《IS0 14001-2026环境管理体系 要求及使用指南》之“5领导作用”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）

《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》之“5领导作用”格式样表设计《IS014001-2026环境管理体系要求及使用指南》之“5领导作用”格式样表设计（雷泽佳编制-2026A0）“5.1领导作用与承诺”条款格式样表设计

EMS5.1.1-1（1）最高管理者环境管理体系领导作用与承诺责任声明与履职证实表填写日期____年____月____日组织名称_________________环境管理体系范围_________________最高管理者姓名：__________职务：__________声明日期____年____月____日领导作用与承诺正式声明本人作为组织最高管理者，依据ISO14001:2026标准，郑重声明并承诺：

1.对环境管理体系（EMS）的整体有效性、绩效及持续改进承担最终、全面的责任，此责任不因职责授权而转移或减轻。

2.确保建立与组织战略方向及所处环境相一致的环境方针和目标。

3.确保将EMS要求和基于风险的思维深度融入组织所有层面的战略决策与核心业务过程。

4.确保为EMS的建立、实施、保持和持续改进提供充分、适宜的资源。

5.积极营造一种重视环境绩效、鼓励全员参与、开放报告和持续改进的文化氛围。

6.就有效环境管理及遵守EMS要求的重要性，在组织内外部进行主动、透明的沟通。

7.指导、支持并授权所有员工为EMS的有效性做出贡献，支持其他管理人员在其职责范围内发挥领导作用。

8.确保通过管理评审等手段，驱动EMS实现其预期结果并不断寻求改进机会。

9.本声明是对组织公开承诺的个人背书，接受内、外部相关方的监督与审核验证。声明传达与沟通(关联5.1e)传达方式（可多选）：

□正式文件发布□组织内网/门户/数字平台□员工大会/管理层会议宣读□公告栏□可持续发展/ESG报告□新员工入职培训□与相关方的定期沟通会议□其他：

传达范围：

□组织内全员□董事会/治理机构□新入职员工□外部相关方（如适用，请注明：）

传达日期：

____年____月____日关键领导活动履职记录1.管理评审中的领导作用

-最近一次管理评审日期：

____年____月____日

-参与形式：

□亲自主持并确定议程□全程参与并决策改进方向与资源分配□对体系变更、目标更新及资源需求作出最终批准

-关键决策输出（摘要）：

________________________________________________________________

-决策跟踪负责人：

__________

状态：

□已完成□按计划推进□待启动

2.对管理人员及体系的支持作用(示例)

-支持对象/事项：

________________________________________________________________

-支持方式：

□正式书面授权□资源配置批准□跨部门协调会议□在公开场合肯定其环境管理贡献□为环境绩效改进团队提供激励□其他__________

-日期/周期：

__________

3.推动持续改进与文化建设的活动(示例)

-活动描述：

________________________________________________________________

-活动形式：

□主持改进项目启动会□亲自参与现场环境巡视□与员工就环境建议进行座谈□其他__________

-日期：

__________责任履行验证验证方式（可多选）：

□体系内部审核□管理评审结论□第三方认证审核□合规性评价□环境绩效趋势分析□员工文化氛围调查□相关方反馈

验证结论：

□有效履行□部分领域需加强（说明：）□未有效履行（说明：）

验证人/部门：

__________

验证日期：

____年____月____日附件清单□1.经最高管理者签署的声明正式文本

□2.声明传达记录（如文件发放记录、内网截图、会议纪要）

□3.相关管理评审报告纪要及决策跟踪记录

□4.对管理人员的授权书或支持性批示记录

□5.体现最高管理者参与的环境文化或改进活动记录（如通讯稿、照片）

□6.其他：__________审批栏最高管理者签字：

__________

日期：

____年____月____日

环境管理代表/体系主管部门负责人确认：

__________

日期：

____年____月____日EMS5.1.1-1（2）环境管理体系领导作用与承诺声明书I.声明基础信息1.声明主题关于对环境管理体系的领导作用与承诺2.声明的组织[填写组织全称]3.声明的体系范围（如：本组织位于[地址]的所有产品设计、生产、销售及相关管理活动）4.声明人（最高管理者）姓名：_________职务：_________5.声明日期______年__月__日II.总体承诺声明6.总体承诺本人作为

[组织名称]

的最高管理者，谨代表管理层团队郑重声明：我们对环境管理体系（EMS）的建立、实施、保持及持续改进承担最终责任和领导作用。我们承诺确保该体系与组织的战略方向及业务背景深度融合，通过提供必要的资源、培育全员参与的文化，推动体系实现其预期结果，包括提升环境绩效、履行合规义务、实现可持续发展，并为相关方创造长期价值。III.具体领导作用承诺分解ISO14001:2026标准条款具体承诺与行动导向（本人在组织内将推动并确保以下事项）5.1a责任担当对环境管理体系的最终有效性承担总责，包括主持管理评审、决策关键议题、确保资源配置。即使授权他人履行职责，本人仍保留最终问责权。5.1b方针与战略引领确保环境方针（文件编号：）与组织战略（文件索引：）保持一致，并为环境目标的制定提供清晰框架。5.1c体系融入业务确保环境管理体系的要求被系统地整合到所有核心业务流程（如研发、采购、生产、销售、物流）的策划、控制和决策中。5.1d资源保障批准并提供必要的资源，包括：胜任的人员、财务预算、基础设施、技术和知识，以建立、实施、保持和改进EMS。5.1e有效沟通积极倡导并确保就环境管理体系的重要性，在组织内外部进行有效沟通。内部沟通（见记录表编号：）；外部沟通（见记录表编号：）。5.1f预期结果导向确保环境管理体系能够实现其预期结果：提升环境绩效、履行合规义务、达成环境目标。将环境绩效纳入管理评审的核心议题。5.1g支持与全员赋能创建支持性文化，指导并支持所有员工（包括为组织工作的人员）理解其环境职责，并通过培训、授权和认可，赋能其为EMS有效性做出贡献。5.1h推动持续改进倡导持续改进文化，支持采取行动改进环境绩效，鼓励创新和从不符合中学习。确保管理评审输出包含改进决定。5.1i延伸领导作用明确要求并授权各层级管理人员在其职责范围内展现环境管理领导力，评估其履职情况，形成从上至下的领导力链条。IV.签署与发布7.声明人签署声明人（最高管理者）签字：

_________

日期：

______年__月__日8.组织公章（此处加盖组织公章）9.发布执行发布范围：

□董事会□全体管理人员□全体员工□相关方（依请求）

发布方式：

□内部公告系统□管理会议传达□张贴于显著位置□编入手册

发布负责人（管理者代表）：

_________

发布日期：

______年__月__日V.承诺履行证据记录10.关键行动履行记录（本部分由管理者代表或指定部门协助，定期更新，作为领导作用发挥的证据）

-资源保障示例：

于______年__月__日批准年度EMS预算______元；批准增设______岗位。

-参与决策示例：

于______年__月__日主持第__次管理评审（会议纪要编号：），批准了新的环境目标。

-沟通倡导示例：

在______会议/场合发表了关于______的环境主题讲话（记录索引：）。

-推动改进示例：

于______年__月__日对______改进项目做出重要批示。VI.审核与验证11.内部审核验证（内部审核时填写）

审核发现：

通过访谈、记录审查，证实最高管理者通过上述行动履行了其承诺。

□得到有效证实□发现潜在薄弱环节（说明：_________）

审核员：

_________

审核日期：

______年__月__日12.管理评审确认（年度管理评审时由管理层集体确认）

最高管理者的领导作用与承诺是充分的、有效的，为体系的持续适宜性、充分性和有效性提供了根本保障。

管理评审会议纪要编号：

_________EMS5.1.1-1（3）环境管理体系最高管理者领导作用履职、评估与改进记录表I.履职人员与周期信息1.最高管理者姓名2.职务3.本记录覆盖期间从______年__月__日至______年__月__日4.记录整理/审核人（通常为管理者代表或体系主管部门负责人）5.记录状态□进行中□已完成待评审□已归档II.领导作用履职详情记录标准条款与核心要求具体履职活动/事项(根据实际发生勾选并填写)活动简述/关键决策/输出参与形式发生日期证据索引/支撑文件5.1a)对体系有效性负责□主持环境管理体系管理评审会议（记录会议核心结论与决策）□主持□主导《管理评审报告》（编号：）□审批年度环境目标、管理方案及重大投资（写明审批的关键项目、预算及指示）□审批□决策《环境目标与方案审批单》（编号：）□审阅体系绩效报告（合规性、目标达成等）（记录审阅意见及后续要求）□审阅□批示报告签阅记录5.1b)确保方针目标与战略一致□审批或修订环境方针（注明所审批的版本号及主要变化）□批准□签发《环境方针制定与符合性声明表》（编号：）□在战略规划会议中提出/强调环境与气候议题-4（简述在战略讨论中的具体提议或要求）□提议□强调战略会议纪要（编号：）□审批业务计划中环境目标的整合情况（检查并确保业务计划包含环境维度）□审批年度业务计划文件5.1c)促进体系要求融入业务□审批已融入EMS要求的关键业务流程文件（如修订采购流程纳入供应商环保评估-1）□审批更新后的《采购管理程序》（编号：）□听取EMS融入各业务领域的专题汇报（记录汇报要点及做出的整合指示）□听取□指示专题汇报纪要5.1d)提供所需资源□审批年度EMS专项预算与资源计划（批准预算总额及关键资源分配）□审批预算批复文件□决策重大环保投资（如减排、循环利用设施）（决策项目名称、投资额及预期效益）□决策投资项目决议（编号：）5.1e)确保有效沟通□在全员大会/重要内部会议宣讲环境承诺（活动主题、覆盖范围与核心信息）□宣讲□传达会议通知、讲话稿或影像记录□签署或发布致外部相关方的环境声明/报告（如ESG报告、可持续发展声明-8）□签署□发布已发布的公开报告5.1f)指导实现预期结果□针对未达成的目标或绩效偏差做出整改指示（明确具体的整改方向、责任与时限）□指示□督办《纠正措施通知单》（编号：）□审议并批准为提升绩效的新措施（批准新的行动计划或技术方案）□审议□批准新措施审批记录5.1g)支持人员贡献力量□出席员工环境培训或活动并致辞（活动名称、参与规模与激励讲话要点）□出席□致辞活动签到表、新闻稿□表彰环境管理先进团队或个人（表彰对象、事由及形式）□表彰□颁奖表彰决定文件5.1h)推动持续改进□提出或批准重大持续改进、创新项目（项目名称、核心内容与资源支持）□提议□批准《持续改进项目立项书》（编号：）□倡导建立从不符合中学习的文化（通过会议、邮件等方式倡导的具体事例）□倡导□强调内部通讯记录5.1i)延伸领导力□与下级管理者签订包含环境职责的目标责任书（签订对象及责任书中的核心环境KPI）□签订部门/个人绩效责任书□听取下级管理者环境管理履职汇报并进行指导（汇报部门、核心问题及给出的指导建议）□听取□指导述职汇报记录III.履职成效自我评估（本部分由最高管理者本人或与管理代表沟通后填写）6.履职充分性自评对照上述记录，评估本期领导作用的发挥程度：

□充分履行：在所有关键领域均积极、深入地参与并决策。

□基本履行：参与了主要活动，但在某些领域的深入度或主动性可提升。

□需加强履行：参与不足，或多数活动为被动审批，未能主动引领。7.亮点与有效实践（总结本期推动EMS发展的1-2项最具价值的个人行动或决策）8.不足之处与改进机会（识别1-2项可提升的方面，例如：对新兴议题如生物多样性保护的关注度、对供应链环境影响的审查深度等）9.下期履职重点计划（基于以上总结，规划下个记录周期的1-3项重点领导行动）IV.管理评审与闭环确认10.管理评审输入本记录表已作为证明领导作用发挥的证据，提交至第____次管理评审。

