科技产业园“三重一大”决策制度实施办法

科技产业园“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1为把科技产业园建设成“创新要素高度聚合、治理体系现代高效、风险底线可防可控”的示范园区，依据《中国共产党重大事项请示报告条例》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》等上位规定，结合园区“管委会+公司”双轮驱动、多元主体共治的治理特征，制定本实施办法。1.2本办法所称“三重一大”指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。凡纳入清单的事项，均须遵循“党组织前置研究、董事会依法决策、经理层高效执行、监事会刚性监督、职工民主参与”的闭环程序，任何个人不得单独决定或擅自变更。1.3本办法适用于园区党工委、管委会及其所属国有企业、混合所有制平台公司、产业基金、专业园区运营机构；入园民营龙头企业参照执行，并在投资协议中书面承诺接受园区党工委督导。第二章事项清单与分级标准2.1重大决策事项2.1.1战略类：园区五年发展规划、产业准入目录、空间规划调整、碳达峰行动方案、数字化改革总体方案。2.1.2改革类：公司制改制、股权多元化、员工持股、园区管理体制机制重大调整。2.1.3制度类：薪酬分配、考核评价、容错纠错、合规管理、廉洁风险防控等基本制度。2.1.4风险类：单笔或累计可能引发区域性债务风险、舆情风险、安全稳定风险的决策。2.2重要人事任免事项2.2.1园区党工委管理的处级及以上干部、国企领导班子成员、外派参股企业董事监事。2.2.2平台公司中层正职、核心技术带头人、基金关键岗位合伙人及以上人员。2.2.3引进年薪200万元以上或享受“一事一议”特殊政策的高端人才。2.3重大项目安排事项2.3.1政府投资：使用财政资金、政府债券、专项债、政策性开发性金融工具，单项总投资1亿元及以上。2.3.2企业投资：国企及控股企业单项总投资3亿元及以上，或超出最近一期经审计净资产20%的项目。2.3.3科技基础设施：重大科技基础设施、大科学装置、国家级创新平台、算力中心、中试基地。2.3.4城市更新：涉及集体土地征收、拆迁面积5万平方米及以上、安置补偿费用2亿元及以上。2.4大额度资金运作事项2.4.1资金支出：同一会计年度内单笔或同一事项累计支出5000万元及以上。2.4.2资金筹集：新增带息负债、发行债券、永续债、中期票据、资产证券化，单笔5亿元及以上。2.4.3资金出借：对外借款、委托贷款、担保、差额补足、流动性支持，单笔1亿元及以上。2.4.4资金投资：认购基金、股权投资、二级市场股票、衍生品、境外投资，单笔1亿元及以上。第三章决策主体与职责边界3.1园区党工委：发挥把方向、管大局、促落实作用，对“三重一大”事项进行前置研究讨论，重点审查政治方向、战略契合、廉洁风险、社会稳定、职工权益。3.2董事会：落实董事会职权实施方案，对权限内事项行使决策权，对需股东会审批事项履行提议职责，对党组织建议方案及时反馈采纳情况。3.3经理层：负责拟订方案、开展可研、风险评估、合规审查、组织论证，对董事会授权事项依规决策并报告。3.4监事会：对决策程序、董事及高管履职行为进行实时监督，发现违规决策可行使“一票缓决”并要求复议。3.5职工代表大会：对涉及职工切身利益的事项履行民主程序，出具书面意见；对裁员、薪酬调整、员工持股方案行使表决权。3.6专家委员会：由技术、产业、法律、财务、环保、安全等领域外部专家组成，对专业性、技术性强的重大项目进行独立评审，出具署名意见并终身负责。第四章前期准备与论证程序4.1立项申请：由业务部门提交《重大事项立项申请表》，明确背景、依据、目标、资金来源、风险初判、退出通道。4.2尽职调查：对合作方、标的项目、核心技术团队开展法律、财务、技术、环保、安全、舆情尽调，形成《尽调报告》并附原始底稿。4.3可研报告：委托甲级资质机构编制，设置“传统可研+科创属性”双维度指标，包括技术先进性、国产替代率、专利壁垒、研发投入强度、商业化周期、碳排放测算。4.4风险评估：由风控法务部牵头，建立“红黄蓝”三张清单，涵盖政策、市场、技术、财务、法律、舆情、廉洁、地缘政治九类风险，量化发生概率与损失区间，提出缓释措施。4.5合规审查：对反垄断、出口管制、数据跨境、ESG、上市监管、外汇、制裁清单进行穿透核查，出具《合规意见书》。