局副职分管人财务制度

PAGE局副职分管人财务制度一、总则（一）目的为规范局副职分管人财务工作，加强财务管理与监督，保障各项工作的顺利开展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于局内副职分管的涉及人事与财务相关工作的所有部门及人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和财务规章制度，确保各项工作合法合规。2.规范性原则：明确工作流程和操作规范，保证人事与财务工作有序进行。3.公正性原则：对待所有人员和财务事项一视同仁，公平公正处理。4.保密性原则：对涉及人事与财务的敏感信息严格保密，防止信息泄露。二、人事管理（一）人员招聘与录用1.需求申报各部门根据工作需要，提前向分管副职提交人员招聘需求申请，详细说明招聘岗位、职责、任职要求、招聘人数及招聘时间等信息。2.审核与批准分管副职对招聘需求进行审核，综合考虑部门工作实际、人员编制等因素，签署意见后报上级领导审批。3.招聘实施人力资源部门按照批准的招聘计划，通过多种渠道发布招聘信息，组织报名、资格审查、笔试、面试、体检等环节，确保选拔出符合岗位要求的优秀人才。4.录用决策根据综合考核结果，由分管副职会同人力资源部门确定拟录用人员名单，报上级领导批准后办理录用手续。（二）员工培训与发展1.培训计划制定分管副职组织各部门负责人结合员工岗位需求和职业发展规划，制定年度员工培训计划，明确培训内容、方式、时间安排及培训对象等。2.培训资源协调协调内部培训师资、外部培训资源，确保培训计划的顺利实施。对于重要培训项目，可邀请行业专家进行授课或组织员工参加外部专业培训课程。3.培训效果评估建立培训效果评估机制，通过考试、实际操作、问卷调查等方式对培训效果进行评估。根据评估结果，总结经验教训，为后续培训改进提供依据。（三）绩效考核与薪酬管理1.绩效考核方案制定分管副职领导下，人力资源部门会同各部门制定科学合理且符合实际工作的绩效考核方案，明确考核指标、权重、考核周期及考核方式等。2.考核实施按照绩效考核方案，定期组织对员工的工作表现进行考核评价。考核过程应客观公正，确保考核结果真实反映员工工作业绩。3.薪酬调整根据绩效考核结果，结合公司薪酬政策，确定员工薪酬调整幅度。薪酬调整应向业绩突出、表现优秀的员工倾斜，激励员工积极工作。（四）员工福利与保险1.福利政策制定分管副职参与制定员工福利政策，包括但不限于节日福利、生日福利、健康体检、带薪年假、病假等，确保员工享受应有的福利待遇。2.保险办理按照国家法律法规要求，及时为员工办理社会保险（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险）及住房公积金等相关手续，保障员工合法权益。（五）人事档案管理1.档案建立与维护员工入职时，人力资源部门负责建立员工人事档案，收集整理员工个人基本信息、学历证书、工作经历、培训记录、考核结果等相关资料，并及时更新档案内容。2.档案保管与查阅指定专人负责档案保管，严格档案查阅流程。因工作需要查阅档案时，须经分管副职批准，并履行登记手续。查阅人员不得擅自涂改、抽取、销毁档案材料。三、财务管理（一）预算管理1.预算编制各部门根据年度工作计划和工作目标，编制本部门年度预算草案，详细列出各项收入和支出项目及金额。分管副职组织财务部门对各部门预算草案进行审核汇总，形成全局年度预算草案，报上级领导审批。2.预算执行严格按照批准的预算执行，各部门应控制预算支出，确保各项费用支出在预算范围内。如遇特殊情况需要调整预算，须按照规定程序报分管副职审核，经上级领导批准后方可调整。3.预算监督与分析财务部门定期对预算执行情况进行监督检查，分析预算执行差异原因，及时向分管副职汇报。分管副职根据预算执行情况，适时组织召开预算执行分析会议，采取有效措施确保预算目标的实现。（二）费用报销管理1.报销流程员工发生费用支出后，应及时填写费用报销单，注明费用发生日期、事由、金额等信息，并附上相关发票、收据等原始凭证。经部门负责人审核签字后，报分管副职审批。分管副职审批通过后，交财务部门审核报销。2.报销标准明确各类费用的报销标准，如差旅费、办公用品费、业务招待费等。员工报销费用时应严格按照报销标准执行，超出标准部分不予报销。3.报销审核财务部门对报销凭证的真实性、合法性、完整性进行审核，对不符合规定的报销申请予以退回，并要求补充或更正相关资料。（三）资金管理1.资金收支计划分管副职组织财务部门根据预算安排和工作实际，制定月度资金收支计划，合理安排资金，确保资金收支平衡。2.资金支付严格资金支付审批程序，所有资金支付须经分管副职审批签字后，由财务部门按照规定办理支付手续。对于重大资金支出，应实行集体决策审批制度。3.资金安全管理加强资金安全管理，确保资金存储安全。定期对资金账户进行核对，防范资金风险。（四）资产管理1.资产购置各部门因工作需要购置资产时，应提前向分管副职提交资产购置申请，详细说明购置资产的名称、规格、数量、用途及预算金额等。经分管副职审核，报上级领导批准后，由采购部门按照规定程序进行采购。2.资产登记与入账资产购置后，资产管理部门负责及时办理资产登记手续，建立资产台账，并通知财务部门进行账务处理，确保资产账实相符。3.资产清查与盘点定期组织资产清查与盘点工作，由资产管理部门会同财务部门对全局资产进行全面清查。清查结果应形成报告，报分管副职审阅。对于盘盈、盘亏的资产，应查明原因，按照规定程序进行处理。（五）财务报表与财务分析1.财务报表编制财务部门按照国家财务制度和会计准则要求，定期编制财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。财务报表应真实、准确、完整地反映本局财务状况和经营成果。2.财务分析分管副职组织财务部门对财务报表进行分析，撰写财务分析报告。财务分析应重点关注预算执行情况、资金使用效益、成本费用控制等方面，为领导决策提供依据，并提出改进建议和措施。四、监督与检查（一）内部审计1.审计计划制定定期制定内部审计计划，明确审计范围、内容、时间安排等。内部审计计划应报分管副职批准后实施。2.审计实施内部审计部门按照审计计划，对人事与财务相关工作进行审计监督。审计过程中应收集充分的审计证据，确保审计工作的客观性和公正性。3.审计报告与整改审计结束后，内部审计部门撰写审计报告，向分管副职汇报审计结果。对于审计发现的问题，提出整改建议和措施。分管副职组织相关部门对审计问题进行整改，并跟踪整改落实情况。（二）日常监督1.分管副职监督分管副职定期对所分管的人事与财务工作进行检查监督，及时发现和解决工作中存在的问题。对于重要事项和关键环节，应亲自过问，确保工作规范有序进行。2.部门自查各部门应定期开展自查自纠