学校“三重一大”管理制度

学校“三重一大”管理制度第一章总则与上位法依据1.1制度定位“三重一大”事项决策制度是学校治理体系的核心，直接决定人财物资源配置方向、廉政风险等级与办学质量。本制度以《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》《事业单位领导人员管理暂行规定》《政府采购法》《招标投标法》《内部控制规范（试行）》为上位法，结合××大学（以下简称“学校”）章程、党委全委会与校长办公会议事规则，细化成可量化、可追溯、可问责的闭环流程。1.2适用范围学校党委、行政、纪委、学术委员会、教代会、职能部门、二级学院、直属单位、校办企业、基金会、校友会等一切使用学校人财物资源的组织，凡涉及“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用”事项，均须按本制度执行。1.3基本原则（1）党委会前置研究：凡属“三重一大”事项，须先经党委会集体研究把关，再提交校长办公会或学术委员会等议事机构。（2）清单管理：学校每年3月发布年度“三重一大”事项清单，列明事项名称、金额阈值、责任部门、决策机构、风险等级，未列入清单但符合金额或影响标准的，自动纳入。（3）量化标准：金额、人数、面积、频次全部量化，杜绝“较大”“一定”等模糊表述。（4）双签字背书：业务部门与纪检部门对同一事项同时签字，缺一不得进入下一流程。（5）终身追溯：决策、执行、监督全过程留痕，数据保存15年，审计、巡视可随时调阅。第二章事项分类与量化标准2.1重大决策（1）办学方向：新增、调整、停办本科专业、学位点、校区。（2）体制机制：学校章程修订、二级学院设置撤销、校办企业改制、混合所有制办学。（3）师生重大权益：学费住宿费标准调整、绩效分配方案改革、学生处分规定修订。量化阈值：涉及学生规模≥500人或金额≥1000万元或影响学校等级指标（如博士点、学科评估A类）的，纳入重大决策。2.2重要人事任免（1）中层正职：二级学院书记、院长，机关部门正职，直属单位正职。（2）高层次人才：引进或解聘国家级人才计划入选者、年薪≥80万元的特聘岗位。（3）校办企业：董事长、总经理、财务总监。量化阈值：上述岗位无论是否试用期满、是否破格，均须党委会票决。2.3重大项目安排（1）基建：新建、改扩建单体建筑面积≥5000㎡或投资≥3000万元。（2）信息化：投资≥500万元的智慧校园、数据中心、软件系统。（3）科研平台：国重实验室、省部共建平台、经费≥2000万元的重大科研基础设施。（4）对外合作：与地方政府、企业、境外高校设立联合机构，学校出资≥500万元或让渡知识产权。2.4大额资金使用（1）年度预算：学校年度预算草案、预算调整≥年初预算10%或≥2000万元。（2）举债：新增银行贷款、发行债券、融资租赁≥1000万元。（3）投资：股权投资、理财产品、基金出资≥500万元。（4）捐赠配比：接受捐赠≥500万元且需学校配套资金。（5）机动经费：校长机动经费单次支出≥50万元。第三章决策权限矩阵3.1党委会对全部“三重一大”事项行使前置研究、政治把关、风险否决权；对重要人事任免行使票决权；对年度预算、基建项目、举债投资行使最终决策权。3.2校长办公会在党委会前置研究同意后，对重大项目、大额资金使用行使行政决策权；对教学、科研、人事、学生管理具体方案行使审议权。3.3学术委员会对学科专业设置、学术评价、学术不端处理、科研平台立项行使学术评议权，意见作为党委会、校长办公会决策必备附件。3.4教代会执委会对涉及教职工切身利益的绩效分配、职称评审、住房分配方案行使审议通过权，未经审议通过不得提交校长办公会。3.5二级单位负责前期调研、风险评估、数据测算、专家论证、公示听证，形成“三重一大”事项申报书，对材料真实性负全责。