管理评审会议纪要编号：_________11.管理评审结论与要求（根据管理评审输出填写）

评审组对最高管理者领导作用的评价：

对后续领导力提升的具体要求或建议：12.改进措施跟踪（针对上述要求或第8、9栏自提的改进计划）

改进措施：

责任人：计划完成日：_________状态：□未开始□进行中□已完成13.最终归档记录整理人确认：_________日期：_________

最高管理者阅知：_________日期：_________

归档路径/编号：_________EMS5.1.1-1（4）领导作用与承诺落实证实表I.表格基础信息1.组织名称2.最高管理者姓名与职务3.本表覆盖体系范围4.制定/记录人（管理者代表）5.记录期间从______年__月__日至______年__月__日II.领导作用落实计划与证据链序号标准条款与核心要求领导承诺事项关键实施措施/行动责任分工佐证材料清单(记录/文件/纪要)实施/完成时限验证结果(周期末评估)任何偏差原因及后续调整15.1a对体系有效性负责对EMS的整体有效性和最终成果承担全部责任。□已落实□部分落实□未落实25.1b方针目标与战略一致确保环境方针和目标源自并支持组织战略，应对内外部环境。□已落实□部分落实□未落实35.1c体系融入业务过程确保EMS要求成为核心业务活动的固有部分，而非孤立体系。□已落实□部分落实□未落实45.1d提供所需资源为EMS的建立、实施、保持和改进提供充分资源保障。□已落实□部分落实□未落实55.1e确保有效沟通积极推动内外部就环境管理重要性进行沟通。□已落实□部分落实□未落实65.1f指导实现预期结果关注并指导体系达成其预期结果（绩效提升、合规、目标）。□已落实□部分落实□未落实75.1g指导并支持员工创建支持性环境，使员工能为EMS有效性做出贡献。□已落实□部分落实□未落实85.1h促进持续改进积极倡导、推动环境和体系的持续改进。□已落实□部分落实□未落实95.1i支持延伸领导作用确保其他管理人员在其职责范围展现环境领导力。□已落实□部分落实□未落实III.周期性评估与改进6.综合验证结论（本部分于记录周期末，由管理者代表根据“验证结果”栏汇总填写）

□领导作用得到充分证实：所有条款均有效落实，证据齐全。

□领导作用基本得到证实：多数条款落实，个别领域证据或深度待加强。

□领导作用有待加强：多个关键条款落实不足，需高层重点关注。7.主要亮点与有效实践8.待改进事项与根本原因分析9.下一周期领导力提升重点计划1.

2.10.管理评审输入确认本表及评估结论已作为输入文件提交至第____次管理评审。

管理评审会议纪要编号：_________11.最高管理者确认（最高管理者阅悉本表记录及评估结论）

签字：_________日期：_________12.归档信息归档路径/编号：_________EMS5.1.1-2环境管理体系资源全生命周期保障记录表I.记录基础信息1.记录期间2.制表部门/人3.审核人（管理者代表）4.批准人（最高管理者）II.资源识别与计划资源类型(必选)□人力资源：环保专员、内审员、特定岗位人员（能力与意识）。

□基础设施：污染治理设施（废水、废气）、监测设备、节能设备、专用场所。

□财务资源：环保专项预算、技改资金、培训经费、应急资金。

□技术资源：环保工艺技术、外部专家/顾问服务、软件系统（如碳排放管理）、专利。

□信息资源：法规数据库、行业最佳实践资料。

□其他：_________资源需求描述（基于什么提出此需求？）

1.来源依据：为实现XX环境目标/管理方案；满足XX法规新要求；应对XX重要环境因素的控制；基于XX内部审核/管理评审的改进决定；XX新/改/扩建项目“三同时”要求。

2.具体需求：需要解决什么问题或达成什么功能？配置标准/规格要求（需要怎样的资源？）

明确技术参数、能力资质、财务额度或功能要求。

建议配置数量/规模（例如：1套、2名、预算50万元人民币）主要责任部门/责任人负责部门：（如：环保部、设备部、采购部、人力资源部）

具体责任人：建议配置计划完成时间年月日III.资源配置与实施实际配置详情（实际采购/调配了什么？）

记录最终落实的品牌、型号、人员姓名、具体技术方案、合同金额等。实际配置完成时间年月日资源使用/接收部门（资源交付后的实际使用或管理部门）维护/更新周期与要求（如何保持其持续有效？）

明确维护责任和计划，体现资源的动态管理-10。

示例：每季度校准一次监测设备；每年复审一次外部专家协议；依据设备说明书进行定期保养。关键佐证材料索引（证明资源已到位的证据链）

1.审批记录：预算审批单、采购申请批准单。

2.过程记录：招聘记录、采购合同、技术协议、发票。

3.验收记录：设备验收单、人员入职/培训档案、项目验收报告。

4.身份信息：设备唯一性编号、人员工号。

（请在此栏填写文件编号或存放路径）IV.使用监控与绩效评价使用/运行状态监控（资源是否被正确使用并有效？）

□运行正常，记录完整。

□偶发故障，已修复（附维修记录）。

□长期停用/闲置（说明原因：_________）。

监控记录索引：（如：设备点检表、运行日志编号）资源使用效果评价（关联环境绩效，评价资源配置的有效性-10）

评价周期：□季度□半年度□年度□项目结束后

评价结论：

□完全有效：资源投入直接支撑了目标达成或问题解决（例如：新设备投运后，相关排放指标稳定达标）。

□部分有效：资源发挥了作用，但未完全达到预期效果，需优化管理或补充措施。

□未达预期：资源未产生预期效果，需分析原因（技术选型错误、操作不当等）。

效果简述及证据：（简述绩效变化，并链接至监测报告、目标达成分析等证据）后续改进措施或建议（基于效果评价的闭环）

□无，持续保持。

□需加强操作培训（计划日期：）。

□需优化运行参数或维护策略。

□需升级或淘汰（列入下一周期资源计划）。

□其他：评价人/日期V.周期汇总与管理评审输入本期资源配置总体情况资源投入统计：人力资源____人，基础设施____项，财务____万元，技术____项。

主要成效总结：主要问题与改进方向（汇总分析资源配置不及时、效果不佳等共性问题）后续重大资源需求预告（根据战略、法规变化预判的下期关键资源需求）管理评审输入确认本记录表内容及分析已作为第____次管理评审的输入材料。

管理评审会议纪要编号：_________EMS5.1.1-3环境管理沟通活动策划、执行与效果评估记录表I.沟通活动基础信息1.记录编号2.沟通类型□内部例行沟通：方针传达、目标进展通报、管理评审结果传达、例行培训。

□内部专题沟通：新项目环境评估、应急演练通报、重大变更说明、事故/不符合项通报。

□外部主动沟通：向社区发布环境报告、回应相关方咨询、参加行业论坛、发布ESG信息。

□外部被动沟通：接收并处理投诉、接受监管部门问询、回应客户环境调查问卷。

□其他：_________3.沟通主题（简明扼要，如：“第三季度环境绩效与目标达成情况通报会”）4.发起部门/负责人（负责策划并主导本次沟通的部门及人员）II.沟通策划与目标5.沟通背景/依据（为何要进行此次沟通？）

□满足标准5.1e/7.4条款要求□履行合规义务（如信息公开）

□回应相关方（员工/社区/客户等）特定关切或询问

□传达重要环境信息（方针、目标、绩效、变化）

□收集反馈以用于改进□其他：_________6.沟通对象与范围内部对象：□全体员工□管理层□特定部门（_____）□环境关键岗位

外部对象：□周边社区□客户□供应商□投资者□政府部门□非政府组织□其他：_______7.沟通目标/预期效果（希望达到什么目的？）

例如：确保90%参会人员理解新修订的废弃物管理要求；就扩建项目环境影响向社区进行说明并收集主要关切；解答客户关于产品碳足迹的疑问。8.计划沟通方式与渠道内部渠道：□会议（全员/部门/班组）□内部网站/公告□电子邮件□培训□宣传栏□即时通讯工具

