工程项目监管内控制度

PAGE工程项目监管内控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全公司工程项目监管内部控制体系，规范工程项目管理流程，防范工程项目风险，确保工程项目目标的实现，提高公司工程项目管理水平和经济效益。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有工程项目的监管，包括工程项目的立项、设计、采购、施工、验收等全过程。（三）基本原则1.合法性原则：工程项目监管内部控制制度应符合国家法律法规和行业标准的要求。2.全面性原则：涵盖工程项目的各个环节和相关岗位，确保不存在内部控制的空白点。3.制衡性原则：工程项目决策、执行、监督等各环节相互分离、相互制约，避免权力过度集中。4.适应性原则：根据公司实际情况和工程项目特点，制定适合的内部控制制度，并随着内外部环境的变化及时进行调整和完善。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的控制成本实现最佳的控制效果。二、立项环节控制（一）项目发起1.各部门根据公司战略规划、业务需求等提出工程项目立项申请，详细说明项目的背景、目标、内容、预算、时间安排等。2.申请部门应对项目的必要性、可行性进行初步论证，提供相关资料和数据支持。（二）项目评估1.公司成立项目评估小组，由工程技术、财务、法务等相关专业人员组成。2.评估小组对项目申请进行全面评估，包括技术可行性、经济合理性、环境影响、风险评估等方面。3.根据评估结果，出具项目评估报告，提出是否立项的建议。（三）项目决策1.公司管理层根据项目评估报告，对工程项目立项进行决策。2.重大工程项目立项需经公司董事会审议通过。3.决策过程应形成书面记录，明确决策意见和决策依据。三、设计环节控制（一）设计单位选择1.通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择具有相应资质和经验的设计单位。2.对设计单位的业绩、信誉、技术实力等进行考察和评估，确保其能够满足项目设计要求。（二）设计合同签订1.与选定的设计单位签订设计合同，明确设计范围、设计标准、设计进度、设计费用支付方式等条款。2.设计合同应报公司法务部门审核，确保合同合法合规。（三）设计过程管理1.项目管理部门应与设计单位保持密切沟通，及时了解设计进展情况，协调解决设计过程中出现的问题。2.组织相关部门对设计方案进行评审，提出修改意见和建议，确保设计方案符合项目要求和相关规范标准。（四）设计变更控制1.严格控制设计变更，确需变更的，应按照规定的程序进行审批。2.设计变更应经项目管理部门、设计单位、施工单位等相关方共同确认，并签订书面变更协议。3.设计变更涉及费用调整的，应按照合同约定进行结算。四、采购环节控制（一）采购计划制定1.根据工程项目设计文件和施工进度计划，制定详细的采购计划，明确采购物资的名称、规格、数量、质量要求、采购时间等。2.采购计划应报项目管理部门审核，确保采购计划与工程项目进度相匹配。（二）供应商选择1.建立供应商评估和选择机制，对供应商的资质、信誉、产品质量、价格、售后服务等进行综合评估。2.通过招标、询价、谈判等方式选择合格的供应商，确保采购物资的质量和供应及时性。（三）采购合同签订1.与选定的供应商签订采购合同，明确采购物资的规格、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、付款方式等条款。2.采购合同应报公司法务部门审核，确保合同合法合规。（四）采购过程监督1.项目管理部门应定期对采购过程进行监督检查，确保采购活动按照规定的程序进行。2.加强对采购物资的验收管理工作，确保采购物资符合合同要求和质量标准。（五）采购付款控制1.严格按照采购合同约定的付款方式和时间进行付款，确保付款的准确性和及时性。2.付款前应审核采购发票、验收报告等相关凭证，确保付款依据充分。五、施工环节控制（一）施工单位选择1.通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择具有相应资质和经验的施工单位。2.对施工单位的业绩、信誉、技术实力、人员配备等进行考察和评估，确保其能够满足项目施工要求。（二）施工合同签订1.与选定的施工单位签订施工合同，明确工程范围、工程质量标准、工程进度要求、工程造价结算方式、付款方式、违约责任等条款。施工合同应报公司法务部门审核，确保合同合法合规。（三）施工过程管理1.项目管理部门应建立健全施工管理制度，加强对施工过程的监督检查，确保施工活动按照合同要求和相关规范标准进行。2.定期召开工程例会，及时协调解决施工过程中出现的问题。3.加强对施工质量的控制，建立质量检查制度，对施工质量进行定期检查和不定期抽查。4.加强对施工安全的管理，建立安全管理制度，落实安全责任，确保施工安全。（四）工程进度控制1.制定工程进度计划，并将进度计划分解到月、周，明确各阶段的工作任务和时间节点。2.定期对工程进度进行检查和评估，及时发现进度偏差并采取有效措施进行调整。3.协调施工单位与设计单位、供应商等相关方的关系，确保工程进度不受影响。（五）工程变更控制1.严格控制工程变更，确需变更的，应按照规定的程序进行审批。2.工程变更应经项目管理部门、设计单位、施工单位等相关方共同确认，并签订书面变更协议。3.工程变更涉及费用调整的，应按照合同约定进行结算。（六）工程价款结算1.按照施工合同约定的结算方式和时间进行工程价款结算。2.工程价款结算前，应审核施工单位提交的工程结算资料，包括工程竣工报告、工程质量验收报告、工程量清单、工程变更签证等。3.组织相关部门对工程价款结算进行审核，确保结算金额的准确性和合理性。六、验收环节控制（一）验收准备1.工程项目完工后，施工单位应提交工程竣工报告，申请竣工验收。2.项目管理部门应组织相关部门对工程竣工资料进行审核，确保竣工资料齐全、真实、有效。3.制定竣工验收方案，明确验收标准、验收程序、验收人员等。（二）初步验收1.项目管理部门组织设计单位、施工单位等相关方对工程项目进行初步验收。2.初步验收主要检查工程是否按照设计文件和合同要求完成，工程质量是否符合相关规范标准，工程资料是否齐全等。3.对初步验收中发现问题，施工单位应及时进行整改，整改完成后重新申请验收。（三）竣工验收1.初步验收合格后，由公司组织相关部门和专家对工程项目进行竣工验收。2.竣工验收应邀请建设单位、监理单位、设计单位、施工单位等相关方参加。3.竣工验收主要对工程项目的整体质量、使用功能、环境保护等方面进行全面检查和评估。4.对竣工验收中发现的问题，施工单位应限期整改，整改完成后提交整改报告。5.经验收合格的工程项目，应出具竣工验收报告。（四）验收备案1.竣工验收合格后，按照国家有关规定办理工程竣工验收备案手续。2.工程竣工验收备案资料应包括竣工验收报告、工程竣工资料、质量保修书等。七、监督与评价（一）内部监督1.公司内部审计部门定期对工程项目监管内部控制制度的执行情况进行审计监督，检查制度的有效性和执行的合规性。2.项目管理部门应定期对工程项目各环节的工作进行自查，及时发现问题并采取措施进行整改。（二）外部监督1.接受政府有关部门的监督检查，积极配合相关部门的工作，及时整改存在的问题。2.聘请外部专业机构对工程项目进行审计、评估等，获取外部专