第四章流程图与关键节点4.1流程总图发起部门→风险评估→专家论证→公示听证→纪检审签→业务分管校领导审签→党委会前置研究→校长办公会决策→执行与合同签订→绩效评价→审计与公开。4.2关键节点控制（1）风险评估：使用《××大学风险量化表》，从廉政、法律、舆情、稳定、财务、质量六个维度打分，总分≥60分须追加专项预案。（2）专家论证：校外专家比例≥40%，利益关联专家须回避，论证意见须明确“同意”“附条件同意”“不同意”。（3）公示听证：校园网主页公示≥5个工作日，教职工可申请听证，听证笔录签字后扫描上传OA。（4）合同签订：金额≥100万元项目须使用学校标准合同模板，非法人代表签字无效；合同条款与决策意见不一致的，须重新履行决策程序。（5）绩效评价：基建项目交付后18个月内完成绩效评价，评价结果与项目负责人年度考核、薪酬发放挂钩，不合格扣减绩效年薪10%。第五章实施细则5.1重大决策实施细则（1）专业新增：二级学院提交《专业设置可行性报告》→教务处形式审查→校外专家≥7人论证→学术委员会评议→公示→党委会前置研究→校长办公会决策→报教育部备案。（2）学费调整：财务处测算生均成本→学生处开展问卷调查（样本≥学生总数10%）→价格听证→教代会审议→党委会前置研究→校长办公会决策→报省级物价部门批准。5.2重要人事任免实施细则（1）中层正职：党委组织部发布竞聘公告→资格审查→笔试面试（校外评委≥30%）→民主测评（同意率≥60%方可进入下一环节）→组织考察→纪委出具廉洁意见→党委书记、校长双签字→党委会票决（到会委员≥2/3，同意票≥1/2）→任前公示5个工作日→任命。（2）高层次人才：学院提出引进申请→学术委员会评价→人事处组织薪酬谈判→纪委背调→党委常委会票决→签订《聘用合同》与《目标任务书》→纳入年薪制考核。5.3重大项目安排实施细则（1）基建项目：需求提出→基建处编制项目建议书→省教育厅审批立项→设计招标→可行性研究报告→环评、能评→发改委批复→初步设计及概算→财政厅评审中心审价→列入年度预算→EPC或施工招标→合同签订→施工许可证→建设→监理月报→跟踪审计→竣工验收→竣工财务决算→绩效评价→资产入账。（2）信息化项目：业务部门提出需求→网信办组织方案论证→网络安全评估→政府采购意向公开→招标→合同签订→源代码托管至学校GitLab→上线前渗透测试→验收→质保金10%→一年后无质量问题支付。5.4大额资金使用实施细则（1）预算编制：“二上二下”流程：1.业务部门“一上”申报→财务处汇总→校长办公会“一下”控制数→业务部门“二上”细化→党委会“二下”批复→人大批复后执行。（2）资金支付：单笔≥50万元须走银企直联系统，由财务处长、总会计师双U盾复核；≥500万元须校长、总会计师、财务处长三人面签；≥1000万元须提前3个工作日向教育厅报备。（3）投资理财：只允许购买国有大型银行保本型理财，期限≤1年，利率不得明显高于同期存款基准利率，禁止股票、期货、虚拟货币、P2P。第六章风险防控与应急处置6.1廉政风险点清单（1）招标：围标串标、量身定做参数、泄露标底。（2）人事：跑官要官、带病提拔、档案造假。（3）资金：虚报预算、虚开发票、挪用专项。6.2防控措施（1）技术防控：电子招投标系统与省公共资源交易平台对接，自动比对MAC地址、文件作者ID，异常投标自动预警。（2）制度防控：招标代理机构年度考核排名后10%的，取消下一年度入库资格；评委打分偏离全体评委均值≥15%的，系统自动提示纪委约谈。（3）人员防控：关键岗位（招标、财务、组织、基建、采购）满5年必须轮岗；中层正职离任必须经审计后方可办理调转手续。6.3应急处置预案（1）舆情事件：24小时内完成舆情分级，Ⅰ级（中央媒体曝光）由党委书记任组长，2小时内报教育部；Ⅱ级（省级媒体）由宣传部长任组长，4小时内报教育厅；Ⅲ级由涉事单位负责，6小时内报党办。