关市场的难易程度9.企业合规文化建设的核心是（）A.制定合规手册B.高层带头践行合规C.开展合规培训D.建立合规举报机制10.下列行为中，构成商业贿赂的是（）A.向交易相对方支付正常折扣并如实入账B.向政府部门捐赠用于公益事业的资金C.向招标方代表赠送价值2000元的消费卡D.为客户提供免费物流服务多项选择题1.企业合规管理体系的核心要素包括（）A.合规政策B.合规风险识别与评估C.合规审查与监控D.合规问责机制2.反商业贿赂的对象包括（）A.国家工作人员B.交易相对方的工作人员C.客户单位的代理人D.行业协会负责人3.反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为包括（）A.以不公平高价销售商品B.拒绝与交易相对方进行交易C.限定交易相对方只能与自己交易D.搭售商品或附加不合理交易条件4.个人信息处理的“知情同意”原则要求（）A.明确告知处理目的、方式、范围B.同意需自愿、明确、具体C.不得强迫个人同意D.同意后不得撤回5.企业合规审查的重点内容包括（）A.合同主体资格合法性B.反垄断合规C.反商业贿赂合规D.数据安全合规6.反洗钱的客户身份识别要求包括（）A.核实客户真实身份B.了解客户交易背景C.持续关注客户信息变化D.仅核实首次交易客户7.劳动合同法中，用人单位不得解除劳动合同的情形包括（）A.员工在孕期、产期、哺乳期B.员工在本单位连续工作满15年且距法定退休年龄不足5年C.员工患病在规定医疗期内D.员工因工负伤并被确认丧失劳动能力8.企业合规风险的来源包括（）A.法律法规变化B.业务操作违规C.员工道德风险D.外部环境变化9.数据安全法中，企业的数据安全义务包括（）A.建立数据安全管理制度B.采取技术防护措施C.定期开展数据安全评估D.重要数据出境无需审批10.企业合规培训的对象包括（）A.高层管理人员B.业务部门员工C.合规部门员工D.新入职员工判断题1.《中央企业合规管理办法》要求所有中央企业必须单独设立合规管理部门。（）2.反商业贿赂中，“折扣”与“回扣”的区别在于是否如实入账。（）3.个人信息保护法中，企业可以在未告知的情况下收集员工的工作邮箱信息。（）4.反垄断法禁止所有具有竞争关系的经营者达成协议。（）5.劳动合同法中，用人单位与员工约定的违约金只能针对服务期和竞业限制。（）6.反洗钱中，金融机构需要对所有客户进行身份识别，包括匿名客户。（）7.企业合规风险评估仅需关注内部业务风险，无需考虑外部监管风险。（）8.数据安全法中，企业发生数据安全事件后应在24小时内向监管部门报告。（）9.企业合规文化建设的关键是制定完善的合规制度。（）10.商业贿赂的认定只需满足“给付财物”的要件，无需考虑目的。（）简答题1.简述企业合规管理的基本流程。2.反商业贿赂中，“商业贿赂”与“正常商业往来”的核心区别是什么？3.简述个人信息处理的“最小必要”原则的要求。4.企业在签订涉外合同前，合规审查需重点关注哪些内容？讨论题1.某企业为中标政府项目，向招标代理机构负责人赠送价值3000元的购物卡，该行为是否构成商业贿赂？请结合相关法规说明理由。2.企业在收集员工个人信息（如身份证号、联系方式）时，如何平衡“管理必要性”与“合规性”？---答案部分填空题1.20221012.坚持党的领导3.未如实入账4.2021915.改进技术6.67.重大投资8.交易记录保存9.促进数据自由流动10.1单项选择题1.D2.B3.D4.C5.D6.A7.C8.C9.B10.C多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABCD判断题1.×2.√3.×4.×5.√6.×7.×8.√9.×10.×简答题1.企业合规管理基本流程包括：①风险识别：梳理业务环节中的合规风险点；②风险评估：评估风险等级（高/中/低）及影响；③风险应对：制定规避、降低、转移等应对措施；④合规审查：对重大决策、合同、业务活动进行合规审核；⑤监控与改进：持续跟踪风险变化，更新合规制度；⑥问责：对违规行为依规追责。2.核心区别：①目的：商业贿赂是为获取交易机会/竞争优势，正常往来是基于真实业务需求；②方式：商业贿赂需“私下给付/未如实入账”，正常往来需“如实记录/符合财务规范”；③对象：商业贿赂针对公职人员/交易相对方关键人员，正常往来针对合作方或公共服务（如公益捐赠）。3.最小必要原则要求：①范围最小：仅收集实现处理目的必需的个人信息，不得收集无关信息；②程度最小：收集的信息精度不超过实现目的的必要程度；③期限最短：仅在必要期限内保存，目的实现后及时删除/anonymize；④方式最小：采用对个人权益影响最小的处理方式（如匿名化处理优先）。4.涉外合同合规审查重点：①主体资格：确认外方主体的合法存续性、授权范围；②法律适用：明确合同适用的准据法（如中国法/对方国家法）；③合规风险：反垄断（跨境垄断）、反商业贿赂（FCPA等）、数据跨境（如GDPR）、外汇管制（跨境支付）；④争议解决：选择仲裁/诉讼地及机构，确保可执行性。讨论题1.该行为构成商业贿赂。理由：①依据《反不正当竞争法》，经营者为谋取交易机会，向交易相对方或其代理人给付财物的，属于商业贿赂；②本案中，企业给付购物卡的目的是中标政府项目（谋取交易机会），对象是招标代理机构负责人（交易相对方代理人），且购物卡未如实入账（隐含），符合商业贿赂的构成要件；③若涉及公职人员，还可能违反《监察法》《刑法》中的行贿罪规定。2.平衡要点：①合法前提