规范落实三重一制度

PAGE规范落实三重一制度规范落实“三重一大”制度一、总则（一）目的为进一步加强公司/组织的决策管理，规范决策程序，提高决策科学性，防范决策风险，确保公司/组织健康稳定发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司/组织实际情况，特制定本“三重一大”制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织各部门、各分支机构及所属全资、控股子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业监管要求，确保决策过程合法合规。2.集体决策原则：重大事项必须经集体讨论决定，充分发挥集体智慧，避免个人独断专行。3.科学民主原则：广泛征求意见，进行充分的调查研究和分析论证，确保决策科学合理，符合公司/组织长远利益和广大员工意愿。4.公开透明原则：除依法依规需要保密的事项外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、“三重一大”事项范围（一）重大决策事项1.公司/组织发展战略、规划和年度计划包括但不限于长期发展目标、业务布局调整、年度经营计划、投资计划、融资计划等。2.重大改革方案如公司/组织体制机制改革、业务流程再造、内部管理架构调整等方案。3.重要规章制度制定与修订涉及公司/组织运营管理、内部控制、员工权益等方面的重要规章制度。4.重大项目投资决策（1）超过一定金额的固定资产投资项目，包括新建、扩建、改建项目等。（2）重大股权投资项目，如对其他企业的战略投资、并购重组等。（3）重大资产处置决策，如出售、转让、报废重要资产等。5.重大对外合作项目与其他企业、机构签订的战略合作协议、重大业务合作合同等，涉及重大利益或对公司/组织发展有重大影响的合作项目。6.涉及公司/组织重大利益的决策如重大诉讼、仲裁案件处理，重大政策调整应对措施等。（二）重要人事任免1.公司/组织中层及以上管理人员的任免、聘用、解聘包括各部门负责人、分支机构负责人、子公司高管等职位的人事变动。2.关键岗位人员的选拔与任用对公司/组织核心业务、关键技术领域等关键岗位人员的招聘、晋升、调动等人事决策。（三）重大项目安排1.重大工程项目包括基础设施建设项目、技术改造项目、新产品研发项目等，具有较大投资规模和技术难度的项目。2.重大信息化项目如公司/组织信息化系统升级改造、新建大型信息化平台等项目，对公司/组织运营管理有重大影响的信息化建设项目。（四）大额度资金使用1.预算外大额度资金支出超过年度预算一定比例或金额较大的资金支出，如重大采购支出、大额捐赠支出等。2.重大资金调度涉及公司/组织资金集中管理、资金拆借、资金账户调整等重大资金调度决策。三、决策程序（一）决策启动1.提出议题各部门、各分支机构及所属子公司根据工作需要，结合公司/组织战略规划和年度目标，提出“三重一大”事项议题。议题应明确事项内容、背景情况、决策依据、初步方案及可行性分析等。2.审核与汇总由公司/组织办公室或相关职能部门对各部门提交的议题进行初步审核，重点审查议题是否属于“三重一大”事项范围、是否符合法律法规和政策要求、相关材料是否齐全等。审核通过后，将议题汇总提交公司/组织领导班子。（二）调查研究1.成立专项工作组对于重大决策事项、重大项目安排等，根据需要成立由相关部门负责人、专业技术人员、法律专家等组成的专项工作组。专项工作组负责对事项进行深入调查研究，收集相关资料，进行分析论证。2.开展调查研究工作专项工作组通过实地调研、查阅资料、数据分析、专家咨询、征求意见等方式，对事项进行全面了解和评估。重点研究事项的必要性、可行性、风险因素及应对措施等，形成详细的调研报告。（三）征求意见1.内部征求意见将涉及“三重一大”事项的相关材料和初步方案发送至公司/组织各部门、各分支机构及所属子公司征求意见，广泛听取内部员工的意见和建议。必要时，组织召开座谈会、研讨会等形式，充分沟通交流。2.外部征求意见对于涉及重大利益关系、社会影响较大的事项，根据需要征求外部专家、相关政府部门、合作伙伴、客户等方面的意见。通过函询、论证会、听证会等方式，确保决策充分考虑各方利益和社会影响。（四）合法性审查1.提交审查材料将“三重一大”事项决策方案及相关材料提交公司/组织法律合规部门进行合法性审查。审查材料应包括决策事项的背景情况、决策依据、决策程序、初步方案、风险评估报告等。2.进行合法性审查法律合规部门依据国家法律法规、党内法规以及公司/组织内部规章制度，对决策方案进行合法性审查。重点审查决策事项是否符合法律规定、决策程序是否合法合规、决策内容是否存在法律风险等。出具合法性审查意见，对存在法律问题的决策方案提出修改建议。（五）集体决策1.召开决策会议根据事项性质和重要程度，由公司/组织领导班子召开党委会、董事会、总经理办公会等相应决策会议。决策会议应提前通知参会人员，确保参会人员充分了解决策事项相关情况。2.充分讨论参会人员应认真审议决策事项，充分发表意见和建议。主要负责人应最后发表意见，不得在其他参会人员发表意见前表明个人倾向。讨论过程中，应注重对不同意见的分析和研究，确保决策的科学性和民主性。3.进行表决决策事项经充分讨论后，按照规定进行表决。表决方式可采用投票表决、举手表决等方式，具体表决方式根据决策事项性质和公司章程规定执行。表决结果应记录在案，赞成票超过应到会人数半数以上的决策事项通过。（六）决策执行与监督1.明确执行责任决策会议通过的决策事项，由公司/组织相关部门或分支机构负责组织实施。明确执行责任人，制定详细的执行计划，确保决策事项得到有效落实。2.跟踪监督公司/组织办公室或相关职能部门负责对决策事项执行情况进行跟踪监督，及时掌握执行进度和效果。定期向公司/组织领导班子汇报执行情况，对执行过程中出现的问题及时协调解决。3.调整与变更在决策事项执行过程中，如因客观情况发生重大变化需要调整或变更决策的，应按照本制度规定的决策程序重新进行决策。四、监督检查（一）监督主体1.党内监督公司/组织党委负责对“三重一大”制度执行情况进行党内监督，通过开展党内巡视、专项检查、述职述廉等方式，确保制度执行符合党的纪律要求。2.内部审计监督公司/组织内部审计部门负责对“三重一大”事项决策和执行情况进行审计监督，重点审查决策程序是否合规、决策内容是否合理、执行情况是否有效等，发现问题及时提出整改意见。3.纪检监察监督公司/组织纪检监察部门负责对“三重一大”制度执行情况进行纪律检查，严肃查处违反制度规定的行为，追究相关人员责任。（二）监督内容1.决策程序执行情况重点检查是否按照规定的决策程序启动、调查研究、征求意见、合法性审查、集体决策等环节进行操作，有无简化程序、规避监督等问题。2.决策内容合法性审查决策事项是否符合法律法规、党内法规以及行业标准要求，有无违法违规决策行为。3.决策执行情况监督决策事项的执行进度、执行效果，是否达到预期目标，有无执行不力、擅自变更决策等情况。（三）监督方式1.定期检查公司/组织定期组织对“三重一大”制度执行情况进行全面检查，形成检查报告，向公司/组织领导班子汇报检查结果。2.专项检查针对重点领域、关键环节或群众反映强烈的问题，开展专项检查，深入查找制度执行中存在的问题，及时进行整改。3.举报受理设立举报信箱、举报电话等，接受员工和社会公众对“三重一大”制度执行情况的举报。对举报事项进行认真调查核实，依法依规处理。（四）责任追究1.对违反“三重一大”制度行为的认定有下列情形之一的，认定为违反“三重一大”制度行为：未按规定程序进行决策的；决策内容违反法律法规、党内法规或行业标准的；擅自变更决策或不执行决策的；决策过程中存在弄虚作假、隐瞒实情等行为的。2.责任追究方式对于违反“三重一大”制度的单位和个人，根据情节轻重，给予批评教育、责令作出书面检查、诫勉谈话、通报批评、组织处理、党纪政纪处分等处理；涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。3.责任追究程序由公司/组织纪检监察部门会同相关部