外部渠道：□新闻发布会/见面会□官方网站/社交媒体□书面信函/报告□电话/邮件回复□调查问卷□其他：_________9.计划日期/频次单次沟通：年__月__日

周期性沟通：□每周□每月□每季度□每年频次：___III.沟通执行记录10.实际沟通日期/时间______年__月__日

:

-

:11.实际沟通方式/地点（如：公司第三会议室现场会议、腾讯线上会议、官网公告栏）12.实际参与情况应到人数/范围：_________

实到/覆盖人数：_________

参与率：_________%

关键参与方：（记录重要内外部参与者姓名或代表群体）13.核心内容摘要与材料（传递了哪些关键信息？）

简明记录要点，如：宣布了年度节水目标、解释了新安装废气处理设施的原理与效果、通报了上次社区投诉的处理结果。

使用材料索引：（所发布的PPT、公告文稿、宣传册等文件编号）14.互动与反馈记录（对方有何反应？）

现场提问/讨论摘要：（记录典型问题及答复）

收集的书面/电子反馈：共收到______条，主要意见集中于_________。

关键承诺或共识：（如：承诺提供进一步数据、约定下次沟通时间）IV.沟通效果评估与跟进15.效果评估（有效性）（是否达到预期目标？）

评估方式：□现场测试□会后问卷（回收率___%，满意度___分）□反馈数量与质量分析□后续行为观察

评估结论：

□

完全有效：目标达成，反馈积极，信息被准确理解。

□

部分有效：信息已传递，但部分对象存在疑问或未完全理解。

□

效果不佳：参与度低，反馈显示存在误解或抵触，目标未达成。16.改进措施/跟进事项（基于评估和反馈，下一步做什么？）

□无，沟通闭环。

□需补充沟通（对未覆盖或存在疑问的人群）

□需修订沟通材料或方式（因其不易理解）

□已将相关方合理诉求转为改进建议（提交至：）

□其他：17.跟进责任人18.计划完成日期年月日19.证据材料归档索引（证明沟通发生及效果的证据）

会议签到表/记录：_________发布公告截图：_________反馈问卷原件：_________邮件往来记录：_________影像资料：_________V.周期性分析与报告20.本期沟通活动汇总分析（用于管理评审，可按季度/年度填写）

统计期间：_____年__月__日至_____年__月__日

沟通总数：______次，其中内部______次，外部______次。

主要成效：

突出问题与改进方向：21.管理评审输入确认本表内容及周期分析已作为输入提交至第____次管理评审。

管理评审会议纪要编号：_________EMS5.1.1-4环境目标制定、监控、评估与改进管理记录表I.目标基础信息1.目标编号2.目标名称/主题3.对应战略方向/方针承诺(说明此目标支撑哪项方针承诺或战略议题)4.制定依据/输入来源□环境方针

□合规义务（法规/标准：）

□风险和机遇评估（重要环境因素编号：）

□管理评审输出

□相关方反馈□持续改进需求□其他：_________5.目标描述（SMART原则）S（具体的）：明确对象与行动。

M（可测量的）：明确计算方式与单位。

A（可实现的）：简述可行性分析。

R（相关的）：简述与业务及环境绩效的关联。

T（有时限的）：明确完成日期”。6.基准值(制定目标时的初始绩效水平)7.目标值(计划达到的最终绩效水平)8.责任部门/主责人(负责目标整体达成的部门及负责人)II.实施方案与资源配置9.关键行动方案/措施(为达成目标计划采取的具体技术、管理或投资措施，可编号列出)

1.措施1：

2.措施2：

3.措施3：10.所需资源保障□财务资源：

□人力资源：

□技术/设施资源：需要的设备或技术□其他：_________11.方案批准状态□已批准（批准人/日期：_________）□制定中□待批准III.实施过程监控12.监测方法与频率监测方法：□在线监测□人工计量/化验□统计报表□其他_________

监测频率：□实时□每日□每周□每月□每季度13.监测责任部门/人(负责数据收集、记录的部门或岗位)14.过程绩效记录(按监测频率定期填写或另附记录)

报告期：年__月

当期值：___

累计/平均进展：_________

趋势分析：□达标□偏离轨道□数据待评估15.实施障碍或问题记录(记录影响目标达成的任何问题，如：设备采购延迟、技术调试失败、员工操作不熟)IV.目标达成评估与关闭16.最终达成结果最终绩效值：_________(在目标时限截止时统计)

达成度计算：(（基准值-最终值）/（基准值-目标值）)*100%=______%17.达成状态判定□已达成：最终绩效值优于或等于目标值。

□部分达成：取得积极进展，但未完全达到目标值。

□未达成：最终绩效值与基准值相比无改善或恶化。18.目标关闭确认评估人：_________

评估日期：_________

责任部门确认：已对达成结果进行复核。

管理者代表批准：同意关闭此目标周期。V.绩效分析与持续改进19.根本原因分析(特别是针对“部分达成”或“未达成”的目标，必须填写)

成功关键因素（若达成）：(如：领导支持充分、技术方案有效、员工参与度高)

未达预期根本原因（若未达成）：(如：资源保障不及时、技术方案不成熟、市场条件变化、沟通不足)20.经验教训与改进建议(总结可复制推广的经验，或提出体系、流程上的改进建议)

建议：_________21.后续行动/新目标建议□纳入新一轮目标循环（建议新目标：_________）

□转化为日常运行准则（修订XXX程序文件）

□无需进一步行动22.管理评审输入本目标达成情况、分析及建议已作为输入提交至第____次管理评审。

管理评审会议纪要编号：_________EMS5.1.1-5管理人员环境领导力履职评估与发展记录表I.基本信息与职责界定1.管理人员姓名2.岗位/所属部门3.环境职责概述(须与《岗位职责说明书》中环境条款一致)

1.体系职责：

2.过程职责：

3.目标职责：

4.应急职责：

5.团队职责：6.其他职责：4.职责授权依据授权文件/记录编号：（如：《部门职责与权限分配表》，编号：RMP-001）5.授权生效日期______年__月__日II.能力建设与资源准备6.环境意识与能力培训记录(可汇总关键培训，详情另附培训记录)

