企业安全生产风险评估及风险控制程序

危（wei）险源辨识、风险评价

和风险控制程序

1目的

风险评估是因那些物理、化学、微生物等对人或者产品所带来的的威胁、存在的弱点、

造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性而进行评估评估。作为风险管理的

基础,风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过

程.持续对全管理处范围内所有危（wei）险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为

消除事故隐患奠定基础。

2合用范围

合用于全管理处危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

3职责

3.1管理者代表负责组织管理处危（wei）险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工

作。3o2安全办公室是管理处危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制的策划工

作的归口管理部门.

303各科室和单位负责其管辖范围内的危（wei）险源辨识工作，参加风险评价和风

险控制策划工作。

4工作程序

4.1危（wei）险源辨识和风险评价过程

确定生产作业过程一识别危（wei）险源-安全风险评价一登记重大

安全风险.4。2危（wei）险源的辩识

4。2。1危（wei）险源的辩识应考虑以下方面：

4.2.1.1所有活动中存在的危（wei）险源.包括管理处管理和工作过程中所有人员的活

动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状

况下的活动（如火灾等）。

4.2。1O2管理处所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危（wei）险源，如建

造物、车辆等。

4.201。3管理处所有采购、使用、储存、报废的物资中存在危（wei）险源，如食品、办公

用品、生活物品等。

4.2.1.4各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。

1

4o2o1o5识别危（wei）险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态

1）六种典型危害

a各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；

b物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；

c机械危害：造成人体砸伤、压伤、崩塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击

伤、切断伤等；

d电器危害：设备设施安全装置缺乏或者损坏造成的火灾、人员触电、设备伤害等;

e人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳

危害；

f生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

2）三种时态

a过去:作业活动或者设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故：

b现在：作业活动或者设备等现在的安全控制状况；

c将来：作业活动发生变化、系统或者设备等在发生改进、报废后将会产生的危（

wci）险因素.

3）三种状态

a正常：作业活动或者设备等按其工作任务连续长期进行工作的状态；

b异常：作业活动或者设备等周期性或者暂时性进行工作的状态，如设备的开启、住

手、检修等状态；

c紧急情况:发生火灾、水灾、交通事故等状态。

4.2.2识别的方法

1）采集国家和地方有关安全法规、标准,将其作为重要依据和线索.

2）采集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。

3）通过采集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。

4）通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识：

现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程

中存在的危害；

座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、

设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；

2

预先危害分析：新设备或者新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、

事故后果等概略地进行摹斗分析和评价.

4.3风险评价

4.3o1矩阵法

后果

可能轻微伤害伤害严重伤害

极不可能可忽略风险可容许风险中度风险

不可能可容许风险中度风险重大风险

可能中度风险重大风险不可容许风险

4o3o2LEC定量评价法

D=LEC

式中:D—风险值；

L一发生事故的可能性大小；

E一暴露于危（wei）险环境的频繁程度;

C一发生事故产生的后果。

L、E、C分值分别按照下述表格确定：

1）事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10彻底可以预料

0.5很不可能

6相当可能

0.2极不可能

3可能，但不时常

0o1实际不可能

1可能性小，彻底意外

说明：事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指

这种情况在我单位浮现的可能性有多大。如：车辆带病运行时，浮现事故的可能性有多

大（L值应为6或者10）,而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大（此时L值为3

或者1）.

2）暴露于危（wei）险环境的频繁程度（E）

3

分数值频繁程度分数值频繁程度

10连续暴露2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次0o1非常罕见地暴露

3）发生事故产生的后果（C）

可能出现的结果

分数值

经济损失（万元）伤亡人数

100200以上死亡10-29人、重伤50人以上

40100-200死亡3—9人、重伤10—49人

1550-100死亡1-2人、重伤3—9人

710-10一次重伤1一2人

31—10多人轻伤

11以下少量人员轻伤

4）危（wei）险源风险评价结果分为极其危（wei）险、高度危（wei）险、显著危

（wei）险、普通危（wei）险、稍有危险五个等级。具体划分见下表:

D值危（wei）险程度

)320极其危（wei）险,不能继续作业

160-320高度危（wei）险，需即将整改

70—160显著危（wei）险，需要整改

20-70普通危（wei）险，需要注意

(20稍有危（wei）险，可以接受

注：D）70的危（wei）险源为重大安全风险。

4.4危（wei）险源辨识和风险评价的实施

4o4.1各科室（单位）按照上述规定，对危（wei）险源进行识别，填写《危（wei）险源辩

识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危（wei）险源”、“可能的伤害”、“

现有控制措施/制度”等内容。

4.4。2各科室（单位）根据“矩阵法”和“LEC定量评价法”，对已识别危（wei）险源进行

评价，填写《危（wei）险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别'的内容.根据评

价结果，将重大安全

4

风险汇总填写《危（wei）险源辨识清单》。

4.4.3各科室和单位将《危（wei）险源辩识清单》上交安全办公室。安全办公室对各

科室和单位的《危（wei）险源辩识清单》进行审核和确认，汇总编制全公司的《危（

wei）险源辩识清单》.4O5风险控制的策划

4.5o1风险控制的策划应首先考虑消除或者减少危（wei）险源，其次考虑采取措施

降低风险，最后考虑个体保护.

4o5.2重大安全风险控制

4。5。2。1在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划（即职业健康

安全管理方案）。

4。5。2。2紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。4。5。

2o3建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或者作业指导书.4.5o

204监控各项安全制度利措施的落实「

4.5.2.5对有关人员进行安全教育和培训.

4.5.2o6加强有关设备、设施的检查和维护。

4o5o3普通风险控制

对普通风险危（wei）险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和

措施，加强运行监控.

4。6危（wei）险源的更新

各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危（wei）险源的更新工作，对新

增危（wei）险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施：

1）相关法律法规变化时；

2）在工作程序将发生变化时；

3）开展新的活动之前（如新建工程等）；

4）采用新设备、设施前或者设备技术改造后投入使用前；

5）采用新的物质；

6）发现新的危（wei）险源时。

各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危（wei）险源辩识清单》

报安全办公室备案。

5记录

5

5o1附件一：《危(wei)险源辨识清单》

6

附件一：危（wei）险源辨识调查评价表

危（wei）险源辨识调查评价表

部门/单位: