赛狐公司销售考核的制度

赛狐公司销售考核的制度第一章总则第一条制度制定的政策依据赛狐公司销售考核制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》等行业准则制定。同时，严格遵循赛狐公司《集团母公司销售业务管理制度》及《公司内部风险防控管理办法》的统一要求，旨在规范销售业务全流程管理，防控销售环节的专项风险，提升业务合规性，促进公司健康可持续发展。此外，本制度立足于公司当前销售业务面临的激烈市场竞争环境及潜在风险点，通过明确考核标准、优化运行机制、强化保障措施，全面提升销售团队的管理效能与风险防控能力。第二条适用范围本制度适用于赛狐公司总部各部门、下属各分子公司及全体员工，具体涵盖销售业务的各个环节，包括客户开发、订单执行、合同签订、回款管理、客户关系维护等。所有参与销售业务的人员均须严格遵守本制度的规定，确保销售活动符合公司整体战略方向及合规要求。对于涉及特殊行业或区域的销售业务，应根据相关法律法规及公司政策另行制定补充性管理规范。第三条核心术语定义（一）“XX专项管理”指公司围绕销售业务全过程，针对特定风险点或管理环节所建立的一整套管理措施，包括但不限于风险识别、控制措施、监测预警、责任追究等，旨在系统性防范销售业务风险。本制度中的“XX专项管理”主要聚焦于销售考核与合规管理，通过量化考核指标、强化过程监控、完善责任机制，确保销售业务在合规框架内高效运行。（二）“XX风险”指在销售业务中可能因管理漏洞、操作不当或外部环境变化等因素导致公司经济损失、声誉受损或法律责任的风险。具体包括但不限于：价格风险（如价格冲突、折扣失控）、合同风险（如条款缺失、履行违约）、合规风险（如商业贿赂、不正当竞争）、回款风险（如客户信用风险、逾期账款）等。（三）“XX合规”指销售业务活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的要求，确保业务操作合法、透明、高效。本制度中的“XX合规”强调销售行为的合法性与合规性，要求所有员工在业务拓展中必须坚守诚信底线，杜绝任何形式的违规操作。第四条专项管理的核心原则（一）“全面覆盖”销售考核与合规管理须覆盖所有销售业务场景，确保无死角、无盲区，所有业务活动均纳入制度管控范围。通过分级分类管理，实现对重点环节的精准防控，避免因管理缺失导致风险累积。（二）“责任到人”明确各级管理者的考核责任与合规责任，建立“谁主管、谁负责”的管理机制。销售团队负责人承担首要责任，员工承担直接责任，形成层级分明、责任清晰的责任体系。（三）“风险导向”以风险防控为核心目标，根据风险等级差异制定差异化考核标准与管控措施，优先防控重大风险，合理配置资源，提升管理效率。（四）“持续改进”定期评估考核制度的科学性与有效性，根据业务发展、市场变化及合规要求及时调整优化，确保制度始终与公司战略同步发展。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，负责审批考核制度的核心框架及重大调整，确保制度与公司战略目标一致。分管领导为直接责任人，负责考核制度的组织落实、监督执行及考核结果的应用，统筹协调各部门推进考核工作。第六条专项管理领导小组设立“销售考核与合规管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、财务部、法务合规部、销售部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司销售考核制度的顶层设计与整体规划；（二）决策考核标准的重大调整及考核结果的最终审定；（三）监督考核制度的执行情况，协调解决跨部门管理问题；（四）定期审议考核结果，推动管理优化与责任落实。第七条部门职责划分（一）牵头部门：人力资源部1.负责销售考核制度的起草、修订与解释；2.组织制定考核指标体系，定期更新考核方案；3.监督考核过程的公平性，处理考核争议；4.负责考核结果的汇总分析与应用，推动绩效改进。（二）专责部门：法务合规部1.负责销售业务合规审核，制定合规操作指南；2.监督销售行为的合法性，开展合规培训；3.参与重大违规事件的调查处置，提出合规改进建议；4.定期评估销售业务的合规风险，出具风险报告。（三）业务部门/下属单位：销售部及各分子公司1.落实本部门考核要求，制定具体执行细则；2.组织员工进行考核培训，确保全员理解考核标准；3.开展日常考核数据收集与初步审核，及时上报异常情况；4.负责客户关系维护与销售过程管理，防范业务风险。第八条基层执行岗合规操作责任所有参与销售业务的基层岗位员工必须签署《岗位合规承诺书》，明确自身在销售过程中的合规义务，包括但不限于：（一）严格遵守公司价格政策，杜绝价格冲突；（二）规范合同签订流程，确保条款合法有效；（三）如实记录销售活动，不得隐匿或篡改数据；（四）及时上报可疑风险事件，协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条客户开发环节管控（一）合规标准：1.供应商尽职调查：新客户开发前须开展背景调查，核实客户资质、信用状况及行业声誉，建立客户档案并定期更新；2.需求识别：通过合法渠道获取客户真实需求，避免误导性销售，确保交易目的合法合规。（二）禁止性行为：1.严禁虚构客户需求或伪造客户信息；2.严禁以不正当手段获取客户资源，如贿赂客户关键决策人；3.严禁泄露客户商业秘密，不得将客户信息用于非业务用途。（三）重点防控点：1.客户信用风险：建立客户信用评估模型，动态调整合作策略；2.信息安全风险：规范客户信息存储与管理，防止数据泄露。第十条订单执行环节管控（一）合规标准：1.价格管理：严格执行公司价格政策，折扣审批须按权限流程报备，严禁无授权降价；2.合同管理：销售合同须由法务合规部审核，关键条款（如付款方式、违约责任）须明确约定；3.交付管理：确保产品或服务交付符合合同约定，留存完整交付凭证。（二）禁止性行为：1.严禁私下给予客户超额返利或不当利益；2.严禁违反合同约定提前或延迟交付；3.严禁将项目转包或分包给未授权第三方。（三）重点防控点：1.价格冲突风险：建立价格信息库，避免同一客户在不同渠道获得差异价格；2.合同履行风险：加强合同履约监控，及时发现并解决违约隐患。第十一条回款管理环节管控（一）合规标准：1.信用审批：客户赊销须严格遵循信用审批流程，超过信用额度的需额外审批；2.逾期账款：建立逾期账款预警机制，定期跟踪回款进度，及时采取催收措施；3.税务合规：确保发票开具与税款缴纳符合国家规定，避免因税务问题导致法律风险。（二）禁止性行为：1.严禁虚构交易套取资金；2.严禁隐瞒逾期账款情况，谎报回款数据；3.严禁违规使用客户资金。（三）重点防控点：1.资金安全风险：加强应收账款监控，防范客户恶意拖欠；2.税务风险：定期开展税务合规自查，确保业务操作符合税法要求。第十二条客户关系维护环节管控（一）合规标准：1.客户分级管理：根据客户贡献度建立分级服务体系，确保资源分配合理；2.礼仪规范：维护客户关系须符合公司规定，严禁超出预算的过度娱乐性招待；3.投诉处理：建立客户投诉快速响应机制，及时解决客户问题并跟进改进。（二）禁止性行为：1.严禁通过非正当利益维系客户关系；2.严禁泄露客户隐私信息；3.严禁接受客户馈赠价值超过公司规定的礼品或服务。（三）重点防控点：1.利益冲突风险：避免因客户关系处理不当引发利益输送；2.声誉风险：规范对外宣传口径，防止因客户投诉影响公司形象。第十三条销售团队管理管控（一）合规标准：1.人员资质：销售团队成员须具备合法从业资格，定期开展合规培训；2.绩效考核：考核指标须以量化数据为准，避免过度激励短期行为；3.纪律监督：建立销售团队行为监督机制，定期抽查销售记录与客户反馈。（二）禁止性行为：1.严禁虚假宣传或夸大产品性能；2.严禁团队内部利益分配不公导致恶性竞争；3.严禁泄露公司商业秘密或竞品信息。（三）重点防控点：1.团队管理风险：规范团队考核与激励，避免因短期目标驱动违规操作；2.合规文化风险：加强团队合规教育，培养全员合规意识。第十四条销售渠道管控（一）合规标准：1.渠道准入：新渠道合作须进行资质审核，确保其符合公司合规要求；2.渠道管理：建立渠道信息库，定期评估渠道绩效，淘汰不合格合作方；3.渠道冲突：协调不同渠道利益，避免因价格或区域冲突引发纠纷。（二）禁止性行为：1.严禁向渠道输送不当利益以换取合作；2.严禁纵容渠道违规操作；3.严禁恶意竞争破坏渠道生态。（三）重点防控点：1.渠道质量风险：加强渠道筛选与管理，防止因渠道问题引发客户投诉；2.利益冲突风险：规范渠道利益分配，避免因利益不均导致渠道流失。第十五条销售数据管控（一）合规标准：1.数据采集：销售数据采集须遵循合法、准确原则，确保数据真实反映业务情况；2.数据存储：数据存储须符合信息安全规定，防止数据泄露或篡改；3.数据应用：数据应用须以合规目的为前提，不得用于非法用途。（二）禁止性行为：1.严禁伪造或篡改销售数据；2.严禁违规共享或泄露客户数据；3.严禁利用数据操纵市场行为。（三）重点防控点：1.数据安全风险：加强数据加密与权限管理，防止数据泄露；2.数据合规风险：确保数据采集与应用符合国家法律法规。第十六条销售费用管控（一）合规标准：1.费用预算：销售费用须纳入年度预算管理，超出预算需额外审批；2.费用报销：报销流程须符合公司财务规定，禁止虚开发票或超额报销；3.费用公示：定期公示费用使用情况，接受内部监督。（二）禁止性行为：1.严禁以虚业务套取费用；2.严禁超预算或无预算支出；3.严禁违规报销非业务相关费用。（三）重点防控点：1.费用合规风险：加强费用审核，防止因报销问题引发法律风险；2.资源浪费风险：优化费用结构，提高资源使用效率。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制根据国家法律法规变化、行业政策调整及公司业务发展，每年对考核制度进行至少一次全面评估，必要时启动修订程序。修订需经专项管理领导小组审议通过，并确保与公司整体战略方向一致。制度更新后须及时发布通知，组织全员培训，确保制度有效落地。第十八条风险识别预警机制（一）定期排查：每年至少开展两次专项风险排查，结合业务数据与外部审计结果，识别潜在风险点；（二）分级评估：根据风险发生的可能性与影响程度，将风险分为“低、中、高”三级，重点关注高等级风险；（三）预警发布：对已识别的高风险项，须在五个工作日内发布预警通知，明确风险描述、防控措施及责任部门。第十九条合规审查机制（一）嵌入流程：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保“未经审查不得实施”；（二）审查标准：审查内容包括但不限于：客户资质、价格合规性、合同条款合法性、费用合理性等；（三）结果应用：审查结果须纳入员工绩效考核，对违规行为严肃处理。第二十条风险应对机制（一）分级处置：1.一般风险：由业务部门自行处置，必要时上报专责部门协调；2.重大风险：由专项管理领导小组牵头处置，必要时启动应急流程；（二）应急流程：1.迅速响应：风险发生后须在二小时内上报至直属领导，八小时内制定初步应对方案；2.责任协同：明确处置责任部门与人员，确保多方协同推进；3.后续跟踪：处置结束后须形成报告，评估处置效果并优化流程。（三）上报要求：重大风险事件须在处置完成后十个工作日内上报至专项管理领导小组，报告内容包括风险描述、处置过程、改进措施等。第二十一条责任追究机制（一）违规情形：1.违反价格政策导致价格冲突；2.违规签订合同或泄露客户信息；3.接受不当利益或参与商业贿赂；4.虚报销售数据或隐瞒回款风险。（二）处罚标准：1.轻微违规：通报批评，取消当期绩效奖金；2.一般违规：扣除部分绩效奖金，降级或调岗；3.重大违规：解除劳动合同，并追究法律责任。（三）联动机制：违规行为须联动绩效考核、纪律处分，形成闭环管理。第二十二条评估改进机制（一）定期评估：每年末开展考核制度有效性评估，通过数据分析、员工访谈等方式收集反馈；（二）优化流程：根据评估结果，对考核指标、流程漏洞进行针对性改进；（三）持续改进：建立持续改进机制，确保考核制度始终适应业务发展需求。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障（一）管理层责任：各级管理者须签署《专项管理责任书》，明确考核与合规职责；（二）监督考核：专项管理领导小组定期抽查各部门落实情况，对未达标单位进行通报批评。第二十四条考核激励机制（一）部门考核：将考核制度执行情况纳入部门年度评优，优先支持合规性强的团队；（二）个人考核：将考核结果与员工绩效、晋升挂钩，优秀员工可获得专项奖励；（三）正向激励：对合规表现突出的员工，可给予培训机会或额外授权。第二十五条培训宣传机制（