本周期完成培训：

1.《环境管理体系标准及内部要求》（完成日期：______，成绩/结果：）

2.《部门重要环境因素运行控制》（完成日期：______，成绩/结果：）

3.培训证明索引：（链接至个人培训档案或证书编号）7.岗位胜任力评估评估日期：______

评估方式：□知识考核□实操评估□面谈□过往绩效回顾

评估结论：□完全胜任□胜任□需提升（指定发展计划）8.履职所需资源确认（为支持其履职，组织提供的资源是否到位？）

□信息资源：已获取方针、程序文件、作业指导书。

□职权资源：已明确其在环境事务上的审批、决策权限。

□人力资源：下属团队配置满足要求。

□技术/设施资源：所需设备、工具、预算已落实。

确认人（其上级）：_________日期：_________III.过程领导力履职记录9.日常领导与沟通（记录其推动环境管理融入日常工作的具体行为）

例会宣贯：在部门会议中传达/强调环境要求的次数：______。

专题部署：主持召开环境相关专题会议的次数及主题：______。

检查指导：进行现场环境检查/指导的次数及发现：______。

证据索引：（会议纪要、检查记录编号）10.目标与方案推动（记录其推动所属责任目标达成的管理活动）

负责的环境目标编号：OBJ-______(链接至《环境目标达成情况跟踪表》)

资源协调：为达成目标协调资源的关键事例：______。

过程督导：检查目标进展、解决问题的关键事例：______。11.团队赋能与文化建设（记录其在团队中培养环境意识和能力的行动）

下属培训：组织或安排下属参加环境培训的人次：______。

激励认可：表彰下属环保贡献或合理化建议的次数：______。

文化倡导：推动部门环保文化建设的具体举措（如设立节能标兵奖）。12.改进与创新推动（记录其主导或参与的改进活动）

改进项目：提出或主导的持续改进项目名称/编号：______。

问题处置：对不符合项采取的纠正措施及效果：______。IV.绩效与成果输出13.部门环境绩效达成情况（基于客观数据，链接至体系绩效报告）

结果性指标：

-目标达成率：负责的环境目标达成______%，未达成目标说明：______。

-合规表现：部门是否发生环境违法违规事件？□否□是（事件简述：______）。

-资源绩效：部门能耗、物耗、废弃物等关键指标同比变化：______。

过程性指标：

-内部审核：部门相关审核发现不符合项数量：主要______项，一般______项。

-应急响应：演练参与率%，实际事件处置评价：______。

数据源索引：《部门环境绩效报告》（编号：___）14.个人履职贡献自述（由管理人员本人填写，重点陈述个人在达成上述绩效中的具体领导作用）

_______________________________________________________V.综合评估与发展计划15.领导力多维评估（由其上级依据上述记录进行综合评价）

评估维度与结果（5分制）：

-职责认知与承诺(分)：是否清晰并认同自身环境职责？

-过程履职主动性(分)：是否主动部署、检查、沟通环境工作？

-问题解决与改进能力(分)：能否有效解决环境问题并推动改进？

-团队培养与影响力(分)：是否提升了团队的环境意识与能力？

-绩效结果导向(分)：能否有效驱动部门环境绩效提升？

总体评估结果：□优秀(≥4.5)□良好(4.0-4.4)□合格(3.5-3.9)□待改进(<3.5)16.评估亮点与优势17.待改进领域与发展需求18.个人发展行动计划(IDP)（针对待改进领域制定）

发展目标1：

具体行动：

所需支持：_________完成时限：_________19.评估与反馈确认评估人（上级）签字：_________日期：

被评估人（本人）签字：日期：_________

（签字确认表示已沟通评估结果与发展计划）20.管理评审输入（本记录作为领导力延伸的证据提交管理评审）

已作为输入提交至第____次管理评审。

管理评审会议纪要编号：_________EMS5.1.1-6领导作用与承诺持续改进跟踪表I.记录与改进项信息1.改进主题/事项名称2.对应的《领导作用》标准条款（可多选，明确改进事项所关联的领导作用领域）

□5.1a责任担当□5.1b战略一致□5.1c体系融合□5.1d资源保障

□5.1e有效沟通□5.1f结果导向□5.1g全员赋能□5.1h持续改进

□5.1i领导力延伸□综合项（涉及多项）3.改进触发来源/输入（问题从何而来？勾选并简述）

□管理评审输出（会议纪要编号：）

□内部/外部审核发现（不符合报告编号：）

□环境绩效分析（未达成的目标/指标：）

□相关方反馈（沟通记录编号：）

□最高管理者识别（基于战略或视察发现）

□其他：_________II.问题分析与目标设定5.现状描述与问题根本原因分析（清晰描述问题，并深入分析为何会发生）

现状/问题：（例如：近两次内审显示，3个部门的环境目标连续未达成，部门负责人对目标进展跟踪不足。）

根本原因：（例如：1.部门负责人的环境管理职责在绩效考核中权重过低；2.缺乏对部门负责人的月度目标进展审查机制；3.最高管理者未定期听取部门专题汇报。）6.改进目标（SMART原则）（改进后要达到的具体、可衡量的状态）

S/M（具体可测量）：到2024年第三季度末，将环境管理职责在部门负责人绩效考核中的权重从5%提升至15%，并建立季度目标评审会议机制。

A/R/T（相关时限）：确保领导力有效延伸，支撑年度环境目标整体达成率提升至95%以上（2024年12月31日前）。III.领导部署与策划7.最高管理者决策与部署要求（记录最高管理者针对此改进事项的明确指示和承诺）

决策与指示：（例如：1.批准修订《部门绩效考核管理办法》；2.要求人力资源部牵头，环保部配合，于X月X日前完成修订草案；3.本人将每季度主持召开部门环境目标评审会。）

资源支持承诺：□批准预算□授权组建小组□协调跨部门资源□其他：_________8.实施主责部门与责任人主责部门：（如：人力资源部）

责任人：9.协同部门/人员（如：环保部、各业务部门）10.详细实施计划与步骤（将改进目标分解为具体的行动步骤）

步骤1：修订制度（内容、负责人、输出物）。

步骤2：宣贯培训（对象、方式、完成标志）。

步骤3：试运行与调整（周期、评估方式）。

步骤4：正式实施与纳入例行管理。11.关键里程碑与计划完成时间里程碑1（如：制度草案批准）：______年__月__日

里程碑2（如：完成宣贯）：______年__月__日

最终完成时间：______年__月__日IV.实施过程跟踪12.实际进展记录（按步骤记录实际进展、遇到的问题及调整）

日期：______进展描述：_________状态：□按计划□延迟□已完成

问题与调整：（如有延迟或变更，记录原因及经批准的调整方案）13.实际完成时间（所有步骤均达成的日期）______年__月__日V.效果验证与关闭14.验证方式与结果（如何证明改进已生效并达到目标？）

