投资委员会议事规则

投资委员会议事规则第一章总则第一条制定目的与依据为规范公司投资决策行为，提高投资决策的科学性与审慎性，防范投资风险，保障公司及股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》及公司章程等相关规定，特制定本规则。第二条定义本规则所称投资委员会（以下简称“投委会”）是公司董事会下设的专门工作机构，负责对公司重大投资项目及相关事宜进行审议、评估并提出决策建议。第三条适用范围本规则适用于公司投委会的各项议事活动，包括但不限于投资项目的审议、投资策略的研讨、投资风险的评估等。公司所属各部门、各子公司涉及需提交投委会审议的投资事项，均应遵循本规则。第四条基本原则投委会议事应遵循以下原则：（一）独立性原则：委员应独立发表意见，不受任何其他方不当干预。（二）审慎性原则：对投资项目进行全面、客观、深入的分析与评估，充分考虑潜在风险。（三）科学决策原则：基于充分的信息和专业的判断，按照规定程序进行决策。（四）保密原则：委员及相关工作人员应对投委会讨论的内容及未公开信息严格保密。（五）勤勉尽责原则：委员应积极参与议事，认真履行职责，维护公司利益。第二章组织架构与职责第五条投委会组成投委会委员由公司董事会根据业务需要及人员专业背景聘任，人数为单数。委员通常包括公司高级管理人员、相关业务部门负责人及外部聘请的投资、财务、法律等领域专家。投委会设主任委员一名，由公司董事长或其指定人员担任，负责召集和主持投委会会议。第六条投委会职责投委会主要履行以下职责：（一）审议公司中长期投资战略规划及年度投资计划；（二）审议公司对外股权投资、并购重组、重大固定资产投资等项目；（三）审议公司重要的融资方案、资本运作计划；（四）评估投资项目的可行性、收益性及风险控制措施；（五）对提交董事会审议的重大投资事项提出书面审议意见；（六）监督检查已决策投资项目的执行情况；（七）审议其他应由投委会审议的投资相关事项。第七条秘书处投委会可设秘书处作为日常办事机构，通常挂靠于公司战略投资部或类似职能部门。秘书处负责投委会会议的组织、材料准备、会议记录、决议督办及档案管理等工作。第三章议题管理第八条议题征集与提交公司各业务部门、子公司根据业务发展需要，可向秘书处提交需投委会审议的议题。提交议题时，应同时报送完整的项目材料，包括但不限于项目建议书、可行性研究报告、尽职调查报告、财务预测、风险评估报告等。第九条议题预审秘书处收到议题材料后，应对材料的完整性、合规性进行初步审核。对于材料不齐或不符合要求的，应及时通知提交部门补充完善。主任委员可根据需要，对提交的议题进行预审，决定是否纳入会议议程。第十条议题优先级排序秘书处在征集议题后，应根据议题的紧急程度、重要性及成熟度，与主任委员协商后，对议题进行优先级排序，为会议安排提供参考。第四章会议组织第十一条会议召集投委会会议分为定期会议和临时会议。定期会议通常每季度或每半年召开一次；临时会议由主任委员根据工作需要或三分之一以上委员提议召集。第十二条会议通知秘书处应在投委会会议召开前不少于一定工作日（具体天数由公司根据实际情况确定），将会议通知、会议议程及相关议题材料送达各位委员。材料应确保充分、详实，以便委员提前审阅。第十三条参会人员投委会会议应有三分之二以上（含本数）委员出席方能举行。委员因故不能出席会议的，应在会议召开前向主任委员书面请假，并可就议题提交书面意见。主任委员认为必要时，可邀请公司其他管理人员、项目负责人或外部专家列席会议，列席人员可就相关议题进行说明，但无表决权。第五章议事程序第十四条会议主持投委会会议由主任委员主持。主任委员不能出席时，可指定一名副主任委员或其他委员主持。第十五条议题介绍与讨论会议按议程顺序进行。首先由议题提交部门负责人或项目负责人对议题进行详细介绍和说明。随后，委员们围绕议题展开充分讨论，可向项目负责人提问，项目负责人应予以解答。讨论应遵循客观、理性的原则，鼓励不同意见的表达。第十六条表决方式投委会会议对议题的审议采取投票表决方式，可采用记名投票或无记名投票（具体方式由公司根据议题敏感性确定）。每位委员享有一票表决权。第十七条表决结果投委会审议事项，须经出席会议委员过半数（含本数）同意方能通过。对于特别重大的投资项目或存在重大分歧的事项，可适当提高表决通过的比例要求（如三分之二以上）。表决结果应现场统计并宣布。第十八条回避制度委员与所审议议题存在利害关系，可能影响其独立判断的，应主动向会议主持人申明并回避表决，其回避情况应在会议记录中载明。第十九条会议记录秘书处应安排专人对投委会会议过程进行详细记录，包括会议时间、地点、出席人员、列席人员、议题、讨论要点、委员发言摘要、表决结果等。会议记录应由与会委员签字确认。第二十条会议决议投委会会议形成的决议，应以书面形式作出，经主任委员签字后生效。决议应明确审议事项、表决结果及后续行动要求。第六章决策执行与反馈第二十一条决议传达投委会会议决议应及时报送公司董事会（如需）及相关决策机构，并传达至公司相关执行部门。第二十二条决策执行相关执行部门应按照投委会决议要求，组织实施投资项目，并定期向投委会秘书处报告项目进展情况。第二十三条跟踪与评估秘书处负责对投委会决议的执行情况进行跟踪督办。投委会应对已投项目的运营情况、投资回报及风险状况进行定期或不定期评估，必要时可要求项目负责人进行专项汇报。第二十四条信息披露对于按照监管要求或公司章程规定需对外披露的投委会决策事项，公司应及时履行信息披露义务。第七章附则第二十五条保密义务所有参与投委会工作的人员，对会议涉及的未公开信息负有保密义务，不得擅自泄露。违反保密义务的，公