4.6专家论证：召开闭门评审会，专家人数不少于7人且外部专家占比不低于50%，设主审专家1名，对可研、风险、合规报告进行质询，形成《专家评审意见》并现场签字。4.7职工民主：涉及职工安置、薪酬、持股事项，提前10个工作日向工会送达资料，召开职代会团组长联席会听取意见，必要时采用无记名投票。4.8公开公示：对征地拆迁、环保敏感、社会关注度高的项目，在园区官网、公众号、社区公告栏同步公示，时间不少于5个工作日，并开通电话、邮箱、扫码留言渠道。第五章党组织前置研究5.1议题受理：党群工作部统一受理议题材料，对资料齐备性进行形式审查，2个工作日内出具《受理通知书》。5.2调研谈话：党工委书记组织个别谈话，范围包括董事会专门委员会主任、监事会主席、纪委书记、工会主席、青年技术骨干代表，做好谈话记录。5.3专题会议：召开党工委（扩大）会议，邀请专家、律师、券商、审计机构列席，重点讨论“四个是否”：是否符合国家战略、是否契合园区产业定位、是否带来重大风险、是否损害职工群众利益。5.4表决方式：采用记名投票，设同意、复议、否决三种选项，三分之二以上委员到会方可召开，赞成票超过应到会委员半数方可形成建议方案。5.5意见反馈：党群工作部在会后3个工作日内出具《党工委建议意见函》，对复议事项明确补充材料清单，对否决事项书面说明理由。第六章董事会决策程序6.1会前沟通：董事长提前7日将议题送达全体董事，附党组织建议意见、可研、风险、合规、专家、职代会材料；独立董事事前召开闭门会议，听取管理层答辩。6.2现场质询：董事对关键假设、核心参数、现金流压力测试、估值方法、对赌条款、回购触发条件进行质询，管理层现场回应并记录。6.3表决机制：重大事项须由全体董事三分之二以上出席，出席董事三分之二以上同意方可通过；关联董事回避表决。6.4授权决策：对额度拆分、化整为零行为实施“穿透合并”原则，12个月内同类事项自动合并计算。6.5会议记录：董事会办公室全程录音录像，形成《会议记录》《表决票》《授权委托书》等全套档案，保存期限不少于15年。第七章经理层执行与风险监测7.1执行台账：经理层在决策文件印发后5个工作日内建立《重大事项执行台账》，列明关键节点、责任人、完成时限、质量标准、资金预算。7.2资金双签：大额资金支付实行“财务总监+业务分管领导”双签，超预算5%或新增科目须重新履行决策程序。7.3动态监测：引入数字化管理平台，对项目进度、资金流、合同履约、舆情、碳排、能耗进行在线监测，设置红黄绿灯预警阈值。7.4中期评估：对建设期超过18个月的项目，每半年开展一次中期评估，出具《中期评估报告》，必要时提请董事会调整投资节奏、技术路线或退出。7.5后评价：项目竣工或股权退出后12个月内，审计部组织开展后评价，从经济、技术、社会、生态四个维度打分，结果与责任人考核、薪酬、晋升刚性挂钩。第八章监事会与纪检监督8.1实时监督：监事会列席党委会、董事会、总办会，对程序违规、表决瑕疵、利益冲突事项可当场提出缓议。8.2专项检查：每年选取不低于30%的“三重一大”事项开展专项审计，重点核查围标串标、虚假合同、关联交易、商业贿赂。8.3纪检嵌入：纪委向重大项目建设现场派驻“廉洁督导员”，对设计变更、签证、结算、支付进行旁站监督，建立《廉洁档案》。8.4问责追责：对违反程序、擅自决策、越权审批、造成损失或其他不良后果的，启动“一案双查”，既追直接责任，也查领导责任；涉嫌犯罪的移送司法机关。第九章信息化与档案管理9.1系统建设：开发“三重一大”智慧监管系统，集成流程审批、电子签章、风险预警、档案管理、绩效考评五大模块，与省国资监管平台、市财政支付系统互联互通。9.2电子档案：所有纸质原件同步生成不可篡改的PDF加密文件，采用区块链存证，确保可追溯、可验证、可审计。9.3权限管理：按照“最小可用”原则设置查阅、下载、打印权限，所有操作留痕，日志保存不少于15年。9.4数据安全：系统通过等保三级测评，关键数据异地容灾备份，核心数据库采用国密算法加密。第十章考核评价与结果运用10.1考核指标：将“三重一大”制度执行情况纳入园区年度绩效考核权重不低于30%，设置“程序合规率、风险缓释率、投资回报率、职工满意度、廉洁事件数”五项核心指标。10.2评分方式：采用“系统自动采集+第三方抽查+职工代表打分”组合方式，确保客观公正。10.3结果运用：考核结果与薪酬、任期、股权激励