验证方法：□文件审查□数据对比分析□访谈调查□后续审核追踪

验证结果与证据：

1.制度证据：新版《绩效考核办法》已发布（文件编号：）。

2.过程证据：已召开首次季度目标评审会（纪要编号：）。

3.绩效证据：后续部门目标跟踪检查频次和规范性已提升（检查记录编号：_________）。

验证结论：□目标已完全达成□目标部分达成□目标未达成15.验证人/日期（通常为管理者代表或独立的内审员）VI.领导评审与闭环16.最高管理者评审意见（最高管理者基于验证结果进行终审）

评审意见：□同意关闭，改进有效。□基本有效，需持续关注。□未达预期，要求重新分析或制定新措施。

后续指示：_________17.评审日期______年__月__日18.相关佐证材料索引（将本改进事项全过程的关键证据文件编号集中列出）

-问题来源文件（如管理评审纪要）：

-实施过程文件（如新发布制度、培训记录）：

-验证结果文件（如对比数据、会议纪要）：_________VII.记录签署与归档19.签署确认实施主责负责人签字：

（确认实施过程与结果）

管理者代表审核签字：

（确认验证过程与结论）

最高管理者批准签字：_________

（确认评审意见并批准关闭）

日期：______年__月__日20.归档信息本记录归档编号：_________

关联至管理评审：本改进闭环记录将作为下次管理评审的输入材料之一。“5.2环境方针”条款格式样表设计

EMS5.2-1环境方针制定、符合性声明与验证记录表I.文件头与方针文本1.文件名称《环境方针制定与符合性声明表》2.声明编号3.对应的《环境方针》版本文件编号：_________版次：_________4.环境方针正式文本（全文）（此处粘贴或引用经最高管理者最终批准的方针全文）II.制定背景与依据5.制定/修订背景□首次制定□战略/业务重大调整□合规义务更新□相关方期望变化□管理评审决定□其他：_________6.制定依据与输入（列出制定本方针所依据的关键分析报告和文件，以证明其输入的充分性）

□《组织内外部环境分析报告》(编号：)

□《重要环境因素评价报告》(编号：)

□《合规义务清单》(编号：LR-)

□《相关方需求与期望分析报告》(编号：)

□公司战略规划文件(编号：)

□其他：___III.标准条款符合性对应说明5.2a)适应性对应方针原文（章节/段落）：_________

符合性说明与证据：

1.如何体现组织宗旨？（例如：方针中“绿色制造”呼应公司“可持续创新”的愿景）

2.如何匹配业务性质、规模与影响？（例如：作为化工企业，方针重点承诺“预防污染”与“安全生产”；条款覆盖了国内外所有生产基地。）

支撑文件索引：《组织环境分析报告》、公司《章程》或《战略规划》。5.2b)框架性对应方针原文（章节/段落）：___

符合性说明与证据：

如何为目标提供框架？（例如：方针中“持续降低能源与资源消耗”的承诺，直接导向“年度单位产品能耗降低5%”等具体目标；方针中“遵守法规”的承诺，是设定“全年合规零事故”目标的基石。）

支撑文件索引：《环境目标与方案管理表》(编号：)。5.2c)保护环境承诺对应方针原文（章节/段落）：

具体承诺分析：

污染预防：□是，已包含。方针中体现为：

特定承诺（可多选）：

□资源可持续利用：（如：节水、节能、循环经济）

□减缓和适应气候变化：（如：碳减排、碳中和目标）

□保护生物多样性与生态系统：（如：保护作业区域生态）

□其他：_________

支撑文件索引：《环境因素识别表》、特定环境议题（如碳管理、生物多样性）的管理方案。5.2d)合规义务承诺对应方针原文（章节/段落）：___

符合性说明与证据：

方针中明确承诺遵守法律法规及其他要求。该承诺通过以下体系过程落实：确定合规义务→策划运行控制→评价合规情况→纠正不符合。

引用的合规义务清单编号：LR-5.2e)持续改进承诺对应方针原文（章节/段落）：_________

符合性说明与证据：

方针中明确承诺持续改进环境绩效。改进机制说明：通过设立并评审环境目标、定期进行内部审核和管理评审、分析不符合并采取纠正措施、采纳新技术与最佳实践等循环活动予以实现。

支撑文件索引：《管理评审程序》、《内部审核程序》、《纠正与预防措施控制程序》。IV.文件化与沟通策划7.文件化形式□作为独立文件发布□编入《环境管理手册》□两者皆有□其他：_________8.内部沟通策划摘要（概述如何确保在组织内得到沟通）

渠道：培训、会议、内网、公告栏、入职引导等。

对象：全体员工及为组织工作的人员。

验证方式：通过《环境方针内部沟通与宣贯实施记录表》记录与评估。9.相关方可获取性策划摘要（概述如何确保可为相关方获取）

渠道：公司官网、年度报告/ESG报告、宣传资料、公开会议、应要求提供。

验证方式：通过《环境方针相关方获取与沟通记录表》记录与评估。V.审批与生效10.制定/修订起草起草部门：_________起草人：_________日期：_________11.审核审核人（管理者代表）：_________日期：

审核意见：（确认方针符合标准要求，与组织环境相适宜）

□同意，提请批准。□修改后同意。修改建议：12.批准批准人（最高管理者）：_________日期：_________

批准意见：本人批准此环境方针，确认其适合于组织的宗旨与背景，并承诺提供必要的资源以确保其得到实施、保持和持续改进。

签字：_________13.生效日期年月日VI.验证记录14.内部审核验证（内审时填写）

审核日期：_________审核员：

审核发现：□符合□不符合（不符合报告编号：）

结论：本声明及所关联的方针文本、支撑证据，能证实满足ISO14001:2026标准5.2条款要求。15.外部认证审核验证（外审时填写）

审核日期：_________审核机构/员：_________

审核结论：□通过验证□开具观察项□开具不符合项

备注：_________EMS5.2-2环境方针文件控制与生命周期管理记录表I.文件标识与状态1.文件名称2.文件编号3.当前版次/修订状态4.文件当前状态□草案□已批准（现行有效）□已作废（历史存档）□已销毁5.发布日期年月日（批准后正式生效的日期）II.创建与审批控制6.编制部门/编制人7.审核人/审核日期8.批准人/批准日期9.审批意见摘要（可简要记录审批中的关键意见或要求）III.分发与存档管理10.受控分发范围（可多选，确保覆盖所有需知悉和使用的场所）