（2）工程事故：立即启动《在建工程事故应急预案》，停工、警戒、抢险、上报、事故调查、责任追究、恢复施工七步闭环。（3）资金风险：出现银行流动性紧张、理财无法兑付时，财务处立即启动《资金风险应急预案》，冻结非刚性支出、申请财政调度资金、向合作银行申请授信、向教育厅报告。第七章信息化与数据治理7.1系统架构统一身份认证→OA办公系统→“三重一大”模块→采购招标系统→合同管理系统→财务核算系统→绩效评价系统→审计系统→档案系统，所有数据通过ESB总线实时同步，确保同一事项编号唯一、全程留痕。7.2关键字段事项编号、事项名称、责任部门、责任人、金额、会议日期、表决结果、回避人员、专家名单、公示链接、合同编号、验收日期、绩效得分、审计结论、整改状态。7.3数据安全等保三级，数据库加密，审计日志保存15年，关键操作短信提醒责任人，异常登录自动冻结账号并推送纪委。第八章监督与问责8.1内部监督（1）纪委：对“三重一大”事项实行100%列席，对程序违规可行使“红黄牌”叫停权。（2）审计处：年度审计覆盖全部大额资金，基建项目实行跟踪审计，发现问题直接向党委书记、校长双报告。（3）巡察办：每三年一轮专项巡察，对二级学院“三重一大”制度执行情况开展穿透式检查。8.2外部监督（1）教育厅：对学校年度“三重一大”执行情况开展专项抽查，抽查比例≥20%。（2）财政厅：对预算执行、政府采购、资产处置进行专项检查。（3）社会监督：校园网开设“三重一大”专栏，年度公开事项≥80%，接受媒体、校友、家长查询。8.3问责办法（1）程序违规：未履行党委会前置研究、未公示、未招标，对直接责任人给予警告直至记过，对部门负责人免职。（2）金额违规：化整为零拆分合同、超预算10%以上，对直接责任人降职，对分管校领导诫勉谈话。（3）质量违规：基建、信息化项目验收不合格，对项目负责人扣减绩效年薪20%，对监理、跟审单位列入黑名单3年。（4）廉政违规：受贿、围标、利益输送，一律移送司法机关，同时开除党籍、公职，终身不得从事学校任何业务。第九章考核与结果运用9.1考核指标（1）程序合规率：≥99%。（2）金额合规率：100%。（3）按时公开率：≥90%。（4）整改完成率：100%。9.2结果运用（1）部门考核：指标权重占年度目标责任考核30%，低于90分不得评优。（2）个人考核：责任人年度考核优秀比例与部门得分挂钩，每降1分扣减个人绩效1%。（3）评优评先：出现“三重一大”违规的单位，两年内不得参评校内任何集体荣誉。第十章经验案例（2021—2023）10.1案例一：2022年东校区学生公寓PPP项目项目金额4.2亿元，属于“重大决策+重大项目+大额资金”三重叠加。（1）方法：采用“党委会前置+专家论证+社会资本公开招标+绩效付费”模式。（2）工具：使用BIM技术进行全生命周期成本测算，引入第三方律师事务所出具《法律风险评估报告》。（3）结果：较传统自建模式节约资金4800万元，工期提前6个月，学生住宿满意度由82%提升至96%，入选教育部典型案例。10.2案例二：2021年国家级高层次人才引进引进某院士团队，年薪900万元，科研配套1亿元。（1）方法：学术委员会匿名外审→薪酬谈判“双上限”（学校上限、市场上限）→纪委背调延伸至上一家单位财务、师德、知识产权→党委会票决→签订“3+3”考核协议。（2）工具：使用“人才引进决策支持系统”，自动抓取候选人全球论文、专利、基金数据，生成可视化画像。（3）结果：两年发表Nature子刊3篇，获批国家重大科研仪器专项1项，带动学校ESI化学学科由1.2‰提升至0.8‰，实现人才引进投入产出比1:4.6。10.3案例三：2023年智慧教学平台投资2600万元，覆盖300间教室。（1）方法：采用“需求众筹+原型迭代+政府采购+源代码托管”模式。（2）工具：使用Jir