□最高管理者及管理层□所有职能部门

□各现场/分公司/项目部□文件中心/资料室

□其他特定场所：_________11.分发方式□主渠道：内部电子文档管理系统（EDMS），权限控制访问。

□辅助渠道：

-纸质受控副本（盖章）

-内部公告/邮件（附PDF）

-应特殊要求的其他方式12.受控副本持有人/部门清单记录接收纸质受控副本的部门或关键岗位负责人。13.主存储与存档路径电子主版本路径：（公司服务器/EDMS中的唯一路径）

纸质主版本归档位置：（如：总部文控中心，档案编号：_________）14.归档确认人/日期（文控中心或指定管理员确认已按规定归档）IV.变更与作废控制15.修订历史摘要（简要追溯，详情见附件《修订记录单》）

上一版次：_________生效期间：_____至_____

本次修订主要动因：□管理评审决定□合规义务更新□相关方反馈□其他16.修订后沟通宣贯要求□是，已启动（链接至《宣贯记录表》编号：_________）

□否，本次为细微修订，不影响理解。17.旧版文件回收与处置回收情况：□全部收回□部分收回（未收回部分说明：_________）

处置方式：□存档备查（注明存档位置）□销毁

销毁记录：（如选择销毁，需记录销毁时间、方式、监销人）18.定期评审记录评审周期：至少每______年，或于管理评审时进行。

最近评审日期/结论：（记录评审结论，如“持续有效”）

下次计划评审日期：V.文件使用监控与验证19.现场有效性抽查抽查日期：_________抽查人：_________

抽查地点/部门：_________

抽查结果：□现场版本为最新有效版□现场版本已过时（若过时，启动纠正措施）20.本记录表归档信息本控制表归档编号：_________

归档人：_________归档日期：_________EMS5.2-3环境方针内部沟通与宣贯实施记录表I.单次活动记录1.活动编号EP-TR-[年份]-[批次号](例：EP-TR-2024-01，用于全体系追溯)2.宣贯主题（例如：新版环境方针解读、方针与岗位职责关联、年度环保目标宣讲）3.宣贯日期年月日4.宣贯对象（部门/岗位/人员）具体到部门、岗位层级或特定名单，如：“生产部全体作业员”、“新入职员工（第3季度）”、“中层及以上管理者”。5.宣贯方式(可多选)正式沟通：□专题培训课程□部门/班组会议□入职培训模块

非正式/持续沟通：□内部公告/邮件□企业内网/OA首页□宣传栏/海报展示□电子屏滚动播放

互动沟通：□研讨会/工作坊□知识竞赛□其他：_________6.宣贯核心材料及编号列出所使用的材料，确保为受控文件：

1.《环境方针》文本(编号：EP-001)

2.《环境方针解读手册/PPT》(编号：EP-TR-M01)

3.宣传海报/图解(编号：EP-TR-P01)

4.其他：_________7.主讲人/负责人填写具体姓名。8.应参加人数根据通知或名单确定。9.实际参加人数通过签到表统计。10.出勤率（实际参加人数/应参加人数）*100%=______%II.效果验证与反馈11.理解度验证方式(必选)□定性验证：现场提问/讨论（记录关键问答）

□定量验证：

-书面/线上测试(平均分：，合格线：分，合格率：%)

-问卷调查(回收率：%，满意度/理解度评分：______分)

□行为观察：后续工作中对方针要求的应用情况（可作为长期跟踪项）12.验证结果摘要掌握的要点：（例如：员工能准确说出三项核心承诺、知晓本岗位相关环境要求）

存在的普遍疑问或误区：（例如：对“保护生物多样性”的具体举措不理解，混淆了“废弃物”与“可回收物”定义）13.员工反馈与建议记录员工提出的有价值的问题、意见或改进建议。14.改进与跟进措施（针对验证和反馈中发现的问题）

□无需跟进□已现场澄清解释

□需完善培训材料（负责人：，期限：）

□需组织补充培训（负责人：，期限：）

□建议纳入方针评审输入（链接至评审表记录编号：______）15.证据索引关键证据存放位置或编号：

签到表：_________测试试卷/结果：_________问卷分析报告：_________会议纪要：_________16.记录人/部门III.周期性覆盖率统计17.统计周期从年月日至年月日（通常为年度或半年度）18.体系覆盖范围内的员工总数人19.本周期内已接受宣贯的总人次人次（可从各次活动“实际参加人数”累计）20.本周期内至少接受过一次宣贯的员工数人（需去重统计，反映真实覆盖率）21.总体覆盖率（至少接受一次宣贯的员工数/员工总数）*100%=______%22.未覆盖人员分析及计划未覆盖人员类别：□新入职员工□长期外派/休假人员□特定未安排部门/岗位

覆盖计划：（例如：纳入下一季度入职培训、安排线上课程补训）

责任部门/人：_________计划完成日期：_________IV.年度综合评估与改进23.评估日期年月日（通常结合管理评审进行）24.年度评估结论基于覆盖率、验证结果和反馈，评估“在组织内得到沟通”的承诺落实情况：

□优秀：覆盖率100%，验证显示员工理解充分，反馈积极。

□良好：覆盖率达标（如≥95%），员工基本理解，个别领域需优化。

□待改进：覆盖率不足，或验证显示理解度普遍不佳，沟通方式无效。25.系统性改进计划（针对评估结论中发现的系统性短板）

问题识别：□沟通形式单一□材料不易理解□未覆盖关键岗位□缺乏持续强化机制□其他：_________

改进措施：（例如：开发多媒体培训素材、将方针知晓度纳入部门考核、设立“环境方针宣传月”）

责任部门/人：_________计划完成日期：_________26.评估批准批准人（管理者代表/人力资EMS5.2-4环境方针相关方获取与沟通记录表I.沟通记录1.记录序号2.沟通日期年月日3.相关方类别（可多选，以识别利益和期望）

□监管机构□客户/买家□投资者/股东□供应商/承包商

□员工及工会□社区/公众□非政府组织(NGO)□行业协会

□媒体□科研机构□其他：_________4.相关方具体名称/信息填写公司、部门、团体或个人名称。为保护隐私，可酌情记录为“XX社区代表”、“潜在客户A公司”。5.沟通场景/需求来源□我方主动公开(官网、年报、ESG报告、宣传活动)

□对方主动索取(投标要求、调查问卷、邮件问询、现场访问)

□例行沟通嵌入(合同谈判、供应商评估、社区会议、监管汇报)

□事件驱动沟通(回应投诉、澄清疑问、危机公关)

□其他：_________6.沟通目的□满足标准“可获取”要求□回应特定询问□主动展示承诺

□寻求合作或反馈□澄清误解□其他：_________7.提供/沟通方式渠道：□公司官网□综合报告（ESG/年报）□宣传册/海报

□电子邮件□正式信函□会议/发布会展示□社交媒体

□现场公开栏□应要求提供纸质版□其他：

内容形式：□方针全文□方针摘要/精华版□多语言版本

□结合具体案例解读□其他：8.相关方反馈摘要客观记录对方的核心反馈，如：“表示认可”、“询问具体减排目标”、“建议增加生物多样性保护条款”、“无特别意见”等。9.反馈处理与跟进状态□无需行动：仅为告知，或反馈为一般性认可。

□已记录归档：意见已作为管理评审输入。

□需进一步沟通：已安排专人跟进解释。

□已启动改进流程：反馈合理，已提交修订建议（链接至《评审表》）。

跟进措施/负责人：_________10.证据留存索引提供关键证据的编号或存放路径：

11.经办部门/人负责执行此次沟通的部门或个人。II.年度统计与分析12.统计周期从年月日至年月日13.沟通活动总量本期总记录条数：______14.按类别统计分析（分析主要沟通方及其关注点）

最频繁的沟通方类别：1.______2.

最常触发沟通的场景：15.按渠道效果分析（评估各渠道的覆盖面和反馈质量）

最常用的发布渠道：1.______2.

获得反馈最多的渠道：III.渠道有效性评估与改进16.评估日期年月日17.评估结论基于年度统计和日常观察，评估“可为相关方获取”的承诺落实情况：

□优秀：渠道多元、便捷，相关方易于获取且反馈积极，无投诉。

□良好：渠道基本有效，能满足大多数需求，但针对特定群体（如社区、视障人士）或新渠道（如社交媒体）有优化空间。

□待改进：渠道单一、更新不及时，或多次收到难以获取的反馈。18.主要问题识别(若结论为“待改进”)（可多选）

□公开渠道（如官网）不易查找或未置顶。

□缺少对非专业公众的解读版本（如图解版、通俗版）。

□缺少多语言版本，影响国际相关方获取。

□被动响应慢，未在规定时限内回复索取请求。

□针对特定相关方（如社区、供应商）的定向沟通不足。

□其他：_________19.改进计划问题点：_________

改进措施：（例如：优化官网栏目设置、制作方针解读长图、建立24小时内响应机制等）

责任部门/人：_________计划完成日期：_________20.评估批准批准人（管理者代表/主管部门负责人）：_________

意见：此评估结论及改进计划将作为管理评审输入。

签字：_________日期：_________EMS5.2-5环境方针评审与更新控制表模块项目内容填写与选择指引1.评审启动1.1评审记录编号EP-REV-[年份]-[序号](例：EP-REV-2024-001)1.2评审性质□计划内（例行）评审□计划外（临时）评审1.3评审触发原因

(可多选)□

年度例行管理评审

□

内外部环境重大变化：战略、并购、工艺、社区诉求等变化。

□

合规义务重大更新：法律法规、标准发生重大修订。

□

相关方要求或反馈：客户、社区、投资者等强烈环境诉求。

□

组织战略/业务重大调整：进入新领域、产品线重大变化。

□

体系运行驱动：审核发现、绩效未达标、重大事故、落实改进后。

□

其他：____________________1.4评审日期年月日1.5评审形式□专题会议□管理评审会议□文件传阅□其他：_________1.6评审主持人（通常为最高管理者或管理者代表）1.7主要参与部门环保、战略、生产、合规、公关等相关部门。2.输入信息分析2.1内外部环境分析关键证据/分析摘要：

（如：战略方向变更、新增业务活动、社区新诉求）

附件：

《内外部环境分析报告》编号：_________2.2环境绩效评估关键证据/分析摘要：

（如：目标达成率、排放数据趋势、资源消耗情况）

附件：

《环境绩效监测报告》编号：_________2.3合规性评价关键证据/分析摘要：

（如：合规状态、新增法规、监管检查结果）

附件：

《合规性评价报告》编号：_________2.4相关方反馈关键证据/分析摘要：

（如：客户ESG问卷、社区沟通记录、投资者关注点）

附件：

《相关方沟通记录》编号：_________2.5审核结果关键证据/分析摘要：

（如：内/外审中关于方针的符合性发现）

附件：

《内部审核报告》编号：_________2.6资源充分性评估结论：

□充足□紧张□不足

说明：

（现有资源对实现方针承诺的支持程度）2.7改进建议跟踪过往措施状态：

□已完成□进行中□未启动

新建议摘要：

____________________3.评审结论与决策3.1评审综合结论□

A.持续有效：方针完全适宜，无需修改。

□

B.需部分修订：整体有效，特定条款需更新。

  修订方面可能包括：

□特定环境承诺□业务覆盖范围□合规义务引用□其他：_________

□

C.需全面修订/重新制定：因根本性变革，现行方针已不适用。3.2修订决策与核心内容

(若结论为B/C)决策：

□启动修订□成立修订小组□重新起草

核心修订/制定要点：

1.______________________________

2.______________________________

3.______________________________3.3批准与授权批准人（最高管理者）：

批准意见：同意按结论【】执行，并授权落实。

签字：

日期：年月日4.修订实施跟踪4.1修订与发布责任部门/人：环保部/修订小组

计划完成日：_____

实际完成日：_

验证证据：新版本草案及审批记录（编号：_____）4.2旧版回收与存档责任部门/人：文控中心

计划完成日：_____

实际完成日：_

验证证据：《文件回收记录》（编号：_____）4.3内部沟通与宣贯责任部门/人：人力资源部/环保部

计划完成日：_____

实际完成日：_

验证证据：培训记录、宣传材料（编号：_____）4.4对外告知与更新责任部门/人：公关部/市场部

计划完成日：_____

实际完成日：_

验证证据：官网截图、邮件记录（编号：_____）4.5效果跟踪验证责任部门/人：管理者代表

计划完成日：_____

实际完成日：_

验证证据：《实施效果验证报告》（编号：_____）4.6记录归档责任部门/人：文控中心

实际完成日：_

本表归档编号：_____“5.3组织的岗位、职责和权限”条款格式样表设计EMS5.3-1：环境管理体系职责与权限分配表（矩阵表）ISO14001:2026核心条款/活动最高管理者管理者代表/EMS负责人环境管理部生产运营部技术/研发部采购部人力资源部……其他部门主要引用文件/记录4组织所处的环境4.1理解组织及其所处的环境ARSSSIII内外部环境因素分析报告4.2理解相关方的需求和期望ARSIIIII相关方需求